体系现场审核问题点清单

体系审核问题点汇总
一：业务
1.1客诉分析缺少流出原因分析。

1.2纠正预防横向展开未落实。

二：技术
2.1项目开发cpk分析，数据超出控制线。

2.2 PFMEA无变更更新。

2.3项目开发MSA分析，最终结论没有填写。

2.4图纸中扭力的特殊特性在FMEA中没有体现。

三：生产
3.1设备点检中，其中一项压力，要求为14±0.5，实际记录为15，检查实际压力为15。

标准没有明确。

3.2 CP中要求除渣济每次放入量为0.5KG，实际记录为1KG、2KG，未按要求添加。

3.3 除渣要求：300-480是1KG，900-2000是2KG。

问题是480-900之间如何操作。

四：审核
4.1内部体系审核过程审核，在实施计划中没有体现出涵盖
了班次的信息。

陪审员：
2017年3月29日。

体系审核问题点汇总一，应急计划：1. 应急计划中未体现供应商管理和软件系统；2. 应急计划中的过程管控（基础设立，KPI 指标需分设定及分解开）；3. 软件系统应急措施和预防的文件缺失；4. 根据应急计划演练后需进行验证评审确认，如有差异处需进行修正；老师总结：我们的计划过于笼统，不够细化，形式大于内容；二，设备模具保养（）：1. 模具保养记录不明确，与要求保养内容不相符；2. 保养内容需针对性的进行调整，内容要求不够明确；3. 设备保养记录需根据以往维修记录及故障进行评估和改善；（缺失）4. 设备生产能力的证明文件及保养后的设备保养的文件记录缺失；5. 行车自检记录中未体现设备编号，无年度保养计划；6. 老师建议空调维修保养计划及自检记录列入到设备保养中；三，测量系统（）：1. 量检具的接收准则，标准不明确；2. 校验有效时间统一为12 个月，老师认为不合理，建议根据量检具的使用情况，精度要求等做出有效时间的调整；3. 汽配产品无MSA 计划表；（老师总结：我们测量过程整体失控，我们内部相关人员针对于MSA计划需进行培训）；-----不符合项4. 量具台账编号未全部列入到台账中（如箱体，清单中量块有2 块，但实际台账中只有1块，老师根据我们内部的解释是无法理解）；四，精加车间：1. 精加工现场刀具使用记录与实际生产过程中使用刀具数量不符； 置，设备中有强制换刀功能；2. 首件记录缺项，有 2 项未体现出来；老师建议：首件定义需明确， 际操作；---------------- 不符合项五，物控：1. 毛坯区域区域划分及标识不明确；六，品管：1. 量产后的全尺寸报告的计划（ 例如一年一次，或是二年一次，但一 七．技术文控：1. 文件回收记录缺失；2. 文件下发版本号未体现 ,（老师强调：版本号一定要显示；汇总人： 日期： 2017.3.28 老师建议在设备中直接设并要符合我们内部实定要有计划）。

QMS现场审核检查清单及记录模板一、引言QMS（Quality Management System）现场审核是评估公司质量管理体系是否符合相关标准要求的重要环节。

为了确保现场审核的准确性和一致性，制定了本文档，包含了QMS现场审核检查清单及记录模板。

二、审核前准备1. 确定审核范围及目标在进行现场审核之前，需明确审核的范围，并设定明确的目标以保证审核的焦点和准确性。

2. 编制审核计划制定详细的审核计划，包括审核日期、时间、地点、参与人员等信息，并确保所有相关人员都知晓审核计划。

三、现场审核检查清单根据标准要求及公司的实际情况，编制现场审核检查清单。

清单的内容应全面覆盖质量管理体系的各个方面，确保全面、全面地评估质量管理体系的健康程度。

下面是一个现场审核检查清单的样例：1. 审核对象：（填写审核对象的名称）2. 审核范围：（填写审核范围的具体内容）3. 标准要求一：（填写标准要求一的具体内容）- 审核问题1：（填写问题描述）- 审核问题2：（填写问题描述）- 审核问题3：（填写问题描述）...- 审核问题N：（填写问题描述）4. 标准要求二：（填写标准要求二的具体内容）- 审核问题1：（填写问题描述）- 审核问题2：（填写问题描述）- 审核问题3：（填写问题描述）...- 审核问题N：（填写问题描述）（根据需要，继续添加其他标准要求和对应的审核问题）四、现场审核记录模板在现场审核过程中，需要记录下每一个问题的审核情况以及相关的整改措施和结果。

以下是现场审核记录的模板示例：1. 审核对象：（填写审核对象的名称）2. 审核日期：（填写审核日期）3. 审核人员：（填写审核人员的姓名）审核问题一：- 问题描述：（填写问题描述）- 整改措施：（填写整改措施）- 整改结果：（填写整改结果）审核问题二：- 问题描述：（填写问题描述）- 整改措施：（填写整改措施）- 整改结果：（填写整改结果）（根据需要，继续添加其他审核问题及对应的记录）五、审核结论与报告根据现场审核的结果，制定审核结论并编写审核报告，包括审核的主要发现、问题的整改情况、建议等内容。

ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收2、环境因素辨认、评价与更新：1）环境因素辨认不齐全，重要存在以下几种情况：a. 未能充足按生产经营过程的范围来辨认，比如：生产经营范围涉及有销售，但对销售过程中的环境因素未辨认；b. 未能按生产工艺流程的顺序进行辨认，辨认环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以辨认；d. 未充足考虑到产品的生命周期来辨认，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。

2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的拟定存在偏差。

a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新辨认、更新；b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新辨认、更新；c. 国家、地方法律法规及其他规定发生了变化，未及时对环境因素重新辨认、更新；d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新辨认、更新。

3、重要环境因素的控制策划：1）未能对所有的重要环境因素拟定其控制方法/程序；2）对重要环境因素的控制规定未能形成相应规定，如程序文献、作业文献或其他方式。

4、法律法规及其他规定的辨认、评审1）法律法规及其他规定辨认不充足，特别是地方法规、客户的规定未辨认到位；2）对相关法律法规及其他规定未进行合用性评审，未能辨认到法律法规及其他规定中具体的合用条款；3）未将法律法规及其他规定分发至相关部门、岗位人员；4）未及时对法律法规及其他规定进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他规定未能及时重新辨认、收集、评审。

5、环境目的、指标和管理方案：1）未能充足考虑到重要环境因素来制定环境目的；2）对已拟定的环境目的未规定其具体的指标，部分指标无法测量；3）对所有的目的、指标未能予以制定相应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺少资金预算；4）未能根据管理方案的实行情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

内审体系问题点汇总一、安环科1、法律法规识别不完善2、现场工作环境无检查记录3、危险化学品检查无记录4、固体废弃物控制无记录5、抽查所签安全协议无环境职业健康内容6、污水废气粉尘及噪声控制管理无记录7、2007年12月12日发生交通事故未按规定记录二、办公室1、法律法规收集不全，无汇总记录2、文件评审不符合〈文件控制程序〉4.5项要求3、作废文件无记录三、球团作业区1、危险及环境因素识别不规范、无重要环境因素及危险源统计表2、无废弃物处理记录3、分类存放产品未挂牌标识4、产品检验不合格无控制措施和整改办法，查4月1日至3日生产台帐生球落下强度及熟球硫含量超出质量控制标准无控制办法及措施。

5、工人未按规定使用防护用品，接尘岗位未戴防尘口罩四、生产营销科1、部门目标有关人员不熟悉，目标量化措施不清2、对环境因素及危险源识别不全3、货场无产品标识4、粉矿货场对粉矿流失未采取控制措施进行产品防护5、部分记录清单不完善工作制服管理规定第一章、总则第一条、为了进一步加强对公司工作装的统一管理，统一制服发放和使用，结合本公司的实际情况，特制定本规定。

第二章、管理职责第二条、工作装由综合管理部进行管理。

第三章、工作装的制作第三条、公司服装有综合管理部按不同的大小规格进行统一设计，包括式样、花色、并印上各司的标识，进行统一的加工制作。

第四章、制作的种类和使用时间第四条、工作装主要分为夏装和冬装；第五条、工作装穿用的时间分别为：1、夏装：5月1日到10月15日；2、冬装：10月16日到4月30日。

第五章、工作装的配发规定第六条、员工入职后即发给工作装；第七条、每个员工均可按照自己的身材特点领取一套夏装和一套冬装。

对个别特殊身材要求者，可向综合管理部申请给与特制。

第八条、工装配发期间原则上为两年，自配发日算起。

如遇到工作原因发生意外损坏或其他特殊情况需要提前换发时，由本人填写申请表，写明情况，经综合管理部对实物签订属实，报综合管理部部长批准后可以发给。

内部质量体系审核问题清单汇总一、内部审核手册1、质量方针1.1本公司是否根据实际情况及ISO标准订定质量方针，是否行到公司最高管理者批准颁布？1.2质量方针是否形成文件公开于众，或以其它方式（如新员工培训）被所有员工了解并落实？1.3是否对质量方针的达成绩效进行定期检查？质量目标2.1本公司制定质量目标的依据？目的？是否得到公司最高管理者批准颁布？2.2质量目标规定的是否合理可行，对于具体的量化指标，是否能满足客户的要求和公司的理念？2.3质量目标是否量化形成文件公布于众，并被各部门所有员工了解并贯彻落实？2.4是否对质量目标的达成率进行检讨、分析？组织2.1是否建立了公司组织架结构图，是否确定了领导与基层的关系，并用图表反映隶属关系？4.2是否有部门主要负责人及其代表人的相关文件规定？5.3是否规定了所有与质量有关人员的责任、权限和相互关系，是否有职责分配的文件？4.4是否根据产品的要求配置了足够的人员？设备资源是否给Y足够的支持？3.5从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员，能否独立行使职权，能否满足标准中各项具体要求？管理者代表5.1公司是否任命了管理者代表，如何委任？4.2管理者代表是否按照IS09001： 2000标准建立、实施质量管理体系？4.3是否指定有职责和权限之管理者代表来保证质量管理体系之执行和维持？4.4管理者代表是否就质量管理体系之运作状况，向最高管理层汇报？是否根据真实情况调整。

4.5管理者代表对编制公司《质量手册》、《质量程序》作了那些工作？4.6管理者代表是否对质量管理体系运作实施监督，是否主持内部质量审核和策划管理评审？管理评审6.1负责管理评审的领导或以其名义进行评审的部门或人员是否与文件规定相符？6.2评审的频度是否满足需要？5.3管理评审的依据和材料及内容是否有效？5.4管理评审是否有准确、结论性输出文件和详细记录？5.5对评审中发现的问题是否作了适当分析，并采取了有效的纠正措施？结果是否有验证，有无文件记录可查？5.6评审会议中，是否对下次召开会议时间进行讨论？5.7当岀现下列情况时，是否进行了评审；6.2公司发生了重大质量事故；6.2客户抱怨、异常增多。

质量体系审核中的常见问题及解决方案在进行质量体系审核时，往往会遇到一些常见问题。

如何有效解决这些问题，提高审核效率和质量，是每个企业都应该重视的问题。

下面就来详细探讨在质量体系审核中的常见问题及解决方案。

1、审核范围不清晰在进行质量体系审核时，有时候会出现审核范围不清晰的情况。

这会导致审核过程中的混乱和不确定性，影响审核效果。

针对这一问题，企业应该在审核前对审核范围进行充分的澄清和明确，明确审核的目的和范围，确保审核人员在审核过程中能够有针对性地进行工作。

2、文件不完整另一个常见问题是审核对象准备的文件不完整，或者文件与实际情况不符。

这会给审核工作带来一定的困难和延误。

为了解决这一问题，企业应该在审核前提前要求审核对象准备完整的文件资料，并确保文件与实际情况相符合。

同时，在审核过程中，审核人员也应该对文件进行认真审查，发现问题及时提出并要求整改。

3、审核人员素质不高有时候企业选择的审核人员素质不高，缺乏专业知识和经验，影响了审核的质量和效果。

为了提高审核的质量，企业应该选择具有相关专业知识和经验丰富的审核人员进行审核工作。

同时，在审核过程中，审核人员也应该不断提升自身的素质和专业能力，确保审核工作的高效进行。

4、整改措施不到位在审核过程中，往往会发现一些不符合要求的问题，需要审核对象进行整改。

但有时候整改措施不到位，没有真正解决问题。

为了解决这一问题，企业应该对审核对象提出的整改要求进行跟踪和监督，确保整改措施能够有效落实和执行。

同时，也应该对整改效果进行评估，确保问题得到有效解决。

5、审核周期过长有时候企业进行质量体系审核的周期会过长，耗费大量的时间和人力资源，影响企业的正常经营。

为了缩短审核周期，企业可以通过合理安排审核时间和人员，提前准备好审核所需的文件和资料，避免在审核过程中出现拖延和延误的情况。

6、缺乏审核经验在进行质量体系审核时，有时候企业缺乏审核经验，不清楚整个审核流程和要点，导致审核效果不佳。

体系审核问题点汇总一，应急计划：1.应急计划中未体现供应商管理和软件系统；2.应急计划中的过程管控（基础设立，KPI指标需分设定及分解开）；3.软件系统应急措施和预防的文件缺失；4.根据应急计划演练后需进行验证评审确认，如有差异处需进行修正；老师总结：我们的计划过于笼统，不够细化，形式大于内容；二，设备模具保养（）：1.模具保养记录不明确，与要求保养内容不相符；2.保养内容需针对性的进行调整，内容要求不够明确；3.设备保养记录需根据以往维修记录及故障进行评估和改善；（缺失）4.设备生产能力的证明文件及保养后的设备保养的文件记录缺失；5.行车自检记录中未体现设备编号，无年度保养计划；6.老师建议空调维修保养计划及自检记录列入到设备保养中；三，测量系统（）：1.量检具的接收准则，标准不明确；2.校验有效时间统一为12个月，老师认为不合理，建议根据量检具的使用情况，精度要求等做出有效时间的调整；3.汽配产品无MSA计划表；（老师总结：我们测量过程整体失控，我们内部相关人员针对于MSA计划需进行培训）；-----不符合项4.量具台账编号未全部列入到台账中（如箱体，清单中量块有2块，但实际台账中只有1块，老师根据我们内部的解释是无法理解）；四，精加车间：1.精加工现场刀具使用记录与实际生产过程中使用刀具数量不符；老师建议在设备中直接设置，设备中有强制换刀功能；2.首件记录缺项，有2项未体现出来；老师建议：首件定义需明确，并要符合我们内部实际操作；-------不符合项五，物控：1.毛坯区域区域划分及标识不明确；六，品管：1.量产后的全尺寸报告的计划（例如一年一次，或是二年一次，但一定要有计划）七．技术文控：1.文件回收记录缺失；2.文件下发版本号未体现,(老师强调：版本号一定要显示；汇总人：日期：2017.3.28。