一、加强中小化工企业安全基础管理的重要性、指导思想和工作目标
（一）充分认识加强中小化工企业安全基础管理的重要性和紧迫性
近年来，通过贯彻落实《安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》和《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》等有关法律法规，实施危险化学品安全生产许可制度，深化安全生产专项整治活动，化工企业安全生产状况呈现总体平稳，趋向好转的态势。但是，由于我国化工行业特别是中小化工企业安全生产基础薄弱，企业安全管理机构和制度不健全，工艺技术落后、设备陈旧简陋、自动化控制水平低，从业人员安全意识淡薄、业务素质低、操作技能差，预防和应对突发事件能力不足，生产装置安全隐患较多等问题普遍存在，另外一些建设项目（新建、改建、扩建项目）安全设施“三同时”制度不落实，导致安全生产事故总量偏大，较大以上事故时有发生，中小化工企业安全生产形势严峻。
二、落实企业安全生产主体责任，建立和完善安全生产管理体系
(一)建立健全安全生产管理体制机制
⒈建立健全企业安全生产责任制。要全面落实安全生产主体责任，保证企业具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件；建立和完善安全生产责任体系，健全安全生产管理机构，明确职能部门、各级管理人员和全体员工的安全生产职责；建立安全生产长效机制，确保企业生产经营活动满足安全生产的各项要求。
⒉企业主要负责人是安全生产第一责任人。要认真履行国家法律法规规定的职责，把安全生产作为企业管理的首要任务，对安全生产工作负总责。要认真全面落实国家的有关法律、法规和标准、规定，组织制定适合企业特点的安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程，全面加强企业安全生产管理、安全技术管理和安全教育培训工作，保证安全生产投入的有效实施，及时消除生产安全事故隐患，确保生产安全。
⒊建立健全安全生产管理网络，配足安全管理人员。专职安全管理人员应不少于企业员工总数的2%，（不足50人的企业至少配备1人）。安全管理人员应具备化工或安全相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作3年以上经历，取得安全管理资格证书。
⒋建立安全生产责任考核制度。要明确考核内容、程序、频次、方法、标准、奖惩办法，逐级签订安全生产目标责任书，对落实安全生产责任制和履行安全职责的情况进行严格的考核，奖罚分明，客观公正。
⒌建立健全健全生产议事制度。企业主要负责人每季度至少召集一次安全生产专题会议，研究和解决安全生产重大问题；企业分管负责人每月至少主持一次、由各部门和生产（包括辅助生产）装置负责人参加的安全生产例会，分析安全生产形势，协调、检查、布置、总结安全生产工作；企业要广泛开展车间、工段、
班组安全活动，做到班前讲安全、班中检查安全、班后总结安全。
（二）加强安全生产教育培训
⒈加强安全生产教育培训。完善安全教育培训制度，制定安全培训计划，建立培训档案，分类别、分层次开展法律法规、安全管理规章制度、安全技术、操作规程、事故案例、应急管理、职业危害与防护和遵章守纪等教育培训活动。每年至少进行一次全员安全培训考核，考核成绩应记入员工安全教育培训档案。
⒉企业主要负责人、安全管理人员必须具备相应的安全生产知识和管理能力，严格按照法律法规的要求参加培训，取得安全管理资格证书；对生产技术人员和生产岗位操作人员进行的安全培训，每年不得少于48学时，其他管理人员和生产辅助岗位人员的安全培训每年不得少于24学时。
⒊新入厂人员（包括临时工、合同工、劳务工、轮换工、协议工、实习培训人员、调入人员等）必须进行厂（公司）、车间、班组三级入厂安全教育，入厂安全教育不得少于72学时，经考核合格后方可进入工作岗位。企业内岗位调动及脱离生产岗位6个月以上的员工，必须进行二级或三级安全教育和岗位培训，经考核合格后，方可上岗作业。特种作业人员必须按照《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》（国家经贸委令第〔1999〕13号）的规定进行安全技术培训，经考核合格，取得特种作业证后，方可从事特种作业；进入企业参观学习、咨询服务等人员要进行安全注意事项教育，并指派专人带队。企业职能部门人员参加车间劳动前要经过相应的安全教育。
⒋新工艺、新设备、新材料、新产品投产前，要按新的操作规程，对岗位操作人员和相关人员进行专门教育培训，考试合格者方可进行上岗作业；新建企业要在装置建成试车前3个月，完成全部管理人员和操作人员的聘用、招工工作，进行集中安全培训。
⒌企业进行检维修、开停车等作业时，安全管理部门要督促指导相关单位对作业方案进行交底，进行作业危害识辩识，落实各项安全防范措施，安排专人现场监护，确保作业安全。
（三）加强劳动用工管理
⒈企业聘用员工，必须按规定到当地劳动保障部门办理录用和备案手续，依法与员工签订劳动合同。劳动合同中必须载明保障安全、防止职业危害的事项，不得以任何形式与员工订立免除或减轻其对员工因生产安全事故伤亡而依法应承担责任的协议。企业招聘操作人员要对学历提出要求，复杂化工装置的操作人员一般要具有高中（或相当于高中）学历。
⒉依法为所有员工缴纳工伤保险费，并为危险岗位的人员缴纳个人意外伤害保险，要向受到生产安全事故伤害的员工或其家属支付赔偿金。
⒊必须为员工提供符合国家劳动安全卫生规定的工作条件，对接触职业危害因素作业的员工要按照职业卫生规范进行岗前、岗中和离岗职业性健康检查，为员工配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并教育监督员工正确佩戴和使用。
（四）按规定提取和使用安全生产费用
⒈企业应当保证用于安全生产的资金投入。在编制年度预算时，优先保证安全费用的年度预算，按规定和实际需要列支事故隐患治理和安全技措项目经费；按照财政部《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企〔2006〕478号）的规定，足额提取安全费用，专项用于安全生产。企业决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人对因安全投入不足而导致的后果负法律责任。
⒉企业主要负责人要保证安全投入的有效实施，完善安全投入保障制度，建立安全费用台账。安全管理部门或专职安全管理人员会同财务部门负责安全资金的提取和使用监督。
（五）加强建设项目安全管理
⒈新建、改建项目必须采用安全、可靠的工艺技术。国内首次使用的工艺技术，要组织专家对项目的安全可靠性进行论证。建设项目必须符合当地的产业政策或产业规划，经过所在地政府有关部门的许可和批准。涉及危险、有害因素的建设项目，要按照《危险化学品建设项目安全许可实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第8号）的规定进行安全评价，全面、准确地分析、辨识危险和有害程度，主要技术、工艺、设备、自控系统要进行充分的安全可靠性论证。建设项目的安全设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
⒉建设项目必须由具备相应资质的单位负责设计、施工。设计单位和设计人员要严格遵守设计规范和标准,将安全技术与设施纳入初步设计，生产装置的自控水平要能够满足工艺安全的要求。施工单位要严格按设计图纸施工，保证质量。不得撤减安全设施项目，安全管理部门或安全管理人员要参与施工监督，及时纠正施工中存在的问题。竣工验收必须有安全管理部门或安全管理人员的参与。当发生重大工艺、设备设施变更时，应严格履行变更手续。
⒊建设项目建成试生产前，要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定”（三查：查设计漏项、查工程质量、查工程隐患，四定：定任务、定人员、定时间、定措施整改），聘请有经验的工程技术人员对项目试车和投料过程进行指导。试车和投料过程要严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车、化工投料试生产的程序进行。操作人员要参加新装置的“三查四定”工作，全过程参与装置试车，并经考核合格后，方可参加化工投料试生产操作。
⒋租赁厂房、场所和设备设施从事生产活动的，应当符合原规划设计的使用性质、安全生产条件和火灾危险类别。承租作为生产活动场所的装修和设备安装，
不得破坏建（构）筑物结构，未经有关部门审核同意，不得擅自改变租赁厂房、场所的生产使用性质，不得擅自改变特种设备结构、用途。
（六）加强危险化学品管理
⒈生产、经营、储存、运输、使用和处置废弃危险化学品必须严格执行《危险化学品安全管理条例》，建立健全危险化学品安全管理规章制度，确保危险化学品的安全。
⒉对产品、原料和中间产品所涉及的危险化学品，应建立危险化学品档案。销售或采购危险化学品要有安全技术说明书和安全标签。危险化学品生产企业应设立24小时应急咨询服务电话，并有专业人员值班，没有条件设立应急咨询服务电话的，应委托危险化学品专业应急咨询机构办理本企业产品的应急咨询服务。
（七）加强重大危险源管理
⒈企业应建立重大危险源管理制度，按照《重大危险源辨识》（GB18218）的规定，确定重大危险源。在进行系统的危险性分析基础上编制重大危险源应急救援预案，每年向企业所在地安全监管部门报告重大危险源的状况。
⒉要建立重大危险源定期巡检制度，除了操作人员必须的巡回检查外，企业各级负责人、专业部门要定期检查，其中车间负责人每天至少检查一次，班组负责人要每班进行检查。
⒊重大危险源要设置明显的安全标志和危害告知牌，保持安全通道畅通。要按照有关规定配备足够的消防、气防设施和器材，建立稳定可靠的消防供水系统，配备压力、温度、液位、可燃或有毒气体检测报警等监测监控设施，并配备一定数量的便携式可燃或有毒气体监测仪。
（八）加强安全检查和隐患治理工作
⒈建立和完善安全检查制度，定期开展综合检查、专业性检查、季节性检查、节日前检查、日常检查和不定期检查，查找不安全因素和事故隐患，提出治理和控制措施。综合检查内容主要包括：安全管理制度，工艺、设备、公用工程状况，遵章守纪情况，重点危险部位状况、危险品仓库管理等。季节性安全检查主要包括防火、防爆，防雨、防洪、防台风，防雷电、静电，防暑、防冻、防凝检查等。专业性检查主要包括工艺操作、锅炉及压力容器、危险物品、电气仪表系统、机械设备、厂房建筑、运输车辆、安全装置检查等。
⒉加强隐患治理工作，对查出的事故隐患，要及时制定治理措施，明确责任人、落实资金、限定完成时间，对隐患治理的效果要逐项进行验证。企业无力解决的重大事故隐患，在采取防范措施的同时，及时向当地政府安监部门报告。对暂无条件治理的重大事故隐患，企业要采取包括停产在内的安全监控措施和应急措施，直至隐患消除。
（九）加强应急和事故管理
⒈企业应在危险有害因素辨识的基础上，分级制定应急预案。要针对重大危险源和危险目标，制定应急预案总体管理程序和专项灾害事故应急管理程序。车间及岗位应急处理措施（程序），应针对岗位生产、设备及其次生灾害事故的特点，制定具体的生产处理、灾害扑救、报警报告程序。企业应分级、定期组织应急预案的现场演练，并做好记录、考核和评价工作，及时补充和完善应急救援预案。企业应按照应急救援预案的要求，做好应急物资、救灾设施和技术资料准备及日常管理维护，保证应急工作的需要。企业重大应急预案应注意与当地政府有关应急预案相衔接。
⒉企业发生事故后，事故现场有关人员要按照岗位应急措施立即处理应并按程序报告。企业负责人应当迅速启动相应的事故应急预案，采取有效措施，组织抢救，减少人员伤亡和财产损失，防止事故扩大。同时按有关规定和程序向当地有关部门报告。
⒊加强事故管理，吸取事故教训。发生事故后，按照“四不放过”（事故原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过）的原则，进行事故调查处理。企业要建立事故台账，事故台账至少应包括以下内容：事故类别、发生时间、经过、伤亡人数、财产损失、救援过程、事故原因、事故教训和防范措施。定期进行事故分析，分析、总结事故发生的规律，有针对性的采取防范措施，减少或防止事故发生。
⒋加强未遂事件管理，建立未遂事件报告和奖励制度。对上报的未遂事件，要及时组织分析，查找未遂事件的直接原因和间接原因，找出安全管理上的不足，提出针对性的防范措施。对未遂事件，要举一反三，使员工从中吸取教训，了解预防措施，避免同类事件的重复发生。对未遂事件的报告人、当事人，要根据其处理未遂事件的作用和价值予以奖励。
三、加强生产过程安全管理，提升安全保障水平
（一）加强生产工艺安全管理
⒈根据生产工艺特点和物料危险性，编制工艺技术规程，内容包括：生产工艺原理（流程叙述、流程图），岗位职责，设备一览表，工艺指标，装置开、停车方案，正常生产控制、异常状态、事故状态处理方法，介质理化性质、作业场所中毒预防知识、清洁生产要求等。
⒉根据工艺技术规程和安全管理制度，组织专业技术人员和有丰富经验的操作人员编制岗位操作法和安全技术规程。岗位操作法和安全技术规程至少每年评估一次，发现问题要及时修订。引进新工艺或改变工艺条件时，要重新修订并按程序逐级审查批准，及时印发到岗位，并组织员工学习、掌握。严禁擅自改变工艺操作规程和工艺指标，不得对正常运行的设备进行试验性操作。
⒊要综合评估工艺指标的安全性。凡涉及人身安全、可能导致重大事故发生的工艺指标，应列为重要工艺指标，进行危险性分析评估，制定必要的应对措施，进行重点监控和管理。工艺指标控制范围分为正常操作区域、异常区域、危险区域，要结合岗位操作实际，从指标失控几率高低、危险性大小等方面进行综合分析，找出工艺安全管理的重点或薄弱环节，制定相应的整改措施加以治理。在实际操作中，如发现工艺指标进入异常区域，应立即采取措施加以调整，将工艺指标控制在正常范围以内。
⒋加强危险工艺安全管理。凡是涉及高温、高压及氧化、还原、硝化、磺化、氯化、氟化、重氮化、聚合、裂解等危险工艺，反应系统要实现自动控制，并设置自动紧急停车系统。制定工艺事故应急处理预案（程序），加强岗位练兵，提高操作人员分析、处置异常工况的能力。
（二）加强生产设备设施安全管理
⒈企业要建立健全设备安全管理制度，加强主要机组、机泵设备、特种设备、电气设备、仪表及自动控制设备、安全联锁装置和运输工具的安全管理，保持设备处于完好状态。特种设备的生产、注册登记、使用、检验检测和报废更新等应严格遵守《特种设备安全监察条例》等有关规定。
⒉要定期检查生产设备设施，消除隐患和缺陷。在可能引发火灾爆炸的部位，必须按规定设置检测仪器、声光报警仪和联锁等安全设施，安全附件和联锁不得随意拆卸和解除，报警信号不得随意切断。在有可燃或有毒气体（蒸气）的作业场所，应设置可燃或有毒气体检测报警仪。对所有自动控制系统，应同时设置手动控制功能。
⒊要加强公用工程的管理，保证公用工程安全、稳定和连续运行。供电、供热、供水、供气及污水处理等设施必须符合国家标准，要制定并落实公用工程管理和维修计划，定期对公用工程设施进行维护、检查，及时维修更新，确保稳定运行。使用外部公用工程的企业应加强与外部公用工程管理单位的联系。
（三）加强装置（设备）维护检修安全管理
⒈要加强装置（设备）维护检修安全管理，严格按照维护检修规程的要求，制定维护检修安全管理措施。在维护检修作业现场，要隔离出安全作业区，设置围栏、警戒线、盖板、安全警示标志、夜间信号灯和交通指示标志。施工隔离区内凡与生产有关的工艺设备、阀门、管线等，均应有明显的严禁动用的警示标志。凡与维护检修等施工项目相关的工艺管线、下水井系统等，应采取有效的隔离措施，通往下水系统的沟、井、漏斗等必须严密封堵。隔离有毒有害及可燃介质的工艺管线必须添加盲板。在阴暗场所和夜间施工，应有足够的照明。
⒉在不停产状态下进行维护检修作业，要研究提出切实可行的安全措施，并编制作业指导书（作业方案）和应急处理预案。施工机具、材料不得堵塞消防通道
和影响生产操作及巡回检查。施工工程中，严禁触动正在生产的管道、阀门、电缆和设备等，遇有紧急排放、泄漏、事故处理等异常情况，应立即停止一切维护检修作业。
⒊加强装置（设备）维护检修组织管理。企业要对外来维护检修单位要进行安全资质审查，严禁无安全资质的维护检修单位进入企业施工作业。企业应按《合同法》的规定，与维护检修单位签订合同书，合同书中应设置安全条款，也可单独签订安全管理协议。生产单位和维护检修单位在共同确认达到安全施工条件后，要履行严格的维护检修交接手续，进行施工方案和安全措施交底。凡两个以上单位联合作业时，必须明确专人或部门对作业进行统一指挥。
（四）加强施工作业环节管理
⒈企业应对动火、进入受限空间、高处作业、起重作业、临时用电作业、盲板加拆作业、设备仪表维修作业等具有高度事故风险的施工作业环节，要制定相应的作业安全管理规定，建立和实施严格的安全作业许可制度。
⒉企业应加强对施工作业对象、作业环境和作业过程的安全监管和风险控制，制定相应的安全防范措施，按规定程序进行作业许可证的会签审批。进行作业前，对项目内容和安全措施要进一步予以确认，施工过程中要及时纠正和处理作业过程的违章行为、事故隐患、异常情况和事故，认真组织施工收尾前的安全检查确认和问题处理。
⒊加强对用火作业的安全管理。凡在安全用火管理范围内进行用火作业，必须对作业对象和环境进行危害分析和可燃气体检测分析，必须按程序办理和签发用火作业许可证，必须现场检查和确认安全措施的落实情况，必须安排符合要求的监护人员进行全过程监护。
⒋加强进入受限空间作业的安全管理。进入受限空间作业必须按规定进行安全处理和可燃、有毒有害气体检测分析，必须办理进入受限空间作业许可证，必须检查通风排毒、呼吸防护及逃生救护措施的可靠性，防止呼吸防护器材挤压失效、风源污染。必须安排符合要求的监护人员进行全过程监护。
⒌加强高处作业安全的管理。脚手架搭设要符合规定要求，高处作业必须系好安全带，施工现场必须设立安全护体或安全网等防护设施，必要时应设立安全警戒区。禁止抛扔工具、物体和杂物等。进行三级、特级高处作业时必须办理高处作业许可证。
⒍加强临时用电安全的管理。设立临时电源必须符合防火防爆安全规定，在易燃易爆区设立临时电源时必须同时办理用火作业许可证和临时用电作业许可证。进入容器内作业必须使用安全电压和防爆灯具。移动式电器具要加漏电保护装置，做到“一机一闸一保护”。露天开闭设备要有防雨、防潮设施，电缆敷设应防止绝缘破坏和危害人员车辆通行。在生产装置区域内施工，所采用的电器设备必须具备相应的防爆等级。
⒎加强破土作业的安全管理。厂内动土必须办理动土作业手续，尽量避免采用机械破土作业，防止损坏地下电缆、管道。严禁在施工现场堆积泥土覆盖设备仪表和堵塞消防通道，施工结束后，必须及时清理平整。未及时完成施工的地沟、井、槽、应悬挂警示标志。
⒏加强起重作业的安全管理。吊装机械必须按规定进行检验，合格后方可使用。大中型设备、构件或小型设备在特殊条件下吊装应编制施工方案及施工安全措施，吊件吊装必须设置溜绳，防止碰坏周围设施。大件运输时必须对其所经路线的框架、管线、桥涵及其它构筑物的宽度、高度及承重能力进行测量核算，编制运输方案。
⒐加强盲板加拆作业的安全管理。盲板材质尺寸必须符合设备安全要求，必须安排专人负责执行、确认和标识管理，高处、有毒及有其他危险的盲板加拆作业，必须根据危害分析的情况，采取防毒、防坠落、防烫伤、防酸碱的综合防护措施。
四、加强政府对化工企业安全生产的监管，扎实推进中小化工企业安全基础管理工作
（一）各级安全生产监督管理部门要认真探索和研究加强化工企业安全生产监管的措施，加强政策引导，严格落实安全管理相关法律法规。在党委、政府的领导下，紧紧抓住中小化工企业安全生产的重点、难点和隐患点，扎实推进中小化工企业安全基础管理工作。各地要根据本指导意见，组织制订加强中小化工企业安全基础管理的工作计划，确定具体工作目标、任务、标准和措施。
（二）各级安全生产监管部门要逐一核查登记现有化工企业，掌握了解本地区中小化工企业的数量、布局，建立企业安全生产状况台账，加强对化工企业安全生产的动态管理。要依法处罚拒不执行法律法规和国家标准或行业标准的企业，并将处罚结果作为相关许可证发放、资质审查的重要依据；要严格按照《安全生产许可证条例》的要求，从源头上制止不具备安全生产条件的企业产生和存在；对不具备安全生产条件的企业，要责令限期整改，对整改无望的，应责令停产，提请政府实施关闭。要加大对安全生产业绩差、事故频发和存在严重隐患企业的监管力度，严格追究事故责任单位负责人和责任人的相关责任。建设项目要严格安全审查，履行“三同时”手续。对周边安全距离不符合要求的企业，鼓励各地根据不同情况制定相关经济政策，促进关闭或搬迁。坚决打击非法生产、非法建设和非法经营。
（三）各级安全生产监督管理部门要加强对企业安全生产管理的监督检查工作，重点检查、督导企业安全生产责任制是否落实、安全管理机构和规章制度是否健全、规章制度是否得到有效执行、员工安全教育培训是否得到加强、企业安全生产费用是否按规定提取并合理使用、企业重大危险源是否已查清、事故应急预案是否制订、存在的事故隐患是否得到治理或有效控制、事故应急救援工作是否落实等。要指导企业认真开展安全生产标准化工作，持续改进安全生产条件和安全管理工作。要针对企业安全生产工作中的突出问题和薄弱环节，集中力量开展专
项安全整治工作，强化安全监管，防止各类重、特大事故的发生。
（四）各中小化工企业要按照国家安监总局《危险化学品从业单位安全标准化规范》（安监总危化字〔2005〕198号），将推进化工企业安全标准化作为加强企业安全基础管理工作的中心和重点来抓，建立健全各环节、各岗位安全生产标准，提高企业安全管理规范化、标准化水平。企业各级领导要落实责任，严格管理，基层安全管理要务求实效，真正把安全工作贯穿到生产经营的全过程。
（五）鼓励安全生产新技术研究开发与推广应用。要支持和配合科技部门、科研院所和企业开展安全科技专题立项，进行安全生产技术研究开发。要积极组织安全科技领域交流与合作，加快先进的安全技术引进、消化、吸收和自主创新步伐；积极推广新工艺、新技术、新设备和新材料，加大技术改造的力度，依据国家法律法规和标准，及时淘汰危及安全生产的落后工艺技术和设备。
（六）化工行业协会和专业协会应充分发挥桥梁和纽带作用，积极开展对企业安全生产的咨询、指导和服务，广泛开展化工行业的安全技术交流，积极组织开展重点产品、重点工艺的安全技术课题研究开发，积极协助安全监管部门制、修订化工安全生产标准、设计规范，协助中小化工企业制定安全基础管理的具体措施和办法，指导帮助企业建立并完善安全规章制度、工艺操作标准、安全生产技术规程。
（七）有条件的地区可以组建化工企业安全生产技术咨询机构，吸纳有化工安全生产经验的工程技术人员和注册安全工程师，开展对企业的安全生产技术咨询和指导。
安全标准化准备材料清单
4.1负责人与责任
1.企业主要负责人的安全承诺书
2.开展安全标准化工作的文件
3.从业人员学习、参与安全标准化活动的记录
4.企业安全生产方针目标的文件
5.企业各机构、部门、人员的职责文件
6.根据安全责任考核制度，定期考核的有关考核记录
7.安全费用的提取和使用情况的有关记录、台账
8.人员工伤保险记录
4.2 风险管理
1.安全评价报告
2.风险评价程序文件及记录
3.主要危险、有害因素档案
4.重大安全隐患治理方案
5.重大危险源档案，并有定期检测、评估记录
6.重大危险源应急预案
4.3法律法规与安全管理制度
1.安全生产规章制度
（1）安全生产责任制度；
（2）安全培训教育制度；
（3）安全检查和隐患整改管理制度；
（4）安全检维修管理制度；
（5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）
（6）危险化学品安全管理制度；
（7）设备设施安全管理制度；
（8）安全投入保障制度；
（9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度；
（10）事故管理制度；
（11）职业卫生管理制度；
（12）仓库、罐区安全管理制度；
（13）安全生产会议管理制度；
（14）安全生产奖惩管理制度；
（15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度；
（16）消防管理制度；
（17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度；
（18）特种作业人员管理制度；
（19）相关方安全管理制度；
（20）危险化学品事故应急救援预案。
2.法律法规、标准清单
3.企业与上级部门、企业内部各职能部门、各级人员签定的安全目标责任书
4.岗位安全操作规程
4.4 安全培训教育
2.管理人员、特种从业人员、其他从业人员的培训记录或安全资格证，新从业人员的三级教育卡
3.班组日常安全教育、活动计划和记录
4.安全培训教育计划，所有从业人员的安全培训教育档案，安全培训教育记录，培训总结
4.5 设备设施
1.项目安全评价及相关审批资料、检查记录
2.建设项目各阶段资料及审查报告
3.生产、存储设备设施台帐、记录档案
4.特种设备、安全防护设施定期检测、检查和维护保养记录
5.设备设施停工检维修方案、记录档案
6.日常性检维修作业任务书
7.安全废弃和处置管理制度
4.6 作业安全
1.作业许可证管理制度
2.作业许可证及记录
3.承包商提供国家规定的相关资质复印件，作业人员证件复印件
4.与承包商签订的安全承诺书或安全协议书
5.供应商提供的危险化学品安全生产许可证、危险化学品包装物、容器定点生产企业证书等有关资质证书复印件
6.承运单位提供的相关部门认定的资质证书复印件，有关运输人员的上岗资格证
7.变更管理制度，《变更申请表》和《变更验收表》的台帐
8.执行“操作工的六严格”规定的运行记录
4.7 产品安全与危害告知
1.所有可能接触和产生的危险化学品（包括产品、原料和中间体）的
普查、分类档案
2.危险化学品的安全技术说明书和安全标签
3.应急咨询电话号码或者委托代理协议
4.8 职业危害
1.有毒有害作业场所的定期检查和记录
2.职业卫生档案（含职业病危害因素检测）
3.职业安全卫生防护设施及个体防护用品管理台帐
4.健康监护档案
4.9 事故与应急
1.事故调查报告、处理台帐
2.根据风险评价结果，针对潜在的事件和突发事故编制的事故应急救援预案
3.应急救援预案定期演练报告及过程记录
4.10 检查与绩效考核
1.各种检查形式的《安全检查表》
2.综合检查、专业检查、季节性检查和日常检查的记录和台帐
3.安全隐患清单（包括原因分析和整改措施内容）及整改情况档案
4.每年一次的自评报告
5.绩效考核制度文本，定期考核记录
需准备的制度、台帐（档案）、记录、清单：
制度（25）：
1.安全责任考核制度
2.安全废弃和处置管理制度
3.作业许可证管理制度
4.变更管理制度
5.绩效考核制度
6.安全生产规章制度
（1）安全生产责任制度；
（2）安全培训教育制度；
（3）安全检查和隐患整改管理制度；
（4）安全检维修管理制度；
（5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）（6）危险化学品安全管理制度；
（7）设备设施安全管理制度；
（8）安全投入保障制度；
（9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度；
（10）事故管理制度；
（11）职业卫生管理制度；
（12）仓库、罐区安全管理制度；
（13）安全生产会议管理制度；
（14）安全生产奖惩管理制度；
（15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度；
（16）消防管理制度；
（17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度；
（18）特种作业人员管理制度；
（19）相关方安全管理制度；
（20）危险化学品事故应急救援预案。
台帐（档案）（18）:
安全费用台帐
主要危险、有害因素档案
重大隐患项目档案
重大危险源档案
所有从业人员的安全培训教育档案
生产设备设施台帐
生产设施技术档案
特种设备台帐和档案
存储设备设施台帐
检维修档案
变更管理的台帐
危险化学品档案
职业卫生档案（含职业病危害因素检测）
职业安全卫生防护设施及个体防护用品管理台帐
健康监护档案
事故台帐
综合检查、专业检查、季节性检查和日常检查的台帐
安全隐患整改情况档案
记录（10）：
从业人员学习、参与安全标准化活动的记录
所有从业人员培训教育记录
班组安全活动记录
所有安全培训教育记录
作业许可证审批记录
执行“操作工的六严格”规定的运行记录
变更后的培训记录
作业场所的定期检查的记录
应急救援预案定期演练过程记录
综合检查、专业检查、季节性检查和日常检查的记录
清单（3）：
法律法规、标准清单
安全隐患清单（包括原因分析和整改措施内容）
岗位安全操作规程清单
需取证、送检的项目：
企业主要负责人、安全管理人员的安全资格证书
特种作业人员的特种作业操作资格证书
特种设备的检测：锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械防雷接地的检测
××建设有限公司 质 量 管 理 体 系 二O 一二年
质量管理制度 第一章总则 第一条、为适应建筑业发展的要求,贯彻实施《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》以及相关法令、法规，保证建设工程施工质量,加强施工质量管理,提高经济效益和社会信誉,特制定本制度。 第二条、贯彻落实“百年大计、质量第一”的方针，工程施工切实把工程质量摆在经济工作的首位，以质量求生存，以信誉求发展。 第三条、贯彻建筑企业质量责任制，坚持“验评分离、强化验收、完善手段、过程控制”工程施工质量验收原则，落实质量终身制。 第四条、工程质量检查监督及管理部门应独立履行质量检查、监督、控制、职责。各级人员必须支持质检部门和质检人员依章行使职权。 第五条、制度如有与上级有关规定相抵触的内容以上级规定为准，各分公司、办事处、项目部依据本制度制定其具体实施细则。 第二章公司各部门的质量责任制 第一条、公司总经理的质量责任： 1、公司总经理是第一质量责任者，对整个企业的工作质量、工程质量负全责。 2、贯彻执行国家和各级政府制定的现行的方针、政策和各项法规。 3、合理设臵管理机构，健全各级全面质量管理保证体系。 4、决策、审批公司质量管理方针、制度、各级责任制。 5、完善和加强企业质量管理的培训、教育体系 6、加强企业质量管理，强化质量意识，重视和支持质量否决权。 7、领导、组织、检查企业内的质量管理和教育培训工作。完善持续改进措施。 8、掌握质量动态，协调各部门质量工作关系。 第二条、公司副总经理的质量责任 1、认真贯彻“百年大计，质量第一”的方针，始终把质量放在管理工作的
首位。 2、执行现行的国家法律、法规、验收标准、企业标准。 3、制订公司的质量发展计划并具体组织实施。 4、负责落实制订公司质量责任制，公司质量管理制度，并组织实施。协调公 司各级生产管理部门的工作关系，确保质量管理体系的有效运行。 5、领导和组织公司的质量管理检查工作。 6、加强质量管理，强化质量意识，支持和行使质量否决权。 7、掌握工程质量动态，领导质量预控，确保质量目标的实现。 8、对工程质量实行内控，协助总经理行使质量奖罚权。 第三条、总工程师的质量责任 1、制定和完善企业标准，并对企业质量技术工作进行具体组织、指导。 2、负责公司范围施工组织设计、专项方案的审批。 3、组织制订创优工程的工程质量计划，并针对目标加以落实，制订具体技术 措施。 4、组织各项目广泛开展QC小组活动，通过职能机构使这项活动经常化。 5、制订公司确保工程质量若干规定，并组织实施。 6、负责组织对重大质量事故调查处理。 6、加快企业技术进步，推广和应用工程建设新技术、新工艺。 第四条、质量处的质量责任 1、质量处是公司质量管理的监督检查部门。 2、认真收集贯彻执行国家、政府部门有关质量的法规、法令、条例及企业标准。 3、负责对公司范围内各基层单位承建工程的工程质量进行监督检查，有权制止不按验收规范、设计图纸、技术规范施工，有权按规定对基层单位根据施工现场质量的优劣提出奖罚意见。 4、参加质量计划、质量管理制度、质量责任制的编制和质量问题监督整改、 验收。 5、经常深入基层和施工现场，掌握和了解工程质量的动态，并帮助施工现场解决工程质量中存在的问题。 6、协助项目部开展“三检”工作。 7、及时向公司主管生产的副总经理、总经理汇报全公司工程质量情况。
企业质量保证体系建设情况 1 目的 确定产品实现所必须的过程，并予以有效控制。 2 范围 适用于实现过程的策划，与客户有关的过程、采购过程控制，标识和可追溯性，监视和测量装置等过程相关内容的控制。 3 职责 3.1 化验室负责公司产品实现过程的策划，负责生产过程质量控制、质量检验、质量追溯的统筹管理，并负责范围内的标识及负责测量和监控装置的控制。3.2 销售部负责顾客要求的识别，组织产品要求的评审及顾客的沟通，负责对顾客的送样和定期评价。 3.3 供应部负责原燃材料、设备、计量器具、备品备件的采购。 3.4 生产部负责生产过程的管理和控制，负责职责范围的标识、安全防护和产品防护。 3.5 各部门、车间负责各自职责范围内的标识、标记和维护。 4 工作程序 4.1 产品实现过程的策划 4.1.1 由化验室负责策划本公司对产品实现所需要求的过程及子过程的顺序和相互关系，并以《产品实现过程流程图》予以规定。这种策划必须与本厂质量管理体系的其他要求（如管理职责、资源管理中的要求）相一致。 4.1.2 由化验室负责编制《质量管理实施细则》及《质量控制一览表》其内容应明确控制点的设置，各过程产品质量控制指标、检测项目、检验频次及出厂产品管理办法。 4.1.3 由化验室编制并组织实施各检测项目的作业指导书，由生产部编制并组织实施生产作业指导书。 4.1.4 配料方案的控制 4.1.4.1 原材料、生产工艺有重大变化时由化验室工艺人员负责根据我厂工艺生产条件、产品质量要求、原燃材料状况提出配料方案，经化验室主任审核，由主管质量副总经理对配料方案进行批准。由于原材料水分、酸值等方面的变化，引起的配料方案的调整，由工艺人员进行调整。 4.1.4.2 化验室按照主管质量副总经理审批同意的配料方案进行配料计算，然后根据计算结果对配料岗位下达控制目标值。配料计算应按《质量记录控制程序》的要求进行管理和保存。 4.2 与顾客有关的过程本公司编制并实施了《与顾客有关的过程控制程序》文件。 4.3 采购严格执行本厂制定的《采购控制程序》。 4.4 生产和服务的运行 4.4.1 本厂编制并实施了《生产和服务提供控制程序》。 4.4.2 运作控制本公司通过以下方面控制生产过程和服务的实施： a)通过按GB/T 19208-2003 （硫化橡胶粉）、GB/T 13460-2003（再生橡胶）、GB/T 1699-2003（硬质橡胶马丁耐热温度的测定）、GB/T 7760-2003（硫化橡胶或热塑性橡胶与硬质板材粘合强度的测定90°剥离法）、GB/T 7762-2003（硫化橡胶或热塑性橡胶耐臭氧龟裂静态拉伸试验）、GB/T 7755-2003（硫化
浅谈企业质量管理体系的建立与完善 这里的“有效”指的是企业质量管理体系实施的有效性。按照ISO9000：XX《质量管理体系基础和术语》中对质量的定义，质量即“一组固有特性、满足要求的程度”，质量的主体包括产品、过程和体系。显然，一个有效的质量管理体系，起码是能够满足顾客和相关方的需要及期望的体系。这里包含着对有效性的最基本的也是最终的判断标准，即对顾客和相关方需求满足的程度，程度越高，有效性则越强。 ISO9000质量管理体系标准是一套系统、科学、严密的质量管理的方法，它由国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会80个成员国和19个国际或地方组织的专家，吸纳了当今世界上最先进的质量管理理念，为各类组织提供了一套标准的质量管理模式。 在我国，各类企业组织都竞相采用这一标准进行质量管理体系的认证，但实施结果却大相径庭。有的企业取得了非常好的管理效果，而更多的企业实施的最终结果只是“一纸文书”，整个企业的质量管理水平和绩效并没有得到改善。换句话讲，这类企业实施质量管理体系的有效性不足。那么是什么原因导致企业实施ISO9000质量管理体系的有效性不足，怎样才能提高企业实施ISO9000质量管理体系活动的有
效性呢？简单归纳以下几个方面:缺乏质量理念支持；缺乏监督考核制度支持；企业的执行力度低。现分别对以上三点进行如下分析和探讨： 1. 质量理念树立 顾客对于企业的重要作用相信企业管理者都有非常的认知度。关键是，有的企业只是把这句话作为一个口号，并没有将这句话的思想贯彻到实际管理和经营过程中，自然也就不会真正实现顾客满意的要求，体系的有效性也就无从谈起。以顾客为中心，首先企业应当想办法识别顾客的需求，并且通过策划要把顾客的需求转化为企业具体的经营管理、生产过程控制的标准，并保证在转化过程没有将顾客的需求错误理解；顾客对产品和服务的反馈，企业应当及时跟踪，并做出反馈，满足顾客的期望，甚至超越顾客的期望。这些工作显然不是一两句口号就能完成的，它需要企业的所有的人员对企业与顾客的关系、自己与企业、自己与顾客的关系形成一种共识，并且把这种共识指导具体工作并达到工作目标。 影响质量理念的树立有几个关键问题，这些将直接影响和保证体系实施的有效性： 一是企业领导对质量管理体系的认识水平和态度是决定体系运行有效性的关键性因素。企业的发展取决于领导，如领导层有远见卓识，志在谋求长远发展必然要引入先进的
建筑施工企业质量管理 体系 WTD standardization office【WTD 5AB- WTDK 08- WTD 2C】
建筑工程有限公司 质量管理体系 二 O 一四年 质量管理制度 第一章总则 第一条、为适应建筑业发展的要求,贯彻实施《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》以及相关法令、法规，保证建设工程施工质量,加强施工质量管理,提高经济效益和社会信誉,特制定本制度。 第二条、贯彻落实“百年大计、质量第一”的方针，工程施工切实把工程质量摆在经济工作的首位，以质量求生存，以信誉求发展。 第三条、贯彻建筑企业质量责任制，坚持“验评分离、强化验收、完善手段、过程控制”工程施工质量验收原则，落实质量终身制。 第四条、工程质量检查监督及管理部门应独立履行质量检查、监督、控制、职责。各级人员必须支持安全技术质量部门和质检人员依章行使职权。 第五条、制度如有与上级有关规定相抵触的内容以上级规定为准，各分公司、项目部依据本制度制定其具体实施细则。 第二章公司各部门的质量责任制 第一条、公司总经理的质量责任： 1、公司总经理是第一质量责任者，对整个企业的工作质量、工程质量负 全责。
2、贯彻执行国家和各级政府制定的现行的方针、政策和各项法规。 3、合理设置管理机构，健全各级全面质量管理保证体系。 4、决策、审批公司质量管理方针、制度、各级责任制。 5、完善和加强企业质量管理的培训、教育体系 6、加强企业质量管理，强化质量意识，重视和支持质量否决权。 7、领导、组织、检查企业内的质量管理和教育培训工作。完善持续改进 措施。 8、掌握质量动态，协调各部门质量工作关系。 第二条、公司副总经理的质量责任 1、认真贯彻“百年大计，质量第一”的方针，始终把质量放在管理工 作的首位。 2、执行现行的国家法律、法规、验收标准、企业标准。 3、制订公司的质量发展计划并具体组织实施。 4、负责落实制订公司质量责任制，公司质量管理制度，并组织实施。协 调公司各级生产管理部门的工作关系，确保质量管理体系的有效运行。 5、领导和组织公司的质量管理检查工作。 6、加强质量管理，强化质量意识，支持和行使质量否决权。 7、掌握工程质量动态，领导质量预控，确保质量目标的实现。 8、对工程质量实行内控，协助总经理行使质量奖罚权。 第三条、总工程师的质量责任 1、制定和完善企业标准，并对企业质量技术工作进行具体组织、指导。
四川省XX市XX建筑工程有限公司 管理制度汇编ISO9001∶2000质量管理体系
2004年月日发布 2004年月日实施
目录 1.档案管理办法 2.质量目标管理细则 3.岗位任职标准及考核办法 4.员工继续教育培训管理办法 5.设备管理制度 6.仓库管理制度 7.工作环境管理制度 8.安全生产管理制度 9.质量计划（施工组织设计）编制办法 10.工程/劳务分包管理细则 11.合格供方评价准则 12.施工现场管理规定 13.过程（工序）质量控制点设置和管理细则 14.工程项目交付后维修服务回访制度 15.产品标识和可追溯性控制措施 16.顾客财产管理规定 17.产品防护管理规定 18.检测设备管理办法 19.检测设备校准规程
20.检测设备操作规程 21.顾客满意度调查管理制度
档案管理办法 1 目的 对应归档保存的各类文件、资料的收集、整理、分类、存放和管理作出有效的规定，确保档案管理标准化，充分合理利用档案，结合公司实际制定本办法。 2 适用范围 适用于本公司各类档案的立卷归档和管理利用。 3 职责 3.1 办公室系本公司文书档案、建设工程档案管理工作的主管部门。 3.2 办公室档案室负责本公司档案的立卷归档和日常管理、利用工作。 3.3 各部门、项目经理部负责本部门、本单位未立卷归档的文件资料、生产过程中的技术资料、各种记录等的临时管理。 4 档案分类 4.1技术档案 4.1.1建设工程档案 建设工程档案资料工作应与工程项目施工进程同步，由该工程项目内业资料员负责收集组卷成册，汇交工程档案资料内容：GB50328-2001《建筑工程文件归档整理规范及条文说明》及地方建设行政主管部门有关规定执行。 4.1.2设备档案 档案分类 技术档案 文书档案 财务档案 建设工程档案 设备档案 质量管理体系档案 行政管理档案 生产经营管理档案 生产技术管理档案 会计凭证 会计帐薄 会计年度报表 其他
毕业论文（设计）文献综述 一、前言部分 企业质量管理体系是企业现行标准体系中的主流体系，它对提高企业质量管理水平能起到重要作用。作为国际上通用的质量标准，ISO9000等标准反映了质量管理体系的基本思想和过程要求，适用于以企业为代表的各类组织的管理和运作，也为中小企业质量管理提供了依据和工具。本文综述主要探讨的是企业质量管理体系的重要性，及其存在的哪些问题，以及如何采取措施解决这些问题。 二、主题部分 一企业质量管理体系的构成要素 企业质量管理体系是企业为保证和提高企业产品质量，运用系统概念和方法将质量管理涉及到的各阶段、各环节的职能组织起来，形成一个任务、职责和权限明确而又互相协调、互相促进的有机整体。 中小企业属于生产性机构，而一个企业的质量管理体系取决于四个方面的要素，包括管理职责，资源管理，产品生产过程，测量、分析与改进等。 管理职责管理职责是建立企业质量管理体系中的一个关键要素。明确管理职责的具体工作主要有以下几项。 （一）制定企业的质量方针。 （二）规定企业的质量目标。 （三）确定企业的质量职责和权限。 （四）进行企业的质量评审。 资源管理主要包括三个方面：其一是人力资源管理。其二是信息资源管理。 其三是物质资源管理。 企业产品实现过程企业产品实现过程可以用企业产品质量环来表示。企业产品质量环，是指从识别消费者的需要，到评定这些需要是否得到满足的各阶段中，影响产品质量的相互作用活动的概念模式。这个概念模式，存在于整个企业管理和企业产品的过程中，包括消费者意见汇总过程、产品设计过程和产品生产过程。 测量、分析与改进企业质量管理体系的运行，需要一个有效的自我完善机制，以识别产品生产过程中存在的问题，并采取措施加以解决。为适应这个要求，企业需要做测量、分析与改进工作，开展内部质量审核。 二、企业质量管理体系建设中存在的问题 1．管理体系的建立和贯彻脱离了组织战略的管理体系，使体系运行流于形式主义。 ISO标准作为管理类标准，既是科学的体现，又渗透一定的文化痕迹，有一个与本组织具体情况相结合的问题。现在不少获证企业求证心切照搬照抄标准或“范本”条款，体系文件是按照标准条款展开表述的，而不是按照企业业务过程的固有规律展开描述的，加之监督和审核活动，强化了标准的制约功能，使得管理体系变的缺乏生气。人们已经习惯了在形式主义下活动，审核员已经成为“文件要素的审核的熟练工种”。 2．认证证书成了“假文凭”，管理体系退化。
质量管理体系建设思路和方法 当前社会的竞争越来越激烈，各公司要立于不败之地。需要通过规范管理、提高工作质量来稳定和提高产品质量，使产品质量、服务质量满足顾客要求，力争超出顾客期望。建立质量管理体系能证实公司有稳定地提供满足顾客、适用法律法规和自身要求的产品的能力；通过体系的建立使TS16949标准转化为指导公司各过程的可操作的管理文件，并通过文件的实施，规范公司的各项工作，提高公司整体质量管理水平。 第一阶段导入阶段 1.1 质量体系策划 为确保工作顺利开展，每项工作的开展均应参照PDCA模式在开始前进行策划，质量管理体系建设也一样。应成立由公司高层领导参与的质量体系推进小组，小组的主要职责是：编制体系建设计划、制订质量方针和目标、体系文件的编制和评审、确定体系的范围以及是否需请咨询公司等。 1.2 培训 公司在计划建立质量管理体系时，需同步调查公司各阶层员工对质量管理体系的了解及掌握程度，查看公司内审员资源能否达公司发展需求。一般在质量管理体系策划时即包含对公司中高层领导及各部门重点业务人员进行的质量管理体系标准及内审员进行的培训计划，确保各部门在编制体系文件时不与标准条款相违背。必要时可在全公司范围内进行全面质量管理知识及质量意识普及。 为避免体系文件的系统性、整体性不强，以及脱离实际等，标准条款的培训需在体系文件编制前进行。 第二阶段体系建立 2.1 体系文件编制 2.2.1过程识别 质量体系推进小组根据公司发展规划、组织架构、各部门职责等以过程的方法识别质量管理体系，过程分为COP顾客导向过程、MOP管理过程、SOP支持过程。其中：管理导向的过程用来建立基本的管理平台确保顾客导向过程的实施；支持导向过程是支持顾客导向过程，是实现和完成顾客导向过程的关键；管理导向过程和支持导向过程均服务于顾客导向过程，确保满足顾客需求和期望。各过程之间的关系可用矩阵图形式表述。
企业质量体系建设情况 面对激烈的市场竞争，产品质量是企业赖以生存的命脉，公司坚持贯彻落实市委市府的“质量立市、名牌兴业”的战略方针，奉行“质量是企业的生命” 的经营理念与宗旨，并严格贯穿于企业生产的全过程。在长期的生产经营过程中，形成了一整套卓有成效的质量管理制度和质量保证体系，积极坚持PDCA 管理循环，在企业永续经营与持续发展的实践中不断加以完善，始终坚持以顾客为关注焦点，紧抓质量管理这一中心环节不放，生产出消费者信得过的产品。公司于去年在各项基础管理较健全的前提下，为证实公司有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品，不断增强顾客满意，进一步提供公司的质量管理水平和业绩，依据国际标准《ISO9001:2000 质量管理体系---要求》的规定，建立了保证体系，并通过体系的认证。公司近几年在质量管理方面，取得了较好的成绩。生产的产品经省化工研究院化工产品检测中心和中国进出口商品检验分公司鉴定为无危险化学品和不含德国禁用的偶氮染料。产品凭借质量的稳定，高耐溶剂性，高抗化学性，热固、分散、相容性能佳深受各大皮革厂商的好评，在同行业及皮革业中具有极高的知名度，并于2003 年北瓯海经济管委会定位骨干企业。 产品的质量是企业永续经营和持续健康发展的生命线，是企业创名牌的基础，公司领导班子切实从强化员工的质量意识入手，广泛深入地开展思想教育活动，以各种有效的形式和途径增强全员的质量观念与意识。在公司总经理的亲自统帅下，由管理者代表负责指挥与协调，坚持全员参与、科学管理、和谐发展、持续改进、顾客满意的质量方针，制定了产品制造合格率97%，逐年提高0.5%，以及顾客满意度达到95%,逐年提高0.5%的宏伟质量目标，并结合实际对质量总目标进行了各职能部门的质量目标的分解。同时加强产品的检测， 要求每一环节、每一道工序都必须严格执行质量标准，不定期抽查与定期的检
工程质量管理体系文件 总经理（签名）： 日期：2014年7月4日
1?关于发放《工程质量管理体系》的通知 (3) 2?公司质量管理机构.............................................. 4. 3?质量管理实施系统图............................................ 5. 4?质量控制程序图................................................ 6. 5?质量工作职责................................................. .7.. 6?各级质量管理岗位职责...................................... 9. 7. 质安员工作考核标准 (22) 8. 工程质量管理规定 (25) 附则：工程质量奖惩管理办法 (29) 9. 质量记录管理规定 (30) 10. 产品标识管理办法 (31) 11. 不合格产品的控制规定 (33) 12. 竣工工程验收程序 (35) 13. 竣工工程交付程序 (38) 14. 工程回访与投诉规定 (39)
1.关于发放《工程质量管理体系》的通知 公司所属各部门、各项目部： “质量是企业的生命，安全是最大的效益”。在今天的市场竞争 中，如果没有质量作保证，就没有信誉、市场和生存发展的空间；同样，没有安全生产，企业也无法创造效益，无法生存和发展。 为了提高公司的工程质量、促进安全生产、规范管理、确保公司质量方针、目标和安全目标的实现，公司质安部根据国家的相关规定制定《工程质量管理体系》，本体系经公司主管领导审核、批准，在公司范围内发行，希望公司所属各单位、项目部遵照执行。在实施过程中，若发现有不当之处，请及时将意见和建议反馈给质安部，以便不断修改、补充、完善，进一步提高我公司质量、安全管理水平。 《工程质量管理体系》于批准之日起开始生效执行。 特此通知！ 成都建筑工程公司 质量安全部 二0壹肆年柒月肆日
关于软件质量管理体系建设的 方案 参考资料: 《cmmi3级软件过程改进方法与规》 《ISO9001:2000标准》 修改记录: 作者简介： 软件企业质量经理、高级项目经理，联系方式__qq:317974257 方案说明： 参考了《cmmi3级软件过程改进方法与规》、《ISO9001:2000标准》。同时参考了业界同行写的相关方案或文章，吸收了他们的优秀见解。
1.引言 (3) 1.1软件质量概述 (3) 1.2公司软件质量现状分析 (3) 1.3软件质量管理的特点 (4) 1.4软件质量责任分配 (6) 2.软件质量管理体系建设总体方案 (6) 2.1进一步推动软件质量管理体系建设的原则 (6) 2.2软件质量管理体系完善需要解决的主要问题 (8) 2.3配置管理—实施软件质量管理的重要步骤 (8) 2.4进一步完善我们的测试管理体系 (10) 2.4.1.软件测试的组织与管理规划 (10) 2.4.2.测试管理体系过程控制 (12) 2.4.2.1测试流程模型 (13) 2.4.2.2测试流程控制 (13) 2.4.2.3测试小结 (15) 2.5软件质量保证（SQA）的实施 (16) 2.5.1.SQA概述 (16) 2.5.1.SQA实施 (16) 2.5.2.SQA与SQC区别与协作 (17) 2.6全面软件质量管理 (18) 2.6.1.全面软件质量管理 (18) 2.6.2.全面软件质量管理的方法---制定质量管理计划 (19) 2.6.3.全面软件质量管理的方法---技术评审 (19) 3.结束语 (19)
1.引言 1.1软件质量概述 随着信息技术的飞速发展，使软件产品应用到社会的各个领域，也造就了软件行业激烈竞争的生存环境，随着软件规模及复杂性急剧加大，软件质量已经成为人们共同关注的焦点。技术是软件企业的生命，而质量则是它的灵魂,软件企业要在竞争中占有一席之地，软件质量保证是第一要素。由此，软件质量的重要性是不言而喻的。 软件质量是指与软件产品满足规定的和隐含的需求的能力有关的特征和特性的总和。通常来说，软件质量应该包含六方面的特性: 功能性、可靠性、易使用性、效率、可维护性、可移植性。 软件质量管理包括：软件质量计划编制、软件质量保证和软件质量控制三个过程域。质量计划就是为了实现质量目标的计划,它主要结合各个公司的质量方针，产品描述以及质量标准和规则通过收益、成本分析和流程设计等工具制定出来实施方略，其容全面反应用户的要求，为质量小组成员有效工作提供了指南，为项目小组成员以及项目相关人员了解在项目进行中如何实施质量保证和控制提供依据，为确保项目质量得到保障提供坚实的基础。质量保证（Quality Assurance ，QA）的目的是提供一种有效的人员组织形式和管理方法，通过客观地检查和监控“过程质量”与“产品质量”，从而实现持续地改进质量。质量保证是一种有计划的、贯穿于整个产品生命周期的质量管理方法。质量控制是对阶段性的成果进行检测、验证，为质量保证提供参考依据，它是一个PDCA循环过程。 1.2公司软件质量现状分析 公司的软件开发历经多个生产个环节，产生大量的中间产品，每个环节都有可能带来产品质量问题；同时由于软件产品是逻辑体，不具备实体的可见性，因而难以度量，质量也难以把控，因此如何有效地管理软件产品的质量一直是我们面临的挑战。
质量管理体系建设思路与方法 当前社会的竞争越来越激烈，各公司要立于不败之地。需要通过规范管理、提高工作质量来稳定和提高产品质量，使产品质量、服务质量满足顾客要求，力争超出顾客期望。下面是为大家分享质量管理体系建设思路与方法，欢迎大家阅读浏览。 第一阶段导入阶段 1.1质量体系策划 为确保工作顺利开展，每项工作的开展均应参照PDCA模式在开始前进行策划，质量管理体系建设也一样。应成立由公司高层领导参与的质量体系推进小组，小组的主要职责是：编制体系建设计划、制订质量方针和目标、体系文件的编制和评审、确定体系的范围以及是否需请咨询公司等。 1.2培训 公司在计划建立质量管理体系时，需同步调查公司各阶层员工对质量管理体系的了解及掌握程度，查看公司内审员资源能否达公司发展需求。一般在质量管理体系策划时即包含对公司中高层领导及各部门重点业务人员进行的质量管理体系标准及内审员进行的培训计划，确保各部门在编制体系文件时不与标准条款相违背。必要时可在全公司范围内进行全面质量管理知识及质量意识普及。 为避免体系文件的系统性、整体性不强，以及脱离实际等，标准条款的培训需在体系文件编制前进行。 第二阶段体系建立
2.1体系文件编制 2.2.1过程识别 质量体系推进小组根据公司发展规划、组织架构、各部门职责 等以过程的方法识别质量管理体系，过程分为COP顾客导向过程、MOP 管理过程、SOP支持过程。其中：管理导向的过程用来建立基本的管理平台确保顾客导向过程的实施;支持导向过程是支持顾客导向过程，是实现和完成顾客导向过程的关键;管理导向过程和支持导向过程均 服务于顾客导向过程，确保满足顾客需求和期望。各过程之间的关系可用矩阵图形式表述。 2.2.2体系文件编制 除质量手册是统一编制外，其他文件均由过程归口职责部门分 别编制，先编制出初稿，再由业务相关部门共同评审，有利于文件的后期执行。为确保质量体系文件的协调和统一，应形成“质量体系文件目录”，避免文件的重复和缺失。 质量体系文件编制的关键是既要满足质量管理体系标准，也要 结合公司实际情况。文件编制顺序为：质量手册、程序文件、操作文件，四阶表单则随二、三阶文件一并生效。 第三阶段实施阶段 3.1体系文件试运行 初版体系文件生效后先试运行，试运行时间一般2~3个月。 体系文件试运行期间质量部负责进行一次全面检查，检查内容 包括：文件与实际操作的一致性、实际使用表单与随文件生效表单的
公司年度质量管理体系建设报告 1
XX分公司质量管理体系建设工作情况汇报 XX烟草在XX市局的正确领导下,严格按照市局关于全面推进质量管理体系建设工作要求,专题研究部署和全面实施ISO9001质量管理体系工作。经过紧密结合实际,明确工作标准、完善规章制度、优化业务流程,不断提升管理和服务工作水平,取得了初步成效。现将我局(分公司) 体系建设的开展情况汇报如下: 一、体系宣传及培训的基本情况 我局高度重视质量管理体系建设工作,始终将其作为规范内部管理、加强制度建设的重要举措。 宣传和培训是实现体系良好运行的基础工作,XX烟草精心组织,确保全员参与,借助OA系统、简报、小组会议、培训班、板报等多种形式,多次组织开展质量管理体系知识的宣传和学习。全年共举办了两次质量管理体系应知应会知识培训,主要介绍内审相关的知识点并着重学习了如何进行体系的持续改进和流程优化,培训考试合格率达100%,培训取得了良好的效果。 为加强内审员队伍建设,促进体系建设工作的顺利开展,我局(分公司)积极参加市局组织的内审员培训班, 来,XX县局分批参加了市局组织的内审员培训会议,并全部经过内审员资格考试认证,当前累计共有21人取得了质量管理体系内审员资格证书。 二、体系流程优化情况 2
质量管理体系建设的目标任务是将体系标准导入日常的各项管理工作中,我局(分公司)结合实际情况与当前发展趋势,根据各部门实际操作运行情况,不断修改、完善各部门工作流程。在的体系建设过程中,共增加工作流程3个:专卖罚没烟草专卖品销毁流程、现金流量预算申报及执行分析流程、报销业务流程,优化修改现在工作流程共16个,如:工资、审批发放流程、专卖一般案件办理流程、客户经理作业流程、车辆维修管理流程、督察工作业务流程等。在保证持续改进的前提下,当前共有28个工作流程正常运行。 另外,积极做好三级文件的梳理工作,在工作手册重新修订的基础上,将正使用中或新增的记录清单、规章制度、法律法规、外来文件等全部重新核对后加入规定的编号分发到各个部门中。 三、质量方针、质量目标和企业绩效管理结合 为避免出现为体系建设而建设的”两张皮”现象,我们从三个方面着手真正实现与基础管理相结合: 首先,将体系建设和绩效管理融为一体,着手构建以质量方针为指引,质量目标为支持标准的考核机制,作为开展绩效管理的基础; 其次,经过强化监管,建立健全激励机制和制约机制以保障体系的正常运行。强化对体系建设工作全过程的监督和考核,制定体系实施的绩效管理方案。明确时间、责任和目标,确保体系建设的顺利实施。依照质量目标进行督察和考评,发现问题,及时通报,敦促 3
浅谈企业如何建立有效的质量管理体系 这里的“有效”指的是企业质量管理体系实施的有效性。按照ISO9000：2005《质量管理体系基础和术语》中对质量的定义，质量即“一组固有特性、满足要求的程度”，质量的主体包括产品、过程和体系。显然，一个有效的质量管理体系，起码是能够满足顾客和相关方的需要及期望的体系。这里包含着对有效性的最基本的也是最终的判断标准，即对顾客和相关方需求满足的程度，程度越高，有效性则越强。 ISO9000质量管理体系标准是一套系统、科学、严密的质量管理的方法，它由国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会80个成员国和19个国际或地方组织的专家，吸纳了当今世界上最先进的质量管理理念，为各类组织提供了一套标准的质量管理模式。 在我国，各类企业组织都竞相采用这一标准进行质量管理体系的认证，但实施结果却大相径庭。有的企业取得了非常好的管理效果，而更多的企业实施的最终结果只是“一纸文书”，整个企业的质量管理水平和绩效并没有得到改善。换句话讲，这类企业实施质量管理体系的有效性不足。那么是什么原因导致企业实施ISO9000质量管理体系的有效性不足，怎样才能提高企业实施ISO9000质量管理体系活动的有效性呢？简单归纳以下几个方面:缺乏质量理念支持；缺乏监督考核制度支持；企业的执行力度低。现分别对以上三点进行如下分析和探讨： 1. 质量理念树立 顾客对于企业的重要作用相信企业管理者都有非常的认知度。关键是，有的企业只是把这句话作为一个口号，并没有将这句话的思想贯彻到实际管理和经营过程中，自然也就不会真正实现顾客满意的要求，体系的有效性也就无从谈起。以顾客为中心，首先企业应当想办法识别顾客的需求，并且通过策划要把顾客的需求转化为企业具体的经营管理、生产过程控制的标准，并保证在转化过程没有将顾客的需求错误理解；顾客对产品和服务的反馈，企业应当及时跟踪，并做出反馈，满足顾客的期望，甚至超越顾客的期望。这些工作显然不是一两句口号就能完成的，它需要企业的所有的人员对企业与顾客的关系、自己与企业、自
建筑施工企业质量管理体系模板 工程质量管理体系
批准人： 审核人： 编制人： 四川君羊建设集团有限公司 二 O 一六年 质量管理制度 第一章总则 第一条、为适应建筑业发展的要求,贯彻实施《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》以及相关法令、法规，保证建设工程施工质量,加强施工质量管理,提高经济效益和社会信誉,特制定本制度。
第二条、贯彻落实“百年大计、质量第一”的方针，工程施工切实把工程质量摆在经济工作的首位，以质量求生存，以信誉求发展。 第三条、贯彻建筑企业质量责任制，坚持“验评分离、强化验收、完善手段、过程控制”工程施工质量验收原则，落实质量终身制。 第四条、工程质量检查监督及管理部门应独立履行质量检查、监督、控制、职责。各级人员必须支持质检部门和质检人员依章行使职权。 第五条、制度如有与上级有关规定相抵触的内容以上级规定为准，各分公司、办事处、项目部依据本制度制定其具体实施细则。 第二章项目部的质量责任制 第一条、项目经理的质量责任： 1、项目经理是第一质量责任者，对整个项目的工作质量、工程质量负全 责。 2、贯彻执行国家和各级政府制定的现行的方针、政策和各项法规。 3、合理设置管理机构，健全各级全面质量管理保证体系。 4、决策、审批项目质量管理方针、制度、各级责任制。 5、完善和加强项目质量管理的培训、教育体系 6、加强项目质量管理，强化质量意识，重视和支持质量否决权。 7、领导、组织、检查内的质量管理和教育培训工作。完善持续改进措 施。 8、掌握质量动态，协调整个项目质量工作关系。 第二条、项目部生产经理的质量责任 1、认真贯彻“百年大计，质量第一”的方针，始终把质量放在管理工作
系建设情况汇报质量体公司 科技质量意识，坚持走质量XX 贡酒为饮用白酒，强化 贡酒业有限公代企业发展的必由之路，XX效益型之路是现立优质品牌，创造一流业绩”的企业精神，司一直秉承“树安全监督管理，提高食品质量安全水平，量不断加强企业质健康。通过强化质量意识，创造质量基保障消费者的安全过程控制和完善市场质量服务，达到稳础条件，开展产品 GB/T19001-量的要求，同时，建立和认证定和提高产品质质量体系，使企业质量得到标准化控制保障。 XX 、制定企业质量发展战略和质量规划1 较强的质量意识，首先领导层特别重视质公司领导有上牢固树立“质量是企业的生命，质量是量管理，在思想量意识，把顾客满意度作为不懈的追求，竞争的核心”的质业的生命线，做到定期与顾客沟通，倾把质量管理作为企客满意作为奋斗目标和行动指南，建立把顾听顾客意见，构，专门成立质量管理部，生产技术部、质量管理网络机对质量管理实施服务和监督。为提高产品设备管理部等，从外都为保证质量创造条件，近年来投质量，公司从内和部环
境绿化和内部设施改造，白酒生产行300 万元进外资等环境、储存条件大为改观。 理量培训工作，企业领导层都要参加质量管公司重视质富质量体系学习，丰质教育，包括 ISO9000 培训，不断接受质量管掌握国内外质量信息，提高领导和推进量管理知识，在质量意力。企业领导层特别是董事长、总经理理工作的能分管部门领管理、经营战略和质量策划等方面培训识、质量企业重大的质员时，亲自授课。企业领导层亲自参加导和人方针、目标及动，主持制订以质量为核心的经营战略、量活，配规划，决定企业组织机构的设置，主持质量职能的分长远控量的产品和服务质组织质量体系运行，特别是以预防为主进，改审和重大的质量制系统的运行，主持质量体系管理评提供反时少工作环节，及培养企业具有快速反应的能力，减 量会议，质企业各种重要的馈信息和作出决定，主持或参加工作会等，质量包括质量工作会、顾客质量座谈会、供应商协调和推进企业的质量工作。 为针在战略和方方面，企业最高领导者亲自主持以质量
质量管理体系建立及实施情况 关于质量管理体系运行情况的总结报告公司从2008年引入ISO9001-2000质量管理体系以来，质量方针和质量目标以及按程序办事的工作思想已深入人心，从管理上较原来有了脱胎换骨的改变。自从2014 年 11月的管理评审和外审以来，公司各相关部门根据管理评审中提出的问题、外审的不符合项以及纠正和改进建议进行了全面整改，并根据实际运行情况坚持持续改进，不断提升和完善我们的管理体系。现将几年来体系运行的情况总结如下： 一、前言 鉴于GB/T19001-2008 / ISO9001:2008标准已于2008年度开始执行，为保证公司质量管理体系的正常运行，在公司总经理的领导下、管理者代表的指导下以及各部门的配合下，综合办编制了《工程质量管理制度》，并反复征求公司领导和各部门的建议和意见，多次进行修订和完善。2015年7月1日公司开始全面运行《工程质量管理制度》，覆盖公司9个地市项目处及6个职能部门，同年底公司总经理主持下召开了管理评审，各部门提出了体系持续改进的建议，这标志着公司已经建立了适合公司发展需要的质量管理体系。从质量体系运行以来，所有的部门都按照公司质量体系的要求执行。没有发生任何重大的质量事故和顾客投诉事件。 二、在质量管理体系运行方面做的主要工作： （一）行政办公室组织相关部门学习有关质量手册、程序文件和作业指导书，加深对GB/T19001-2008 / ISO9001:2008标准的理解，对内部审核中提出的多个不符合项于一个月内整改到位。 （二）对于上次管理评审中提出的问题进行了整改。加深了对体系文件的学习和理解，为今后工作的条理化、流程化奠定了基础。 （三）为使体系文件能够更好的与实际相结合，真正起到指导实践的作用，行政办公室征集了各部门对于质量管理体系文件运行的意见，对于不适合工作运行的部分作业文件进行修改，并理顺工作流程。 （四）为了集中验证下半年质量管理体系运行情况，同时为今年的外部监督审核做好准备，行政办公室组织各职能部门实施了本年度内审工作。其中工程检查项不符合项，技术培训要求项纠正项，虽然与第一次内审相比有进步，但较外审时还是有所放松，分析原因主要是整体思想重视不足，今后应定期加强学习提高重视程度。 三、质量体系运行的收获及取得的成效 公司于2008 年通过并获得ISO19001:2000质量管理体系认证，发展至今质
第一章：施工项目质量控制 一、工程概况 博荣水立方二期工程由沈阳泰富置业房地产开发有限公司投资建设沈阳建筑大学设计研究院设计，江苏南通二建集团有限公司总承包、辽宁诚信建设监理有限责任公司监理。总建筑面积145000平方米，79#、80#、81#、82#、83#、85#、86#高层住宅楼和51#、52#、53#、55#、56#、57#、58#、59#、60#、61#、65#、66#多层住宅楼组成，其中85#、86#楼为18层高层建筑，高度为56.45 米。79#、80#、81#、82#、83#为16 柱剪力墙结构；抗震设防烈度7度。 1 3）符合公司的质量目标要求 3、对质量目标进行分解，明确其基本要求，控制要点，并要求责任部门和单位制订实施措施，质量管理的重点部位有： 主要分项分部工程、功能性施工项目，关键与特殊工序、现场主要管理工作。 4、定期组织对工程项目质量方针目标管理进行诊断和综合性考评，并将考 评结果与经济承包责任制挂钩。
5、建立完善实施质量体系所必须的组织机构、责任、程序、过程，促进质 量体系有效运转。 6、加强质量成本、材料质量、质量检验、安全生产、施工进度各职能的协 调，重视对质量要素和有关费用的核算、评价、分析，降低质量损失费用。 三、质量体系的组织机构 1、质量体系的主要环节： 1）施工准备 2）材料采购 3）施工生产 4）试验与检验 5）功能试验 6）竣工验收 2）明确规定从事各项质量管理活动人员的责任和权限 3）规定各项工作之间的衔接、控制内容和控制措施 4）定期、不定期地检查工程质量控制和质量保证情况，并做出客观的评价报告 5）对施工中出现或可能出现的质量偏移、采取积极补救措施 （2）组织机构
xxxxX程有限公司北京分公司 1程质量管理体系文 件 （第一版第0__次修改） 总经理（签名）：xxx
日期：2015年05月15日
1. 说明 2. 质量方针与目标 2.1 质量方针 2.2 质量目标 3. 组织机构与职能划分 3.1 组织架构 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 3.2 3.3 公司各部门的质量责任 公司各级管理人员质量责任与权利范围 质量控制程序图 工程质量管理规定 质量记录管理规定 6.1 6.2 6.3 质量记录的填写 质量记录的归档保存 失效质量记录的处理 产品标识管理办法 7.1 7.2 7.3 标识的分类 标识的制作要求 标识的有关规定 不合格产品的控制规定 8.1 8.2 8.3 工程部对不合格品的控制 项目部质量员对不合格品的控制规定 资料管理 竣工工程验收程序 9.1 竣工工程验收条件 9.2 验收程序 竣工工程交付程序 10.1 竣工工程硬件的保护和交付 10.2 竣工工程软件资料的审核和移交 1 .. 1. .. 3. . 5 . 9.. . 1.. 0. 1.. 2. .1.. 2 1.. 2 1.. 3 1.. 3. 1.. 3. .1.. 3 .1.. 4 .1.. 4 1.. 4 1. 5 1.. 5. 1.. 5. 1.. 5 1.. 6. .1.. 8 1.. 8 .1. 8
xxxx工程有限公司北京分公司工程质量管理体系 11. 工程回访与投诉规定18 11. 1 回访范围18 11.2 回访程序 1. 9 11.3 用户服务19 附则: 工程质量奖惩管理办法20
1.说明 工程质量是施工企业的生命，它反映整个企业的技术水平与管理水平。工程施工质量管理乃是确保工程质量的关键，按照设计文件和技术标准规范，采取正确的施工方案，合理组织施工是确保施工质量的依据。在工程进度与质量发生矛盾时，必须坚持质量第一的原则。 为提高我公司承揽工程的施工质量，实现既定的质量目标，严格落实各项质量管理制度和措施，明确责任，加强质量管理工作，进一步提高我公司质量管理水平，现在发布我公司内部质量管理体系文件。 本文件由工程部负责起草、修改、解释，报公司总经理批准后实施。 2. 质量方针与目标 2.1 质量方针 过程控制铸造精品服务诚信顾客满意 2.2 质量目标 消除不合格工程，杜绝质量隐患；确保全部工程达到验收标准及设计要求; 单位工程一次验交合格率100%; 工程优良率满足行业规定标准和顾客要求; 3.组织机构与职能划分 3.1 组织架构 3.3.1 公司组织架构图
这里的“有效”指的是企业质量管理体系实施的有效性。按照iso9000：20xx《质量管理体系基础和术语》中对质量的定义，质量即“一组固有特性、满足要求的程度”，质量的主体包括产品、过程和体系。显然，一个有效的质量管理体系，起码是能够满足顾客和相关方的需要及期望的体系。这里包含着对有效性的最基本的也是最终的判断标准，即对顾客和相关方需求满足的程度，程度越高，有效性则越强。 iso9000质量管理体系标准是一套系统、科学、严密的质量管理的方法，它由国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会80个成员国和19个国际或地方组织的专家，吸纳了当今世界上最先进的质量管理理念，为各类组织提供了一套标准的质量管理模式。在我国，各类企业组织都竞相采用这一标准进行质量管理体系的认证，但实施结果却大相径庭。有的企业取得了非常好的管理效果，而更多的企业实施的最终结果只是“一纸文书”，整个企业的质量管理水平和绩效并没有得到改善。换句话讲，这类企业实施质量管理体系的有效性不足。那么是什么原因导致企业实施iso9000质量管理体系的有效性不足，怎样才能提高企业实施iso9000质量管理体系活动的有效性呢？简单归纳以下几个方面:缺乏质量理念支持；缺乏监督考核制度支持；企业的执行力度低。现分别对以上三点进行如下分析和探讨： 1. 质量理念树立顾客对于企业的重要作用相信企业管理者都有非常的认知度。关键是，有的企业只是把这句话作为一个口号，并没有将这句话的思想贯彻到实际管理和经营过程中，自然也就不会真正实现顾客满意的要求，体系的有效性也就无从谈起。以顾客为中心，首先企业应当想办法识别顾客的需求，并且通过策划要把顾客的需求转化为企业具体的经营管理、生产过程控制的标准，并保证在转化过程没有将顾客的需求错误理解；顾客对产品和服务的反馈，企业应当及时跟踪，并做出反馈，满足顾客的期望，甚至超越顾客的期望。这些工作显然不是一两句口号就能完成的，它需要企业的所有的人员对企业与顾客的关系、自己与企业、自己与顾客的关系形成一种共识，并且把这种共识指导具体工作并达到工作目标。影响质量理念的树立有几个关键问题，这些将直接影响和保证体系实施的有效性：一是企业领导对质量管理体系的认识水平和态度是决定体系运行有效性的关键性因素。企业的发展取决于领导，如领导层有远见卓识，志在谋求长远发展必然要引入先进的管理模式，这就是引入iso9001标准前提所在。领导有这样的理念必然要在企业营造以顾客为关注焦点、强化员工质量意识的氛围，就会用心动脑去进行资源配置优化，就会去策划企业运作过程的细节管理。所以企业领导的观念、意识、作用是体系运行有效性的重要保证，当然可以通过制定企业文件、质量方针，并不断地给员工培训的方式来提高员工的质量理念。二是全员参与。质量管理体系要求企业的每一名员工，在做任何工作时，都要清楚自己的客户是谁，树立工作就是为客户服务的质量理念。这里的客户是一个广义的概念，不仅包括企业外部产品（或服务）的消费者、代理商、销售商等；在企业内部，根据工作流程的划分，上下道工序间、前后流程间、部门间也应是客户关系。但要树立这种质量理念，不是朝夕之间的事，需要我们长期的不懈努力。企业质量经营成败的关键在于企业整个员工素质的提高。企业应充分重视人力资源战略的构建，提高各层次人员的质量意识、业务素质、职业道德以及适应本职工作的能力。在竞争激烈的环境下，对员工的要求也发生了变化，主要表现在：员工从单纯过程完成提高到过程质量的完成；员工在企业文化指导下，从职业人转化为企业人；员工要树立和坚守公司的质量方针。 2. 建立一个完善的监督考核体制一个完善的监督考核体制能促进质量管理体系良好的运行。目前诸多成功的企业普遍采用“目标管理”手段，并将目标管理与监督考核体制有机地结合起来管理，将企业的方针目标逐层分解（从部门、科室、车间和班组到个人）并建立监督考核体制。部门的质量目标应依据公司的质量方针和质量目标，结合本部门业务的特点来确定部门质量目标项目，目标值应依据历史业绩、公司质量目标值，结合目前经营、技术、生产等现状综合确定。考核体制要充分体现出部门、科室、车间、班组、个人在工作方面的效率以及能力而建立激励机制，这样可以激起员工的积极性，发挥出员工日常工作的潜力，以促进个人与公司的共同发展。建立基于