企业设立犯罪风险

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二、企业法律风险控制与管理
5最新司法解释的相关规定： 最高人民法院关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见 法发〔2009〕40号 四、正确把握法律构成要件稳妥认定表见代理行为 12、当前在国家重大项目和承包租赁行业等受到全球性金融危机冲击和国内宏观经济形势变化影响比较明显的行业领域由于合同当事人采用转包、分包、转租方式出现了大量以单位部门、项目经理乃至个人名义签订或实际履行合同的情形并因合同主体和效力认定问题引发表见代理纠纷案件对此人民法院应当正确适用合同法第四十九条关于表见代理制度的规定严格认定表见代理行为
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二、企业法律风险控制与管理
3表见代理制度： 中华人民共和国合同法第四十九条规定行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同相对人有理由相信行为人有代理权的该代理行为有效
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二、企业法律风险控制与管理
4避免以下几种可能构成表见代理的情况： ①企业对外声明授予某人代理权而实际上并没有授权的； ②知道他人以自己的名义从事经济活动而不做否认表示的； ③将本企业的公章、合同专用章、以及盖章的业务介绍信和空白合同书交给他人的； ④授权委托书中授权不明的； ⑤代理权消灭后未及时收回授权委托书的； ⑥代理权消灭后未及时通知第三人的
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一、企业法律风险分析与评估
二企业法律风险的分类 1.按照部门法分类 2.按照企业的运行规律分类
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一、企业法律风险分析与评估
1.按照部门法分类： 社会关系的结构图 隶属关系 平等关系
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一、企业法律风险分析与评估
5.如何选择律师 明确以下两个问题： 第一内部法务人员与外部律师的关系 第二律师作用的局限性
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二、企业法律风险控制与管理

应对措施
企业在制定、修改或者决定直接涉及劳动者切身利益的规章制度或重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定；
将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者（《中华人民共和国劳动合同法》第4条、《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（一）》第50条）。
法理
知识产权包括商标、专利、著作权（版权）、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源及民间文艺等。
应对措施
以商标为例，企业对商品或者服务需要取得商标专用权的，应当及时向商标局申请商标注册，注册商标的内容包括能与他人的商品区别开的标志，如文字、图形、字母、数字、三维标志、颜色组合和声音等，以及上述要素的组合。注册商标应当有显著特征，便于识别，不得与他人在先取得的合法权利相冲突。
3）一人有限责任公司的股东不能证明与公司不存在财产混同的，将产生对公司债务承担连带责任的风险（《中华人民共和国公司法》第63条）；
4）公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，同样应当对公司债务承担责任（《中华人民共和国公司法》第20条）。
应对措施
在设立企业时，应当根据实际情况选择适当的企业组织形式，既考虑便捷性又考虑安全性，并在企业日常运营时注意与个人（家庭）财产的有效隔离，避免财产混同。
以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子入侵等不正当手段获取商业秘密，或披露、使用、允许他人使用以前述手段获取的商业秘密，或违反保密义务披露、使用、允许他人使用的，情节严重的构成侵犯商业秘密罪，需要承担刑事责任（《中华人民共和国刑法》第219条）。
关于企业知识产权保护方面的风险及其应对措施
风险一

中小微企业法律风险分析中小企业的法律风险分析——设立、经营过程中的法律风险各位朋友：大家下午好，首先做一下自我介绍，我叫邓洁，是找大状法律服务公司签约的律师，来自新疆正通律师事务所。

企业面临的风险可以分为商业风险和法律风险。

中国企业更多的关注商业风险，却往往忽视另一种潜在风险，那就是法律风险，而法律风险恰恰是企业最为重要的、最为致命的风险之一。

企业的法律风险，是指企业所承担的发生潜在经济损失或者其它伤害的风险，包括经营性损失、民事索赔、行政或者刑事处罚或者制裁、企业资产受损、商誉受损等，该风险隐蔽性强、发生频率高、影响大、范围广、情况复杂、管理成本高，于是不容易为企业所认识和发觉，导致目前不少企业不够重视法律风险的事前防范，使企业的发展危机四伏。

根据法律风险产生的过程不同，企业的法律风险可以分为企业设立过程中的法律风险和企业经营过程中的法律风险两类。

本章重点阐述企业在设立过程中的法律风险问题。

一、投资者协议不完善的法律风险《公司法》规定：设立公司，投资者应当签订股东协议或者发起人协议(以下简称“投资者协议”)。

投资者协议是确定投资者出资方式、出资比例等内容的基础性法律文件，是约定投资者相应权利和义务的重要法律依据。

中小微企业的投资者往往不愿意出资请专业人士为其拟订出资者协议，因此，其签订的投资者协议往往存在较多的漏洞。

如对公司的架构并未进行合理、充分的法律设计，则会浮现对出资方式、出资期限、违约责任等未做出明确的约定等情况。

日后若投资者之间在该等层面上引起争议，彻底没有依据可循，进而对企业的经营发展产生不利的影响。

二、公司章程不完善的法律风险公司章程是关于公司的组织结构、内部关系和开展公司业务活动的基本规则和依据，其被称为“公司的宪法”，是公司设立过程中应订立的最重要文件。

公司章程的制定，涉及到许多原则性和专业性的东西，如果对相关法律规定不是非常熟悉，很难起草出一部较完善的章程。

中小微企业中的投资者，往往不愿意花钱请专业人士为其制定公司章程，而是自己动手拟定公司章程，这些章程往往对公司经营过程中涉及的重大问题考虑不周，如股东会、监事会、总经理的职责不够明确；股东会、董事会、监事会的会议制度与表决制度规定不尽完善；公司重大决策过程，缺少法定程序和监督程序等。

企业犯罪防范与经济安全保障随着全球化和市场经济的快速发展，企业犯罪问题日益严重，对企业经济安全造成严重威胁。

因此，加强企业犯罪防范并确保经济安全成为了企业经营中的重要任务。

本文将从企业犯罪的危害性、防范措施以及经济安全的保障三个方面进行论述。

一、企业犯罪的危害性企业犯罪对企业经济安全产生了直接的威胁，并对社会秩序和经济发展造成了不可忽视的影响。

首先，企业犯罪严重破坏了市场经济秩序，扰乱了正常的经济运行机制，导致市场失序和经济不稳定。

其次，企业犯罪侵蚀了企业的利益和声誉，造成企业形象的损失，降低了企业的竞争力。

再者，企业犯罪还导致了大量的经济损失和社会资源浪费，对国家、企业和个人利益造成了严重损害。

二、企业犯罪的防范措施为了有效防范企业犯罪行为，企业需要采取一系列的措施来提升自身的防范能力和经济安全保障。

首先，企业应加强内部管理制度建设，建立健全的组织架构和规范的运营流程，明确职责分工和权限设置，形成有效的内部监控和约束机制。

其次，企业要加强员工教育培训，提高员工的法律意识和职业道德，引导员工树立正确的价值观和行为规范。

另外，在企业内部设立举报机制，鼓励员工积极参与犯罪行为的揭发和举报，同时提供充分的保护措施。

此外，企业还应加强与相关政府部门的合作，共同打击犯罪行为，建立跨部门的信息共享和协同机制。

三、经济安全的保障经济安全保障是企业犯罪防范的重要目标之一。

企业应建立完善的风险管理制度，加强对经济环境和市场动态的监测和分析，及时发现和应对潜在的风险和威胁。

同时，企业还应加强与金融机构的合作，优化资金管理和投资运作，确保企业资金的安全和稳定。

此外，企业还可以购买适当的保险产品，分散经营风险，降低财务损失。

重要的是，企业应建立起全面的信息安全管理体系，保护企业重要信息的安全和机密性，防止信息泄漏和盗用。

结语企业犯罪对企业经济安全带来了巨大威胁，因此，企业需要加强犯罪防范工作，确保企业的经济安全。

建立内部管理制度、加强员工教育、设立举报机制等是企业犯罪防范的关键举措。

工伤 、 保险 、 资和 劳务派遣等领域较易 出现纠纷而产生法律风 工
险。
（） 营管理人 员违法犯罪法律风险。 ９经 近年来企业经营管理 人员， 尤其是高级管理人员违法犯罪诸如侵吞 国有资产 、 财务违
利 、 行义 务， 履 而对企业造成负面法律后果的可能性。 企业 法律 风险涉及 企业经营管理的各个方面 ， 综合而言构 建
企业 法律风险防 范体 系是指企业根据法 律风 险的特 性， 建 立起的避 免承 担经济损失或者其他风险的一系列制度 、 流程、 表 格和 文本 的总和 。 建立法律风险防范体系是一项系统工程 ，必须 发挥 企业 的 集体智慧， 针对企业 生产经营发展和所处的市场环境 立适合 建
兵法云“ 杀敌一 千， 自损 八百 ”越来 越多 的企业家认 识到 ， ， 诉讼或仲裁并非是保护企业合法权益的最好方式 ，最 好的方式 是防忠于未然，即通过法律风险防范减少法律纠纷才 是保 护企 业合法权益最直接、 最经济 、 最有效的方法 。
策不熟悉，对市场化诉讼策略不 了解等都构成重要的涉 外法律
起人违 反出资义务 ， 出资权 利瑕疵 ， 设置虚拟股 东 ， 隐名 出资等
都将可能成为企业法律风险的重要来源 。 ‘ （） 司内部权益纠纷 的法律 风险 。企业运营 中， ２公 股权结构 是否合 理、 人治理结构是 否完备 、 法 监督控 制机 制是 否健全 、 高 管人员之间 的权力如何制衡等 问题 ， 以及股东与股东 ， 股东与董 事会等发生 的股东权益诉讼、股东请求确认 公司设立无效或撤 消 的诉讼 、 公司对股 东或经营 管理人员提起 的诉讼等 ， 都构成企
者 以为 ， 要有 下列 十一 个 方 面 ： 主
法犯罪 、 走私犯罪 、 泄露 内幕信 息等屡见不鲜 ， 严重 的会使 企业

民营企业常见法律风险与防范(一)一、企业设立阶段因企业组织形式不规范导致风险企业组织形式有多种：有限责任公司、股份有限公司、合伙企业、个人独资企业等等，分别受《公司法》、《合伙企业法》、《个人独资企业法》等的调整，民营企业投资人因为不了解各种组织形式各自的法律特征，常常导致投资人认识与法律规范之间的错位，因而产生始料不及的纠纷和法律风险。

实践中常见的有：1、实际上是合伙企业，投资人却误以为设立和经营的是公司。

导致合伙人之间对权利认知错位，合伙人对外无限责任与有限责任的认识错位。

2、自以为设立和经营的是有限公司，实际上是个人独资企业。

“夫妻公司”“父子公司”以及新公司法实施后的“一人公司”是实践中常见的民营企业组织形式。

投资人误以为“公司是我的，公司的财产也就是我的”，经营中将公司财产与家庭或个人财产混为一体，结果对外发生纠纷的时候可能招致公司人格的丧失，失去“有限责任”的保护，《公司法》第六十四条就明确规定“一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己财产的，应当对公司债务承担连带责任”。

3、“影子”公司出于种种原因，公司的实际出资人与公司登记股东不一致。

登记股东相当于实际出资人的“影子”。

这种公司在“身子”与“影子”因为情势变更不再默契的时候，往往会出现外部责任承担和内部利益分配方面的纠纷和法律风险。

4、不规范的所谓“集团公司”民营企业家在具备一定的实力后，因为种种因素的考虑，开始朝集团化方向发展，但是没有注意企业集团组织的规范化，没有在法律上确立“集团”成员之间的资金、财务、人事、业务等等关系，导致“集团”人格的虚化，甚至“集团”成员管理的混乱，进而对“集团”核心企业造成重大不良影响。

5、不规范的“联营企业”民营企业解决资金需求的一个常见办法就是拉朋友或其他公司合作联营，但是他人因不了解或不放心民营企业的前景，不愿意承担经营风险，于是公司老板就许诺对方，只要投资做公司股东，可以按照固定比例收取收益，不参与经营，也不承担公司经营风险和其他债务。

企业重大法律风险的识别与防控一、企业法律风险管理的框架没有识别的风险是无法防控的。

而想要识别，首先要进行分类，公司法律风险大致进行了以下三种的分类：（一）以风险的大小为划分标准。

公司领导往往是关注重大事务，然而从法律角度来说，法务人员往往会注重法律的细微之处。

但如果把所有的细碎法律风险都暴露到企业防控中，容易导致信息过窄，也不便于掌握。

尤其是在当今企业运营过程中，企业防控没有真正广泛开展的前提下，如果想做得过于精细化，就违背了“完成胜于完美”的这种高效理念。

因此，我们重点关注的是可能带给企业灭顶之灾的重大风险。

（二）以常见的风险为划分标准，包括刑事法律风险，民事法律风险，行政法律风险，其中刑事法律的风险是最大的。

但是这种划分存在局限性，即只利于研究，不利于实际操作。

因为企业管理必然考虑到整体以及行为的延续性。

一旦遇到问题，企业不可能找刑法、民法和行政法律师分别进行分析和风险应对。

因此，这种划分可以作为我们在搭建框架、准备素材时的研究方法，但是实际操作时就要打破不法地位。

（H）以企业部门为划分标准，可以分为企业部门和经营领域两部分。

在实际操作中，按企业的部门进行法律风险防控是最合适的。

比如财税部门，其会涉及到投融资、税收和财务管理等工作。

劳动生产涉及到安全风险、用工风险等问题，也可以划归一类。

而经营活动，是企业对外交流最多的、涉及范围最广的工作，应该也作为一类风险来进行划分。

另外，公司决策和管控问题，也是公司的重大风险之一，包括股东对公司失控的诸多风险。

这种分析方式是有利于律师的实际操作，也有利于对接工作。

因此，重大法律风险的识别和防范以这种划分方法为主导。

二、企业重大法律风险的成因（一）故意而为故意而为，其又有几种具体形态，恰恰和水泊梁山人物的特质具有相似性。

1、“武松型”的“明知山有虎，偏向虎山行”信奉机会主义，但爆发风险之后，往往会陷入重大的危机之中。

另外，有些投资风险也不可忽视，不分析自身有没有可能面临风险，或者明知道自己的行为是有风险的，会造成严重后果，仍然坚持开启赌博人生的模式、火中取栗。

（一）合同诈骗罪
《刑法》第二百二十四条 有下列情形之一，以非法占有为目的，在 签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以 下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情 节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有 其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或 者没收财产： （一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保 的； （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的 方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的； （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后 逃匿的； （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。 案例：陆某某涉嫌合同诈骗罪（诈骗罪）
企业法律风险及防范
什么是企业法律风险？
法律风险是指在特定的法律环境下，当人们的作为或不作为与法律的要求 或合同的约定相偏离时，行为主体就存在因违反法律规定或合同约定而承担 不利后果的可能性，或由于未能充分利用法律所赋予的权利而承担不利后果 的可能性，这些可能性就是法律风险。 企业所面临的法律风险体现在刑事法律风险、民事法律风险、行政处罚法 律风险和单方权益丧失四个方面。 刑事处罚、行政处罚法律风险比较容易理解，是指由于企业行为与法律强 制性规定相抵触而受到来自公权力权构的惩罚。 民事法律风险则主要是由于违约或侵权而引起，不利后果是承担民事责任。 单方权益丧失是指由于法律风险主体单方的原因所造成的权益丧失。在这 类法律风险中，没有任何一方会向法律内险主体主张处罚或主张权利，不利 后果完全由其自行造成并承担。例如：由于管理上的漏洞而导致某些合法权 益无法主张。
（二）非法吸收公众存款罪
非法吸收公众存款罪，是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款， 扰乱金融秩序的行为。 《刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款， 扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元 以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上 十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和 其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 最高人民法院的司法解释规定： 违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收 资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当 认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公 众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给 付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的， 不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。

企业刑事法律风险防范作者：韩丽苹来源：《职工法律天地·下半月》2019年第05期摘要：风险社会中，企业面临着更多的刑事法律风险，影响其自身生存发展。

其中最突出的几类刑事法律风险为企业设立风险、企业财务、税务风险和企业知识产权风险。

对此企业需要一方面建立法律顾问制度，寻求专业人员的建议和帮助;另一方面建立刑事涉案风险控制机制，从而对不同级别的刑事法律风险确定不同防控模式。

关键词：风险社会;企业刑事法律风险;法律顾问;风险控制机制在风险社会中，企业从事商业活动和进行生产经营面临着多样风险。

其中，刑事法律风险对于企业的威胁和伤害最大，但是大部分企业经营者对此缺乏足够的防范意识。

对此，本文将分析企业身边的刑事法律风险，并对企业如何对其防范进行阐述。

一、企业刑事法律风险概述所谓企业刑事法律风险，是指在企业存续经营期间，企业行为触犯刑法，或者企业员工行为触犯刑法，对此企业面临着承担刑事责任的风险;或者企业外部人员针对企业实施犯罪行为，让企业陷入到相关刑事案件中。

无论企业是否自身触犯刑法，还是被动被牵涉到刑事案件中，都会对企业造成巨大冲击，甚至企业完全在没有过错的情况下，这种巨大冲击也会演变成灾难性结果，导致企业关闭或者破产。

一些数据表明，企业刑事犯罪比例在不断增加，在全部的刑事案件中，企业涉及的刑事犯罪案件比重越来越高。

在风险社会背景下，企业刑事法律风险的影响力甚至会波及到行业本身，进而影响社会经济文化发展。

企业刑事法律风险的特征一般有：易发性，从存在到爆发，时间短暂，有一定突然性，很多时候是由于刑事法律风险已经有了一段时间潜伏期，而企业对其视若无睹或者没有察觉。

灾难性，企业的刑事法律风险一旦发生以后，会给企业带来何种影响，很难估量，很多时候，这种影响是灾难性的，对企业的冲击十分大。

责任多重性，企业对法律风险要承担的法律责任是多重的，不仅单位本身要承担罚金，直接负责的主管人员和其他责任人也要被判处刑罚，甚至如果对应的政府部门监管失职，也要承担对应责任。

《民营企业刑事风险防控之合规路径研究》篇一一、引言随着中国经济的持续发展和市场环境的日益复杂化，民营企业在国民经济中的地位愈发重要。

然而，民营企业在经营过程中所面临的刑事风险也不断增加，如何有效防控这些风险，保障企业的稳健发展，已成为企业合规管理的重要课题。

本文旨在探讨民营企业刑事风险防控的合规路径，以期为企业的健康发展提供参考。

二、民营企业刑事风险概述民营企业刑事风险主要指企业在经营过程中因违反国家法律法规、行业规定等行为而引发的法律责任和刑事处罚风险。

这些风险主要包括但不限于：经济犯罪、职务犯罪、侵犯知识产权犯罪等。

这些风险的产生往往与企业的内部管理、经营行为、法律意识等因素密切相关。

三、民营企业刑事风险成因分析1. 法律意识淡薄：部分民营企业家对法律法规了解不足，忽视合规经营的重要性，导致违法行为的发生。

2. 内部管理漏洞：企业缺乏完善的内部控制和合规管理体系，无法有效预防和发现违法违规行为。

3. 外部环境影响：市场环境的不确定性、政策法规的变化等因素，也可能导致企业面临刑事风险。

四、民营企业刑事风险防控的合规路径1. 加强法律法规学习与宣传：企业应组织员工学习相关法律法规，提高员工的法律意识和合规意识。

同时，通过宣传教育活动，使员工充分认识到违法行为的严重后果。

2. 建立完善的内部控制体系：企业应建立完善的内部控制体系，包括财务审计、风险管理、合规管理等方面，确保企业的经营行为符合法律法规和行业规定。

3. 强化合规管理：企业应设立专门的合规管理部门，负责制定和执行企业的合规政策，监督企业的经营行为，及时发现和纠正违法违规行为。

4. 加强与执法机关的沟通与协作：企业应与执法机关建立良好的沟通与协作机制，及时了解政策法规的变化，获取法律支持和帮助，共同防范和打击违法犯罪行为。

5. 实施风险评估与监控：企业应定期进行风险评估，识别和评估潜在的刑事风险，制定相应的防控措施。

同时，建立风险监控机制，实时监控企业的经营行为，确保企业的合规经营。

风险因素：重大合同、担保、诉讼等。
4、投资法律风险
案例：矿业凶险
2008年10月15日，位于东莞的合俊公司倒闭，让 7000多人丢掉饭碗，有人认为是全球性金融危机所 致，也有人认为原因是人民币升值、原材料涨价、出 口税率调整等不利因素。
5、担保风险 对外提供担保是一种隐形的债务 （1）保证担保的法律风险 （2）企业抵押担保的法律风险
企业法律风险防范
中国民营企业的平均寿命为2.9年，每年约有100 万家民企破产倒闭；60%的企业在五年内破产， 85%的企业在10年内消亡。大型企业集团的平均 寿命也就7－8年，其中40%的企业在创业阶段就 宣告破产。
目录
一
什么是企业法律风险？企业法律风险的特征是什么
二
企业法律风险的主要类型
三
如何构建法律风险防范体系
思考与讨论
？？？
二、企业法律风险的主要类型
1、企业设立的法律风险
A单位系一事业单位，其原下属施工单位整合设立集团公司时，为达到注册资 本规模要求，将其下属施工单位占用的土地、房屋资产以出资投入整合后设立的 B公司，但未办理过户手续，土地使用权人、房屋所有权人仍为A单位，后因B公 司债权人起诉，将A单位帐上资金划走。
2、公司内部权益纠纷
“潘石屹案”
3、企业投融资法律风险
融资法律风险 非法集资 挪用资金
案例： 宁夏金鹰国际集团股份有限公司自2004年8月起，
通过刊登广告、发布宣传册等形式，以高额回报、到期返 还投资为诱饵，进行社会集资，2006年下半年公司处于 瘫痪状态。董事长郑泽因合同诈骗已经银川市中级人民法 院做出刑事判决。
四
加强企业法律风险管理
一、什么是风险？什么是法律风险？
什么是风险？什么是企业风险？

企业犯罪防止策略指南1. 引言企业犯罪给企业带来了严重的经济损失和声誉损害。

为了保护企业的合法权益，提高企业的竞争力，制定一套科学、有效的企业犯罪预防策略至关重要。

本指南旨在为企业提供一套全面的犯罪预防策略，帮助企业建立健全内部控制体系，防范各种犯罪行为。

2. 组织结构与职责明确企业应建立明确的组织结构，明确各部门和员工的职责，确保权责分明。

对于关键岗位，应实行轮岗制度，避免员工长期掌握同一岗位的权力，减少犯罪机会。

3. 内部审计与风险评估企业应设立内部审计部门，定期进行内部审计，评估企业的内部控制体系的有效性。

同时，企业应定期进行风险评估，识别潜在的犯罪风险，并采取相应的预防措施。

4. 制度建设与合规管理企业应制定完善的制度，规范员工的行为。

同时，企业应加强对法律法规的学习和培训，确保员工遵守相关法律法规，减少违法行为的发生。

5. 信息安全管理企业应建立严格的信息安全管理制度，保护企业的商业秘密和客户信息。

对于重要的信息，应实行权限管理，确保只有授权的人员才能访问。

6. 反洗钱与反恐融资企业应遵守反洗钱和反恐融资的相关法律法规，建立相应的内部控制制度。

对于大额交易和异常交易，应及时报告相关部门。

7. 教育培训与奖惩机制企业应加强对员工的教育培训，提高员工的法律意识和道德观念。

同时，企业应建立奖惩机制，对于表现优秀的员工给予奖励，对于犯罪行为的员工给予惩罚。

8. 客户与供应商管理企业应建立严格的客户和供应商管理制度，对于异常的客户和供应商，应进行调查和评估，确保与其合作不会带来犯罪风险。

9. 合作与沟通企业应与政府、行业协会、合作伙伴等建立良好的合作关系，共享犯罪预防信息，共同打击犯罪行为。

10. 持续改进与监督企业应不断改进犯罪预防策略，确保其有效性。

同时，企业应加强对犯罪预防策略的监督，确保其得到贯彻执行。

本指南为企业提供了一套全面的犯罪预防策略，但需要企业根据自身的实际情况进行调整和完善。

我国的公司分为有限公司和无限公司。无限公司：合伙企业、个人独资企业。有限公司：公司股东以其出资额或者所持有的股份为限对公司债务承担责任的企业法人。本罪指的有限公司，是指依照《公司法》的规定，在中国境内登记设立的有限责任公司和股份有限公司。
认定本罪的关键
2、使用虚假证明文件或者采用其他欺诈手段
（1）法律意识淡薄，犯罪界限认识不清（2）不正常的社会交往活动（3）人性弱点： 亲情、情感生活、陋习、虚荣
自身原因
（1）企业管理制度不科学（2）企业各项规章制度不完善
管理原因
外部原因
（1）社会风气（2）政策及体制
虚报注册资本的风险
虚报注册资本罪，是指申请公司登记的个人或者单位，使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段，虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。《刑法》第158条规定：申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚报注册资本金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。
二、融资环节的风险
立案标准
个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。如果个人非法吸收或者变相吸收公众存款100万元以上，单位非法吸收或者变相吸收公众存款500万元以上，为数额巨大，量刑是“三年以上十年以下有期徒刑”

企业法律风险预防手册企业法律风险预防手册封面一：寻法网，为您寻找法律援手！封面二：融入式企业法律顾问服务项目说明前言：其实我们更需要不打官司的律师目录第一章企业设立一、企业注册成立法律风险防范系列谈一注册哪种形式的企业？二、企业注册成立法律企业法律风险预防手册封面一：寻法网，为您寻找法律援手！封面二：“融入式”企业法律顾问服务项目说明前言：其实我们更需要“不打官司”的律师目录第一章企业设立一、企业注册成立法律风险防范系列谈一注册哪种形式的企业？二、企业注册成立法律风险防范系列谈二股东可以哪些财产出资？三、企业注册成立法律风险防范系列谈三知识产权如何出资？四、企业注册成立法律风险防范系列谈四非货币资产的出资评估五、企业注册成立法律风险防范系列谈五怎样合理设置股份比例？六、企业注册成立法律风险防范系列谈六准备哪些公司设立法律文件？七、企业注册成立法律风险防范系列谈七制订公司章程的法律技巧八、企业注册成立法律风险防范系列谈八设立失败需要承担哪些法律责任？第二章法人治理结构九、避免股东会决议无效的法律方式十、公司董事的法律规定十一、从保护中小股东利益角度看监事会的作用十二、企业高管及经理人选聘的法律风险第三章股东及股权十三、代持股隐名投资人的法律风险防范十四、公司股东享有的法律权利十五、股东要求公司回购股权的法律条件十六、公司股权期权激励需要注意的法律问题十七、不实际出资而取得股权干股的法律问题十八、有限公司股权转让的程序十九、详谈股权转让收购法律风险的预防第四章合同管理二十、不履行合同或约定的法律应对二十一、出现合同违约应当如何应对二十二、合同履行中发生变化应如何处理二十三、解除合同的法律方式二十四、如何订立一份合法有效的合同二十五、买卖合同法律风险防范技巧二十六、详谈借贷合同的法律风险防范技巧二十七、企业合同管理制度通用范本二十八、服务型企业合同管理制度范本二十九、生产型企业合同管理制度范本第五章债权管理三十、论债权管理的法律技巧三十一、追收欠款的非诉讼方式第六章人力资源管理三十二、单位常见劳动违法行为及责任三十三、企业劳动用工法律风险防范三十问三十四、哪些行为属于工伤第七章经营运行三十五、公司对外担保应注意的法律问题三十六、详谈民间借贷的法律风险防范三十七、企业常见经济类刑事犯罪及预防第八章法律风险预防制度体系三十八、企业法律风险防范体系的建立与完善第九章诉讼基础知识三十九、打官司需要交法院多少钱四十、打官司需要多长时间四十一、打官司需要准备哪些书面材料四十二、诉讼时效及不及时主张民事权利的危害四十三、北京市律师诉讼收费方式及政府指导价标准一、企业注册成立法律风险防范系列谈一注册那种类型的企业？在我国目前的企业法律框架内，企业分法人和非法人两种，总的来讲，通俗意义上的企业类型包括：个人独资企业、合伙企业以及全部由自然人出资的有限责任公司（包括一人有限责任公司）、股份有限公司以及中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业等。

食品企业法律风险食品法律顾问总结食品企业面临的，九大法律风险。

1、企业设立及解散的法律风险企业在设立过程中的不规范行为，往往会为企业健康运行埋下隐患，并导致公司成立后内部纠纷频频，而有的在公司成立过程中就产生了纠纷乃至公司无法成立。

如发起人出资不足，发起人违反出资义务，出资权利瑕疵等引发的纠纷以及设置虚拟股东引发纠纷、隐名出资人引发的纠纷。

在公司解散过程中，涉及公司清算、债务承担等也会引发大量纠纷。

2、公司内部权益纠纷公司成立后各类内部纠纷一直是公司治理要面对的核心问题，而新公司法颁布后又出现了大量的新类型纠纷，使公司内部纠纷成为近两年法律的一大热点。

如股东与股东，股东与董事会等发生的股权确认、股权转让、股东权益诉讼，以及股东请求确认公司设立无效或撤消的诉讼，公司对股东或经营管理人员提起的诉讼等等。

3、企业改制、兼并及投融资法律风险企业改制案件最多的一类是指具体企业改制过程中参与改制双方当事人就改制行为本身发生的纠纷，如企业公司制改造中发生的纠纷、企业股份合作制改造中发生的纠纷、企业分立中发生的纠纷、债权转股权纠纷、国有小型企业出售合同纠纷、企业兼并合同纠纷、其它改制方式中发生的纠纷。

还有一类就是与企业改制相关的民事纠纷，即纠纷的发生与改制的结果密切相关，通俗讲就是一般民商事案件中的一方当事人发生了改制行为，涉及到改制企业改制前的债权或者债务究竟由谁来主张或者由谁来承担的问题。

此外，企业在对外投资、融资过程中也会产生大量的纠纷，从而成为企业法律风险的重要组成部分。

4、企业知识产权风险在人类步入知识经济时代的今天，知识已成为最重要的生产要素，企业拥有知识产权的数量已成为衡量企业核心竞争力的重要标志。

国外企业注重知识产权保护，不但注重在本土维权，还在全球范围内重拳出击维护知识产权，如DVD专利权、驰名商标打假等等。

这些保护知识产权的举措在给我国不少企业带来;中击的同时，也给我国企业上了法律风险防范的第一课。

一、司法解释中如何认定单位犯罪1、单位故意犯罪的认定标准认为首先应当查明单位是否属实。

对于虽经工商部门审批登记注册的公司，如果确有证据证实实际为特定一人出资、一人从事经营管理活动，主要利益归属该特定个人的，以刑法上的个人论。

对于单位犯罪的意志，认为应把握两个特征，一是犯罪意志的整体性。

如果单位中的一般工作人员擅自为本单位谋取非法利益，事后未得到领导认可或默许的，以个人犯罪论处;二是非法利益归属的团体性。

2、单位分支机构等能否成为单位犯罪的主体认为不能因为单位的分支机构或内设机构、部门没有可供罚金的财产就不认定为单位犯罪。

3、几种特殊对象能否成为单位犯罪的主体(1)个人承包企业。

个人承包企业能否成为刑法上的单位，应以发包单位在被承包企业中有无资产投入为标准。

有资产投入的能成为单位犯罪的主体，反之，则认定为个人犯罪。

(2) 名为集体、实为个人的单位。

对此应认定为个人犯罪。

(3)境外公司、企业或组织。

境外公司、企业或组织能否认定为单位犯罪，关键在于有无确实的证据证明其存在的真实性和合法性。

真实、合法的，即认定为单位犯罪。

反之，认定为个人犯罪。

二、单位犯罪特征单位犯罪的主体包括公司、企业、事业单位、机关、团体；单位犯罪必须是在单位主体的意志支配下实施的；单位犯罪必须由刑法分则或分则性条文明确规定。

对单位犯罪的处罚原则：我国刑法对单位犯罪的处罚以双罚制（即对单位和单位直接责任人员均处以刑罚）为主，以单罚制（即只处罚单位直接责任人员）为辅。

单位故意犯罪的集体意志，在很大程度上是通过决策主体体现出来的。

判断犯罪行为是否体现了单位的集体意志，需要看犯罪行为是否经单位负责人决定，否则，无法形成一个单位的犯意。

但是，也不能简单的认为，负责人做出了的决定，就可以认定为单位犯罪的意志，这是要具体分析的。

例如：《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》 1999年6月25日个人为进行犯罪违法活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。

企业刑事法律风险的成因及防控措施随着互联网技术的不断发展，我国市场经济腾飞发展，环境自由的同时风险也骤增。

在这个发展的新阶段，企业刑事法律风险防控措施在日常运营中的重要作用也越来越显著。

本文首先总结概括了企业健全法律风险防控的重要性，分析了企业在规避风险的过程中运用法律风险防控系统的具体作用，进一步提出了在激烈市场竞争环境之下降低经济和管理风险、提升企业经济效益的风险防控对策。

标签：企业管理;刑事法律;法律风险防控;经济效益随着企业运营中法律风险防控的作用愈发突出，企业健全法律风险防控系统的独特作用在企业运作过程中不断凸显。

通过分析当前国际国内经济社会现状，刑事法律风险防控机制在企业运营中的具体运用仍然存在许多现实问题，亟待通过完善措施来合理解决，通过增强风险防控意识来不断提升企业项目绩效和经济效益。

1 企业刑事法律风险防控的重要性1.1 维持企业的稳定经营与效益提升在当今充满着风险的经济社会中，为了保障企业在激烈市场竞争中的优势地位，及时防控各种可能面临的法律风险和责任承担，必须将刑事法律风险防控作为企业管理的关键部分。

企业需要从各个角度健全管理和风险防控体系，通过优化各类信息处理、建立风险防控模式来预防管理困境、控制经营成本，例如进一步加密企业信息，寻求法律专业人士的帮助，建立企业的法律咨询服务系统，及时扫描管理层内的法律漏洞和病毒，保障自身的稳定生存发展。

[1]众所周知，在当今的风险社会中，企业面临着多种多样的刑事法律风险，主要是企业设立风险、企业财务、税务风险和企业知识产权风险，对于不同级别的刑事法律风险，必须以不同防控模式来维持企业的稳定经营与效益提升。

1.2 保障企业的整体发展企业法律顾问服务系统在企业各个经济项目的运行过程中都发挥着极其关键的作用，也是企业领导层进行经营管理决策的重要参考，一方面，其完善了企业刑事法律风险防控机制，并将其融入健全企业内部管理系统的过程之中，另一方面，企业的刑事法律风险防控如果做到位了，将科学提高企业经济项目的质量和效益，这不仅体现在优化企业内部管理结构上，更体现在提升企业市场竞争力之中。