企业设立犯罪风险

中小微企业法律风险分析中小企业的法律风险分析——设立、经营过程中的法律风险各位朋友：大家下午好，首先做一下自我介绍，我叫邓洁，是找大状法律服务公司签约的律师，来自新疆正通律师事务所。

企业面临的风险可以分为商业风险和法律风险。

中国企业更多的关注商业风险，却往往忽视另一种潜在风险，那就是法律风险，而法律风险恰恰是企业最为重要的、最为致命的风险之一。

企业的法律风险，是指企业所承担的发生潜在经济损失或者其它伤害的风险，包括经营性损失、民事索赔、行政或者刑事处罚或者制裁、企业资产受损、商誉受损等，该风险隐蔽性强、发生频率高、影响大、范围广、情况复杂、管理成本高，于是不容易为企业所认识和发觉，导致目前不少企业不够重视法律风险的事前防范，使企业的发展危机四伏。

根据法律风险产生的过程不同，企业的法律风险可以分为企业设立过程中的法律风险和企业经营过程中的法律风险两类。

本章重点阐述企业在设立过程中的法律风险问题。

一、投资者协议不完善的法律风险《公司法》规定：设立公司，投资者应当签订股东协议或者发起人协议(以下简称“投资者协议”)。

投资者协议是确定投资者出资方式、出资比例等内容的基础性法律文件，是约定投资者相应权利和义务的重要法律依据。

中小微企业的投资者往往不愿意出资请专业人士为其拟订出资者协议，因此，其签订的投资者协议往往存在较多的漏洞。

如对公司的架构并未进行合理、充分的法律设计，则会浮现对出资方式、出资期限、违约责任等未做出明确的约定等情况。

日后若投资者之间在该等层面上引起争议，彻底没有依据可循，进而对企业的经营发展产生不利的影响。

二、公司章程不完善的法律风险公司章程是关于公司的组织结构、内部关系和开展公司业务活动的基本规则和依据，其被称为“公司的宪法”，是公司设立过程中应订立的最重要文件。

公司章程的制定，涉及到许多原则性和专业性的东西，如果对相关法律规定不是非常熟悉，很难起草出一部较完善的章程。

中小微企业中的投资者，往往不愿意花钱请专业人士为其制定公司章程，而是自己动手拟定公司章程，这些章程往往对公司经营过程中涉及的重大问题考虑不周，如股东会、监事会、总经理的职责不够明确；股东会、董事会、监事会的会议制度与表决制度规定不尽完善；公司重大决策过程，缺少法定程序和监督程序等。

企业犯罪防范与经济安全保障随着全球化和市场经济的快速发展，企业犯罪问题日益严重，对企业经济安全造成严重威胁。

因此，加强企业犯罪防范并确保经济安全成为了企业经营中的重要任务。

本文将从企业犯罪的危害性、防范措施以及经济安全的保障三个方面进行论述。

一、企业犯罪的危害性企业犯罪对企业经济安全产生了直接的威胁，并对社会秩序和经济发展造成了不可忽视的影响。

首先，企业犯罪严重破坏了市场经济秩序，扰乱了正常的经济运行机制，导致市场失序和经济不稳定。

其次，企业犯罪侵蚀了企业的利益和声誉，造成企业形象的损失，降低了企业的竞争力。

再者，企业犯罪还导致了大量的经济损失和社会资源浪费，对国家、企业和个人利益造成了严重损害。

二、企业犯罪的防范措施为了有效防范企业犯罪行为，企业需要采取一系列的措施来提升自身的防范能力和经济安全保障。

首先，企业应加强内部管理制度建设，建立健全的组织架构和规范的运营流程，明确职责分工和权限设置，形成有效的内部监控和约束机制。

其次，企业要加强员工教育培训，提高员工的法律意识和职业道德，引导员工树立正确的价值观和行为规范。

另外，在企业内部设立举报机制，鼓励员工积极参与犯罪行为的揭发和举报，同时提供充分的保护措施。

此外，企业还应加强与相关政府部门的合作，共同打击犯罪行为，建立跨部门的信息共享和协同机制。

三、经济安全的保障经济安全保障是企业犯罪防范的重要目标之一。

企业应建立完善的风险管理制度，加强对经济环境和市场动态的监测和分析，及时发现和应对潜在的风险和威胁。

同时，企业还应加强与金融机构的合作，优化资金管理和投资运作，确保企业资金的安全和稳定。

此外，企业还可以购买适当的保险产品，分散经营风险，降低财务损失。

重要的是，企业应建立起全面的信息安全管理体系，保护企业重要信息的安全和机密性，防止信息泄漏和盗用。

结语企业犯罪对企业经济安全带来了巨大威胁，因此，企业需要加强犯罪防范工作，确保企业的经济安全。

建立内部管理制度、加强员工教育、设立举报机制等是企业犯罪防范的关键举措。

民营企业常见法律风险与防范(一)一、企业设立阶段因企业组织形式不规范导致风险企业组织形式有多种：有限责任公司、股份有限公司、合伙企业、个人独资企业等等，分别受《公司法》、《合伙企业法》、《个人独资企业法》等的调整，民营企业投资人因为不了解各种组织形式各自的法律特征，常常导致投资人认识与法律规范之间的错位，因而产生始料不及的纠纷和法律风险。

实践中常见的有：1、实际上是合伙企业，投资人却误以为设立和经营的是公司。

导致合伙人之间对权利认知错位，合伙人对外无限责任与有限责任的认识错位。

2、自以为设立和经营的是有限公司，实际上是个人独资企业。

“夫妻公司”“父子公司”以及新公司法实施后的“一人公司”是实践中常见的民营企业组织形式。

投资人误以为“公司是我的，公司的财产也就是我的”，经营中将公司财产与家庭或个人财产混为一体，结果对外发生纠纷的时候可能招致公司人格的丧失，失去“有限责任”的保护，《公司法》第六十四条就明确规定“一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己财产的，应当对公司债务承担连带责任”。

3、“影子”公司出于种种原因，公司的实际出资人与公司登记股东不一致。

登记股东相当于实际出资人的“影子”。

这种公司在“身子”与“影子”因为情势变更不再默契的时候，往往会出现外部责任承担和内部利益分配方面的纠纷和法律风险。

4、不规范的所谓“集团公司”民营企业家在具备一定的实力后，因为种种因素的考虑，开始朝集团化方向发展，但是没有注意企业集团组织的规范化，没有在法律上确立“集团”成员之间的资金、财务、人事、业务等等关系，导致“集团”人格的虚化，甚至“集团”成员管理的混乱，进而对“集团”核心企业造成重大不良影响。

5、不规范的“联营企业”民营企业解决资金需求的一个常见办法就是拉朋友或其他公司合作联营，但是他人因不了解或不放心民营企业的前景，不愿意承担经营风险，于是公司老板就许诺对方，只要投资做公司股东，可以按照固定比例收取收益，不参与经营，也不承担公司经营风险和其他债务。

企业重大法律风险的识别与防控一、企业法律风险管理的框架没有识别的风险是无法防控的。

而想要识别，首先要进行分类，公司法律风险大致进行了以下三种的分类：（一）以风险的大小为划分标准。

公司领导往往是关注重大事务，然而从法律角度来说，法务人员往往会注重法律的细微之处。

但如果把所有的细碎法律风险都暴露到企业防控中，容易导致信息过窄，也不便于掌握。

尤其是在当今企业运营过程中，企业防控没有真正广泛开展的前提下，如果想做得过于精细化，就违背了“完成胜于完美”的这种高效理念。

因此，我们重点关注的是可能带给企业灭顶之灾的重大风险。

（二）以常见的风险为划分标准，包括刑事法律风险，民事法律风险，行政法律风险，其中刑事法律的风险是最大的。

但是这种划分存在局限性，即只利于研究，不利于实际操作。

因为企业管理必然考虑到整体以及行为的延续性。

一旦遇到问题，企业不可能找刑法、民法和行政法律师分别进行分析和风险应对。

因此，这种划分可以作为我们在搭建框架、准备素材时的研究方法，但是实际操作时就要打破不法地位。

（H）以企业部门为划分标准，可以分为企业部门和经营领域两部分。

在实际操作中，按企业的部门进行法律风险防控是最合适的。

比如财税部门，其会涉及到投融资、税收和财务管理等工作。

劳动生产涉及到安全风险、用工风险等问题，也可以划归一类。

而经营活动，是企业对外交流最多的、涉及范围最广的工作，应该也作为一类风险来进行划分。

另外，公司决策和管控问题，也是公司的重大风险之一，包括股东对公司失控的诸多风险。

这种分析方式是有利于律师的实际操作，也有利于对接工作。

因此，重大法律风险的识别和防范以这种划分方法为主导。

二、企业重大法律风险的成因（一）故意而为故意而为，其又有几种具体形态，恰恰和水泊梁山人物的特质具有相似性。

1、“武松型”的“明知山有虎，偏向虎山行”信奉机会主义，但爆发风险之后，往往会陷入重大的危机之中。

另外，有些投资风险也不可忽视，不分析自身有没有可能面临风险，或者明知道自己的行为是有风险的，会造成严重后果，仍然坚持开启赌博人生的模式、火中取栗。

企业刑事法律风险防范作者：韩丽苹来源：《职工法律天地·下半月》2019年第05期摘要：风险社会中，企业面临着更多的刑事法律风险，影响其自身生存发展。

其中最突出的几类刑事法律风险为企业设立风险、企业财务、税务风险和企业知识产权风险。

对此企业需要一方面建立法律顾问制度，寻求专业人员的建议和帮助;另一方面建立刑事涉案风险控制机制，从而对不同级别的刑事法律风险确定不同防控模式。

关键词：风险社会;企业刑事法律风险;法律顾问;风险控制机制在风险社会中，企业从事商业活动和进行生产经营面临着多样风险。

其中，刑事法律风险对于企业的威胁和伤害最大，但是大部分企业经营者对此缺乏足够的防范意识。

对此，本文将分析企业身边的刑事法律风险，并对企业如何对其防范进行阐述。

一、企业刑事法律风险概述所谓企业刑事法律风险，是指在企业存续经营期间，企业行为触犯刑法，或者企业员工行为触犯刑法，对此企业面临着承担刑事责任的风险;或者企业外部人员针对企业实施犯罪行为，让企业陷入到相关刑事案件中。

无论企业是否自身触犯刑法，还是被动被牵涉到刑事案件中，都会对企业造成巨大冲击，甚至企业完全在没有过错的情况下，这种巨大冲击也会演变成灾难性结果，导致企业关闭或者破产。

一些数据表明，企业刑事犯罪比例在不断增加，在全部的刑事案件中，企业涉及的刑事犯罪案件比重越来越高。

在风险社会背景下，企业刑事法律风险的影响力甚至会波及到行业本身，进而影响社会经济文化发展。

企业刑事法律风险的特征一般有：易发性，从存在到爆发，时间短暂，有一定突然性，很多时候是由于刑事法律风险已经有了一段时间潜伏期，而企业对其视若无睹或者没有察觉。

灾难性，企业的刑事法律风险一旦发生以后，会给企业带来何种影响，很难估量，很多时候，这种影响是灾难性的，对企业的冲击十分大。

责任多重性，企业对法律风险要承担的法律责任是多重的，不仅单位本身要承担罚金，直接负责的主管人员和其他责任人也要被判处刑罚，甚至如果对应的政府部门监管失职，也要承担对应责任。

《民营企业刑事风险防控之合规路径研究》篇一一、引言随着中国经济的持续发展和市场环境的日益复杂化，民营企业在国民经济中的地位愈发重要。

然而，民营企业在经营过程中所面临的刑事风险也不断增加，如何有效防控这些风险，保障企业的稳健发展，已成为企业合规管理的重要课题。

本文旨在探讨民营企业刑事风险防控的合规路径，以期为企业的健康发展提供参考。

二、民营企业刑事风险概述民营企业刑事风险主要指企业在经营过程中因违反国家法律法规、行业规定等行为而引发的法律责任和刑事处罚风险。

这些风险主要包括但不限于：经济犯罪、职务犯罪、侵犯知识产权犯罪等。

这些风险的产生往往与企业的内部管理、经营行为、法律意识等因素密切相关。

三、民营企业刑事风险成因分析1. 法律意识淡薄：部分民营企业家对法律法规了解不足，忽视合规经营的重要性，导致违法行为的发生。

2. 内部管理漏洞：企业缺乏完善的内部控制和合规管理体系，无法有效预防和发现违法违规行为。

3. 外部环境影响：市场环境的不确定性、政策法规的变化等因素，也可能导致企业面临刑事风险。

四、民营企业刑事风险防控的合规路径1. 加强法律法规学习与宣传：企业应组织员工学习相关法律法规，提高员工的法律意识和合规意识。

同时，通过宣传教育活动，使员工充分认识到违法行为的严重后果。

2. 建立完善的内部控制体系：企业应建立完善的内部控制体系，包括财务审计、风险管理、合规管理等方面，确保企业的经营行为符合法律法规和行业规定。

3. 强化合规管理：企业应设立专门的合规管理部门，负责制定和执行企业的合规政策，监督企业的经营行为，及时发现和纠正违法违规行为。

4. 加强与执法机关的沟通与协作：企业应与执法机关建立良好的沟通与协作机制，及时了解政策法规的变化，获取法律支持和帮助，共同防范和打击违法犯罪行为。

5. 实施风险评估与监控：企业应定期进行风险评估，识别和评估潜在的刑事风险，制定相应的防控措施。

同时，建立风险监控机制，实时监控企业的经营行为，确保企业的合规经营。