北京GT资产管理有限责任公司
人力资源管理咨询项目
资料调研清单
zz人力资源管理咨询有限公司
2015年5月
❖ 此报告供客户内部使用。
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资料调研清单
为北京GT资产管理有限责任公司（以下简称“GT公司”）人力资源管理咨询项目工作的顺利开展，结合此次调研的范围和重点内容，zz咨询整理编制了调研清单以帮助GT公司梳理相关资料，为调研提供充分可靠的信息基础。
zz咨询希望GT公司与能按照下列清单提供现行的各类管理资料。
此外，资料调研也将在项目开展的过程中逐步完善。
请于2015年12月25日之前，尽量详细地提供以下资料，如果没有相关资料也请标注说明。
zz咨询将非常感谢贵单位的大力支持和积极配合！
公司资料清单
以上资料，请贵单位配合准备（最好是电子版本）。
以上资料zz咨询将予以保密，若有疑问，请与根据以下信息联系我们的工作人员。
贵单位的大力支持将为我们的项目开展提供坚实的基础，谢谢！。
人力资源尽职调查清单企业一般在交易过程中存在哪些主要的人力资源风险点？1、历史负债及额外的潜在成本和支出由于国情及历史原因，企业在社会保险及住房公积金缴纳、年假安排及加班费给付、劳动合同签署等方面，会由于不合规产生潜在负债，若涉及人才保留、离内退人员养老金、遣散及业务剥离，则可能产生额外的潜在成本和支出。
由于中国幅员辽阔，各个省市地区劳动相关法律法规存在差异，新的法律法规出台而未及时进行相关实践更新也会造成潜在的不合规，这些给并购方带来的风险不仅体现在财务上，也会影响到公司的声誉。
2、高管及关键人才保留通常交易的目标包括拓展产品组合、扩张地域、扩大客户群、获取特定的技术人才等。
人是公司最重要的资产，美世《并购交易中的人才风险》报告显示，人才保留是对未来交易影响最大的人员问题。
全面评估及分析高管及关键人才情况，了解留任意愿，能够尽早针对性地采取保留措施。
3、收购后目标公司的运营风险除了公司历史情况可能造成的风险点，基于交易后的公司运营模式，组织架构、薪酬福利、人才管理、人力资源信息系统等，也是需要关注的运营风险点，以确保收购后过渡期内目标公司的顺利运营。
为尽可能降低合作和投资风险，由财务、税务、法律、人力资源等工作模块组成的尽职调查工作组，通常会在买方确认标的/合作目标后介入收购流程，帮助战略或财务投资者了解企业的全面情况，减少因为双方信息不对称产生的诸多问题，而尽职调查的结果及识别的风险，将作为双方进行合理估值并建立深入合作的基础，并对收购后的整合准备提供输入。
尽职调查一般在并购流程中的哪个时间点进行？尽职调查涉及的内容很广，并且对实施尽职调查的人员的素质和专业性要求比较高，买方通常会聘请外部专业机构，包括投行、咨询公司、律所、会计师事务所等，协助其进行尽职调查工作。
图1：人力资源尽职调查需要达成的三个目标在一个兼并收购交易中，通常最初的短期利益相对容易达成，即通过减少成本获取财务利益，但是，在公司间通过加速创造价值达成长期协同效应通常较难实现。
适用不适用一、基础类文件1、企业运营历史说明请说明公司历史上发生的如兼并收购、业务剥离、所有权变化等事件，并说明在这些事件过程中，对公司员工劳动人事关系进行了如何处理2、企业内部组织机构图及说明请细到每一位有人员管理职能的管理人员和办公室人员；各部门人数，各部门过去三年计划的人员变动情况；如果未来一到三年计划人数有变动，请说明原因；附件：企业组织机构图3、岗位设置规范及职责说明公司内员工的级别划分，每一级别的描述，包含能力要求、工作年限、管理范围等,请说明岗位级别的评估原则和标准，并请提供目前在每一级别上的具体员工数量4、目前企业的法定代表人、股东会、董事会成员、高级管理人员名单、任命登记证明，简历及其职责和相关工作规则附件：高级管理人员情况调查表高级管理人员简历及岗位职责5、和第三方的人事、行政服务协议6、对外籍人员的相关管理政策7、工会的组成情况及各部门工会代表名单请描述工会和/或职工代表大会在重大事宜决策中的权限，在公司和员工以及员工之间纠纷处理中的角色；人力资源尽职调查资料清单已提供文件名称待提供无说明备注8、近三年工会会费数额及使用情况说明9、人力资本体系分析表二、合同类文件1、劳动文件样本1.1按员工级别分类提供企业的劳动合同签订汇总情况1.2企业高级职员名单及相应劳动合同1.3企业中层管理人员名单及劳动合同1.4企业与高级职员、技术骨干及业务骨干就竞业禁止、保密、发明归属等事项签订的书面协议1.5劳务合同1.6返聘协议请简介集体合同协商过程1.7提前退休/病休/退养等类似协请说明已签署相关协议的员工名单议1.8外籍员工合同1.9企业现行有效的集体劳动合同1.10总经理及其他高管聘用合同和协议样本1.11、个别员工签订的有关合同终止/解除时支付特别赔偿的协议样本请提供所有员工的年龄、教育程度、劳动关系类别、在公司的服务年限、合同期限、合同终止时间、所属部门、公司内级别（如没有具体级别体系，请标明一般员工/专业人员/基层管理层/中层管理层/高级管理层）和职位2、保密合同2.1企业制定的保密制度文件2.2所有企业所签订的有关员工保密义务的合同3、培训合同3.1员工培训服务条例1、请提供公司的培训与发展流程，或描述公司如何确定培训需求，如何制定培训计划，如何实施培训2、公司实施或计划中的员工培训和发展计划，其中实施了哪些主要的培训，在培训方面有哪些主要的举措3、公司如何制定培训预算的，公司在近三年培训总费用和人均培训费用4、公司近三年每年每人平均的培训时间5、培训的管理和记录反馈工作如何进行6、是否为员工提供了教育资助计划？若是，请提供受资助员工的名单、资助金额、相关服务期协议及相关流程和政策。
项目尽职调查清单致：说明：1. 我们提供本尽职调查文件清单，目的是了解公司、公司股东、公司的分公司及子公司的情况。
2. 本文件清单中所列文件及相关内容系根据本项目情况而初步确定的内容，需要公司协助提供，并且随着项目进程以及我们对公司了解的深入将可能会调整或增加新的内容。
3.请公司按文件清单答复其中的所有各项问题，同时提供相关资料的完整、清楚、齐全的复印件。
注：如本文件清单所需要的某一项文件不适用于公司、公司的股东、公司的分公司及子公司，或目前尚不能提供，请加以注明“不适用”或“尚未提供”或“正在处理”。
如有重复的文件请在文件清单目录备注或者项目计划书中说明“见第X项文件”或“见项目计划书第X页”。
4. 在我们取得公司提供的文件资料后，可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现，其中有对公司、公司股东、公司的分公司及子公司的上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请及时完整地以书面形式提供给我们。
XXXXXX有限公司20XX年XX月XX日第一章公司总体情况一、公司历史和基本情况（一）公司的历史情况简介。
(情况说明行政)（二）公司的业务经营范围及实际从事的主要业务。
(情况说明行政)5、简介员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布；（各公司人资台账人力）附件：1.各公司人员名单6、公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等政策情况。
（情况说明人力）按照XX市规定标准执行，具体见下表：XX市20XX年社保缴费基数及比例11、采用方框图或其他有效形式，全面披露其组织结构，包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司），发起人或股东的实际控制人，公司对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。
请标明组织结构的具体组织联系。
（集团架构图、各企业实际组织架构行政）(附件：2.集团各公司组织架构图)（四）企业文化1、经营宗旨（企业的价值观）（行政）4、企业资质及奖项情况（行政）二、公司管理体制和组织结构（一）请以方框图形式介绍公司内部的组织结构（请标明员工人数），并简1、公司与业务部门的组织结构图；附件：2.集团各公司组织架构图第四章人力资源（人力）一、人力资源制度（一）请介绍公司的人事和劳资制度。
