《签证变更流程》课件

1 项目部的工程签证与索赔

一、签证与索赔

1、 工程签证是按合同约定，工程施工工程中由承发包双方代表就施工过程中发生的有关技术、经济、工期等方面的调整所进行的签字确认行为，一般以技术核定单、签证单和业务联系单的形式体现。是工程技术与管理资料的组成内容，也是工程结算的重要依据之一。通过工程签证的分析、审核，可为索赔事件的处理提供依据。

2、 工程签证以书面形式记录了施工现场发生的特殊费用，直接关系到业主与施工单位的切身利益，是工程结算的重要依据。特别是对一些投标报价包干的工程，结算时更是要对设计变更和现场签证进行调整。现场签证是记录现场发生情况的第一手资料。通过对现场签证的分析、审核，可为索赔事件的处理提供依据，并据以正确地计算索赔费用。

3、 工程签证/索赔单报送时必须一式四份，分为签收回执联、审批回执联、报送监理联、报送甲方联（审批方要求增加时按要求增加），其中签收回执联在送达时要求建设方或授权的监理方代表在该联上签收，并由项目合约管理责任人保存至该签证/索赔报告的报送得到有效合理确认。严禁采用以收发文登记方式处理签证/索赔文件的报送回收。如建设方或监理恶意拒收时，应采用专递邮件或公证送达等有效方式报送。

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4、 工程签证一般按以下流程办理：

（1）以日常技术文件或工程师指令为基础的技术经济签证：

（2）以材料认质认价、专业单项工程认价等为基础的认质认价签证：

盖章、报送

（取得签收回执联） 根据合同进行经济分析

审核、

签字 提出签证事宜并填写工程签证建议稿

（主要明确提出事由和工作量） 现场技术员 项目技术负责人或生产经理[审核、校正]

项目经营经理 合约部

项目经理 资料员 业主、监理

签证责任人（技术负责人）

[参与和催办审批] 经审批的签证资料存档 （主要是根据情况，充实事由）

合约部 项目技术负责人或生产经理

项目经营经理 项目经理

工程签证变更管理办法

一、 目的：

为规范公司工程签证变更管理，维护公司权益，在保证项目质量、工期等要求的前提下，控制工程成本，制定本管理办法。

二、 范围

本管理办法适用于所有公司在建工程。

三、 要求

（1） 工程签证单原则上一事一签，各审批部门及单位不得在原签证单上进行涂改，应签明意见。

（2） 工程签证发生后，施工单位在三日内提交签证单。若签证方未及时提交签证申请，工程结束后或工程结算时任何部门及单位都不得补办任何手续。

（3） 签证发生前或发生时工程部须通知预算部（预算部通知审计单位）到现场查看核实，并留存影像资料。

四、 管理机构

 监理公司对施工单位，提出的工程签证、变更、洽商等文件的可行性、真实性等批复书面意见。

 工程部对工程签证、变更、洽商等文件结合监理意见批复书面意见。

 预算部根据工程签证、变更、洽商等文件，综合监理单位、工程部、跟踪审计单位的意见后批复书面意见。

五、批复程序说明 （1）费用：费用在2万元以内的，由工程总监直接批复；费用在2-5万元的提交总经理批复；费用在5万元以上的，总经理批复后提交董事长批复。

（2）时效：各相关部门应注重时效性，监理公司及工程部自接到工程签证、变更、洽商等文件起1日内必须批复完成；跟踪审计单位及预算部视工程量的大小从接到文件起1-3日内批复完成；工程总监（总经理、董事长）从接到文件起1-2日内批复完成。

六、批复流程

施工单位提出工程签证、变更、洽商等 → 监理公司批复意见 →

工程部批复意见 → 跟踪审计单位批复意见 →

预算部审核并批复意见→ 工程总监批复意见→（总经理批复意见→董事长批复意见）→返还各相关部门

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湖北惠风房地产

工程设计变更与现场签证管理制度

1、目的

为规范湖北惠风地产设计变更与签证管理，保证工程的顺利实施与成本的有效控制，确保工程质量和进度，特制订本制度。

2、范围及定义

2.1设计变更是指，由于结构方案变更、建筑标准变更、功能改变、增加层数、增加面积等某种原因，需要变更原有施工图等设计文件资料时，由设计单位做出的修改设计文件或补充设计文件的行为。

2.2 现场签证是施工单位在工程建设过程中发生的建筑工程合同以外的工程量增减所产生的经济活动文件。现场签证必须同时有发包人、承包人、监理等有关单位的项目现场负责人签名。

2.3无论设计变更或现场签证，皆须填写《工程联系单》；

2.4现场主管是指，发包人派驻施工现场履行合同的代表、或者监理单位委派的总监理工程师、或者前述两者的统称。

2.5工程开工前，发包人和监理单位必须明确“现场主管”的具体人选、职权及行使职权的期限，并以书面方式通知承包人。发包人代表与项目总监的职权不应相互交叉。更换“现场主管”或者变更其职权时，发包人或（和）监理单位应书面通知承包人。

3、职责 精品文档

精品文档 合同预算部与工程部共同负责本管理制度的制定、修改、指导、解释、监督和检查落实情况。

3.1 工程部负责对设计变更单进行确认及说明变更原因，见证设计变更及现场签证的实施；

3.2合同预算部与工程部共同确认设计变更及现场签证的工程量。

3.3合同预算部负责对设计变更及现场签证进行费用核算。

3.4工程部经理、合同预算部经理及总经理负责设计变更及现场签证的审批。

4、设计变更实施细则

4.1 设计变更的提出

4.1.1 设计变更可以由以下单位提出：设计单位、使用单位和部门、监理单位、施工单位。设计单位对原设计存在的缺陷提出变更，应编制设计文件；

4.1.2《工程联系单》包括以下主要内容：

（1）变更的原因或依据；

（2）变更的内容及范围；

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. 现场评做委员会对工程签证及设计变更相关流程

组成人员：胡主格 林维兵、杜小恒、颜丽、各部门负责人。胡主格任组长。

一：付款现场审核流程：每次施工单位提交付款申请

QS出

价格评做结论 设计出工程量结论 提交公司工程部审核

提交财务部 由财务审计牵关组织相关人员到工程现场

对设计及QS相关数据进行审核，并出评估委员会相关意见上报

公司主管领导签字 转交财务部按程序付款

二：现场签证及设计变更按以下相应程序执行

附件一： 现场签证的确认程序

1、现场签证应由相关施工单位及时提出并提供相关资料实行预先申报，在签证工程内容和工程量发生时由设计、 QS、发包人共同确认，先做后报或逾期补签无效。现场签证必须实事求是，数据真实可靠，相关资料齐全。

2、现场签证单由施工单位填写一式三份，必须注明增加工程名称、位置、范围、工程量、预计金额、增加原因、处理措施及施工平面图（有设计变更或会审纪要的要附相应资料，有施工方案要附施工方案，能用图片说明的须附图片），所有相关资料经施工单位项目经理签字盖章后一并上报设计单位，签字后盖章报公司工程部，公司工程部项目负责人和主管领导签字后并由公司主要负责人签字。并按以下流程

3、所有现场簦证由甲方现场评估委员会每月28日举行会签（节假日顺延），由施工单位、设计单位、QS、业主单位几方组成（如有设计变更则需设计单位参加），会签后的所有单据进入最终结算，凡未按此程序办理的，甲方一律不予认可。

签 证 流 程

所有签证变更一律即时按以下程序办理，上报甲方公司主要负责人签字生效，未盖有甲方公司负责人签字的签证变更，决算时甲方一律不予认可。

1、工程技术现场变更 .

. 施工单位提出工程技术变更单

设计审核

QS及工程部经理审核

工程部

报详审委员会审核 评审委员在收件次日到现场核定 上报主管领导审批 返回工程部 施工单位执行