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五矿国际信托投资有限公司、周丹等行政二审行政判决书【案由】行政【审理法院】湖南省张家界市中级人民法院【审理法院】湖南省张家界市中级人民法院【审结日期】2022.03.11【案件字号】(2022)湘08行终35号【审理程序】二审【审理法官】聂全武阳勇崔钦【审理法官】聂全武阳勇崔钦【文书类型】判决书【当事人】五矿国际信托投资有限公司;周丹;陈新杰;张家界市自然资源和规划局;张家界德皇房地产开发有限公司【当事人】五矿国际信托投资有限公司周丹陈新杰张家界市自然资源和规划局张家界德皇房地产开发有限公司【当事人-个人】周丹陈新杰【当事人-公司】五矿国际信托投资有限公司张家界市自然资源和规划局张家界德皇房地产开发有限公司【代理律师/律所】钟益平北京大成律师事务所;李迪葳湖南古庸律师事务所;舒辉满湖南金旅律师事务所;刘凡贞湖南人和人(张家界)律师事务所【代理律师/律所】钟益平北京大成律师事务所李迪葳湖南古庸律师事务所舒辉满湖南金旅律师事务所刘凡贞湖南人和人(张家界)律师事务所【代理律师】钟益平李迪葳舒辉满刘凡贞【代理律所】北京大成律师事务所湖南古庸律师事务所湖南金旅律师事务所湖南人和人(张家界)律师事务所【法院级别】中级人民法院【原告】五矿国际信托投资有限公司【被告】周丹;陈新杰;张家界市自然资源和规划局;张家界德皇房地产开发有限公司【本院观点】本案中原市房管局在办理被诉抵押登记过程中，未尽审慎注意义务，未核对该土地权属材料真实性、未提交实地察看证据，实体和程序违法，依法应予撤销。
【权责关键词】合法违法第三人质证合法性证据不足缺席判决维持原判改判撤销原判发回重审【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院查明】当事人一审提交并质证的证据已随案移送本院，经审查，可以作为认定本案事实的根据。
二审认定的事实与一审认定的事实一致。
【本院认为】本院认为，本案中原市房管局在办理被诉抵押登记过程中，未尽审慎注意义务，未核对该土地权属材料真实性、未提交实地察看证据，实体和程序违法，依法应予撤销。
五矿信托五矿国际信托有限公司2012年度报告⽬录1. 重要提⽰ (04)2. 公司概况 (05)2.1 公司简介 (05)2.2 公司组织结构图 (06)3. 公司治理 (07)3.1 公司治理结构 (07)3.2 公司治理信息 (09)4. 经营管理 (13)4.1 经营⽬标、⽅针、战略规划 (13)4.2 所经营业务的主要内容 (14)4.3 市场分析 (15)4.4 内部控制 (16)4.5 风险管理 (18)4.6 企业社会责任 (20)5. 报告期末及上⼀年度末的⽐较式会计报表 (23)5.1 固有资产 (23)5.2 信托资产 (29)6. 会计报表附注 (31)6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明 (31) 6.2 重要会计政策和会计估计说明 (31)6.3 或有事项说明 (35)6.4 重要资产转让及其出售的说明 (35)6.5 会计报表中重要项⽬的明细资料 (35)6.6 关联⽅关系及其交易的披露 (38)6.7 会计制度的披露 (40)7. 财务情况说明书 (42)7.1 利润实现和分配情况 (42)7.2 主要财务指标 (42)7.3 公司获得的奖励及享受的优惠政策 (42)7.4 对本公司财务状况、经营成果有重⼤影响的其他事项 (42)8. 特别事项揭⽰ (43)8.1 股东报告期内变动情况及原因 (43)8.2 董事、监事及⾼级管理⼈员变动情况及原因 (43)8.3 变更注册资本、注册地或公司名称、公司分⽴合并事项 (43)8.4 公司的重⼤诉讼事项 (43)8.5 公司及其董事、监事和⾼级管理⼈员受到处罚情况 (43)8.6 对银监会提出的整改意见简要说明整改情况 (43)8.7 重⼤事项临时报告情况 (44)8.8 其他有必要让客户及相关利益⼈了解的重要信息 (44)9. 备查⽂件 (45)9.1 载有公司印章的年度报告正本 (45)9.2 载有董事会决议的报告正本 (45)9.3 载有监事会独⽴意见的报告正本 (45)9.4 载有会计师事务所盖章的审计报告正本 (45)1.重要提⽰1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重⼤遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿信托陷入“转型阵痛”依旧体现央企责任与担当“2023年，是五矿信托有效应对市场风险大考之年、是转型发展深化之年、是业务创新攻坚之年。
”五矿信托表示，报告期内，宏观经济下行、资本市场波动等复杂外部环境影响信托行业转型发展持续承压，公司面临转型调整阵痛、行业竞争加剧、业绩持续分化等一系列挑战。
公开资料显示，五矿信托是中国五矿集团旗下的非银行金融机构，央企信托公司。
在2023年10月8日经中国银行保险监督管理委员会批准，在原庆泰信托完成司法重整的基础上变更设立，注册地为青海省西宁市，运营管理总部设在北京，注册资本130.51亿元。
▌受地产牵连营收净利有所下降五矿信托2023年的不平静，因为其高光时刻和低谷时刻皆源于地产。
据不完全统计，从2023年以来，五矿信托公司共设立了33只融资类的信托资金，以信托贷款的方式，向房地产开发商进行投资，高达700亿。
此外，五矿信托公司还有22只投资类的信托资金，是以长期股权投资的形式，投向的房地产开发企业。
2023年底时，五矿信托房地产资产在信托资产中的占比已增至15.01%，规模亦增至1055亿元，位居行业前列。
同在该年，五矿信托的营业收入和净利润分别实现了51.64亿元及27.84亿元的历年最好成绩。
峰回路转，2023年下半年以来，房地产行业风云突变，市场下行明显，房企融资明显收紧，五矿信托的地产合作伙伴陷入流动性困局，五矿信托受到严重牵连。
4月27日，五矿信托披露2023年年度报告显示，2023年，该公司实现营业收入36.65亿元，同比下滑20.27%。
其中，五矿信托手续费及佣金收入43.15亿元，同比微降 4.6%。
该公司2023年实现净利润17.76亿元，同比下滑24.85%。
▌“增投资、控融资”实现转型报告期内，五矿信托管理信托规模7,455.48亿元，其中主动管理类资产规模6,991.83亿元，规模占比93.78%，较年初增加6.07%。
2023年五矿信托始终践行“增投资、控融资”的优化策略，标品业务规模3,958.85亿元、占比53.1%。
徐兵五矿信托判决书一、引言本文是对徐兵五矿信托判决书的全面、详细、完整且深入地探讨。
通过对该判决书的分析，我们将深入了解徐兵五矿信托案的背景、审理过程和判决结果，以及对相关法律问题的讨论。
二、背景徐兵五矿信托案是中国近年来备受关注的一起重大经济犯罪案件。
该案涉及到徐兵先生和五矿信托公司之间的信托合同纠纷，引发了广泛的社会关注和法律争议。
三、审理过程3.1 原告诉称原告徐兵先生在诉讼中主张，根据双方签订的信托合同，五矿信托公司应按照约定支付相应的信托收益。
然而，五矿信托公司未履行合同义务，拒绝支付应得的信托收益，严重侵犯了徐兵先生的合法权益。
3.2 被告答辩被告五矿信托公司辩称，徐兵先生在签订信托合同时存在欺诈行为，故拒绝支付信托收益。
并且，五矿信托公司认为徐兵先生的诉讼请求已超过法定诉讼时效，不予支持。
3.3 证据调查法庭对双方提供的证据进行了调查和审查。
原告提供了相关的信托合同、支付凭证等证据，而被告提供了徐兵先生涉嫌欺诈的证据材料。
3.4 法庭辩论双方律师在庭审中进行了激烈的辩论，就合同效力、法定诉讼时效等法律问题进行了详细阐述和辩解。
3.5 判决结果经过法庭审理和研究，法院认为原告徐兵先生在签订信托合同时没有欺诈行为，并且原告的诉讼请求没有超过法定诉讼时效。
法院判决五矿信托公司应支付原告徐兵先生应得的信托收益，并承担相关违约责任。
四、法律问题讨论4.1 信托合同的效力根据我国合同法的规定，信托合同是一种特殊的合同形式，其效力应受到法律保护。
在本案中，法院认定徐兵先生与五矿信托公司签订的信托合同具有法律效力，五矿信托公司应按照合同约定履行义务。
4.2 法定诉讼时效根据我国民法通则的规定，民事诉讼时效是保护被告合法权益的一种制度安排。
在本案中，法院认为原告徐兵先生的诉讼请求没有超过法定诉讼时效，因此支持了原告的诉讼请求。
4.3 欺诈行为的认定欺诈行为是合同纠纷案件中常见的争议点之一。
在本案中，法院认为原告徐兵先生在签订信托合同时没有欺诈行为，因此被告五矿信托公司的辩称不成立。
第一章总则第一条为加强五矿信托公司（以下简称“公司”）内部管理，规范员工工作行为，提高工作效率，确保公司各项业务健康、有序发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于部门经理、主管、员工等。
第三条本制度遵循依法合规、科学合理、公开透明、奖惩分明、以人为本的原则。
第二章工作时间与考勤第四条公司实行标准工作时间制度，员工每日工作时间不超过八小时，每周工作时间不超过四十小时。
第五条员工应按时上下班，不得迟到、早退。
如有特殊原因需请假，应提前向直属上级申请，并按照公司规定办理请假手续。
第六条员工请假分为事假、病假、婚假、产假、丧假、年假等，各类假期的申请、审批和待遇按照国家及公司相关规定执行。
第七条员工应严格遵守公司考勤制度，如实填写考勤记录，不得伪造、篡改考勤记录。
第八条公司设立考勤管理部门，负责员工考勤的监督、管理和考核。
第三章工作纪律与规范第九条员工应遵守国家法律法规，遵守公司各项规章制度，维护公司形象。
第十条员工在工作中应做到诚实守信、廉洁自律，不得利用职务之便谋取私利。
第十一条员工应保守公司商业秘密，不得泄露公司内部信息。
第十二条员工应积极参加公司组织的各项培训和学习，提高自身业务能力和综合素质。
第十三条员工应爱护公司财产，不得损坏、浪费公司资源。
第十四条员工应保持工作场所的整洁、有序，不得在办公区域吸烟、饮酒。
第四章工作流程与规范第十五条公司各项业务流程应遵循合规、高效、便捷的原则，确保业务顺利进行。
第十六条员工在工作中应严格按照业务流程操作，不得擅自变更流程。
第十七条员工应主动了解业务知识和相关法律法规，确保业务操作合规合法。
第十八条员工应积极参与团队协作，与同事保持良好沟通，共同完成工作任务。
第十九条员工在工作中遇到问题，应及时向上级或相关部门汇报，寻求解决方案。
第五章沟通与协调第二十条公司内部沟通应遵循及时、准确、有效的原则。
第二十一条员工应主动与上级、同事沟通，及时了解工作要求和进展。
近期，中诚信托“诚至金开1号”最终处置方案的曲折博弈使得市场对信托产品风险的担忧骤增。
同时也有业内人士发表了这样的质疑：发行方在推出这个产品之前，有没有对相应的融资方可能存在的风险进行尽职调查？事实上，从2013年开始，多只信托产品就爆出偿付问题，在信托业快速发展的当下，高收益产品伴随的信托公司的尽职调查能力也不断引发追问。
曾在五矿信托担任过信托经理的王可曾向记者透露了信托公司的尽职调查过程。
在王可看来，相对于尽职调查，“找项目”是各家信托公司的重中之重，而在所谓的尽职调查中，“粗放”二字更是贯穿全过程。
“找项目”是信托公司工作重中之重据了解，目前信托产品几乎完全是项目主导，销售至上，调查研究能力成为其次。
“找项目发信托项目成了各信托公司的重中之重，”王可表示，信托公司的激励机制多在信托产品前端，即找项目端，从信托公司的人员构成便可知一二。
“一家信托公司，信托项目经理约占据一半以上，其职责就是不断开发和培育项目源、制定发行销售方案并部署实施、拜访的形式开发高端客户等。
”王可称，而信托产品的研发人员，其职责几乎相当于信托项目经理。
以一家信托公司的招聘要求为例，信托项目经理岗位职责主要是编制高端客户的市场配置方案、分析不同客户的类型及其需求、合理调整投资配置、向渠道推荐投资品种引入外部代销产品等。
“而信托项目经理不同于券商投行，没有类似保荐一样的资质考试。
这就使得信托人员的专业调研能力无法与其他比拟。
”王可称。
“尽职调查”成信托机构“软肋”所谓尽职调查指的是信托产品各方达成初步合作意向之后，经协商一致，信托公司作为受托人，就本次信托相关的各类事项开展的现场调查、信息收集、资料分析等一系列活动。
“找到项目后就是设计信托计划，调查一下企业财报、经营情况，看看有没有回款风险，只要风控过关就可以。
”王可表示，但大部分信托公司的尽职调查项目极为粗放，调研人员并没有真正做到位。
“比如，要求现场调查，部分信托公司为了节省成本，并不是定期进行现场检查，很多时候都在家写‘自制报告’；另外，调查表格也极为粗略，就几页纸，与券商的报告的精准和反复调研没法比。
五矿国际信托有限公司2012年度报告目录1. 重要提示 (04)2. 公司概况 (05)2.1 公司简介 (05)2.2 公司组织结构图 (06)3. 公司治理 (07)3.1 公司治理结构 (07)3.2 公司治理信息 (09)4. 经营管理 (13)4.1 经营目标、方针、战略规划 (13)4.2 所经营业务的主要内容 (14)4.3 市场分析 (15)4.4 内部控制 (16)4.5 风险管理 (18)4.6 企业社会责任 (20)5. 报告期末及上一年度末的比较式会计报表 (23)5.1 固有资产 (23)5.2 信托资产 (29)6. 会计报表附注 (31)6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明 (31)6.2 重要会计政策和会计估计说明 (31)6.3 或有事项说明 (35)6.4 重要资产转让及其出售的说明 (35)6.5 会计报表中重要项目的明细资料 (35)6.6 关联方关系及其交易的披露 (38)6.7 会计制度的披露 (40)7. 财务情况说明书 (42)7.1 利润实现和分配情况 (42)7.2 主要财务指标 (42)7.3 公司获得的奖励及享受的优惠政策 (42)7.4 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 (42)8. 特别事项揭示 (43)8.1 股东报告期内变动情况及原因 (43)8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因 (43)8.3 变更注册资本、注册地或公司名称、公司分立合并事项 (43)8.4 公司的重大诉讼事项 (43)8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚情况 (43)8.6 对银监会提出的整改意见简要说明整改情况 (43)8.7 重大事项临时报告情况 (44)8.8 其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息 (44)9. 备查文件 (45)9.1 载有公司印章的年度报告正本 (45)9.2 载有董事会决议的报告正本 (45)9.3 载有监事会独立意见的报告正本 (45)9.4 载有会计师事务所盖章的审计报告正本 (45)1.重要提示1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本公司独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无异议。
1.3 本公司董事长任珠峰先生、总经理徐兵先生、主管会计工作的财务总监刘雁女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
2.公司概况2.1 公司简介2.1.1 公司历史沿革五矿国际信托有限公司于2010年10月8日，经中国银行业监督管理委员会批准，在原庆泰信托投资有限责任公司完成司法重整的基础上变更设立。
注册资本金为12亿元人民币，注册地在青海省西宁市。
2.1.2 公司的法定名称中文：五矿国际信托有限公司（缩写：五矿信托）英文：Minmetals International Trust Co., Ltd.2.1.3 公司法定代表人:任珠峰2.1.4 公司注册地址：青海省生物科技产业园纬二路18号邮政编码：810003公司互联网网址：公司电子信箱：mintrust-fortune@2.1.5 公司负责信息披露事务的高级管理人员：何其联公司信息披露事务联系人：唐骥，张毅办公电话：8610－59837988办公传真：8610－59837987电子信箱：tangj@, zhangy@ 2.1.6 公司选定的信息披露报纸：金融时报2.1.7 年报备置地点：青海省生物科技产业园纬二路18号2.1.8 公司聘请的会计师事务所: 天健会计师事务所住所：北京市中关村南大街甲18号北京国际·大厦B座17层2.2 公司组织结构图3.公司治理3.1 公司治理结构3.1.1 股东总数：33.1.2 董事、董事会及其下属委员会3.1.2.1 董事会成员3.1.2.2 董事会下属委员会3.1.3 监事、监事会3.1.4 高级管理人员3.1.5 公司员工3.2 公司治理信息3.2.1 年度内召开股东大会（股东会）情况2012年3月29日，五矿信托股东会2012年第一次会议召开。
会议审议并批准《公司2011年度工作报告》、《公司2011年度财务决算方案》、《公司2012年度财务预算方案》、《公司2011年度利润分配方案》、《公司增资扩股方案》、《公司监事会2011年度工作报告》、《变更公司章程部分内容》。
2012年8月23日，五矿信托股东会2012年第二次会议召开。
会议审议并批准《公司2012年度上半年工作报告》、《公司2012年度中期财务报告及预算调整方案》、《公司监事会2012年度上半年工作报告》。
3.2.2 董事会及其下属委员会履行职责情况3.2.2.1 董事会及其下属委员会履行职责情况公司董事会及其下属委员会在报告期内认真履行《公司法》和《公司章程》所赋予的各项职权，全面落实股东会的各项决议，制定了公司年度经营目标、经营计划和经营举措，严格执行决策程序，充分发挥各专门委员会的作用，提高了董事会的决策效率，促进了公司在内部控制、风险管理、合规管理和人力资本等方面的建设。
公司董事会及其下属委员会成员能够诚信勤勉、尽职尽责，遵守国家法律、法规和《公司章程》的规定，积极维护股东利益、公司利益和客户利益。
3.2.2.2 董事会召开会议情况2012年3月29日，五矿国际信托有限公司第一届董事会2012年第一次会议召开。
会议审议并批准《公司2011年度工作报告》、《公司2011年度财务决算方案》、《公司2012年度财务预算方案》、《公司2011年度利润分配方案》、《公司2011年度合规与风险管理报告》、《公司2011年度内部审计工作报告》、《公司反舞弊和举报制度》、《孟元同志职务聘任解聘的提议》、《公司增资扩股方案》、《变更公司章程部分内容》。
2012年8月23日，五矿信托第一届董事会2012年第二次会议召开。
会议审议并批准公司2012年度上半年工作报告》、《公司2012年度中期财务报告及预算调整方案》、《公司2012年度上半年内部审计报告》、《公司2012年度上半年合规与风险管理报告》、《审计稽核部负责人人事任命》。
2012年12月20日，五矿国际信托有限公司第一届董事会2012年第三次会议于召开。
会议审议并批准《公司股指期货交易业务管理制度》、《公司股指期货业务风险控制操作指引》、《公司股指期货业务内部控制办法》、《公司股指期货业务内部审计指引》。
3.2.3 监事会履行职责情况3.2.3.1 监事会履行职责情况报告期内，监事会认真履行职责，列席了公司当年召开的股东会2012年第一次、第二次会议，对董事会执行股东会会议决议情况、董事、高级管理人员执行公司职务行为以及公司经营管理工作进行监督，认为公司能够合规运作，公司董事、总经理等在履行公司职务时未有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，公司年度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
3.2.3.2 监事会召开会议情况2012年3月29日，五矿国际信托有限公司第一届监事会2012年第一次会议召开。
会议审议并批准《公司2011年度财务决算方案》、《公司2012年度财务预算方案》、《公司2011年度利润分配方案》。
2012年8月23日，五矿信托第一届监事会2012年第二次会议召开。
会议审议并批准《公司2012年度中期财务报告及预算调整方案》。
3.2.4 高级管理人员履职情况公司高级管理人员在《公司章程》和董事会授权的范围内，面对着严峻复杂的宏观形势和日趋严苛的监管政策，在五矿集团的正确领导和金融业务中心的关心支持下，积极贯彻落实各项战略举措，抢抓发展契机，坚持求真务实，迎难而上，开拓进取，经营管理素质不断提升，各项业务持续快速发展，超额完成了年初制定的各项任务指标，开创了业绩优良、事业进步、氛围和谐的崭新局面，获得了监管部门、公司股东、客户、员工等的一致肯定。
4.经营管理4.1 经营目标、方针、战略规划4.1.1 经营目标公司遵循合规经营、严控风险的稳健发展思路，以培育自主资产管理能力为根基，以差异化、个性化、人性化服务为内蕴，在未来三到五年内，致力于成为富有持续创新能力、全方位价值整合能力、综合金融服务能力的特色产融结合最佳实践平台和客户最信赖的领先信托机构。
4.1.2 经营方针公司秉承中国五矿“珍惜有限、创造无限、服务为本、自强不息”的核心理念，以富有前瞻性、敏锐感、想象力的思维应对市场变化，把握发展节奏，注重适度规模，实现资产管理、渠道建设、内部管控的均衡协调发展。
4.1.3 战略规划立足五矿集团，面向市场竞争，长期坚持构建风险管理能力、资产管理能力和客户服务能力三大企业核心竞争力，以前瞻性的战略管理体系，高效性的组织管理体系、激励性的人力资源管理体系、稳健性的风险管理体系为保障，做大做强现有信托业务和自营业务，积极协同集团资源，加快发展产业投资基金，加大资源投入，培育做实财富管理业务和创新型信托业务，保持市场敏锐度，择机进行战略性投资，兼顾发展其它相关新业务。
通过发挥自身优势、特点，积极实施战略步骤，稳步推进战略目标的实现。
4.2 所经营业务的主要内容2012年是公司成立以来第二个完整的财务年度，公司充分利用信托制度优势，发挥专业的金融策划、资产管理、产品营销及风险管理能力，坚持“至诚至信、稳健规范、专业服务、合作共赢”的经营方针，以专业化、差异化和精细化为战略取向，打造规范、高效的业务运营体系。
4.2.1 信托业务2012年，公司按照拓市场、调结构、强管理、控风险的经营方针，信托业务规模迅速提升、产品种类更趋丰富，资产配置结构更趋合理，年内到期信托项目全部实现安全兑付本金收益。
截至2012年12月末，公司管理信托资产规模1200.16亿元，较上年末增长225%。
4.2.2 固有业务固有业务主要包括存放同业、贷款、信托产品投资，证券投资等业务。
2012年，公司继续秉承谨慎稳健运用的原则，在提高资金运用效率的同时，进一步强化业务风险防范与风险监控，确保公司资产的稳健增值。
4.2.3 主要业务的资产组合与分布4.2.3.1 固有资产运用与分布表4.2.3.2 信托资产运用与分布表4.3 市场分析4.3.1 有利条件影响公司经营发展的有利条件有：国家“十二五”规划及党的十八大提出的“五位一体”的发展战略，将加快转变经济发展方式，推动经济结构战略性调整，为具备综合金融服务优势的信托业开辟了广阔的市场空间。
国民财富不断累积，居民可支配收入和高净值人群的持续增长，使通过信托公司投资理财的需求日趋旺盛。
信托业监管战略与时俱进，风险防范与创新发展并举，积极引导信托公司增强主动管理能力和实现内涵式增长，推动信托业的持续健康发展。
