风险评估体系

企业安全生产风险分级管控体系风险评估方法单位名称：某XX厂2020年X月目录第1章风险评估体系 (3)1.1 企业风险源识别依据 (3)1.2 企业风险评价办法 (4)1.3 工作危害分析法（JHA） (4)1.3.1 作业活动的划分 (6)1.3.2 作业危害分析步骤 (6)1.4 安全检查表分析法（SCL） (9)1.4.1 安全检查表编制的依据 (10)1.4.2 安全检查表编制分析要求 (10)1.4.3 安全检查表分析步骤 (11)1.4.4 测算危害发生可能性L判断标准 (13)1.4.5 测算危害影响后果的严重性S评判标准 (14)1.5 作业风险分析法 (15)1.5.1作业条件风险程度评价（LEC） (15)1.5.2作业风险分析法（风险矩阵） (17)第1章风险评估体系我公司结合所设企业的实际情况，选择工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL），进行工艺危害风险分析。

1.1企业风险源识别依据《中华人民共和国安全生产法》（国家主席令第13号）《山东安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令2016年第303号）《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字【2016】36号）《关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号）《关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知》（鲁安办发〔2016〕11号）《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发﹝2016﹞16号）《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）《关于危险化学品企业贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>的实施意见》（安监总管三〔2010〕186号）《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第79号）《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令第303号）《重点监管的危险化工工艺目录》（2013年完整版）《重点监管的危险化学品名录》（2015年完整版）《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441《职业健康安全管理体系规范》GB/T28001《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013《安全生产风险分级管控体系通则》DB37/T 2882-2016《汽车加油企业设计与施工规范》GB50156-2002(2006版)《危险化学品和烟花爆竹企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设方案》（XX安监管危化[2016]71号）《XX安全生产委员会关于进一步加强安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设工作的指导意见》（XX安委【2016】3号）《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-1986)《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》(AQ3013-2008)《××企业安全现状评价报告》《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB13861-2009《工作场所职业病危害作业分级第二部分：化学物》（GBZ/T 229.2-2010)《职业性接触毒物危害分级》 (GBZ230-2010)《工作场所物理因素测量第10部分：体力劳动强度分级》（GBZ/T 189.10-2007）1.2企业风险评价办法评价小组应对所识别的危害加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效的控制措施，从而把风险降低或控制在可以承受的程度。

常用的评价方法有：1、预危险性分析法PHA2、危险与可操作性分析法HAZOP3、安全检查表分析法SCL4、工作危害分析法JSA5、作业条件危险性分析法LEC。

1.3工作危害分析法（JHA）工作危害分析的主要目的是防止从事某项作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害。

该方法包括作业活动划分、选定、危害因素识别、风险评估、判定风险等级、制定控制措施等内容。

1．方法概述工作危害分析方法(Job Hazard Analysis，简称JHA)，是一种比较细致的分析作业过程中存在危害的方法。

它将一项工作活动分解为相关联的若干个步骤，识别出每个步骤中的危害，并设法控制事故的发生。

这是一种定性与定量相结合的方法，先辨识出工作中的危害，然后根据风险度=风险发生的概率×后果的公式来计算出数值，确定其数值大小来确定风险的大小和分级，然后采取相应的措施。

第一步把一项工作分解为若干主要步骤，即先做什么，后做什么，用三四个词表示一个步骤。

分解时应该认真研究这项工作，班组有关人员—起讨论，分解出合理的工作步骤。

工作危害分析的主要步骤是先确定待分析的工作，然后将该工作划分为若干个步骤，再辨识出每一步骤的潜在危害，最后确定相应的预防措施。

分析前应当成立分析小组，确定分析的具体工作，把这项工作分解成若于步骤后，填写到工作危害分析记录表中。

记录表包括工作步骤，该步骤的潜在危害、主要后果、风险度和建议改进措施等内容。

这种方法需要有一些长期积累的基础数据，并认真总结和统计，在计算时才能更准确地反映出真实情况；否则由于分析人员认识的不同可能产生较大的偏差。

2．方法应用该方法首先把一项工作分解为若干主要步骤。

分解时，各岗位有关人员要一起讨论，认真研究该项工作，才能分解出合理的工作步骤。

在辨识危害过程中的方法基本与上期介绍的标准危害(隐患)分析方法一致，结合相关标准和工作经验进行辨识，并列出清单。

然后，再判断危害发生的可能性和后果的严重性，比照已划分好的标准分别填写相应的数值。

在测算危害发生的可能性时，重点考虑同类事故以前是否发生过，以及人体暴露在危险中的频繁程度、安全防范措施、安全检查、操作规程和员工技能等方面的因素。

针对每一因素制定具体的测算标准，根据工作中的实际情况逐项比照标准填写相应的数值。

测算的标准可参照表1所列内容。

1.3.1作业活动的划分本体系按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段／服务阶段等参考点进行有机结合，而进行划分。

（1）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检；（2）异常情况处理：停电，加油机设备故障处理；（3）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、汽车装卸车、储罐、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；（4）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。

1.3.2作业危害分析步骤（1）划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（参照表1）。

表1 作业活动清单格式月日（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。

）（2）将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。

如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。

（3）辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评价表》（LEC 法参照表2-1，LS法参照表2-2）。

表2-1 工作危害分析（JHA+LEC）评价记录填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

2、评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。

3、管控级别是指按照附录A.8风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

表2-2 工作危害分析（JHA+LS）评价记录期：填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。

3、管控级别是指按照附录A.8风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）可以按下述问题例举提示清单提问：1）身体某一部位是否可能卡在物体之间？2）工具、机器或装备是否存在危险有害因素？3）从业人员是否可能接触有害物质、滑倒、绊倒、摔落、扭伤？4）从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中？5）噪声或震动是否过度？6）空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽？7）照明是否存在安全问题？8）物体是否存在坠落的危险？9）天气状况是否对可能对安全存在影响？10）现场是否存在辐射、灼热、易燃易爆和有毒有害物质？可以从能量和物质的角度进行提示。

其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。

例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。

从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。

（4）识别现有安全控制措施，可以从工程控制、管理措施和个体防护各方面考虑。

如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。

（5）对危害因素产生的主要后果分析。

按照4.3对危害因素产生的主要后果进行分析。

（6）根据评价准则进行风险评估，确定风险等级，判断是否为可容许风险。

1.4安全检查表分析法（SCL）安全检查表分析法的目的是针对拟分析的对象列出一些项目，识别出一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险、有害因素、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，确定检查项目；以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，进行检查或评审。

为了系统地找出系统中的不安全因素，把系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表就叫作安全检查表。

安全检查表是进行安全检查，发现和查明各种危险和隐患、监督各项安全规章制度的实施，及时发现并制止违章行为的一个有力工具。

1．安全检查表的特点：1) 能够事先编制，故可有充分的时间组织有经验的人员来编写，做到系统化、完整化，不致于漏掉能导致危险的关键因素；2) 可以根据规定的标准、规范和法规，检查遵守的情况，提出准确的评价；3) 表的应用方式是有问有答，给人的印象深刻，能起到安全教育的作用。

表内还可注明改进措施的要求，隔一段时间后重新检查改进情况；4) 简明易懂，容易掌握；5) 只能作定性的评价，不能给出定量评价结果；6) 只能对已经存在的对象评价。

2．安全检查表的编制安全检查表应列举需查明的所有会导致事故的不安全因素。

它采用提问的方式，要求用“是”、“否”或“√”、“×”符号作标记。