四体系内审检查表

审核日期:工程严重轻微观察OK组织各层次对质量(HSF)方针&环安卫政策的理解程度如何?√是否按程序要求识别潜在的环境因素？有无重大环境因素清单?√是否按程序要求辨识危险源和其风险？其辨识记录是？√是否规定了辨识危险源及其风险的方法？方法是否适宜？辨识危险及其风险时，收集了哪些原始资料？√有无重大危险源清单？对潜在的职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？√职工是否意识到不遵守法规的后果?过去、现在有无违法?各项排放指针是否清楚?有无超标排放?√组织如何确定顾客的需求和期望？顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？组织如何证实顾客要求转化为相应要求得到了满足？√产品（HSF）强制性标准和法律，法规要求有哪些？是否进行了有效控制？√顾客要求是否形成了文件？√对产品（HSF）要求的评审时间、内容和结果是否满足标准规定的要求？√产品（HSF）要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解更改情况？√质量与环安危目标是否具体,指标是否可量化?是否设置了可测参数?是否明确了执行部门和负责人?是否已向有关人员传达？√纠正及预防措施报告NO检查记录标准条款E4.2环境政策S4.2职业安全卫生政策5.3质量（HSF）政策E4.3.1环境考量面S4.3.1危害鉴别、风险评估及决定管制措施5.4.2质量管理系统规划7.1产品实现的规划(HSF)

E4.3.2法令规章与其它要求事项5.2客户导向7.2.1决定产品相关的要求7.2.2产品相关要求的审查

E4.3.3目标﹑指标和方案S4.3.3目标与方案5.4.1质量目标3

4审核结果序号2检查内容审核检查表ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2005受 审 核 部 门:

]审核日期:工程严重轻微观察OK纠正及预防措施报告NO检查记录标准条款审核结果序号检查内容审核检查表ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2005受 审 核 部 门:

方案是如何制定的？是否所有的目标、指标都有相应的管理方案？√管理目标、指标和方案是否可测量？方案是否充分论证和批准？√是否有环安危组织架构?各有关部门的职责与权限是否明确?是否文件化?各类人员的职责、权限是否文件化?√●管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？●对应质量与环安危管理体系过程的职能,是否明确了相应的职能和岗位?●部门和岗位的职责,权限及相互关系是否清楚\协调?●各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系?√●有关质量与环安危问题的信息接收、传达、调整是否确立.程序中是否规定了有关记录?及其沟通的渠道有哪些?程序中是否规定了与相关方的沟通与协商?●异常、紧急情况下的信息如何交流?同外部相关方交流是否进行.●员工是否参与职业健康安全事务,包括危险源辩识﹑风险评价﹑风险控制的策划和事故调查处理等？员工是否了解谁是职业健康安全员工代表以及谁是管理者代表？√

●是否有文件化的质量与环安危管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?●质量与环安危管理体系文件是否覆盖了核心要素并符合其要求?要素之间相互作用关系是否给予确定及描述?文件接口是否清楚?●是否有规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅?●质量与环安危手册覆盖面是否完整?说明是否合理?●是否建立并保持文件控制程序？程序内容是否有可操作性？●是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责？E4.3.3目标﹑指标和方案S4.3.3目标与方案5.4.1质量目标

E4.4.1资源﹑作用﹑责任与权限S4.4.1资源﹑角色﹑责任﹑职责与权限5.5.1职责与权限5.5.2管理者代表6.1资源的提供6.2人力资源

E4.4.3沟通S4.4.3沟通、参与及咨询5.5.3内部沟通7.2.3客户沟通

E4.4.4文件S4.4.4文件化4.2文件要求4.2.2质量手册E4.4.5文件控制S4.4.5文件管制4.2.3文件控制95

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]审核日期:工程严重轻微观察OK纠正及预防措施报告NO检查记录标准条款审核结果序号检查内容审核检查表ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2005受 审 核 部 门:

●现场使用文件是否为现行文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？√重要环境因素有哪些?与其相关的运行与活动确定了吗?确定哪些运行活动?如何确定的?何时确定的?√重大职业健康安全风险有哪些?与其相关的运行与活动确定了吗?如何确定的?何时确定的?√对上述运行与活动是否进行了策划,是否有程序之类的规定,运行控制程序是否有被认真执行、是否有效?√为使产品(HSF)符合要求,组织提供了哪些设施﹑设备?√设施、设备是否符合实现产品(HSF)的需要?是否得到了维护?维护记录有无保存?有无建立设备台帐?√●对产品(HSF)设计和(或)开发是否进行了策划?策划的阶段是否符合产品的特点?●策划的输出是否形成了文件?是否包含了策划的阶段,活动和职责权限?●对参与设计、开发不同组别之间的接口规定是否明确?是否进行了管理?沟通的效果如何?●设计(HSF)和(或)开发输入是否形成了文件?●是否及时评审了设计和(或)开发输入的适宜性?●设计和(或)开发输出文件有哪些?●设计和(或)开发输出文件在发放前是否进行了评审和批准?●设计和(或)开发输出是否满足输入的要求?如何证实?●设计和(或)开发评审的阶段√

●是否规定了对供方的选择和定期评价准则？实施情况如何？●对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品（HSF）的影响程度？E4.4.6运行控制S4.4.6作业管制6.3基础设施6.4工作环境7.3设计与开发(HSF)7.4采购(HSF)7.5生产及服务提供的控制（HSF）7.1产品实现的策划(HSF)8.3不合格品管制(HSF)E4.4.5文件控制S4.4.5文件管制4.2.3文件控制9

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]审核日期:工程严重轻微观察OK纠正及预防措施报告NO检查记录标准条款审核结果序号检查内容审核检查表ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2005受 审 核 部 门:

●是否确定了生产和服务运作的全过程？是否规定了相应的信息包括必须的作业指导书？●是否按规定要求实施了对生产和服务运作过程的控制？●生产和服务的设施，设备是否符合运作的要求？是否进行维护和保养？●运作中设定了哪些关键和特殊过程？对其实施的监控活动是否满足规定要求？√

●测量（HSF）和监控设备是否齐备，其测量能力是否满足所需要求？√

11E4.4.7应急准备与响应S4.4.7紧急事件准备与应变●是否建立了应急准备与响应程序?●有否对程序进行定期演练的规定（火灾、化学品防泄漏）?演练的效果如何?有无记录?●是否有对程序进行评审,修订的规定?●针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用?对策是怎样确定的?是否经过认证?●依程序做出响应,能否防止或减少职业健康安全风险或减少环境影响?√

●是否建立并保持监测和测量程序?●程序中是否包含对环安危管理体系日常运作的检查?●是否对环安危目标、指标及管理方案完成情况的监测?●对具有重大影响运行与活动的环境绩效是否测定?●是否对职业健康安全绩效进行测定?●有无对事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据统计监视?√

●是否对产品(HSF)特性按要求进行了测量和监控?●符合验收的准则的证据是否形成了文件?是否表明经授权负责产品放行的责任者?●有无顾客批准放行产品(HSF)和交付服务的特例情况?是否满足要求?√●是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品(HSF)实现过程测量和监控方法?●是否按规定的要求进行了实施?效果如何?√6.3基础设施6.4工作环境7.3设计与开发(HSF)7.4采购(HSF)7.5生产及服务提供的控制（HSF）7.1产品实现的策划(HSF)8.3不合格品管制(HSF)

E4.5.1监督与测量S4.5.1绩效量测与监督8.2.4产品的监控与量测(HSF)

7.6监视与测量装置的管制(HSF)12

]审核日期:工程严重轻微观察OK纠正及预防措施报告NO检查记录标准条款审核结果序号检查内容审核检查表ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2005受 审 核 部 门:

●是否明确了在产品(HSF)实现过程的哪些阶段需进行测量和监控?对测量和监控作了哪些规定?形成了哪些文件?√●对哪些数据进行了分析?采用了哪些统计技术?●分析的结果提供了哪些信息?信息的利用程度如何?√●是否制定了合规性评价控制程序?评价的内容是否符合要求?●是否规定了定期评价时限要求?是否规定时间定期评价并形成文件?●对评价中发现的不符合项是否采取了纠正和预防措施.●是否定期评价法律、法规的符合情况√●是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？●纠正措施是否有效？●重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？√●如何识别和分析潜在质量与环安危不合格?●对潜在的不合格实施哪些预防措施?是否符合规定要求?是否保存了相应的记录?●重大的预防措施是否成为管理评审的输入？√15E4.5.4记录控制S4.5.4记录管制4.2.4记录控制●组织是否建立了对记录管制的程序?●记录是否正确填报?●质量与环安危记录的标识是否清楚?检查是否方便?●是否规定了记录的保存期?√●受审核部门应为管理评审提供什么资料?管理评审的输入是否充分?●上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何?●对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证?√制(HSF)8.2.3流程的监控与量测8.4数据分析(HSF)

E4.5.2合规性评价S4.5.2符合性评估8.2.1客户满意

E4.5.3不符合、纠正措施和预防措施S4.5.2事故调查、不符合、矫正及预防措施8.5.2纠正措施8.5.3预防措施

E4.6管理评审S4.6管理阶层审查5.1管理承诺5.6管理评审5.6.2管理评审输入5.6.3管理评审输出1713

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