4体系内审检查表

广州正力通用电气有限公司

QMS/EMS/OHSAS内审检查表

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“审核结果 判定”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合×，并记录不符合证据。 第1页，共3页 受审核部门 质检部 审核员 审核日期

一体化管理体系要求

检查内容 检查方法 审核结果

QMS

条款 EMS

条款 OHS

条款 提问内容 文件

查阅 现场检查 现场提问 判定 不符合描述

4.2.3 4.4.5 4.4.5 文件控制情况 文件不可涂改？

指导性、标准性文件必须都有受控盖章？

是否都有批准？

文件是否是最新版？

现场不使用的文件是否有归档保管？

是否建立保存目录、索引便于文件的取用？

过期、旧版、已作废的文件是否隔离或已交文控中心处理？在正常使用文件中不可出现。

有效期限制的环保文件是否有明确更新时间，便于追溯更新。 √

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4.2.4 4.5.4 4.5.4 质量/环境/职业健康安全记录控制 现场记录的填写是否完整？

与实际作业是否一致？

不可有虚假，如时间未到已填写？

准确性，是否按规定的时间及时填写？

已完成的记录是否按期限归档保管？

记录的标识、存放是否便于检索？

记录的留存、保护是否可防止记录的丢失？

超期保存的记录是否进行了适当的处置？

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6.2.2 4.4.2 4.4.2 人力资源管理 是否制定了相应的培训计划？

是否包含质量、环境、职业健康安全三个方面的培训？

是否对每次培训的效果进行了评价？

是否对每次培训的对象人员进行了考核？

特殊岗位人员是否都能持证上岗？证书是否均有效？ √

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Q/HXGJ 0106-04

QMS/EMS/OHSMS内部审核检查表

受审核部门 审核日期 部门代表 审 核 员 审核组长 汇总

页码 第 页 共 页

仓储科 本表共7页

序号 审核要素 检 查 内 容 检查方法 检 查 结 果 记 录 不合格编号

1 Q（5.5.1）

E/O

（4.4.1） 本部门的概况以及在管理体系中的职责和权限。

2 Q（5.4.1） 询问事业部的质量目标，本部门质量目标制定及实现情况，以及其制定的依据，是如何落实的？

3 E/O（4.3.1） 部门的环境因素/危险源有否变化和更新，有否重要环境因素/重大危险源，查清单。

4 E/O（4.3.2） 应遵守的主要法律法规有无变化和更新，是否清楚本单位应遵守的法律法规要求，查适用的法律法规清单。 序号 审核要素 检 查 内 容 检查方法 检 查 结 果 记 录 不合格编号

5 E/O（4.3.3） 查有无目标、指标、方案，是否有分解的目标指标方案，如有查实施进度，完成查实施效果，延期查原因及是否评审修订？

6 E/O（4.4.6） 运行控制的重要环境因素/重要危险源，是如何控制管理的。是否制定作业指导书，日常如何控制管理的，查有否作业指导书，日常管理记录。

7 E/O（4.4.7） 是否有紧急情况，如何应急准备的。有否应急预案，是否发放相应应急场所，且日常如何管理的，查记录。

8 E/O（4.4.6） 有否危险化学品清单，对提供危险化学品的相关方，是否索取化学品安全技术说明书。 序号 审核要素 检 查 内 容 检查方法 检 查 结 果 记 录 不合格编号

9 E/O（4.4.6）（4.4.7） 现场检查危险化学品的管理情况，（如：油库的分类、标识、警示、防护设施等）是否符合相关法律法规的要求。现场观察、询问环境/安全应急场所是否有化学品安全技术说明书，有否应急预案？

内部审核检查表新版四体系

标准 检查条款 检查记录

Q（G）：4.1（3.1.1）

E/S:4.1 是否识别质量、环境、职业健康安全工程建设施工企业质量管理规范所需的过程，并确定这些过程的顺序和相互关系？

是否按标准要求建立、实施、保持和改进了质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体系?

是否确定了这些过程运行和控制的准则和方法，其表现形式。

获得必要的资源和信息的目的？如何获得必要的资源和信息？

对过程是否进行了监视和测量？采取了什么方法？

采取了哪些措施对QES的有效性进行了持续改进？

本组织有那些外包过程？如何控制？ ■识别、□未识别

■明确、□未明确

■明确、□未明确

■明确、□未明确

■明确、□未明确

■明确、□未明确

外包：劳务、专业分包、设备租赁

Q（G）：4.2（3.1.1）E/S:4.2 公司是否确定质量管理体系的整个过程，是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？

是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？

是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？

是否分派这些过程的职责和权限？

是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？

是否对前述过程进行评价，

是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？

企业如何保证EMS体系有效运行？

是否考虑了4.1和4.2的内容？

是否包括了变更的策划？ ■明确、□未明确

■明确、□未明确

■明确、□未明确

■明确、□未明确

■明确、□未明确

■明确、□未明确

■确定、□未确定

■评价、□未评价

■明确、□未明确

■明确、□未明确

■明确、□未明确

Q（G）：4.3（3.3.1）E/S:4.3 是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；

公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？

新版体系内审检查表（黑字保留，红字部分更换为受审核单位的实际内容）

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受审核部门 使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审 审核员 时 间 年 月 日

标准条款 审核内容、方法 审核记录 评价

Q/E4.1

理解组织及其环境 询问总经理:

1、组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质

量和环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？

2、是否对这些相关信息进行监视和评审？ 总经理介绍：

从战略管理层面，公司领导层已确定哪些影响管理体系预期结果实现能力的外部和内部问题，这些问题与公司宗旨和战略方向相关。在对公司所处内部环境分析时，从公司的理念、价值观、内部绩效要求、企业文化、优势、劣势等角度加以考虑；在对公司所处外部环境分析时，公司从所面临的政治、经济、社会、技术、法律法规要求、市场竞争环境、自然环境、能源等角度加以考虑；

由于上述外部和内部情况处于变化之中，公司领导层还组织有关部门对其相关信息进行监视和测量，以确定相应措施，有效应对这些变化，详见管理评审。

Q/E4.2

理解相关方的需求和期望 询问总经理:

1、组织是否确定了与质量和环境管理体系有关的所有相关方？

2、是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？ 总经理介绍：

公司管理体系的有效运行，考虑了相关方利益。本公司的相关方涉及顾客、供方、承包方、员工、政府部门等等。因此公司领导层应确定与质量环境体系有关的相关方，尤其是那些主要的相关方；并确定这些相关方的要求和期望，将其转化为公司管理体系运行的目标、要求、运行准则等，必要时关注那些构成合规义务的要求和期望；应确保通过管理体系的有效运行持续满足相关方的要求。

由于相关方及其需求和期望处于变化之中，公司还监视和评审这些相关方及其要求，详见管理评审。

公司按照GB/T19001-2016《质量管理体系 要求》标准的要求，建立了公司的质量管理体系，并加以实施、保持和持续改进其有效 新版体系内审检查表（黑字保留，红字部分更换为受审核单位的实际内容）