企业风险分析表格

如何使用Excel进行风险评估和管理在各种商业活动和项目中，风险评估和管理是一个至关重要的过程。

它可以帮助企业识别潜在的风险，并制定相应的措施来降低或避免这些风险对业务造成的不利影响。

Excel是一个功能强大且广泛应用的电子表格软件，它提供了丰富的工具和功能，可以有效地进行风险评估和管理。

本文将介绍如何使用Excel进行风险评估和管理的方法和步骤。

一、建立风险评估表格1.1 风险分类和评分方法在使用Excel进行风险评估之前，我们首先需要确定一套风险分类和评分方法。

常用的风险分类包括技术风险、市场风险、财务风险等。

评分方法可以使用1-5等级制度，或者根据具体情况制定一套适合的评分标准。

1.2 建立评估指标和评分项根据不同的风险分类，我们需要确定一些评估指标和评分项。

评估指标可以是影响因素、控制因素或者影响程度等相关指标，评分项可以是某项指标的具体数值或程度。

例如，在市场风险中，评估指标可以包括市场需求、市场竞争等，评分项可以是市场需求的增长率，或者市场竞争的强度等。

1.3 建立风险评估表格在Excel中，可以使用表格的形式来建立风险评估模板。

在表格中，我们可以设定相应的列和行来记录风险分类、评估指标、评分项以及评分结果。

通过Excel的数据验证和公式功能，可以实现对评分结果的自动计算和统计。

二、进行风险评估2.1 收集风险信息在风险评估之前，我们需要收集和整理相关的风险信息。

这些信息可以来自于项目团队成员、市场调研、领域专家等渠道。

将这些信息整理成表格的形式，可以更加便于后续的评估和分析。

2.2 进行评分和计算根据建立的风险评估表格，我们可以对每个评估指标和评分项进行评分。

可以根据实际情况，分配给不同的团队成员或专家来评估不同的风险项。

通过Excel的公式功能，可以实现评分结果的自动计算和统计。

2.3 分析评估结果在评估完成后，我们可以对评估结果进行分析。

可以通过Excel的排序、筛选和图表功能，对风险进行排序和分类，找出潜在的高风险项，并针对性地制定相应的风险控制和应对策略。

安全监控报警设施台账年月日填写人：登记日期：年月日供应商评价记录表供应商调查表年月日供应商市场调查记录风险管理培训记录表注：1、项目对操作人员进行培训教育时填写此表；2、签名处不够时，应将签到表附后；风险评价记录表工作任务：工作岗位: 分析员：（本人签字）日期:作业活动清单设备设施清单风险清单重大风险清单单位：年月日安全检查表（SCL）分析记录表班组：区域/工艺过程：装置/设备/设施:分析人员: 分析日期: 年月日审核: 审核日期:危害辨识记录表岗位/工序：___________________ 作业活动/设备设施名称：___________________ 分析人员：____________ 分析日期：____________________单位： _____________ 工序/岗位：_______________ 作业活动：__________________ 分析人员： ____________ 分析日期： ________审核人： ______________ 审核日期： _________重大隐患记录表风险信息更新记录风险等级与评价结果汇总表风险等级与评价结果汇总表风险等级与评价结果汇总表重大危险源档案控制措施包括：A制定目标和管理方案B执行控制程序C教育与培训D监督检查E制定应急预案重大危险源设备、设施检查记录重大危险源设备、设施检验记录风险评价有关会议纪要隐患排查与治理台账安全检查及隐患治理现场检查表重大隐患项目档案单位主要负责人签字（盖章）：变更风险分析记录及变更风险控制措施。

6采购决策中的无标准风险
《供应商管理控制程序》实施；
《05信管字020号经济合同管理办法》：财务、计划、相关领导依据计划、价格库，编码库审核采购合同。公司采用先进的ERP系统进行管控，ERP中的供应商选择、采购信息记录、供应商数据库、货源清单等实现信息记录，永久保存；
《06信财字2号应付账款支付细则》：财务定期对帐，编制帐目清单等；
建立应收账款KPI严格控制坏账核销
市场部
2
信用与收款风险
1销售合同中的赊销风险
2应收帐款的拖欠风险
3应收账款的报告风险
4坏帐控制与核销风险
建立客户信用评估体系并及时跟踪客户的经营状况；建立严格的客户赊销审批流程和制度；
建立严格的客户坏帐核销审批流程和制度；
每月与客户对帐；
采取坏帐风险准备金制度；
采取必要的法律诉讼程序。
1.人员流失及人员短缺风险
2.招聘风险
3.绩效考评风险4.工作评估风险5.薪金管理风险6.员工培训风险7.员工管理风险
3、根据公司要求及发展状部对现行绩效管理制度及时修订并加以完善
7
IT信息系统风险管理
1.无主管理自由王国有害信息、非法联络、违规行为；2.不设防的网络空间（国家安全、企业利益、个人隐私）；3.法律约束脆弱（黑客犯罪、知识侵权、避税）；4.跨国协调困难（过境信息控制、跨国黑客打击、关税）；5.民族化和国际化的冲突（文化传统、价值观、语言文字）；6.网络资源紧缺（IP地址、域名、带宽）
加大采购监管：1.签署《阳光协议》、《自率协议》；2.人员定期轮岗；
3.价格委员会确保价格的公开；
4.供应商评审及绩效考评透明化、公开化，多部门参加（《CXW/CA7.4-04供应商管理控制程序》）；通过ERP中数据的保存来实现。按《供应商质量管理办法》实施按《样品认证流程及管理规范》实施

精心整理
风险评价报告书
一、目的
为规范部门风险管理工作，识别和评价作业过程中的危险有害因素，消除或减少事故危害，降低安全风险。

由部门风险评价领导小组负责进行危害因素识别和风险评估工作。

SCL）分析进行，做完成后先经科室负责人审查修改，修改完成后，上报部门评价组进行会审，对不合格者提出修改意见返回基层单位再进行修改，部门通过后上报公司风险评价组进行会审和确定。

五、评价过程
见部门的
工作危害分析（JHA）表
安全检查（SCL）分析表
六、风险信息的更新
1、在下列情况下安全检查表（SCL）分析记录和工作危害分析（JHA）记录进行更新：
---工艺指标或操作规程变更时；
八、评价结果：主要危害因素、风险及控制措施
依据安全检查表（SCL）和工作危害分析（JHA）为工具，以两个过程中的危害发生的可能性L及危害后果严重性S的综合评定结果R，按风险等级判定准则及控制措施评出分厂生产管理过程中的风险控制清单。

见附件：风险控制清单
作业清单（含JHA表）
设备设施清单（含SCL表）
评估小组：(参加人员手工签名)
XX部门
2010.5.20
表5-1安全检查（SCL）表
-来源网络
表
工作
危害
-来源网络
L
-来源网络
-来源网络
表5-4作业活动清单
-来源网络。