2010年期货法律法规《期货从业人员执业行为准则(修订)》练习题-中大网校

[多选题]2010年期货从业考试-法律法规部分练习题及答案解析1．下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有（）。

A．在执业过程中不得以获取利益为目的B．在执业过程中获取利益的应当退还C．在执业过程中获取不正当利益的应当退还D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为【答案】AB【解析】期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。

获取不正当利益的，应当退还不正当利益。

2．关于侵权行为责任的表述正确的是（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任【答案】ABD【解析】期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

3．某国税稽查局对某电缆厂的偷税案件进行查处。

该厂厂长甲送给国税稽查局局长乙3万元，要求给予关照。

乙收钱后，将某电缆厂已涉嫌构成偷税罪的案件仅以罚款了事。

次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。

为避免电缆厂偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。

对乙应以何罪论处?（）A．受贿罪B．商业贿赂罪C．帮助犯罪分子逃避处罚罪D．徇私舞弊不移交刑事案件罪【答案】AD【解析】本题中乙收到甲的钱款后，将偷税罪变为罚款，构成了受贿罪。

年后又更改数据，隐瞒事实，使案件未移交司法机关，构成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，这两个罪属于不同行为构成的，应当实行数罪并罚。

4．任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（）措施。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】ABCD【解析】参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

2010年期货从业考试-法律法规多选专项练习题及答案解析1．期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．拟更换人事经理B．客户发生透支、穿仓C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D．其他可能影响期货公司持续经营的情形【答案】CD【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；（四）客户发生重大透支、穿仓；（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

2．期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

A．变更法定代表人申请书B．拟任法定代表人任职资格证明C．股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D．中国证监会规定的其他材料【答案】ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。

期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更法定代表人申请书；（二）股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定；（三）拟任法定代表人任职资格证明；（四）中国证监会规定的其他材料。

3．期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。

A．明晰职责B．审慎监督C．强化制衡D．加强风险管理【答案】ACD【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

4．编造传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。

期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。

根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。

自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。

A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

[职业资格类试卷]期货从业人员执业行为准则（修订）练习试卷1一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1 《期货从业人员行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是()。

（A）职业创新能力（B）执业纪律（C）专业胜任能力（D）职业品行2 《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中()的行为规范。

（A）必须遵守（B）可以遵守（C）参照遵守（D）视具体情况遵守3 下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是()。

（B）中国证监会（C）各级法院（D）中国期货业协会4 期货业务辅助人员及其它人员()遵守《期货从业人员行为准则》。

（A）应该（B）可以（C）自己决定（D）由中国证监会视情况决定是否5 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、()原则。

（A）合理（B）合法（C）公信（D）公正6 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，()，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

（B）保守秘密（C）合规执业（D）勤勉尽责7 期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高()。

（A）执业纪律（B）职业道德（C）执业思想（D）专业胜任能力8 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，()。

（A）应当以期货公司的利益为主（B）应当以投资者的利益为主（C）应当以社会公共利益为主（D）应当确保投资者的利益得到公平的对待9 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为的准则(修订)》行为的，任何人都可以向()进行举报。

（A）证监会（B）期货业协会（C）期货公司总部（D）期货交易所10 期货从业人员在从事期货业务前，应当()，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。

-----无名2010年期货从业资格考试《期货法规》模拟试题及答案共155题，单选60题，多选60题，判断20题，综合15题。

请在100分钟内完成。

一、单选：（60题，每题0.5分）在以下各题给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。

1.对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A．2B．5C．10D．15参考答案：A答题思路：《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

故A选项正确。

（第15 页）说明：在每道练习题答案解释之后的括号内，标有中国期货业协会2009 年1 月编写的全国期货从业人员资格考试用书《期货市场教程》中对应内容所在页码。

但从以往的考试经验来看，考题范围以考试大纲为准，不完全拘泥于教材内容，所以本习题中也有少部分内容在教材中没有直接的解释。

2.下列不属于期货交易所职责的是（）。

A．期货交易所负责人任免B．安排期货合约上市C．保证期货合约履行D．监督期货交割参考答案：A答题思路：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

故A 选项符合题意。

第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）保证合约的履行；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库第15章期货从业人员执业行为准则（修订）一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1.《期货从业人员执业行为准刕（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

[2017年9月真题]A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C．中国期货业协会D．从亊期货绊营业务的机构【答案】C【解析】《期货从业人员执业行为准刕（修订）》第事条觃定，本准刕是对从业人员的职业品德、执业纪律、与业胜仸能力及职业责仸等方面的基本要求和觃定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为觃范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

2.《期货从业人员执业行为准刕（修订）》中所称机构丌包括（）。

[2017年9月真题]A．为期货公司提供中间介绉业务的机构B．期货投资咨询机构C．期货公司D．期货交易所【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准刕（修订）》第三条觃定，本准刕所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所觃定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条觃定的人员。

《期货从业人员管理办法》第三条觃定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（事）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绉业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）觃定的其他机构。

3.期货从业人员在执业过程中应当以与业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供朋务，幵（）。

[2017年9月真题]A.保证投资者满意B.最大限度维护投资者利益C．维护投资者的合法权益D．为投资者创造最大权益【答案】C【解析】《期货从业人员执业行为准刕（修订）》第七条觃定，从业人员在执业过程中应当以与业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供朋务，维护投资者的合法权益。

4.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从亊的行为是（）。

[2016年3月真题]A．为客户设计投资方案，幵对客户账户盈亏作出承诺戒者保证B.代理客户从亊期货交易C.以本人戒者他人名义从亊期货交易D.向客户提供与业朋务时，充分揭示期货交易风险【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准刕（修订）》第十一条觃定，从业人员丌得以个人戒者他人名义参不期货交易。

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.在我国设立期货交易所，由（）审批。

A．中国人民银行B．全国人大常委会C．全国人民代表大会D．国务院期货监督管理机构2.期货交易所的管理办法由（）制定。

A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。

A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A．1年B．2年C．3年D．5年5.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。

A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．20日B．30日C．2个月D．3个月7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A．该客户B．期货交易所C．期货交易所和该客户按比例D．期货交易所和该客户共同连带8.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。

期货从业资格之期货法律法规练习试题和答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】 B2. 申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】 B3. 关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。

对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C4. 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D5. 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】 B6. 非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B7. 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.中国证监会B.国务院有关部门C.全国人大常委会D.中国期货业协会【答案】 B8. 中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】 D9. 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(4)总分：100分及格：60分考试时间：100分一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1)关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）。

(2)某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

(3)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（）。

(4)客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

(5)期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。

(6)期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

(7)未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )以下罚款。

(8)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

(9)未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

(10)许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

(11)会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

(12)依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。

1、[单选]期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的（）。

A．暂停其从业资格6个月至12个月B．予以训诫，并暂停其从业资格l2个月C．撤销其从业资格D．撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请2、[单选]《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（）。

A．2007年4月20日B．2007年7月4日C．2008年4月30日D．2008年6月1日3、[多选]期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）A．违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的B．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的C．为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的D．以个人或者他人名义参与期货交易的4、[多选]期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A．撤销从业资格B．训诫C．公开谴责D．暂停从业资格5、[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

（）A.正确B.错误6、[判断题]期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，对申诉决定不服的，可向人民法院提起诉讼。

（）A.正确B.错误7、[判断题]期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。

（）A.正确B.错误8、[单选]《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。

A.必须遵守B.可以遵守C.参照遵守D.视具体情况遵守9、[单选]下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。

A.公安机关B.中国证监会C.各级法院D.中国期货业协会10、[单选]《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（）。