供应商评审及分级办法

供应商分级管理制度xx集团供应商分级管理制度,2013年11月8日,一、目的为了优化供应商结构～规范供应商日常管理～提高产品质量～稳定供应商队伍～建立长期互惠供求关系～对供应商进行评估分级～特制订本办法。

二、范围1、XX有限责任公司、XX有限公司～集团所属企业均可参照执行,2、企业内A、B、C类物资的合格供方范围内的供应商。

三、分级概述1、分级依据供应商资质实力、产品情况、合作情况、售后服务四个方面对其进行综合评估～对供应商商进行综合评价～实行评分等级制度～满分为100分。

依据评估得分将供应商分为I级、II级、III级、IV级。

具体评分等级划分如下:等级 I级 II级 III级 IV级得分 91，100 76，90 61，75 0，602、管理措施等级管理措施I级优先采购～年采购份额可占60%以上～放宽检验～向客户推荐。

II级维持正常采购～要求供应商持续改善。

能够保证基本生产需求的采购～作为次级采购对象～可作为非重III级要产品的采购对象～可进行非重要产品的采购。

1减少其采购订单～对其重点辅导～要求其在1周内提出改善计划,IV级要求1个月内解决主要问题～三个月内升至III级。

辅导两次以上仍无改善～取消其合格供方资格。

四、评分办法1、评估部门采购部门、质检部门、技术部门、售后部门。

2、评估周期集中的供应商评估周期为2年一次～在评估周期内可依据个别供应商的合作情况进行随时调整评估等级～以改善供货质量。

每2年的3、4月份进行集中评估。

新引入的供应商～纳入合格供方后6个月后进行评估。

3、评估内容项目部门内容权重合计权重1、资质文件/产品许可/认证等 10分2、公司规模/人数/产品定位/生产能力等 10分资质实力采购部门 30分3、业绩知名度/名牌产品/销售额等 5分4、财务状况/行业信誉/管理水平 5分5、价格(最低/平均)比率 15分6、付款条件 15分产品情况采购部门 40分7、交货周期 5分8、同种产品质量排名 5分9、对我单位的的重视程度 10 采购部门合作情况 20分质监部门 10、交货差错率/及时率/合格率 52项目部门内容权重合计权重技术部门 11、技术支持/新产品开发 512、品质客诉率/退换率/售后满意度 5 售后服务售后部门 10分13、售后响应速度 5 合计———— 100分 100分4、各级分布比例等级 I级 II级 III级 IV级得分 10% 50% 30% 10%五、附件1、《供应商情况调查表》2、《供应商考察评价表》3供应商情况调查表编号:YFGYSKC__________ 公司名称注册时间注册地址邮政编码企业性质注册资金员工人数公司邮箱公司电话公司传真法人代表董事长/总经理占地面积销售人员联系电话联系电话主营兼营生产经营 ?厂家直销 ?分公司销售 ?区域代理商 ?分销商销售性质范围及销2010年销量(吨、米、台) 2010年销售总额售情况2011年销量(吨、米、台) 2011年销售总额2012年销量(吨、米、台) 2012年销售总额营业执照 ?有 ?无必须提供税务登记证 ?有 ?无必须提供?有 ?无必须提供组织机构代码证供应商内部生产许可证 ?有 ?无按国家规定的相关行业提供管理情况及相关资料安全许可证 ?有 ?无按国家规定的相关行业提供 (资料必须质量体系认证 ?有 ?无按国家规定的相关行业提供在有效期内，复印件测量管理体系认证 ?有 ?无按国家规定的相关行业提供应盖红章)环境体系认证 ?有 ?无按国家规定的相关行业提供产品质量检测报告 ?有 ?无必须提供产品环保检测报告 ?有 ?无按国家规定的相关行业提供4产品认证情况 ?有 ?无如有或国家有规定必须提供其他资质情况说明 ?有 ?无如有，必须提供垫资能力(主要生产检验设备清单)主要生产设备数量技术人员数量设备情况主要检验设备数量检验人员数量主要业绩领域主要代表业绩主要业绩近3年业绩表 (附近3年主要业绩表一分)以上由供应商填写，供应商对以上资料的真实性及双方合作基本意向表示认同。

供应商分级评价制度范本一、总则第一条为规范供应商分级评价管理，确保供应商资源的合理利用，提高采购物资的质量和供应效率，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有供应商的分级评价管理工作。

第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，对供应商进行客观、全面的评价，促进供应商质量的持续提升。

二、供应商分级评价体系第四条供应商分级评价体系分为四个等级：金牌供应商、银牌供应商、铜牌供应商和普通供应商。

第五条供应商分级评价指标包括：（一）企业资质：包括供应商的注册资金、经营年限、资质认证等；（二）产品质量：包括供应商产品的技术参数、质量合格率、售后服务等；（三）供应能力：包括供应商的生产规模、产能、交货时间等；（四）价格竞争力：包括供应商提供的产品价格与市场平均价格的比较；（五）信誉度：包括供应商的信用评级、合作伙伴评价等；（六）合作意愿：包括供应商的配合度、沟通效率、问题解决能力等。

三、供应商分级评价流程第六条供应商分级评价分为初评、复评和终评三个阶段。

（一）初评：采购部门根据供应商提供的资料，对供应商进行初步评价，筛选出符合要求的供应商；（二）复评：采购部门联合相关部门，对初评合格的供应商进行详细评价，根据评价结果分为金牌、银牌、铜牌和普通供应商；（三）终评：采购部门将复评结果提交公司领导层审批，确定最终的分级评价结果。

四、供应商分级管理第七条不同级别的供应商，享受不同的优惠政策和服务保障：（一）金牌供应商：享受优先采购、优惠政策、快速响应等优质服务；（二）银牌供应商：享受优先采购、合理优惠等服务；（三）铜牌供应商：享受常规采购、合理优惠等服务；（四）普通供应商：享受常规采购服务。

第八条采购部门应定期对供应商进行动态评价，根据供应商的表现和市场变化，适时进行分级调整。

五、供应商分级评价的监督与改进第九条采购部门应建立供应商评价档案，记录供应商的各级评价结果和相关数据。

第十条采购部门应定期对供应商进行满意度调查，了解供应商的需求和改进方向。

供应商评审及分级办法1 目的为了提高产品质量，稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本办法。

2 范围本办法适用于向公司供应原辅材料，零部件及提供配套服务的厂商和供应商。

3 定义供应商评审：对供应商的生产能力，检测能力，服务能力等进行的考评，以判断其是否满足公司的要求。

分级制度：技术质量部结合供应商实力和供货情况对供应商进行的等级划分。

追溯索赔：因供应商原因用户要求本公司赔偿的，本公司有权通过制造部采购室向供应商追溯责任及相关赔付。

4 职责采购室负责收集供应商资料，同供应商签署协议。

技术质量部负责组织相关部门对供应商进行资质调查和评审。

总经理负责合格供应商的审批。

5 程序5.1 采购物资的分类5.1.1根据公司产品特点和影响产品质量、性能的重要程度分为：一类物资为对产品质量、性能有直接重大影响的主要材料和重要的外购件。

如：（视各公司情况而定）二类物资为对产品质量、性能有较大影响的主要材料和重要的外购件。

如：（视各公司情况而定）三类物资为除一、二类物资以外的用于产品生产的辅助用料、一般外购件和生产维修用料等其他物资。

如：（视各公司情况而定）单笔采购金额在5000（含）元人民币以上的为A类物资；单笔采购金额在1000（含）～4999元人民币的为B类物资；单笔采购金额在999元人民币以下的为C类物资。

5.1.3 原则上，A、B、C类的管理控制方法对应等同于一、二、三类物资。

以下如遇物资类别，一、二、三类均对应包含A、B、C类。

5.2 供应商评审流程5.2.1 采购室根据生产需要选择合适的供应商作为候选，并要求其填写《供应商调查表》。

5.2.2采购室将《供应商调查表》交技术质量部，由技术质量部对供应商的情况进行核实并判断是否需对其进一步的评审,评审结果通知采购室。

5.2.3 一、二类物资供应商在获得技术质量部的批准后由采购室通知其送样或小批量试用。

5.2.4 一、二类物资送样或小批量试用经技术质量部检验，如合格，由技术质量部组织相关部门填写《供应商评审表》；如不合格，通知厂商重新送样。

供应商产品质量管理办法一、供应商评定办法1、目的为了保证供应商能够保证如期、如质、如价提供交付产品,减少供货风险,特制定本办法;2、范围本办法适用于所有供应商和新开发的供应商;3、职责技质部负责供应商评审组织和管理工作;采购物流部、制造部、财务部参与供应商评审,并对各自分管的工作,提出评定意见;4、供应商评选原则经长期检验、考核,证明其产品交付质量稳定、交付绩效保持在一、二级供应商范围的,在新项目时,同等条件下可以优先考虑；已获得质量管理体系认证的,在同等条件下可以优先考虑；已经取消供应商资格,没有验证其已经纠正之前,不得考虑重新评定供应商资格；在评定得分相同条件下,厂址就近的优先；5、供应商评定方法评定小组由技质部、采购物流部、财务部、制造部组成供应商评定小组,负责对供应商的质量管理、技术开发能力、供货能力、价格等进行全面评定,作出评定结论;评定方法5.2.1新开发的供应商应首先提供供应商基本情况调查表和企业法人营业执照、税务登记证、已通过质量管理体系审核的单位还应提供质量体系认证证书;没有提供基本情况调查资质文件的供方不得参与评定;5.2.2供应商质量管理、技术开发能力和供货能力实行供方现场评定;评定内容见供应商评审报告书,评审报告书经管理者代表签署同意后,列入合格供应商目录;6、没有经过评定合格的供应商,不得进入天人公司供货系统;二、供应商评审1、供应商评审频次：供应商评审原则上一年一次;当发生下列情况时应增加评审频次：1.1.1产品交付不合格率超标,没有提交整改报告的；次月评审1.1.2连续两个月交付不合格率超标；次月评审1.1.3供应商等级为改进供应商或连续两年为一般供应商的；6个月评审一次1.1.4停供整改恢复供货资格后;6个月评审一次有下列情况之一的供应商可以两年评审一次：1.2.1当年被评为优秀供应商的；1.2.2连续两年没有质量索赔、交付中断的；1.2.3原材料经销商；不包括坯料、管料供应商2、评审程序、内容评审程序2.2.1技质部每年的12月30日前编制下发供应商评审计划；2.2.2在评审5个工作日前通知被评审供应商；评审内容见供应商评审表3、改善计划及验证供应商评审后发给评审报告;供应商在收到评审报告后的10日内提交整改报告,30日内完成问题关闭,提交整改证据;供应商问题整改原则上不实行现场关闭,但对不能按时关闭或未提交整改证据的供应商,将实行现场验证关闭;三、供应商质量管理体系开发1、按照TS16949：2009标准要求,供应商应进行质量管理体系开发,原则上在签订供货协议一年内应取得质量管理体系三方审核的证书;有下列情况的供应商可以不取得质量管理体系证书,但必须接收二方审核：原材料经销商；生产规模在员工人数50人以下含50人提供C0乙炔、氧气、拉延油、防锈油、表面处理的；2、没有取得质量管理体系证书的供应商,应当建立健全质量管理制度,逐步完善质量管理不断提供质量管理能力,保证产品质量稳定;2、质量管理体系开发计划与实施未取得质量管理体系三方审核证的供应商属于、、、情况除外在签订质量协议后的60日内提交质量管理体系开发计划,开发计划包括认证审核单位、资格、审核时间;天人公司技质部有义务协助供应商开展质量管理体系建设工作;3、二方质量管理体系审核内容包括：二方审核主要包括：质量管理制度是否完善和健全,并贯彻执行;质量保障能力、方法、制造过程控制和产品质量控制；持续改进是否有效进行；供货能力和技术能力、生产能力是否有所提高；贮存与库房管理、产品防护；4、审核方法与频次审核方法采取现场抽样审核;审核中发现的问题开出严重不符合项,轻微不符合项;审核中如果发现严重不符合项时,认定本次审核不合格,责成供应商立即整改;整改期间交付的产品实行全检,所交付产品实行降价20％采购;轻微不符合项≦6项为合格;轻微不符合项在30日内完成整改;审核发生的不符合项由被审核供应商提交整改报告和整改证据;没有按时提交整改报告和关闭问题的,按供应商产品质量经济索赔管理办法的规定给予考核;审核频次：二方审核原则上一年一次,可以与供应商产品评审同时进行;如果没有按期关闭整改问题,在审核后的6个月内再审核一次;如果发生供货质量不稳定和批量退货、顾客投诉、顾客中断问题时,增加审核频次;5、质量管理体系审核由技质部、制造部、采购部有关技术、质量管理人员组成审核小组,审核时间不得少于一天;6、质量管理体系审核和供应商产品评审可以同时进行,但必须包括产品评审和质量管理体系审核两个方面的内容;四、样件、生产件批准1、样件试制供应商的选定承接样件试制的供应商应在合格供应商中选定,如果是新开发的供应商应按供应商评定要求进行评定,评定合格后才能承接样件试制;被选定的供应商应提供设计技术能力、生产能力、质量保障能力的分析报告交技质部;2、样件试制与品质评价5件、60、300件的生产样件试制供应商根据试制协议编制样件试制生产计划,提交PPAP文件,报天人公司技质部审核;天人公司技质部项目负责人负责供应商PPAP文件的批准;供应商PPAP文件批准后,作为供应商供货的依据;供应商在提交样件时同时提交样件检查成绩表、原材料材质报告和理化试验报告,自检合格证;样件检查必须是100％的全检;天人公司项目组组织项目组人员对样件的原材料、品质的符合性进行评价,填写样件试制质量评价表;超差件按以下方式处理：2.4.1一般尺寸超差由天人公司项目组技术主管人员处理；2.4.2关重特性超差由技质部经理处理；3、天人公司项目组在认为提交样件合格后,签订正式技术协议、质量保证协议;4、当发生以下情况时,要求供应商向天人公司重新提交生产件所需的PPAP文件,经天人公司项目组批准后,进行产品的批量供货;产品设计更改；对以前提交的产品的不合格处进行校正；5、发生下列情况时,供应商应主动通知天人公司,并由天人公司决定是否提交PPAP：经批准的零件或产品,使用了其他不同的材料或加工方法；更换或改进了工装、模具；包括附加的或替换使用的工装对现有工装或设备进行了更新或重新布置调整之后进行生产；工装、设备转移到不同的工厂或新增厂址时；试验/检验方法更改、新技术应用；天人公司认为必要时；6、天人公司采购物流部根据试制协议、技术协议、质保协议与供应商签订供货合同;五、进货产品品质控制1、交付计划供应商交付的原材料、零件、配件、外协加工以下统称产品的计划由天人公司采购物流部下发;交付计划应注明交付产品名称、数量、时间、地点;供应商按交付计划要求供货,交付时应在产品或包装上注明：产品名称、件号、数量重量、批次、炉号、生产日期、产品检验合格证等;2、进货检验外协件包括表面处理零件原材料、配件、标准件由采购物流部负责检验;检验依据：产品检验规程/检验作业指导书、产品图纸、技术资料、标准样件、检验规范、材质报告/理化试验报告、样件；交付产品检验的必备条件：产品合格证、外观和尺寸的自检报告或检查成绩表、材料试验报告包括材质报告和理化试验报告、热处理后的各种试验报告、参数等、试片;抽样检验：抽样检验的抽样数量、频次按检验作业指导书、检验规范执行;检验人员在抽样检验后必须按作业指导书的要求、内容作好检验记录;抽样方法：·标准件以包装包为一批,抽样比例不得低于3‰;如果抽样产品不合格则该批产品不合格;·配件、外协件以供应商当日交付的同类产品为一批,抽样产品不合格则该批产品不合格;·原材料、坯料、管件以当日送交同一规格材料为一批,材质报告中C、S、P、R eLN/mm2、R mN/mm2其中一项不合格则该批材料不合格;Sì、Mn、C％不合格时填写信息反馈单,由天人公司技质部签署处理意见;材料、坯料、管件表面有划伤、锈蚀、油污或入库材料牌号与入库单牌号不相符或不全或开卷料没有原标签的不能办理入库;交付不合格率计算：交付不合格率＝抽样不合格数/该批交付总数×100％PPM原材料包括管材、坯料按％计算、外协件、外购件、标准件按PPM计算;天人公司对供应商交付产品的检验不替代供应商产品质量的责任和使用过程中出现的产品质量缺陷及天人公司顾客发现的产品缺陷的质量责任,即在天人公司及天人公司顾客中发现的供应商产品质量问题,仍由提供产品的供应商负责;3、不合格品的处置在交付产品中至使用包括天人公司顾客使用过程中发现的不合格品,其处理方式有：·让步接收－由供应商向天人公司技质部提出让步接收申请,经技质部批准后执行;如果是批量让步接收,应由技质部报分管副总经理审批;让步接收产品将实行特采,即降价5％～10％;·返工/返修－产品要经过返工/返修后才能满足交付要求的产品;原则上由供应商负责返修;若由天人公司返工/返修,其返工费用按供应商产品质量问题经济索赔管理办法执行;返工/返修后的产品必须经过全检合格后,才能重新办理入库手续;返工/返修费用由供应商承担;·退货－供应商交付或使用过程中发现的不合格品作退货处理;退货产品没有经过返工/返修合格不得再交付,若发现退货产品没有返工/返修合格混入其他合格品交付时,将按交付产品金额的10－20倍给予经济处罚,情节严重的停供1－3个月,至取消供货资格;六、供应商品质评价1、评价内容供应商品质评价包括：交付不合格率、现场实物不良率包括天人公司客户现场、不良件总数不良件总数＝入厂不良数＋现场不良数、顾客中断;现场不良率不包括试制样件2、评价办法供应商品质评价是对供应商一年内的品质状况进行综合性评价,评价计算方法是：评价分数＝100－现场不良实物评价分值供应商品质评价等级4、供应商品质等级确认天人公司技质部根据当年考核资料进行评价打分,评价结果经采购部、制造部确认,报分管副总经理审批后,于次年的3月10日前公布;七、纠正预防措施1、在天人公司现场供应商交付产品入库后及天人公司顾客处发现的不良品,技质部将向供应商发出供应商产品质量问题处理通知和不良对策书要求供应商按时整改;供应商在接到供应商产品质量问题处理通知和不良对策书后的10日内将不良对策书交天人公司技质部;2、供应商应建立并保持实施纠正预防措施程序,为消除实际和潜在的不合格品采取有效的纠正和预防措施,并与问题的严重性及所承担的风险相适应; 3、供应商发现产品质量问题或工艺、工装不能保证产品质量时应及时与天人公司技质部联系,启动应急计划,确保不影响客户中断;八、供应商综合能力评价1、评价内容与分级评价内容分为：品质评价、索赔、投诉、品质评价等项目进行评分;评价等级分为A、B、C、D、E五个等级;若为E级,天人公司将给予该供应商三个月的整改时间;整改后天人公司将进行重新评定,如重新评定仍达不到天人公司品质要求,将考虑该供应商退出供应体系;1、分数的计算评价分数由实物质量和质量管理两部分构成,其计算公式：评价得分＝｛100—一年内综合评分值×20％－一年内索赔金额分值×50％－一年内投诉数值×15％｝注：一年内综合评分值、一年内索赔进入分值、一年内投诉数值见附表;一年内综合评分值＝品质评价得分＋退货率＋一年内监审评分一年内索赔分值：索赔次数＝口头投诉＋书面投诉供应商品质评价分类2、天人公司技质部依据全年统计结果对供应商等级进行评分,评分结果应当采购物流部确认,报分管副总经理评审后,于每年的3月底公布;3、考核结果为E级的供应商,在两个月内办理完移交手续;在办理移交过程中,天人公司对其产品、半成品进行全检;经检验合格的成品、半成品,天人公司给予办理入库手续;重庆天人汽车车身制造有限公司供应商产品质量问题经济索赔管理办法1、目的为了保证重庆天人汽车车身制造有限公司产品质量,促进天人公司和供应商产品质量的提高,根据双方签订的技术协议和质量保证协议,特制定本办法;2、责任因供应商产品质量问题给天人公司及天人公司客户造成的损失,由供应商全部承担经济赔偿;供应商不能因为天人公司进行了入厂检验而减轻承担的经济赔偿责任;3、赔偿范围供应商交付的所有产品因质量问题造成天人公司或天人公司客户产品报废的；供应商没有按时交付,造成天人公司生产中断或天人公司客户中断的；供应商交付的产品需要经过返工/返修才能合格的；供应商交付的产品需要让步接收的；因供应商交付产品质量问题造成天人公司客户要求限期整改、产品销毁、翻库的；供应商没有经过天人公司同意擅自更改技术文件、产品状态的；供应商擅自调换材料规格、型号、材质的；4、供应商产品质量问题的确认供应商交付的产品发现质量问题后,天人公司在当天通知供应商到现场确认;如果供应商没有在指定时间到现场确认,视为默认质量问题的存在;在天人公司客户发现的供应商产品质量问题由天人公司负责确认、处理;在可能情况下天人公司可以采取保留原件、拍摄照片或通知供应商到现场等方式确认;5、索赔范围交付延迟：·由于供应商原因没有按时交付,但没有造成天人公司生产中断的,延迟4小时给予50元索赔;延迟﹥4小时≦8小时给予100元的索赔;﹥8小时,每超过1小时按50元累计计算;·供应商交付延迟造成天人公司生产中断的,延迟1小时给予500元的索赔,延迟时间﹥2小时≦3小时检验1000元的索赔；﹥3小时≦4小时的给予2000元的索赔；﹥4小时≦5小时给予3000元的经济处罚；﹥5小时≦8小时的给予8000－10000元的经济处罚；8小时以上经济15000－50000元的经济处罚;·由于供应商延迟交付造成天人公司客户中断的,天人公司客户对天人公司的索赔由供应商全额承担外,天人公司按客户索赔额的20％－100％向供应商索赔;产品质量问题的索赔·供应商产品交付不合格率超过考核指标给予200元的罚款；每超过1％按50元计算罚款,以此累推;配件、外协、标准件、材料考核指标为1％·交付不合格品经处理后让步接收的按当批产品交付总额的1－5％给予索赔；·因质量问题限期整改,在整改期内交付的产品按货价的5％－8％给予索赔；·因质量问题造成翻库、重新全检的按该产品当批货价的5％－10％给予索赔；如造成天人客户翻库的按当批货价的20％－50％给予索赔；不含客户索赔·因供应商质量问题造成天人公司客户索赔的,其索赔金额由供应商全额承担,并按索赔额的20％－50％向供应商索赔；·在天人公司客户审核时发现的供应商产品质量问题,按当批交付货价的20％给予索赔；·因供应商产品质量问题造成天人公司产品报废的,除按产品销售价格给予索赔外,并给予产品销售价格的10％－30％给予索赔；如造成天人公司客户产品报废,除承担客户索赔外,并按索赔金额的50％给予索赔；·原因供应商产品质量问题,造成天人公司客户产品招回、或被媒体曝光的,按损失的200％－300％给予索赔；包括有形损失和无形损失·供应商没有经过天人公司同意擅自更改技术文件、产品状态、材质的一次索赔1000元－10000元；更改产品作为报废品就地销毁,并按产品销售价的30％－50％予以赔偿;如流入天人公司现场造成产品报废,其报废损失全部按销售价予以索赔,并按损失的30％予以索赔；·供应商擅自更改材料更改、型号和材质的,其材料全部拒收,并给予2000元－5000元的索赔;如材料流入生产现场造成产品报废,其报废损失全部由供应商承担,并按损失金额的30％予以索赔;·在供应商进行考核中排名倒数1－3名的按800、500、300一次性索赔；·没有按时提交整改报告的每延迟一天按100元累计索赔；索赔工时费用翻库、返工/返修按30元/人×小时计算；返工/返修后重新检验的按当批货价的5％索赔；质量管理供应商没有按时提交二方审核不符合项整改、整改计划、不良品对策书的,按200元－500元索赔,并责成重新提交;没有按时完成整改,延迟一天按100元累计计算；6、索赔执行供应商索赔由天人公司技质部下发供应商索赔通知书,索赔通知书发出的7日内供应商如有异议可书面提出申诉,如申诉没有获准,仍按索赔通知索赔;若供应商没有提出申诉则视为默认;供应商索赔由天人公司技质部通知财务部从供应商当月货款中扣除;不良对策书天人公司发出时间：年月日编号：天人公司质量问题索赔通知单编号：时间：年月日说明：1、供应商在接到本通知后,如有异议在7日内返回意见,如没有返回意见,则视为同意；2、索赔款在货款中扣除;若当月货款不够扣时,则在次月货款中扣除;3、索赔款不再会发票;附录二重庆天人汽车车身制造有限公司供应商基本情况调查表填表时间：附录三重庆天人汽车车身制造有限公司供应商评审报告供方单位：地址：邮编：联系电话：评审时间：供应商现场评审检查表评审综合评价：附录五评审问题清单说明：1、若对以上问题没有异议,请贵方管理者代表或质量负责人签字确认;2、请贵方在200 年月日前将以上问题的整改计划报我公司技质部;3、30日内关闭整改问题;问题关闭的证据请在30日后的10日报我公司技质部;4、若对评审的问题有意见请及时与审核员联系,并在5日内提出;供方管理者代表质量负责人天人公司审核员：附录六供应商质量管理体系检查表供应商: 时间：附录七重庆天人汽车车身制造有限公司供应商质量管理体系审核不符合项报告附录八样件生产试制质量评价书试制单位：编号：共页第页重庆天人汽车车身制造有限公司供应商产品质量管理办法编制: 日期：审核：日期：批准：日期：二00七年十月八日分布二00七年十月十日起实施。

供应商分级管理制度及考核评价标准一、引言供应商是企业生产和经营所需的重要资源和力量，对于企业的运营和发展至关重要。

因此，建立供应商分级管理制度及考核评价标准，可以有效地提高供应商的质量水平，优化供应商的结构，促进企业与供应商之间的良好合作关系，使企业的生产经营更加顺畅、高效。

二、供应商分级管理制度的建立1.分级标准按照供应商对企业发展的贡献、供应商的经济实力、供应商的产品质量和服务水平等因素，本企业建立供应商分级标准，具体分为A、B、C、D、E五级。

A级供应商：对企业有重要贡献，从供应商所提供的产品、服务中得到较大利润，并且该类供应商的经济实力和稳定性高，产品和服务质量优秀，能够按时按量完成交货；B级供应商：能够为企业带来一定的利润，经济实力较强，产品和服务质量较好，能够按时交货；C级供应商：维持企业的一般运营需要，产品质量尚可，交货期能够按时完成；D级供应商：对企业的运营影响较小，供应商质量差，交货期不能按时完成；E级供应商：对企业损害较大，经常造成不必要的损失。

2.评估方法本企业在制定供应商评估方法时，考虑到供应商信息的真实性、客观性和准确性，借鉴了供应商评估标准中常用的方法，例如质量考核、价值考核、服务考核和管理控制多方面的考核。

在质量考核方面，本企业将以供应商提供的进货样品或者在交货过程中虽发现的品质问题为主要考察内容，主要包括产品缺陷率 PPM、产品连续生产的时间范围内出现的缺陷率、供应商的综合口碑、品质改善能力等方面。

对于批量订单的产品，本企业还将对产品的定制变更等方面进行考核。

在价值考核方面，本企业将主要从三个方面对供应商进行考核：首先是对供应商所提供的产品与服务进行全面、深度且定性的评估，其次是对供应商的交货性能和配合等因素具有一定的权重分配，最后是将供应商提供的产品和服务所产生的利润和资本占用成本作为企业管理者考虑的参考因素。

在服务考核方面，本企业主要将考虑供应商的客户服务、售后服务、物流配送、财务配合等方面的表现，特别是对于拥有完备的质量控制团队和售后服务人员的供应商，将会在服务考核环节中得到较高的分数。

1、目的从品质控制、技术、设备、价格、交货能力、配合度等方面对供应商进行评审；确保评审结果的真实性和提高物品采购质量。

2、范围公司生产电池用主要材料须进行评审。

3、职责：3.1采购部：A、负责供应商的调查；B、负责主导组织并参与新供应商的评审，以及主导供应商供货异常过程中的评审；C、参与供应商年度的评审；D、负责组织供应商的考核；E、负责与供应商签订相关的订购、产品环保等有关协议。

3.2研发中心：A、参与供应商的评审；B、负责新物料的验证评审及确认。

3.3品质部：A、参与供应商的评审；B、参与供应商的考评。

3.4 管理者代表：A、组织供应商年度评审计划与实施；B、参与、协调供应商的评审与考核；C、对供应商评审、考核执行过程和考核结果的监督；D、对供应商考评结果实施改善的执行监控。

4、定义：4.1供应商评审：对供应商的生产能力、检测能力、服务能力进行考评，以判断其是否满足公司的要求。

4.2分级制度：结合供应商能力和供货情况（价格、交期、品质、服务等）进行的等级划分。

4.3追溯索赔：因供应商原因用户要求本公司赔偿的，本公司有权通过计划部向供应商追溯责任及相关赔付。

4.5根据本公司产品特点和影响产品质量、性能的重要程度划分评审范围：4.5.1主要材料：指对电芯、成品电池品质有直接影响的原材料，如下：铝箔、铜箔、铝塑复合膜、隔膜、石墨、钴酸锂、电解液、铝/镍极耳4.5.2对于今后因工艺的改变而增加的主要原材料和特殊设备等，须列入评审范围。

5、评审办法：5.1新供应商评审5.1.1对主要材料及主要设备的供应商都必须进行评审,考核合格后才能列为合格供应商进行采购。

对于如外包装材料部分的材料，如提供包装纸箱、吸塑盘、外标识标签等供应商，只作基本资料的验证与确认而不作评审。

5.1.2采购部收集供应商信息并填写“供应商资料表”。

并取得供应商的以下基本资料（包括但不限于）：①公司营业执照复印件；②公司获得相关的认证。

供应商评审及分级供应商评审及分级办法1 目的为了提高产品质量，稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本办法。

2 范围本办法适用于向公司供应原辅材料，零部件及提供配套服务的厂商和供应商。

3 定义供应商评审：对供应商的生产能力，检测能力，服务能力等进行的考评，以判断其是否满足公司的要求。

分级制度：技术质量部结合供应商实力和供货情况对供应商进行的等级划分。

追溯索赔：因供应商原因用户要求本公司赔偿的，本公司有权通过制造部采购室向供应商追溯责任及相关赔付。

4 职责采购室负责收集供应商资料，同供应商签署协议。

技术质量部负责组织相关部门对供应商进行资质调查和评审。

总经理负责合格供应商的审批。

5 程序5.1 采购物资的分类5.1.1根据公司产品特点和影响产品质量、性能的重要程度分为：一类物资为对产品质量、性能有直接重大影响的主要材料和重要的外购件。

如：（视各公司情况而定）二类物资为对产品质量、性能有较大影响的主要材料和重要的外购件。

如：（视各公司情况而定）三类物资为除一、二类物资以外的用于产品生产的辅助用料、一般外购件和生产维修用料等其他物资。

如：（视各公司情况而定）单笔采购金额在5000（含）元人民币以上的为A类物资；单笔采购金额在1000（含）～4999元人民币的为B类物资；单笔采购金额在999元人民币以下的为C类物资。

5.1.3 原则上，A、B、C类的管理控制方法对应等同于一、二、三类物资。

以下如遇物资类别，一、二、三类均对应包含A、B、C类。

5.2 供应商评审流程5.2.1 采购室根据生产需要选择合适的供应商作为候选，并要求其填写《供应商调查表》。

5.2.2采购室将《供应商调查表》交技术质量部，由技术质量部对供应商的情况进行核实并判断是否需对其进一步的评审,评审结果通知采购室。

5.2.3 一、二类物资供应商在获得技术质量部的批准后由采购室通知其送样或小批量试用。

5.2.4 一、二类物资送样或小批量试用经技术质量部检验，如合格，由技术质量部组织相关部门填写《供应商评审表》；如不合格，通知厂商重新送样。

供应商分级分类管理、准入、评价管理办法版本状态：C/0编制：日期：年月日审核：日期：年月日批准：日期：年月日文件生效日期：2018 年5 月15 日文件管理部门：物资供应部（章）1目的通过对供应商的分级分类、准入和评价以及考评结果的应用，实现供应商的优胜劣汰，达到降低采购成本、保质保量及时供应的目的。

2供应商分类按对产品质量影响的重要程度，将原辅材料供应商分为ABCD 四大类，具体分类如下：A 类供应商：三大主材、焊丝、电液控系统（含电控、主控和辅助阀）、进口推移、胶管、密封件、管路件（芯子、外套、U 型卡和过渡接头）、乳化液、防冻液、油漆和弹簧及成套设备供应商；B 类供应商：防护网、防护罩、填充物、标准件、标牌、压力表、圆环链和其他支架外接配套件供应商；C 类供应商：煤炭、油脂化工、电镀化工、工业气体、劳保杂品、炉料、包装、维修配件、工具（包括量刃具）和其他不直接构成产品类物资供应商；D 类供应商：零星供应商，年采购批次少于 3 次且单次采购金额小于 5 万元的。

3供应商准入3.1准入条件3.1.1.A类供应商a.原则上要求为行业内具有一定知名度的生产厂家，进口产品指定代理除外，但需取得相关授权证书；b.生产厂家有完整的质量管理控制体系，并通过I S O质量管理体系认证、特种行业和特殊产品所规定通过的必要认证，必要时还应通过现场质量保证能力评审；c.通过技术评审，一般要求与相关技术部门签订专门的技术协议，一般普材除外；d.对新进供应商或老供应商新产品，除成熟产品外必要时还应有产品试用报告；e.经评审和招标确认通过采购评审和中标的相关证明；f.非直接生产厂家，除取得相关授权证明外，还需取得签批证明；g．A 级以下供应商所规定的其他条件。

3.1.2.B类供应商a.原则上要求为直接生产厂家，标准件除外，但需取得代理或经销的相关授权证明；b.生产厂家有完整的质量管理控制体系，企业和所供产品具有特种行业和特殊产品所规定通过的必要认证；c.所供产品符合集团公司图纸设计要求和产品使用要求；d.经评审和招标确认通过采购评审和中标的相关证明；e.非直接生产厂家，除取得相关授权证明外，还需取得签批证明；f．B级以下供应商所规定的其他条件。

供应商等级评定评分标准
一、目的：
为了提高产品质量，稳定供应商团队，建立
长期互惠供求关系，特制定本法。

二、范围:
本办法适用于向公司供应原辅材料、零部件
及提供配套服务的厂商
三、评定内容：
1、交期
2、品质
3、协调
四、评分权重/定义：
1.交期准时率（40分）：=月准时的次数/总交货的次数*100%
交货准时配合良好40分，每延期一天扣3分，当月延期交货累计超过5分以上，单月评定等级不能评为C级以上
2.品质批次合格率（30分）：=月合格良批次数/当月进货总批次数*100%
批次合格率为100%，每下降2%扣1分，扣完为止；每特采一批次扣2分.
3.协调度，主要考核供应商的工作配合能力. 重工、批退配合度不好、处理不彻底每次扣2分同一不良现象改善不及时或效果不佳每次扣2分
文件未按指定时间回复每次扣2分，回复不具体，不确定每次扣1分.
五、等级划分：
A级93-100分请保持
B级80-92分正常抽样、需要努力
C级70-79分加严抽样、需要改善
D级70分以下，列入考察，有关损失将扣
款；连续三个月被评为D级，取消供应商资
格.
注：评分B级以下的供应商，须对不良项目回复改善对策。

客户指定的供应商，如不符合要求，将向客户提出取消供应商的资格；每月评定和等级将于供应商品质会议公布及分发给各供应商.。