(完整版)基金管理公司投资决策委员会制度

基金公司投资决策流程管理制度投资决策是基金公司运作的核心环节，直接影响着基金的收益与风险控制。

为了规范和优化投资决策流程，提高基金公司的管理水平和绩效，建立一套科学有效的投资决策流程管理制度势在必行。

一、投资决策流程概述在基金公司的投资决策流程中，首先需要设立一个专业的投资委员会，由公司高层领导、投资经理和风控团队共同组成。

投资委员会的主要职责是审议基金投资组合的调整、重大投资决策以及投资策略的制定等事项。

二、投资决策流程管理制度的制定与执行1. 投资决策流程管理制度的制定在制定投资决策流程管理制度时，需要明确定义各个环节的职责和权限，确保投资决策的科学性和合规性。

具体而言，可以包括以下内容：（1）投资决策流程的规范：明确投资决策流程的各个环节、时间节点和所需文件，确保投资决策的顺利进行。

（2）投资决策参与者的责任与义务：明确投资决策委员会成员和其他相关人员的职责和权限，确保投资决策的公正与透明。

（3）决策依据和信息披露：要求投资决策委员会成员提供充足的决策依据和相关数据，并规定必要的信息披露事项，确保投资决策的准确性和公开性。

（4）决策监督与风险控制：规定风险控制措施和监督机制，确保投资决策的风险可控。

2. 投资决策流程管理制度的执行制定完投资决策流程管理制度后，需要将其落实到实际的投资决策过程中。

为此，需要做好以下几方面的工作：（1）人员培训：对投资决策委员会成员和相关人员进行培训，使其熟悉投资决策流程管理制度的要求和操作规程。

（2）文件管理：建立健全的文件管理制度，确保投资决策所需的文件保存完整、便于查阅。

（3）流程监督与评估：设立定期的投资决策流程监督与评估机制，及时发现问题并进行改进。

三、投资决策流程管理制度的效益有效的投资决策流程管理制度能够带来以下几个方面的效益：1. 提高投资决策的科学性和准确性：通过严格的流程规范和信息披露要求，确保投资决策的依据充分、准确，提高决策的科学性。

2. 提升投资管理的风险控制能力：明确风险控制措施和监督机制，减少投资决策中的风险，防范重大失误的发生。

第一章总则第一条为加强基金管理公司的规范运作，确保公司资产安全，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于投资管理、风险管理、合规、运营等相关部门及人员。

第三条本制度旨在规范公司投资决策、风险控制、合规管理、内部监督等环节，确保公司业务稳健、合规、高效发展。

第二章投资管理制度第四条投资决策：1. 公司设立投资决策委员会，负责制定投资策略、审批投资项目等。

2. 投资决策委员会成员应具备相关资质和经验，保证决策的科学性和合理性。

3. 投资决策过程应遵循以下原则：分散投资、风险可控、收益最大化。

第五条投资范围：1. 公司投资范围包括但不限于股票、债券、基金、银行理财产品等。

2. 投资项目应符合国家法律法规及监管政策，不得涉及非法集资、违规交易等。

第六条风险控制：1. 公司建立健全风险管理体系，确保投资风险在可控范围内。

2. 风险管理部门负责识别、评估、监控和管理投资风险。

3. 风险管理部门应定期向投资决策委员会报告风险状况，并提出相应的风险控制措施。

第三章合规管理制度第七条合规管理：1. 公司设立合规管理部门，负责制定和实施合规管理制度，确保公司业务合规运作。

2. 合规管理部门应定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识。

3. 公司业务部门应严格遵守合规管理制度，不得违反法律法规及监管政策。

第四章内部监督制度第八条内部监督：1. 公司设立内部审计部门，负责对公司内部管理、业务流程、财务状况等进行审计。

2. 内部审计部门应定期向董事会报告审计结果，并提出改进建议。

3. 公司应建立健全内部举报制度，鼓励员工举报违法违规行为。

第五章附则第九条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十条本制度自发布之日起实施。

通过以上制度，基金管理公司可以确保投资决策的科学性、合规性，降低风险，保障投资者合法权益，实现公司业务的稳健、合规、高效发展。

私募基金管理公司基金投资委员会议事规则一、会议召开（一）召开时间、地点应提前确定，并通知与会成员。

会议原则上不得迟到或早退，有特殊情况需要提前请假。

（二）委员可以在会议前向主席提交提案，提案应当明确提出议题、分析问题本质、提供解决方案和期望目标，并在以正式文件形式提交。

二、会议议程主席应当准备并公布会议议程，议程应包括以下内容：1、确认上次会议纪要并审议通过；2、基金投资决策的讨论和决策；3、其他事项。

三、参会成员（一）委员应当严格遵守法律法规、规章制度和基金合同的规定，忠实履职，做到勤勤恳恳，认真参加会议，提高议案质量和决策水平。

（二）会议中，每位委员都有发表自己的意见和建议的权利。

（三）应当尊重多数人、少数人和个别人的不同意见。

各委员之间应当相互尊重，不得攻击和谩骂他人，不能进行人身攻击和辱骂。

四、会议记录（一）会议记录员应当认真负责，做好会议记录，将会议情况详细全面地记录下来，并将会议记录报会议主席、参会人员复核。

（二）会议记录应当包括：会议议程、参与委员名单、讨论内容、各委员发表的意见、表决结果以及其他附注。

（三）对于第二点中提到的特别议案，必须指定秘书记录员，记录详细决定过程，以备日后审查和验收。

五、表决程序（一）会议主席应当在会议开始前宣读投票程序和准入规则，提请大家严格遵守。

（二）投票时，委员应当按照相关规定，填写票据。

主席进行表决前要先正式宣布表决对象及具体内容，然后禁止发言并开始计票。

（三）各委员在参数前之前，必须进行投票，不得弃权，不得缺席。

（四）要保证会议表决结果的公正、公平，做出的每一项决策也必须被认真实施。

六、其他（一）委员应当尊重公司机密，对公司的一切商业行为都要保密。

（二）应严格按照公司的内部规章制度及各项规定行事。

（三）对于违反公司规定或不当行为的委员，应立即处理并报告公司高层，严肃处理。

（四）以上规则，如有需要修订，应由主席召集全部委员讨论并通过。

什么是投资决策委员会一、是基金管理公司投资决策的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的各项投资事务的最高决策权。

负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划。

目前在我国，投资决策委员会由基金管理公司自行建立。

二、一般来说不会有什么决策委员会，只有决策咨询委员会。

决策一般都是由单位领导否则就是单位正副职领导会议决定。

三、投资决策委员会是公司在董事会授权范围内对各项投资业务进行评审的最高决策机构。

委员会各成员均以客观、公正的立场参与业务决策，为公司项目提供正确的指导意见。

四、我国基金管理公司大多在内部设有投资决策委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合的原则。

投资决策委员会是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构，一般由公司总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究总监等相关人员组成。

总经理为投资决策委员会主任，督察长列席会议。

投资决策委员会的主要职责一般包括：1.审批投资管理相关制度，包括投资管理、投资决策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度。

2.确定基金投资的原则、策略、选股原则等。

3.确定资金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例。

4.确定各基金经理可以自主决定投资的权限以及投资总监和投资决策委员会审批投资的权限。

5.根据权限，审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目。

（参考内容）沿海地产投资集团投资决策委员会章程1总则以决策团队的方式和科学的方法选择合适并具有良好增值潜力的投资项目和投资方案。

2组织2.1集团投资决策委员会法定成员是：集团董事长、总裁、运营管理执行总裁、投资策划执行总裁、集团常务董事；主任委员为集团董事长，需要时可根据需要邀请集团相应专业人员或者外部专业人士列席会议。

2.2集团投资决策委员会根据需要由投资与策划部总经理或其他委员动议，主任委员批准，不定期召开，每次参会不少于五人的奇数位成员组成。

XX公司投资决策委员会议事规则二〇一X年X月XX公司投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为规范公司投资决策程序，有效控制投资风险，实现公司投资的科学决策，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本规则。

第二条公司设立投资决策委员会。

投资决策委员会是公司的投资决策和风险控制机构。

执行董事授权投资决策委员会对公司拟投资项目及投资方案等进行决策、咨询、建议。

未经投资决策委员会决策，公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。

同时，投资决策委员会负责对公司经营管理和业务开展中相关的风险控制制度、机制等进行审议，对公司经营管理的风险情况进行评估。

第二章组织构成第三条投资决策委员会由5-7名委员构成，公司任职的人员（董事、高级管理人员、基金投资业务负责人、风险控制负责人）数量不低于二分之一，安徽国厚金融资产管理有限公司任职的人员数量不超过三分之一，投资决策委员会可以外聘委员。

外聘委员应当由具有长期（十年或以上）投资经验的且不在安徽国厚金融资产管理有限公司或公司任职的外部人员担任。

第四条投资决策委员会可根据情况聘请二名外聘专家列席会议。

相关专业人士有权发表专业意见，但没有表决权。

第五条投资决策委员会委员由执行董事提名，公司总经理常设的执行委员会聘任。

投资决策委员会外聘委员每届任期一年，可连聘连任。

投资决策委员会外聘委员在每届期满前因主客观原因无法任职时，由公司执行董事决定更换人选。

第三章工作职责第六条投资决策委员会的工作职责是：（一）制定投资原则、项目选择和项目管理制度；（二）监控公司的投资活动，批准公司的投资、退出策略；（三）根据项目组申请，召开会议，对拟投资项目进行评审，做出是否投资的决策。

第七条对单一项目投资不超过公司注册资本25%且在被投资公司持股比例不超过35%的投资项目，投资决策委员会具有直接决定权；超出此投资范围的由投资决策委员会提出议案，并交执行董事决定。

第八条在执行董事授权范围内的投资项目，投资决策委员会有权作出是否投资的决策。

投资决策委员会议事规则三篇篇一：投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会投资决策委员会,并制定本实施细则。

第二条董事会投资决策委员会是董事会设立的专门工作机构,主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

第二章人员组成第三条投资决策委员会成员由公司相关董事、总经理、投资业务负责人组成。

由总经理提出委员人选，报董事长批准。

在投资决策时，参与每个投资项目的决策委员中，金智公司人员不低于50%，在华西证券担任职务的人员不高于三分之一。

第四条投资决策委员会设主任委员（召集人）一名,由公司董事长担任。

第五条投资决策委员会委员任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。

第三章职责权限第六条投资决策委员会的主要职责权限：（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；（二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；（三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；（四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；（五）对以上事项的实施进行检查；（六）董事会授权的其他事宜。

第七条投资决策委员会对董事会负责,委员会的提案提交董事会审议决定。

第四章决策程序第八条公司投资评审委员会或相关职能部门负责做好投资决策委员会决策会议的前期准备工作,提供会议所需的资料：（一）由公司有关投资项目的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料；（二）公司有关投资项目的负责人对外进行协议、合同、章程及可行性报告等洽谈并上报投资评审委员会或相关负责人；（三）由投资评审委员会或相关职能部门进行评审,签发书面意见,并向董事会投资决策委员会提交正式提案。

xx资本投资有限责任公司投资决策委员会规则第一章总则第一条为规范公司投资决策程序，有效控制投资风险，实现公司投资的科学决策，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本规则。

第二条公司设立投资决策委员会。

投资决策委员会是公司的投资决策和风险控制机构。

投资决策委员会负责在授权范围内对公司投资项目进行决策，对于投资总额低于5亿元或自有资金投资小于2000万元的一般性投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在投资决策委员会审议通过后，经公司分管高管、公司执行董事审核，报xx证券总裁办公会终审后执行；对于投资总额高于5亿元或自有资金投资大于2000万元的重要投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在经公司投资决策委员会审议通过后，还应经公司分管高管、公司执行董事、xx证券总裁办公会审核，报xx证券董事会终审后执行；以闲置资金管理为目的，投资于监管部门许可的低风险品种，由公司执行董事终审后执行。

投资项目未经审核通过，公司不得进行投资。

同时，投资决策委员会负责对公司经营管理和业务开展中相关风险控制制度、机制等进行审议，对公司经营管理的风险情况进行评估。

第二章投资决策委员会的组成和职责第三条投资决策委员会由5人组成，包括执行董事1人，总经理1人、投资业务负责人1人、风险控制负责人1人，外聘专家1人。

第四条投资决策委员会委员由公司总经理提名，执行董事聘任。

第五条公司执行董事为投资决策委员会主任委员。

主任委员负责主持、召集投资决策委员会会议。

证券公司从事投行业务的管理人员和专业人员不得担任公司投资决策委员会委员。

委员会委员与拟投资项目有利害关系的，应当在投资决策会议召开前通知其他委员，并回避表决。

第六条投资决策委员会的主要职责：（一）审议公司及评审委员会提出的拟投资项目资料、投资项目及投资方案评估报告等；（二）对公司拟投资项目及投资方案进行评估，并提出明确的投资决策意见；（三）提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司业务投资决策的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出现风险制定化解措施；（四）审议公司投资项目风险动态分析报告，对公司风险及管理状况和风险管理能力和水平进行评估，提出完善公司风险管理和内部控制的建议；（五）股东授权的其他事宜。

xx投资基金管理股份有限公司投资决策委员会管理制度第一章总则第一条为规范xx投资基金管理股份有限公司（以下简称“公司”）的投资活动，防范投资风险，提高投资效益，确保投资规划目标的顺利实现，根据《中华人民共和国公司法》、《荣盛泰发（北京）投资基金管理股份有限公司公司章程》等相关规定，制订本制度。

第二条投资决策实行集体决策机制，遵循客观公正、科学严谨、安全高效的工作原则。

第二章机构组成及职责第三条投资决策委员会是公司董事会下设专门委员会。

对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。

第四条投资决策委员会常设委员四名由公司部分董事担任，并邀请专家委员一名。

五名委员具有相同的投票权限，任何决议均需要三名及以上委员同意方可通过。

第五条投资决策委员会的主要职责，在授权范围内：1.审定公司投资方向、投资策略及投资限制。

2.对公司业务部门提交的项目投资申请进行审批。

3.对已投资项目的投资变现或处置方案进行审批。

4.审批不符合预期收益的实质为股权类项目的退出清算方案及实质为股权类内部项目的退出清算方案。

5.对其他影响公司发展的重大投资事项进行审议。

第六条投资决策委员会常设工作机构为投资决策工作小组，由公司总经理、投资管理部负责人、财务部负责人、风控法务部负责人、募资中心负责人五名常务组员及四名机动组员（由公司总经理、投资管理部、财务部各委派一名及拟定的项目募资负责人）组成。

公司总经理任组长。

第七条投资决策工作小组的主要职责，在授权范围内：1.对公司业务部门提交的项目投资申请进行风险判断，形成会议纪要供决策委员会参考。

2.测算拟投资项目的现金流量情况及投资回报情况。

3.已投资项目出现普通违约事项，审批应对方案。

4.审批符合预期收益的实质为股权类外部项目的退出清算方案。

5.投资决策委员会授权处理的其他事项。

第八条投资决策委员会的召开由项目投资负责人和各委员沟通确定，投资决策委员会决议的会签由项目投资负责人负责。

基金管理公司投资决策委员会议事规则XXX或设立的专门基金管理公司）XXX议事规则20CC年1月XXX议事规则目录2XX金融服务有限义务公司投资决策委员集会事规则第一章总则第一条为明确董事会和投资决策委员会（以下简称“投委会”）的投资决策职责，完善公司治理结构，根据《公司法》、公司章程及其他相关规定制订本规则。

第二条投资决策委员会是公司董事会下设的投资决策议事机构，主要负责对公司所管理的基金资产、公司自有资金投资项目的投资审核和决策。

第三条公司的投资决策实行分级、分类授权制度，公司董事会制定分级、分类授权细则。

界定董事会和投资决策委员会作出决策的权限范围。

第四条投资决策委员会在董事会授权下工作，负责审批基金投资额低于基金注册资本百分之二十的投资工程。

董事会是进行投资决议审批的最高决策机构，对于单一工程累计投资额超过公司所管理基金注册资本百分之十的基金关联交易，单一项目累计投资额超过公司所管理基金首期注册资本百分之二十的基金重大投资，超过基金投资范围的投资以及基金投资期内运用已处置项目回收资金进行投资的决策事项，投资决策委员会需在跨越全体委员的三分之二通过后，提交公司董事会审议通过。

第五条对于重大投资及重大关联交易工程，投委会作出决议后，提交董事会审议并终究决策，其他投资决议报董事会备案。

接受投资团队提交的投资项目股权转让、出售、上市退出等发起报告以及工程重大风险报告，审议并决策。

第二章机构设置第六条投资决策委员会由五名委员组成。

其中，XXX提名两名，由董事会聘任。

第七条投资决策委员会设主席一位，由董事会自XXX3XX金融服务有限义务公司投资决策委员集会事规则提名的委员中选举产生。

第八条投资决策委员会委员每届任期三年，连选能够连任。

第九条投资决策委员会委员应具备以下条件：一）熟悉国家有关法律、行政法规，具有投资管理的专业知识和能力，熟悉企业的经营管理；二）诚实守信，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的利益积极开展工作；三）具有较强的综合分析和判断本领，具有独立工作的本领。

投资决策委员会制度三篇篇一：投资决策委员会制度第一章总则第一条为了提高投资业务质量，控制资金风险，制定本制度。

第二条基金管理有限公司（以下简称“公司”）设立投资决策委员会。

第三条股东会或董事会授权投资决策委员会行使的评审相关职能。

第四条投资决策委员会依据本制度审核投资项目。

第五条投资决策委员会以投票方式对投资项目进行表决，出具审核意见。

第六条投资决策委员会审核公司的投资项目管理规程，报董事会审议通过。

第七条依照公司管理规定，审议、制定公司本息逾期90天（含）以上投资项目的处理方案，报董事会审批。

第八条投资决策委员会对公司股东负责，有权审查所有投资项目实施情况。

第二章投资决策委员会的组成第九条投资决策委员会的组成人员由股东会或董事会任命。

第十条投资决策委员会每名委员均有表决权。

第十一条投资决策委员会设主任1名,负责召集、主持投资决策委员会会议。

第十二条投资决策委员会主任的职责包括：1、股权投资项目须在项目组提出申请的7个工作日内主持召开投资决策委员会会议；2、债权投资项目须在项目组提出申请的3个工作日内主持召开投资决策委员会会议；3、组织投资决策委员会委员在投资决策委员会会议上发表意见并开展讨论。

一般情况下，针对股权投资项目各投资决策委员会委员应在会后的7个工作日出具最终审核意见。

针对债权投资项目应在会后3个工作日内出具最终审核意见，若未在固定时间内出具审核意见，则视为同意；4、负责在上报业务材料审核意见处明确审核意见，并由全体成员签字确认。

第十三条投资决策委员会委员及主任每届任期3年，可以连任。

第十四条投资决策委员会委员有下列情形之一的，应当予以更换：1、违反法律、行政法规、公司章程和审核工作纪律的；2、未按照公司的有关规定勤勉尽职的；3、本人提出更换申请的；4、一年内2次以上不履行职责的；5、经董事会评定认为不适合担任投资决策委员会委员的其他情形。

投资决策委员会委员的更换不受任期是否届满的限制。