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运维安全审计管理制度篇一：运维安全审计运维安全审计配置运维审计整体解决方案目录1. 概述................................................................................................... . (3)2. 解决方案介绍................................................................................................. .. (4)2.1业务目标................................................................................................. .. (4)2.2解决方案................................................................................................. .. (4)2.3方案亮点................................................................................................. (6)3. 典型应用场景................................................................................................. .. (7)1. 概述据权威机构统计，80%的系统和系统故障与配置的漏洞和变更有关；在有计划的系统变更中，有60%的系统故障因系统配置的缺陷引起。
系统的配置指挥着系统如何的运行，如果配置出现差错，系统故障是随之而来的。
但是，面对各类繁杂、数量众多的IT设备，如何才能高效、合理的管理设备和应用的配置却不是一件简单的事情。
运维审计方案随着互联网的迅速发展，大量的数据和服务已经迁移到了云端，这给企业的运维管理带来了前所未有的挑战。
在这样的背景下，运维审计方案应运而生。
本文将就运维审计方案的重要性、实施步骤以及运维审计带来的好处进行阐述。
一、运维审计的重要性1. 保障信息安全运维审计是确保企业信息系统安全的一项重要手段。
通过对系统进行日志分析和监控，可以及时发现并解决潜在的安全威胁，防止信息泄露和非法入侵的风险。
2. 提高效率和稳定性运维审计可以帮助企业发现运维过程中的问题，及时采取措施进行改进。
通过对服务器、网络和应用程序等进行监控和记录，可以定位并解决运维中的瓶颈和故障，提高系统的运行效率和稳定性。
3. 保证合规性企业在进行运维活动时，需要遵循各种法律法规和标准。
运维审计可以帮助企业发现潜在的合规问题，并及时采取纠正措施，保证企业运维活动的合规性，避免相应的法律风险。
二、运维审计方案的实施步骤1. 制定审计计划在进行运维审计之前，企业需要制定详细的审计计划，明确审计的目标、范围和时间表。
审计计划应该充分考虑企业的特点和需求，确保审计的全面性和有效性。
2. 收集运维数据收集和保存运维相关的数据是运维审计的基础工作。
企业可以通过日志监控和数据采集工具来收集运维数据，包括系统日志、网络流量、硬件配置等。
这些数据将为后续的审计工作提供重要参考。
3. 数据分析和处理在收集到运维数据后，企业需要对数据进行分析和处理。
通过对数据进行统计、比对和关联分析，可以发现运维中的问题和异常，为后续的决策提供依据。
4. 发现和解决问题运维审计的目的是找出运维过程中的问题，并及时采取措施进行解决。
通过数据分析和问题排查，可以发现运维中的性能问题、安全漏洞等，并采取相应的修复措施。
5. 生成审计报告最后，企业需要根据审计结果生成审计报告。
审计报告应该包括审计目标、范围、方法、结果和建议等内容。
审计报告的撰写需要准确、清晰地描述问题和解决方案，并给出具体的改进和优化建议。
一、背景随着信息化建设的不断深入，运维安全审计工作在保障企业信息系统安全稳定运行中扮演着至关重要的角色。
为了提高运维安全审计工作效率，降低安全风险，特制定以下运维安全审计运维工作计划。
二、工作目标1. 完善运维安全审计体系，确保信息系统安全稳定运行。
2. 提高运维安全审计工作效率，降低人工成本。
3. 增强安全意识，提高运维人员安全技能。
三、工作内容1. 组织架构调整（1）成立运维安全审计小组，负责运维安全审计工作的整体规划、组织、协调和监督。
（2）明确小组成员职责，确保各环节工作有序开展。
2. 制定运维安全审计制度（1）建立健全运维安全审计制度，明确审计范围、审计内容、审计流程等。
（2）制定运维安全审计工作计划，确保审计工作按计划进行。
3. 审计工具与技术（1）引入先进的运维安全审计工具，提高审计效率。
（2）开展技术培训，提高运维人员对审计工具的熟练程度。
4. 审计内容（1）系统安全配置审计：检查操作系统、数据库、应用程序等系统的安全配置，确保符合安全标准。
（2）用户权限审计：审查用户权限分配情况，确保权限合理、最小化。
（3）日志审计：分析系统日志，发现异常行为，追踪安全事件。
（4）网络审计：监控网络流量，发现潜在安全风险。
5. 审计流程（1）制定审计计划，明确审计目标、范围、时间等。
（2）开展现场审计，收集审计数据。
（3）分析审计数据，形成审计报告。
（4）针对审计发现的问题，制定整改措施，并跟踪整改效果。
6. 审计结果与应用（1）对审计结果进行汇总、分析，形成年度运维安全审计报告。
（2）根据审计结果，制定改进措施，提高运维安全水平。
（3）定期对审计整改情况进行跟踪，确保整改措施落实到位。
四、工作保障1. 人力资源保障：加强运维安全审计小组成员的培训，提高其专业素养。
2. 技术保障：引入先进的运维安全审计工具，提高审计效率。
3. 资金保障：确保运维安全审计工作的资金投入，支持审计工具的采购和升级。
医疗行业运维安全解决方案精品文档就在这里一、概述随着医疗行业业务和需求的快速发展，各大医院在原有 HIS 应用的基础上逐步增加了 PACS 系统、远程医疗系统等新业务和应用，在辅助医院提高工作效率和服务病人的同时无疑这些新的应用对网络的性能、可靠性、安全性、运维能力等提出了更高的要求，一方面在进行网络性能升级的同时也面临着应用的提升对网络运维的压力，另一方面各大医院都希望能更具有竞争力并提高效率，这就必须对信息做出及时有力的响应，这样才能进一步提高效率进而推动未来的增长。
随着网络应用的深入和医院业务对网络依赖性的增加，网络安全成为影响网络深入应用的一个重大障碍。
各医院在重视网络安全建设的同时一方面引入了大量的新技术、新产品，无可置疑这些新技术、新设备在保障医院网络安全可靠运行的同时也对我们传统的网络系统管理和运维方式提出了新的挑战。
1 、医院的 IT 管理技术手段多停留在设备层面的管理，缺乏复杂系统多样化的管理能力；2 、医院现有的网络管理维护方法不适应复杂业务应用的开展，技术因素不能解决全部安全问题，需要对传统运维方式的变更；3 、复杂网络故障的快速定位、及时解决的迫切需求；4 、缺乏一个具备对医院整体应用系统全面维护的能力的服务机构，由于客观存在的原因软件公司不负责系统维护，系统集成公司不负责软件应用的维护的现状将长期存在，是变更还是守旧？另一方面系统运维是个系统工程，要考虑诸多因素，只偏重技术手段而忽略管理手段和方式的完善是不足的，正是在这种背景下我们推出了医院信息系统运维服务中心理论，通过它改变医院传统系统维护的服务方式，注重风险管理的时效性原则的同时，强调服务能力的建设。
正如我国著名计算机专家沈昌祥院士指出的："信息安全保障能力是21世纪综合国力、经济竞争实力和生存能力的重要组成部份，是世纪之交世界各国在奋力攀登的制高点"。
智恒联盟作为国内专业信息安全厂商，长久以来一直专注于国内医疗、金融、政府及其他企事业单位的信息安建设，智恒安全团队根据各行业的安全现状提出了很多的安全理念及全面有效的网络信息安全解决方案。
运维安全审计运维工作计划一、审计目标和范围1. 审计目标：对企业运维工作进行全面的安全审查和评估，发现并解决存在的安全问题，提升企业的安全防护能力。
2. 审计范围：包括企业的运维系统、网络设备、服务器、数据库、应用程序等各个方面，以及相关的操作和管理流程。
二、审计方法和流程1. 收集信息：收集企业运维系统和环境的相关信息，包括设备配置、网络拓扑、用户权限等。
2. 安全漏洞扫描：利用安全扫描工具对企业的运维系统进行扫描，发现系统中存在的漏洞和安全隐患。
3. 安全策略评估：对企业的安全策略进行评估，包括密码策略、访问控制策略、日志审计策略等。
4. 日志分析：分析运维系统和网络设备的日志信息，发现异常操作和行为，并进行排查和处理。
5. 检查违规行为：对企业的运维人员的操作行为进行审核，发现是否存在违规操作和滥用权限的情况。
6. 安全事件响应：建立安全事件响应机制，及时处理运维系统中出现的安全事件，防止恶意攻击和病毒感染。
三、审计内容和重点1. 设备安全配置审计：审查运维系统和网络设备的安全配置，确认是否符合安全建议和最佳实践。
2. 操作权限审计：审查用户的操作权限分配情况，是否存在权限过大或权限滥用的情况。
3. 日志审计：审查运维系统和网络设备的日志记录情况，确认是否完整、可审计，并进行分析和检查。
4. 应急响应能力审计：测试企业应急响应机制和能力，验证其对安全事件的处理效果。
5. 安全培训和意识审计：审查企业的安全培训和宣传活动，评估员工的安全意识水平。
四、审计报告和问题处理1. 编写审计报告：根据审计结果，编写详细的审计报告，包括发现的安全问题、风险评估和改进建议。
2. 向企业进行汇报：对审计报告进行解读和汇报，向企业相关负责人说明安全问题和改进方向。
3. 安全问题整改：与企业合作，协助整改发现的安全问题，并监督整改进度和效果。
4. 定期跟踪审计：与企业建立长期合作关系，定期进行安全审计，确保持续改进和风险控制。
运维安全审计系统解决方案33、1安全分析33、2建设需求54设计原则及依据64、1设计原则64、2设计依据65解决方案95、1部署拓扑示意图95、2安全实现过程105、3产品列表及性能115、3、1产品列表115、3、2产品性能参数115、4产品上线给企业带来的优势121 前言作为企业的IT技术主管，经常会被一些问题所困扰，如：业务系统数量越来越多，且安全管理相对分隔，不利于故障的准确定位；IT系统的关键配置信息登记不完善，不利于IT运维人员的整体管理和把控；故障处理解决方案的知识不能得到有效沉淀，发生类似问题不能及时调用成型解决方案，对人员依赖性问题严重；IT运维人员的技能要求不断增高，繁多的业务系统需要业务人员进行更多的维护和管理，而工作却无法得以量化。
另外，目前计算机及网络风险日益突出，计算机犯罪案件就以每年成倍增长，发案原因多以有章不循、屡禁不止、检查监督不力等内部风险控制和运行管理方面的安全漏洞为主。
因此加强计算机及网络内部管理和监控是保证计算机系统安全生产的重中之重，为此，各单位都采用了多种技术手段，如会话加密、数字证书、防火墙、虚拟专用网等，但运维管理仍存在较多的安全隐患，特别体现在针对核心服务器、网络基础设施的运维管理上。
2 运维现状目前公司内部日常运维的安全现状如下：1)针对核心服务器缺乏必要的审计手段，仅能通过监控录像、双人分段或专人保存密码、操作系统日志结合手工记录操作日志等管理办法，无法追溯操作人员在服务器上的操作过程、了解操作人员行为意图，并且这样的管理成本很高，很难做到长期照章执行。
2)对服务器的维护和管理依赖于操作系统的口令认证，口令具有可被转授、被窥探及易被遗忘等弱点，另外，在实际环境中还存在经常使用Root权限帐户而导致授权不方便等现象，使得管理困难，成本较高。
3)针对许多外包服务商、厂商技术支持人员、项目集成商等在对内部核心服务器、网络基础设施进行现场调试或远程技术维护时，无法有效的记录其操作过程、维护内容，极容易泄露核心机密数据或遭到潜在的恶意破坏。
3 安全分析及需求 3、1 安全分析（一）、IT系统口令管理复杂且存在隐患IT系统口令对IT系统的安全是非常重要的，因此随着IT系统数量庞大，IT系统的口令管理工作量越来越大，复杂度也越来越高。
另外，在实际管理中，由于管理和使用的矛盾导致IT系统口令管理存在很多安全隐患。
主要表现如下：l 为了满足安全管理要求，IT系统的口令需定期修改（一般半个月或一个月），这大大加大了口令管理的工作量。
l 口令强度要满足安全要求，其复杂性也有一定要求。
一方面加大了修改口令的工作量和复杂度，同时对维护人员来说也很不方便，经常是将口令记录在记事本上，造成口令泄露问题。
l 在实际操作中，经常将口令设置为很有规律性，一旦知道一个口令，很容易知道其他系统的口令。
（二）、多入口操作现象频繁l 随着IT系统构成的复杂，在运维过程中可通过多种入口对IT系统进行维护，导致无法统一管理、设置统一安全策略等而引起各种安全隐患。
l 操作人员复杂、操作习惯不同以及故障情况下，都导致通过不同入口（如：远程、KVM、主机本身）去维护系统。
（三）、交叉运维操作现象l 在IT系统运维过程中，存在多种管理角色，如设备管理员、系统管理员、安全管理员和应用系统管理员等，同时对于同一个角色也同样存在多个管理员。
对于这些管理员进行维护时，可能是使用IT系统的同一个帐号，这样一旦出现问题很难定位具体某个人的操作。
l 存在交叉维护时的口令传递问题，容易泄露。
（四）、越权和违规操作l 根据最新的统计资料，11%的安全问题导致网络数据破坏，14%的安全问题导致数据失密，而从恶意攻击的特点来看，70%的攻击来自组织内部。
尤其面对拥有特权的维护用户，由于以前没有一种技术手段来监控、控制其操作，所以出现越权或违规操作的现象时有出现。
l 无法保证可信的用户才能访问其拥有权限的资源，无法规避越权或违规操作，导致安全事件发生。
（五）、无详细的操作、审计记录针对运维操作，IT系统是靠系统日志方式进行记录的。
它存在以下问题：l 系统日志不独立，无法防止被篡改；l 系统日志记录信息不全面，目前系统日志记录的信息相对简单，多数仅记录登陆、退出、时间、部分事件，而且检索不方便。
l 系统日志较复杂，一般审计人员根本无法解读，无法再现当时的操作场景。
（六）、无法满足合规性检查l IT系统的重要性和对业务系统影响越来越大，相关的法律、法规对其安全性、可持续性工作、IT操作风险以及企业内控等都有明确的要求。
电网均有内审和外审来评估IT系统的安全性。
目前面对这些合规性检查，只能是制度上的检查，极需要有效的技术手段来体现这些制度的落实。
l 目前国家等级保护要求，国际诸如萨巴斯法案、巴塞尔协议等均在全世界推广，但多数安全维护方面无法满足该安全要求。
（七）、缺乏运维安全分析报告l 目前运维管理方面，由于没有监控审计数据，无法实现定期的运维安全情况的分析报告。
l 对于运维过程存在的问题无法有定量或定性的分析数据，只能简单从安全事件方面进行描述，发现潜在安全风险。
3、2 建设需求金融机构对信息安全建设比较重视，处于同行业较高水平，但是其运维安全管理、内控机制等方面也存在上述问题，因此针对运维管理的具体需求如下：1)支持日常维护人员针对AIX、Linux主机设备，主流网络设备、Windows服务器的进行的运行维护操作审计；2)可以支持针对外部厂商远程运行维护时，进行操作审计；3)审计协议支持Telnet、FTP、SSH、SFTP、RDP、VNC、HTTP、HTTPS等；4)详细的权限分配功能，可以根据时间、登录IP、目标资源等进行详细授权，并可集成公司内部AD域认证；5)支持按时间、用户名、被审计设备、命令等进行的定制报表，并可以导出Excel或PDF等格式报表；6)设备支持硬件冗余方式，并支持HA。
4 设计原则及依据4、1 设计原则1)符合政策的原则系统设计要遵循国家的相关安全政策，参照国家标准、国际标准、行业标准及相关安全指南，避免安全政策风险和运行风险。
2) 安全目标与效率、投入之间的平衡原则要综合考虑安全目标与效率、投入之间的均衡关系，确定合适的平衡点，不能为了追求安全而牺牲效率，或投入过大。
3)标准化与一致性原则产品方面必须遵循一系列的业界标准，充分考虑不同系统之间的兼容一致性。
4)动态发展原则安全建设不是一个一劳永逸的工作，而是一个长期不断完善的过程，所以产品技术要能够随着安全技术的发展、外部环境的变化、安全目标的调整而不断升级发展。
5)高可用性和可靠性产品要满足高可用性要求，系统应具有高可靠性设计，以满足业务持续性运行要求。
6)易管理原则产品尽量使用易管理、易维护，避免管理的复杂和难于集成，减少运维成本等。
4、2 设计依据本方案设计依据的标准、规范和需求主要有：n 《中华人民共和国银行业监督管理法》；n GB17859-1999 计算机信息系统安全保护等级划分准则；n GB/T18336 IDT ISO/IEC15408:1999 信息技术安全性评估准则；n ISO/IEC17799-2000；n BS/7799；n 《商业银行操作风险管理指引》第七条商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施至少应当包括：部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突；密切监测遵守指定风险限额或权限的情况；对接触和使用银行资产的记录进行安全监控；n 《商业银行内部控制指引》第四条商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则，包括：内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。
第一条商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统，开发和运用风险量化评估的方法和模型，对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等各类风险进行持续的监控。
第一百二二条商业银行应当建立和健全网络管理系统，有效地管理网络的安全、故障、性能、配置等，并对接入国际互联网实施有效的安全管理。
第一百二四条商业银行应当对计算机信息系统的接入建立适当的授权程序，并对接入后的操作进行安全控制。
输入计算机信息系统的数据应当核对无误，数据的修改应当经过批准并建立日志。
第一百二六条商业银行的网络设备、操作系统、数据库系统、应用程序等均应当设置必要的日志。
日志应当能够满足各类内部和外部审计的需要。
第一百二八条商业银行运用计算机处理业务，应当具有可复核性和可追溯性，并为有关的审计或检查留有接口。
n 《金融机构计算机信息系统安全保护工作暂行规定》第二五条金融机构应当实行权限分散原则。
明确系统管理员、系统操作员、终端操作员、程序员的权限和操作范围。
建立系统运行日志，每天打印重要的操作清单。
日志信息长期保存，以备稽查。
第二八条金融机构应当用软、硬件技术严格控制各级用户对数据信息的访问权限，包括访问的方式和内容。
5 解决方案5、1 部署拓扑示意图运维安全审计系统部署示意图如下：部署说明：l 针对运维审计系统的工作特点，推荐在金融机构交换机划分出“安全运维网段”，并使该网段路由可达到任何区域；l 在安全运维网段部署2台运维安全审计系统1000P，单臂部署，且工作为双机热备模式；l 通过设置ACL（访问控制列表），只允许主机、网络、安全等维护人员（行内、行外）通过运维安全审计系统访问服务器，而不允许直接访问这些关键资源；5、2 安全实现过程实现过程为：1)主机维护人员（行内、行外）首先经过运维安全审计系统进行身份认证；2) 运维安全审计系统身份认证通过后，进行授权，指定该主机维护人员可以访问的后台资源；3)运维安全审计系统将访问请求自动转发到后台资源。
在这个过程中，运维人员的所有操作都被运维安全审计系统安全记录下来，并可实现了数据重组和视频回放，完全再现了操作内容和行为轨迹。
备注：行外人员通过防火墙检查后，经过运维安全审计系统严格授权，才可以访问后台主机，该访问过程被完全审计下来。
5、3 产品列表及性能5、3、1 产品列表序号名称及型号配置数量备注1运维安全审计系统1U，存储空间500G，3个100/1000Mbps电接口，最大并发会话数：500，协议支持：Telnet、SSH、FTP、SFTP、RDP、VNC、http、https、Xwindows；含授权资源数：502台双机热备2产品服务三年硬件质保，1年软件升级服务。
1个5、3、2 产品性能参数选项运维安全审计系统备注支持协议Telnet、SSH、FTP、SFTP、RDP、VNC、HTTP、HTTPS等并发数500并发用户部署模式支持单臂、串联模式部署易用性B/S管理、无客户端、Server端软件清晰性采用中文界面可扩展性存储可扩展兼容性支持IBM Aix、HP Unix、Sun Solaris、SCO Unix、Linux、Windows 等各种操作系统主机和各种网络、安全设备外形1U机架式设备存储容量500G 网卡3个千兆以太网口5、4 产品上线给企业带来的优势通过部署上线运维安全审计系统，可以给企业带来的优势为：l 可以有效地解决事前预防、事中控制、事后审计，提升企业整体安全水平。
