中信证券高端客户手册

什么是融资融券交易？融资融券交易与普通证券交易有何区别？与普通证券交易相比，融资融券交易有哪些特有风险？在融资融券交易中，投资者和证券公司之间是什么关系？哪些证券公司可以开展融资融券业务？哪些投资者可以参与融资融券业务？投资者如何开展融资融券业务？投资者申请开展融资融券业务需要提供哪些征信资料？什么是授信额度？投资者获得授信额度后，在开展融资融券交易前还应办理哪些业务？什么是信用证券账户？什么是信用资金账户？信用账户如何注销？投资者更换证券公司开展融资融券交易，原有信用账户如何处理？什么是保证金？什么是可充抵保证金证券和折算率？什么是保证金比例？什么是保证金可用余额？保证金可用余额怎么计算？投资者如何提交保证金？信用账户有哪些交易模式？信用账户可以进行哪些操作？信用账户不能进行哪些操作？什么是标的证券？什么是合约？合约的期限最长是多少？投资者融资买入或融券卖出的证券被调整出证券公司标的证券名单后，原合约如何处理？出现哪些情形后，融资融券合约的期限需要调整？通和调整？授信额度如何使用？融券卖出有什么要求？什么事债务偿还优先？证券交易所对融资融券交易规模有何限制？如何了解融资融券合约？当投资者买券还券数量大于其实际接入的证券数量时，如何处理？投资者进行融资融券交易需要承担哪些费用？如何计算融资融券业务管理费？如何计算融资利息、融券费用？如何收取融资利息、融券费用、管理费？罚息是怎么产生的、如何收取？什么是担保物？什么是维持担保比例？维持担保比例有什么作用？投资者信用账户维持担保比例值发生变化时，有什么交易限制？什么情况下投资者需要追加担保物？如何追加？什么是强制平仓？当发生什么情况时，挣钱公司使用强制平仓？强制平仓的范围是如何确定的？如何实施强制平仓？实施强制平仓时，对信用账户有什么交易限制？如何才算完成强制平仓？投资者信用账户中担保证券的权益如何处理？投资者向证券公司融入证券后、归还证券前，标的证券出现权益分派情形时，如何处理？合同有效期限有多长？合同如何续延？通知的方式有哪些？投资者对通知事项如有异议，该如何处理？投资者如何维护融资融券交易中的合法权益？一、什么是融资融券交易？融资融券交易，即证券信用交易，是指投资者向证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。

中信证券经纪业务系统标准化服务产品推广管理办法（修订版）第一章总则第一条为保证标准化服务产品的合规规范运营和推广，提升服务品质、改善客户感受特制定本管理办法。

第二条本管理办法适用于营业部各级理财顾问在展业过程中对公司服务产品系列的推广和签约活动。

第三条本管理办法据行业现状和公司实际情况制定，并依据公司业务发展的需要适时调整。

第二章服务产品体系及定价第四条本管理办法中的服务产品是指由公司针对客户提供的，以资讯、终端、会议、关怀服务等形式展现的，能被客户接收以及购买的用以提高客户服务感受的产品。

第五条客户服务部规范公司各项服务产品的制作流程、品质标准和配送渠道，确保客户服务部服务产品按时保质传递至客户，通过与营销管理部一同对分公司或营业部的督导和考核，保证营业部服务产品的具体落实。

第六条为方便推广、提高客户感受，将上述服务产品根据客户分级分类原则分为资讯类服务产品系列、特定收费产品、会议类和关怀类服务产品三类。

各大类包含的具体产品如下图：其中资讯类产品按照内容和重要度分成金翼天利、巅峰实战、蓝海增益、制高点四个系列产品。

金翼天利系列是为客户提供第一时间市场资讯及解读；巅峰实战系列是提供操作建议、买卖时点的模拟组合类资讯；蓝海增益系列是为客户提供固定收益、金融产品等投资建议；制高点系列是综合性、及时性很强的精华资讯，为客户提供深度的投资建议和最及时有效的资讯；第七条客户服务部负责制定服务产品目录、服务产品客户匹配标准、服务产品的佣金定价和费用定价。

第八条“资讯类服务产品系列”按照产品系列定价，定价方式为提升佣金定价及现金定价。

各系列的定价见下表：1、客户统一通过中信证券资讯终端享受资讯类服务产品系列，资讯将在终端上实现及时更新；2、各级别客户可免费享受带“*”号的资讯类服务产品系列，客户只需下载中信证券资讯终端，点击“一键免费使用”即可开始享受符合其基本的资讯服务产品系列。

3、黄金及铂金客户，若佣金达到3‰则可享受所有系列资讯。

中信证券介绍话术1、融资融券业务有哪些特点，融资融券对我有什么好处？融资融券首先具有投资杠杆的特点，它能够放大您的交易，使得交易的盈亏放大，主要表现在于，对于融资业务，您在融资以后，不但能享受到您自有资金带来的收入，同时也能享受到融入的资金带来的收益，而您付出的成本仅仅是融资部分的利息，是可预知的，当然，如果操作不当，您可能要承担这两部分资金的亏损。

也许您会认为杠杆交易会使得您的风险放大，实际上，这只是一方面，您可以利用可以融资这一特点，灵活配置您的资金，当行情低迷的时候，您可以把部分资金做其他品种的投资，一旦行情启动，您可以马上通过融资来补充您的仓位，待投资其他品种的资金到位再归还，一来可以使得您的资金使用更灵活，二来也不会错过大的交易机会。

2、融资融券的资源是有限的，早开户早受益。

融资融券作为目前市场上合法的证券交易融资渠道，目前主要资金都来自于公司的自有资金，资金、额度都非常有限，公司对于客户进入都非常严格，只有像您这样优质的客户才能获得融资融券额度，过一段时间额度发放完了，就没法申请了。

融资融券申请是不需要任何费用的，一经申请，随时使用，一旦行情启动，不管是大幅向上还是大幅向下，都能随时把普通账户内资产转入到融资融券账户内进行融资融券交易。

3、融资融券风险大，不敢参入。

融资融券本身并不能说风险的大小，只是融资融券放大了风险，风险本身的大小，还是与您投资的标的有关系，而融资融券本身投资的标的也有控制，对于那些波动特别大的小市值股票、ST股票等，是不能融资买入的，这样也控制了您的部分风险。

4、融资融券息费水平太高。

目前融资融券利率是在6个月贷款利率上上浮一定的比例，虽然说相对于普通的银行贷款利率略高，但是，融资融券是属于短期利息，您是可以随借随还的，不管是借1天、2天、10天、20天，利率都是一样的，这样算起来，这个利率是很低的。

中信证券手机免费开户《用户使用手册》2015年5月中信证券上海古北路营业部工号020849于殿鹏开户流程：一、手机下载“中信证券开户”APP通过扫描下面二维码或在手机上输入链接地址/sjkh/mobileapp.html进行下载手机会提示是否允许“中信证券开户”访问您的摄像头和麦克风，因开户环节需要，请“允许”，如不小心点到“不允许”请重新安装开户APP软件。

二、开户流程1、开户首页安装完后，在您的手机中点击这个“中信手机开户”程序运行，就正式进入了下面的开户流程。

点击“马上开户”2、手机号码验证4、点下一步2、点击获取验证码3、输入手机收到的验证码1、输入您的手机号码依次点身份证正面、反面和头像正面，为确保图像能顺利通过，请先阅读下面两张图片内容及备注。

3、上传证件照点击此处，将身份证放在一张白纸上，依次拍摄身份证正面、反面，头像正面，要求图像文字清晰。

若您的手机中已有身份证正面、反面、头像正面文件，也可以点击此处，依次选取此处为二选一照片全面上传完后点“下一步”身份证四条边框显示在相册中，文字图像清晰，头像正面照最好现场拍摄，要求五官清晰无反光，不能是艺术照、结婚照、证件照或是对着身份证头像拍的头像照等。

4、完善资料，身份验证5、选择开户营业部，委托方式检查系统根据您上传的证件扫描得出的信息，若有个别字眼不符，请手动更改至与身份证信息完全一致。

输入身份证上住址所在地的邮编选择您的职业选择您的学历点选有理财顾问输入：020849输入：于殿鹏选择：上海市选择：上海古北路营业部请全部勾选6、选择开立股东账户、设置交易密码勾选开设沪深A 股账户点选新开户点下一步不勾选，则需要设置资金密码（与交易密码不同）勾选，则系统默认资金密码与交易密码相同输入6位数字密码再输一遍上面输入的密码点击下一步7、三方存管（1）农业、华夏、招商银行：输入卡号可直接关联（2）中信、兴业、光大银行：输入卡号、银行卡密码即可关联（3）中国银行、民生银行：需先开通电话银行，输入卡号、电话银行密码（非取款密码）方可关联（4）工商、建设、浦发、交通银行：开户成功后登录网上银行可进行三方存管绑定与确认，需开通网银8、视频见证进入视频见证环节，用户通过手机摄像头与客服人员进行视频见证，请保持网络环境畅通并耐心等待目前可选12家银行：农行、华夏、中行、民生、中信、兴业、招商、光大、工商、建设、浦发、交通。

中信证券股份有限公司营业部后台管理办法第一章总则 (1)第二章营业部后台的岗位设置与职责 (1)第三章营业部后台的业务管理 (11)第四章营业部后台人员的考核与薪酬 (11)第五章营业部后台的培训工作 (14)第六章附则与附件 (14)2010年10月第一章总则为规范营业部后台的业务运行，提升后台业务管理水平和客户服务水平，特制定本办法。

第一条本办法之营业部后台是指由营业部管辖的，为营业部客户提供标准化、规范化服务，为前台提供业务支持，进行业务管理的部门。

第二条营业部后台的运行必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理是后台管理的第一责任人。

第三条本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。

第二章营业部后台的岗位设置与职责第四条营业部设置运营总监岗，作为后台柜台业务及客户服务管理的具体执行人，向营业部总经理汇报工作。

对于拥有三名以上投资顾问岗的营业部，可以不设置运营总监岗，分设柜台主管岗及服务总监岗，前者作为柜台业务管理的具体执行人，后者作为客户服务的具体执行人，分别向营业部总经理汇报工作。

第五条营业部后台岗位设置为：A、运营总监岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。

B、服务总监岗、柜台主管岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB 业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。

A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。

岗位结构及管辖关系如下图所示：A模式：B模式：第五条营业部后台人员的岗位聘任由营业部总经理报经纪业务管理部审批后确定，各岗位人员数量可视营业部业务发展规模配备，但需报公司批准后执行。

营业部应与上述定岗定编人员签署《劳动合同》。

录用新员工应按照《中信证券营业部岗位人员管理办法》的规定执行。

如因临时性原因，后台工作量激增，营业部可以本着精干、高效、合理利用人力资源、严格控制成本的原则，按需聘用后台短期使用人员，与其签署《非全日制用工劳动合同书》。

中高端客户沙龙主题金融知识
中高端客户沙龙主题金融知识，主要包括以下几个方面：
1. 资产配置：资产配置是指根据投资者的风险承受能力和投资目标，将资金分散投资于多个不同的资产类别，如股票、债券、现金、房地产等。

资产配置的目的是通过分散投资来降低风险，提高投资收益的稳定性和可持续性。

2. 投资策略：投资策略是投资者在一定时间内，为实现投资目标而采取的一系列行动和决策。

中高端客户需要根据自己的风险承受能力、投资目标和市场走势制定适合自己的投资策略，包括投资品种的选择、投资时机的把握、投资比例的控制等。

3. 金融产品：中高端客户需要了解各种金融产品，如股票、基金、债券、保险、期货等，了解其特点和风险收益特征，以便选择适合自己的投资品种。

4. 风险管理：风险管理是投资者必须掌握的一项重要技能。

中高端客户需要了解各种风险管理工具和方法，如止损、分散投资、仓位控制等，以降低投资风险，保障投资收益。

5. 金融市场：中高端客户需要了解国内外金融市场的动态和趋势，掌握宏观经济和政策走向，以便把握投资机会和规避风险。

6. 税务规划：税务规划是中高端客户必须关注的问题。

中高端客户需要了解各种税务政策和规定，合理规划自己的税务，以降低税务负担和提高投资收益。

以上是中高端客户沙龙主题金融知识的主要内容，通过了解和掌握这些知识，中高端客户可以更好地进行资产配置和投资决策，实现财富的保值增值。

中信证券手机证券Windows Mobile版用户手册第 1 章 欢迎使用1.1. 欢迎使用欢迎使用中信证券手机证券软件。

1.2. 免责条款本着对投资者负责的态度，中信证券在此郑重提醒投资者，中信证券手机证券是指用户通过无线互联网络，用手机等无线终端进行行情浏览，自行下达证券交易指令、获取成交结果及其他相关资讯的一种服务方式。

投资者在得到服务的同时存在着以下风险：由于无线通信网、互联网上存在被恶意攻击、感染病毒的可能性，无线通信网、互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟;手机内的证券交易、资讯信息及相关信息可能被他人获知，投资者须谨慎保管手机和信息；如投资者由于丢失或泄露交易密码和资金密码，可能导致投资者被仿冒身份从事交易等，由此带来经济损失的风险；投资者的移动通信设备（手机）配置、性能或软件系统与所提供的交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；如投资者不具备一定的网上委托、手机操作经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；由其他不可抗拒原因导致投资者未能完成其移动证券委托指令的风险。

证券监管机关认定的其它风险。

本人已经阅读并充分了解上述风险，现申请开通中信证券手机证券业务，自愿承担开通此项业务后因上述风险引致的一切后果。

第 2 章 安装与卸载2.1. 运行环境基于Windows Mobile 5.X/6.X for PPC Phone平台。

2.2. 安装软件中信证券手机证券软件系统安装方便，用户编辑短信CS发送到短信平台955580788（中国移动、联通和电信用户均发送至此号码）；30秒左右会返回网址，打开网址找到手机对应的型号在线下载安装即可。

或直接到网站下载cab文件安装即可。

2.3. 启动软件安装完成后，在用户指定的安装目录下会出现投资赢家程序，点击确定（启动）键或者直接鼠标点击中信手机证券图标即可。

中信证券业务中心和营业部的区别中信证券是中国知名的证券公司，为广大投资者提供包括证券经纪、投资银行、资产管理等多元化服务。

在众多服务渠道中，业务中心和营业部是两个常见的概念。

本文将为您详细解析中信证券业务中心和营业部的区别，以便投资者在选择服务渠道时能做出更明智的决策。

一、定义及定位1.业务中心：中信证券业务中心主要负责为公司客户提供专业化的投资顾问服务、研究支持、产品推广等业务。

业务中心以服务中高端客户为主，提供一对一的专业服务，帮助客户实现资产增值。

2.营业部：中信证券营业部是公司为客户提供证券交易、投资咨询、财富管理等服务的基层单位。

营业部面向广大投资者，包括个人和机构客户，提供全面、便捷的证券交易及增值服务。

二、服务内容与范围1.业务中心：- 投资顾问服务：为客户提供个性化的投资建议、投资策略等；- 研究支持：提供行业研究、公司研究、宏观经济分析等研究成果；- 产品推广：向客户推荐适合其风险承受能力的金融产品；- 专业培训：为客户举办投资培训、理财讲座等活动。

2.营业部：- 证券交易：为客户提供股票、债券、基金等证券品种的交易服务；- 投资咨询：为客户提供投资建议、市场分析等服务；- 财富管理：为客户提供资产配置、财富规划等综合金融服务；- 业务办理：包括开户、销户、转托管等基础业务办理。

三、服务对象与方式1.业务中心：主要面向中高端客户，提供一对一、定制化的专业服务。

2.营业部：面向广大投资者，提供线上线下相结合的服务方式，包括现场办理、电话、互联网等。

四、地域分布1.业务中心：通常位于大城市或经济发达地区，便于吸引和服务中高端客户。

2.营业部：遍布全国各地，便于投资者就近办理业务。

总结：中信证券业务中心和营业部在服务内容、服务对象、地域分布等方面存在一定差异。

业务中心更注重专业性和个性化服务，主要面向中高端客户；而营业部则提供全面、便捷的证券交易及增值服务，面向广大投资者。

证券营业部《尊贵客户》服务工作标准操作流程证券营业部应该成立《财富俱乐部》，其日常服务工作的宗旨是为少数营业部尊贵、高端客户提供热诚、专业、周到的超值尊贵服务，全心全意为这些核心客户财富增长提供持续的帮助。

由于俱乐部只针对营业部高端客户开放，工作操作流程不同于营业部以往的客户服务标准，另一方面俱乐部要体察核心客户在投资活动以及生活中多方面的需求，时刻以服务为出发点给核心客户带来物超所值的回报，因此对俱乐部管理人员的要求将更加严格。

因此为规范俱乐部各项工作的开展，特制定俱乐部工作标准操作流程。

操作流程由“俱乐部服务规范”，“俱乐部工作流程”，“俱乐部活动流程”三部分组成，并作为俱乐部员工绩效考核的参考依据。

服务规范标准总纲：每位员工必须熟记俱乐部服务内容和工作流程，理解、掌握并融入自己的工作之中。

每位员工只要面对核心客户，就应立刻意识到要让核心客户始终体验俱乐部的价值所在，必须做到：真诚微笑，礼貌地问好、打招呼；文明礼貌，彬彬有礼，用友善、热诚和礼貌的语气和核心客户说话；卫生整洁，鞋袜得体，佩戴俱乐部胸牌，保持美好的个人仪容仪表；在任何时候都要迅速回答核心客户的问题，并主动为客户寻找答案。

不断发现、检查自己工作中的差错，只有不断的挑战自我，才能进步。

使用规范礼仪。

一、服务道德规范1、品德高尚，热爱俱乐部，热爱所从事的事业。

自觉维护俱乐部和客户的利益，遵守社会公德和职业道德，以发展和壮大俱乐部的事业为己任，以时刻维护俱乐部的声誉为着眼点。

2、认真负责，忠于职守。

要以高度的责任心和敬业精神对待自己所从事的工作，做到业务精通，讲求效率，一丝不苟，严格按制度和操作程序办事。

3、保守俱乐部与核心客户资料之秘密，严戒以工作之便谋取个人利益。

4、诚实守信，竭诚服务。

强化信誉意识和服务意识，不断提高工作质量和服务艺术，为核心客户提供一流的服务。

二、服务行为规范1、员工在工作时间必须统一着装，佩带俱乐部胸牌，服装整洁干净。

中信证券经纪业务系统标准化服务产品推广管理办法（修订版）第一章总则第一条为保证标准化服务产品的合规规范运营和推广，提升服务品质、改善客户感受特制定本管理办法。

第二条本管理办法适用于营业部各级理财顾问在展业过程中对公司服务产品系列的推广和签约活动。

第三条本管理办法据行业现状和公司实际情况制定，并依据公司业务发展的需要适时调整。

第二章服务产品体系及定价第四条本管理办法中的服务产品是指由公司针对客户提供的，以资讯、终端、会议、关怀服务等形式展现的，能被客户接收以及购买的用以提高客户服务感受的产品。

第五条客户服务部规范公司各项服务产品的制作流程、品质标准和配送渠道，确保客户服务部服务产品按时保质传递至客户，通过与营销管理部一同对分公司或营业部的督导和考核，保证营业部服务产品的具体落实。

第六条为方便推广、提高客户感受，将上述服务产品根据客户分级分类原则分为资讯类服务产品系列、特定收费产品、会议类和关怀类服务产品三类。

各大类包含的具体产品如下图：其中资讯类产品按照内容和重要度分成金翼天利、巅峰实战、蓝海增益、制高点四个系列产品。

金翼天利系列是为客户提供第一时间市场资讯及解读；巅峰实战系列是提供操作建议、买卖时点的模拟组合类资讯；蓝海增益系列是为客户提供固定收益、金融产品等投资建议；制高点系列是综合性、及时性很强的精华资讯，为客户提供深度的投资建议和最及时有效的资讯；第七条客户服务部负责制定服务产品目录、服务产品客户匹配标准、服务产品的佣金定价和费用定价。

第八条“资讯类服务产品系列”按照产品系列定价，定价方式为提升佣金定价及现金定价。

各系列的定价见下表：1、客户统一通过中信证券资讯终端享受资讯类服务产品系列，资讯将在终端上实现及时更新；2、各级别客户可免费享受带“*”号的资讯类服务产品系列，客户只需下载中信证券资讯终端，点击“一键免费使用”即可开始享受符合其基本的资讯服务产品系列。

3、黄金及铂金客户，若佣金达到3‰则可享受所有系列资讯。

中信证券协议书尊敬的客户：感谢您一直以来对中信证券的支持与信任。

中信证券作为一家专业、诚信、创新的证券机构，始终秉承着为客户创造价值、贡献社会的宗旨，致力于为客户提供优质的金融服务。

为了明确我们与客户的权益和责任，我们特地制定了以下的协议书，通过您的签字确认，双方将共同遵守并履行其中规定的各项条款和条件。

一、账户开户1. 客户在加入中信证券之前，应认真阅读并理解相关法律法规和监管规定，同时了解证券投资的风险和作用。

2. 客户应提供真实、准确、完整的身份信息和资产状况信息，并承诺及时更新。

3. 客户选择开设的账户类型以及交易权限将按照相关规定执行。

4. 开户过程中，客户需要完成相关风险评估、签署相关协议文件等步骤。

二、交易指令1. 客户可以通过中信证券提供的渠道进行交易指令的下达，例如电话委托、网络委托等。

2. 客户的交易指令应符合相关法律法规和监管规定，且不得违反证券公司的规定和道德底线。

3. 中信证券有权根据客户的交易指令进行交易，并在适当时候进行风险提示、交易限制等操作。

4. 客户的交易指令一经执行，不得撤回或变更。

三、风险揭示1. 证券投资存在风险，客户应自行承担其投资产生的全部风险和损失。

2. 客户在进行证券投资前，应自行掌握相关市场信息，并进行充分的风险评估和投资决策。

四、服务费用及结算1. 中信证券按照相关规定收取客户的服务费用，具体标准和方式将在双方签署的其他协议中进行规定。

2. 结算方式包括T+0、T+1等，具体以市场规定为准。

3. 客户须按时足额支付中信证券的费用和款项。

五、信息保护和使用1. 中信证券将严格遵守国家有关信息保护和隐私政策的法律法规。

2. 中信证券有权收集、使用客户的相关信息，包括但不限于个人身份、资金交易等，用于开展业务和提供服务。

六、争议解决1. 双方应友好协商解决因本协议产生的争议。

2. 如协商无法解决，双方同意提交中信证券所在地的人民法院诉讼解决。

七、其他1. 本协议自双方签署之日起生效，具体账户开户日期以银行账户入账日为准。

中信证券的客户资产等级标准主要根据客户的投资金额和投资期限来确定。

具体如下:
1.铂金等级的起投金额为人民币50万元，以人民币50万元的整数倍投资金额。

2.铂金等级的投资期限为2年,不支持提前赎回。

在收益方面，中信证券铂金等级的收益包括两部分: .
1.固定收益，按照一定的利率计算，每季度支付一-次。

2.浮动收益,按照投资组合的表现进行计算,每2年- -次结算。

请注意，随着市场环境的变化，中信证券的资产等级标准可能会有所调整。

如有疑问，建议咨询中信证券的客服或理财顾问。

中信证券股份有限公司营业部投资顾问管理办法第一章总则为提高营业部咨询服务水平,扩大咨询服务对客户的影响力,更好地满足客户的咨询服务需求，稳定并提升公司市场份额,提升公司经纪业务综合竞争力,特制定本办法.本办法所指的投资顾问是指隶属于营业部,由营业部管辖的,履行投资顾问职责的员工.本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。

第二章岗位管理岗位职责:（1)负责营业部客户咨询服务,尤其是营业部高端客户的专业化服务。

其中包括：及时向高端客户传递总部最新资讯信息,为客户提供资产配置建议、账户评估、投资指导等服务；通过个性化的优质服务不断增加营业部的客户资产。

（2)为前台客户经理提供培训、支持，辅助区域营销中心和客户经理开发、服务其高端客户；推动营业部客户服务水平的提高.(3）在客户服务活动中，担任讲师.(4）与经纪业务管理部客户服务组对接，实现咨询服务信息的传递,有效使用“核心客户咨询服务平台”服务客户.（5)推广、营销公司的“签约服务类"的产品。

（6）完成营业部和经纪业务管理部交办的其它工作.岗位级别与任职条件：投资顾问分为：首席投资顾问、资深投资顾问、高级投资顾问、投资顾问、见习投资顾问。

（1）首席投资顾问:具有本科以上学历，从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。

建立“服务关系"的客户资产总量在8亿元以上，且客户数达到100户以上.（2）资深投资顾问:具有本科以上学历，从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平，对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理;具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力.建立“服务关系"的客户资产总量在5亿元以上，且客户数达到100户以上。

新增热键：经典热键：用户可使用F1～F12、Ctrl+字母、Alt+字母等快捷键，本系统支持的快捷键如下：B" 表示是主动性买单(Buy) "S" 表示是主动性卖单(Sell)无BS标记的表示是不明单,系统根据当时的叫买叫卖价无法得知是主动性买单还是卖单分笔成交明细中的最右边的灰色数字表示的是什么？交易所发布的行情中,每一个分笔并不是只有一笔成交,可能是几笔合成,深交所发布的数据有笔数信息,灰色数字就是该分笔数据中实际上包含多少笔成交分笔成交明细和行情信息中有的成交量为紫色，是什么意思？表示是大单，缺省500手以上为大单，此值可以通过“系统设置”->“参数1”->现量高亮成交量来调整。

F2分价表中的竞买率是什么含义竞买率表示在此价位上成交的量中，主动性买量占的比率。

通达信分时图成交量柱状线颜色的含义?当在系统设置中打开"分时图中成交量区间颜色显示"时,分时图中的成交量不再是单一的成交量颜色,而是有三种颜色：红色表示成交量是价格上涨过程中成交的；绿色表示成交量是价格下跌过程中成交的；白色表示是价格不变过程中成交的量右上角行情信息区的证券名称前有G，L标识是什么意思？G表示此股有股改信息，点击之可以看详细的对价和承诺信息。

L表示此股存在关联品种，比如有B股，可转债，H股或权证等等，点击之可以切换到相关的品种。

关于量比量比是一个衡量相对成交量的指标，它是开市后每分钟的平均成交量与过去5 个交易日每分钟平均成交量之比。

量比数值大于1，说明当日每分钟的平均成交量大于过去5个交易日的平均数值，成交放大；量比数值小于1，表明现在的成交比不上过去5日的平均水平，成交萎缩。

在分时图中，按/*键出现的量比图的含义：若是突然出现放量，量比指标图会有一个向上突破，越陡说明放量越大；若出现缩量，量比指标会向下走。

通达信多空红绿军的解释:在状态栏上有两个方格条,左边为沪市的多空条,右边为深市的多空条.多空条分两部分:向左是涨的股票比例(为红色,如果为深红,表示涨停部分),向右是跌的股票比例(为绿色,如果为深绿,表示跌停部分)方格条下面有6种不同的符号在滚动:红色向上的箭头:表示整个市场涨势在增加红色向下的箭头:表示整个市场涨势在减弱红色等于号:表示整个市场涨势保持持平绿色向上的箭头:表示整个市场跌势在增加绿色向下的箭头:表示整个市场跌势在减弱绿色等于号:表示整个市场跌势保持持平一些字段释义量变幅度:(期末成交量-期初成交量)/期初成交量市场比:表示当前区间内的该股票的总成交金额占所在市场(上海或深圳)的总成交金额的比例权涨幅:在热门板块中,按流通盘加权的涨幅平均值财务计算公式市盈率:现价/((净利益*12/季报月份)/总股本)净益率:净利益/净资产每股未分配:未分配利润/总股本每股收益:净利益/总股本每股净资产:净资产/总股本股东权益比:净资产/总资产每股公积金:资本公积金/总股本几个内置指标的含义AH: 高价突破点NH: 卖点CDP: 昨日中价NL: 买点AL: 低价突破点多空平衡：多空的平衡价位点如果适合作多,则有多头获利;多头止损如果适合作空,则有空头回补;空头止损活跃度表示某只股票的成交情况，基本上等于当天的成交笔数强弱度表示其涨幅与大盘的涨幅之差通达信快捷键的使用数字键:比如1,61,81,10,91等点系列键:比如.101,.201,.301 (909)功能键:比如F1,F2... 空格键,减号键,TAB等组合键:比如Ctrl+V,Alt+1,Ctrl+Z等1.Ctrl+V 切换前复权与还原 Ctrl+B切换后复权与还原2.在分时图或分析图界面下,使用Ctrl+W进行本屏的区间统计3.Ctrl+M 按当前的股票集合进入多股界面4.Ctrl+R 所属析块5.Ctrl+D 系统设置6.Ctrl+Z 加入到板块 Shift+Ctrl+Z 从板块中删除7.在分时图或分析图界面下,Ctrl+O 叠加股票,Ctrl+G 删除叠加8.Ctrl+J 进入主力大单,再按Ctrl+J 退回9.Ctr+F进入公式编辑器10.Shift+F10 进入基本权息资料界面11.在有信息地雷的画面,按Shift+回车键进入信息地雷12.Ctrl+1,Ctrl+2显隐功能树和辅助区 Ctrl+3,Ctrl+4显隐工具栏和状态栏13.Ctrl+L显隐右边信息区(也可以敲 .6)14. 快速排名点系列键 .202至.22615. 热门板块分析点系列键 .40015.如果有自定义的版面,使用点系列键 .001至.09916.使用减号键"-"来启动或停止"自动换页"17.在走势图或分析图画面,使用加号键"+"来切换右下角的内容,Shift+加号键反向切换18.在报价界面和报表界面,使用空格键打开股票集合的菜单等,使用]或[键切换各分类19.深证100 快捷键:100 上证180 快捷键:180 沪深300 快捷键:30020.在财经资讯和信息地雷浏览过程中,可以连续按回车键或连续双击鼠标来快速切换标题区和内容区21.新版本支持16(信息地雷),18(股改信息),19(投资日记)22.画线工具:Alt+F1223.条件选股 .905或按Ctrl+T 定制选股 .906 智能选股 .907 综合选股 .90924.Ctrl+P 全屏和非全屏的切换全屏显示画面更清爽干净25. 快捷键 67,87 全市场的涨幅排名和综合排名26.Atl+数字键的用途: 在走势图画面,切换多日分时图;在分析图画面,切换子窗口个数27.TAB的用途:在行情报价画面,切换行情信息和财务信息,在分时图画面,切换上下午半场,在分析图画面,叠加或删除叠加均线28.中括号键"[ ""]"的用途:在行情报价画面,分类股票切换；在分析图用于轮换周期。