证券期货业协会自律公约

欢迎阅读证券期货业信息安全保障管理办法第一章总则第一条为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券期货业信息安全保障、管理、监督等工作适用本办法。

第三条证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。

第四条证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。

前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。

第五条开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行。

第六条为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商（以下简称供应商），应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准。

第七条中国证监会支持、协助国家信息安全管理部门组织实施信息安全相关法律、行政法规，依法对证券期货业信息安全保障工作实施监督管理。

中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

第八条中国证监会及其派出机构与国家信息安全管理部门、相关行业管理部门建立信息安全协调机制，与国家有关专业安全机构和标准化组织建立信息安全合作机制。

第九条证券、期货、证券投资基金等行业协会（以下简称证券期货行业协会）依照本办法的规定，对会员的信息安全工作实行自律管理。

中国期货业协会关于发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知（2024年）文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2024.09.10•【文号】•【施行日期】2024.09.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知各会员单位：为贯彻落实中国证监会关于从严惩戒资本市场行贿行为和从严从紧整治政商“旋转门”的相关工作要求，切实加强对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，协会对《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称《细则》）进行了修订。

《细则》已经第六届理事会第十一次会议审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

特此通知。

中国期货业协会2024年9月10日附件期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（2020年3月12日发布，2023年3月24日第一次修订，2024年9月10日第二次修订）第一章总则第一条为促进期货行业健康发展，保护交易者合法权益，切实加强对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《期货从业人员管理办法》及《中国期货业协会章程》等规定，制定本细则。

第二条本细则中期货经营机构是指《中华人民共和国期货和衍生品法》第五十九条规定的机构；工作人员包括与公司建立劳动关系的正式员工、试用期员工、实习期员工、劳务派遣至公司的其他人员等。

期货公司从事期货和衍生品等相关业务的境内子公司会员及其工作人员按照本细则执行；为期货公司提供中间介绍业务的证券公司以及接受中国期货业协会（以下简称“协会”）自律管理的其他会员、机构、个人在从事期货和衍生品等相关业务时，参照本细则执行。

第三条协会对期货经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理，倡导期货经营机构及其工作人员奉行公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，廉洁自律、风清气正的行业廉洁文化。

中国期货业协会公布《中国期货业协会章程（2023年修订）》文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2023.11.27•【文号】•【施行日期】2023.11.27•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国期货业协会章程（2023年修订）（2023年9月5日经中国期货业协会第六次会员大会表决通过，2023年11月27日经民政部核准生效）第一章总则第一条本协会的名称为中国期货业协会（以下简称协会），英文名称为China Futures Association，缩写为CFA。

第二条协会是根据《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）《期货交易管理条例》和《社会团体登记管理条例》成立的全国期货行业自律性组织，是非营利性的社会团体法人。

第三条协会的宗旨是：坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在国家对期货市场实行集中统一监督管理的前提下，实行期货行业自律管理；在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的指导和监督下，对期货相关衍生品交易业务实行行业自律管理；发挥政府与行业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益；坚持市场的公开、公平、公正，维护行业的正当竞争秩序，保护交易者的合法权益，推动市场的规范发展。

协会遵守宪法、法律、法规和国家政策，践行社会主义核心价值观，弘扬爱国主义精神，遵守社会道德风尚，自觉加强诚信自律建设。

第四条协会坚持中国共产党的全面领导，根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动，为党组织的活动提供必要条件。

协会党委要发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定协会重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在协会得到全面贯彻落实。

第五条协会接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关中华人民共和国民政部（以下简称民政部）的业务指导和监督管理。

中国期货业协会专业委员会管理办法（2024年修订）文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2024.04.18•【文号】•【施行日期】2024.04.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文国期货业协会专业委员会管理办法（2024年修订）（2024年4月18日协会第六届理事会第七次会议修订通过）第一章总则第一条为加强中国期货业协会（以下简称“协会”）专业委员会（以下称专业委员会或委员会）管理，充分发挥专业委员会作用，根据《中国期货业协会章程》，制定本办法。

第二条专业委员会不具有法人资格，在协会理事会授权范围内开展工作。

专业委员会的设立、注销或更名由协会理事会决定。

第三条专业委员会应当围绕协会“自律、服务、传导”职能，汇集行业智慧与资源，推动行业创新发展，增强行业核心竞争力，提高行业服务实体经济能力，提升行业形象，推动形成共建共治共享的行业治理与发展生态。

第四条协会相关职能部门负责各自对口专业委员会的联络、协调等日常事务，为委员会开展工作提供支持。

协会指定专门部门统筹负责专业委员会设立、变更、换届等组织工作。

第五条专业委员会开展工作，应当遵守宪法、法律、法规和国家政策，坚持充分协商、公开透明、务实高效、勤俭节约的原则。

第二章专业委员会的职责与构成第六条专业委员会履行以下职责：（一）草拟自律规则、业务规范等，评估实施效果，并提出修改建议；（二）调查、收集、整理并反映行业动态、意见和建议；（三）推动行业文化建设，强化行业文化价值引导作用；（四）发挥智库作用，对行业难点、热点问题进行专题研究；（五）引导行业创新发展，协助开展业务和产品创新评估工作；（六）促进行业交流与合作；（七）协助开展交易者教育和保护活动；（八）为协会开展自律管理工作提供咨询服务；（九）推进行业人才培养，协助组织行业培训；（十）总结推广行业典型案例、示范实践；（十一）证监会、协会等委托或协会理事会授权的其他职责。

; 12月4日上午，福建省证券期货业协会在福州召开三届三次会员大会。

本次大会有二项议题，一是宣布《福建省投资者教育专项经费暂行管理办法》、《关于调整协会会费标准的提议》、《福建省股票基金交易佣金标准规范暂行办法》三项决议；二是签订《福建省证券业股票基金交易业务自律公约》（以下简称“自律公约”）。

辖区共96家会员单位负责人参加了大会，会议由协会副理事长、福建证监局机构处处长张庆主持。

会议首先由协会会长兰荣宣布了协会三项决议。

即《福建省投资者教育专项经费暂行管理办法》、《关于调整协会会费标准的提议》、《福建省股票基金交易佣金标准规范暂行办法》（即“自律公约”），三项议案经三届六次理事会审议通过，提交全体会员投票表决，分别获得96.6%、97.3%、97.3%的赞成票，投票情况符合《福建省证券期货业协会章程》的规定，兰荣会长宣布全部有效。

协会秘书长卢赛莲代表理事会向大会介绍了佣金自律公约的出台背景和公约草拟及修改的过程。

接着，大会举行了隆重的签约仪式，协会会长兰荣带领理事会成员单位率先走上签约台，随后，辖区所有证券会员单位负责人，在工作人员的引导下，严肃而有序地在签约台上写下了庄严的承诺。

福建证监局机构处处长张庆在签约仪式后作重要讲话，他要求各证券营业部要自觉遵守自律公约，一诺千斤（金），讲规范，讲诚信；他强调，公约的出台是为了鼓励公平竞争，遏制恶性竞争，维护辖区证券行业的经营秩序，希望各证券经营机构共同遵守，信守承诺，共同促进辖区证券市场健康稳定的发展。

协会会长兰荣作会议总结。

他首先感谢同行们对协会开展自律公约的认同与支持，他说，去年以来，证券市场发生根本性的变化，行业发展空间很大，作为证券人，应该倍加珍惜。

他指出，我们在面临大好机遇的同时也面临着转型的挑战，证券公司要从只为客户提供交易服务向提供投资理财服务转型，证券行业必须在投资服务上创造自已的优势。

价格竞争是最低层次的竞争手段，如果我们在行业内做这种破坏性的竞争，我们的行业将没有希望，也无法在今后的混业经营中找到自已的一席之地。

中国证券监督管理委员会令第145号——证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.06.27•【文号】中国证券监督管理委员会令第145号•【施行日期】2018.06.27•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第145号《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》已经2018年5月2日中国证券监督管理委员会2018年第3次主席办公会会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：XXX2018年6月27日证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。

第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。

证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。

中国银行间市场交易商协会关于发布《银行间债券市场自律管理措施实施规程》的公告文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2022.04.26•【文号】中国银行间市场交易商协会公告〔2022〕10号•【施行日期】2022.04.26•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国银行间市场交易商协会公告〔2022〕10号关于发布《银行间债券市场自律管理措施实施规程》的公告为进一步完善银行间债券市场自律管理机制，规范自律管理措施的具体决定与实施，并做好与自律处分等制度规则的衔接，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）组织市场成员制定了《银行间债券市场自律管理措施实施规程》。

该规程已经交易商协会第四届理事会第二次会议审议通过，并经中国人民银行备案同意，现予以发布实施。

附件：银行间债券市场自律管理措施实施规程中国银行间市场交易商协会2022年4月26日附件银行间债券市场自律管理措施实施规程第一章总则第一条为维护银行间债券市场正常秩序，保护市场各方合法权益，规范自律管理措施的实施，根据《中国银行间市场交易商协会章程》、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）相关自律管理规定，制定本规程。

第二条本规程所称自律管理措施，是指交易商协会针对情形明显轻微或者情形严重、需要先行予以处理的违反相关自律管理规定的事项（以下统称违规事项）所采取的自律管理手段。

第三条自律管理措施的适用对象包括交易商协会会员、自愿接受交易商协会自律管理的机构及上述会员或机构的相关人员。

第四条交易商协会受行政机关授权、委托、要求对相关业务进行自律管理时，有必要采取管理手段的，可参照本规程实施。

第五条自律管理措施的实施应当遵循公正、及时、必要的原则。

自律管理措施由交易商协会秘书处（以下简称秘书处）履行决定和执行等职责。

第二章自律管理措施的类型第六条违规事项情形明显轻微的，交易商协会可根据违规情形，单独实施以下一种自律管理措施：（一）书面关注，是指以书面形式告知违规对象相关违规行为已经受到关注，要求其及时防范、补救或者改正的自律管理措施。

中国证券投资基金业协会关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》等自律规则的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2023.12.15
•【文号】中基协发〔2023〕26号
•【施行日期】2024.03.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】尚未生效
•【主题分类】证券
正文
中国证券投资基金业协会公告
中基协发〔2023〕26号
关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指
引》等自律规则的公告
为规范证券期货经营机构契约式私募资产管理计划合同内容与格式，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引》等自律规则（以下合称合同指引）进行修订。

经协会理事会审议通过，现予发布。

合同指引自2024年3月1日起施行，施行后不对存量资产管理计划合同内容与格式做强制整改要求，管理人可以根据实际情况自行对存量资产管理计划的合同内容进行调整。

特此公告。

附件：1.集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
2.单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
3.资产管理计划风险揭示书内容与格式指引
中国证券投资基金业协会
2023年12月15日。

中国证券业协会关于发布修订后的公司债券受托管理三项自律规则的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.01.17•【文号】中证协发〔2022〕5号•【施行日期】2022.01.17•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布修订后的公司债券受托管理三项自律规则的通知中证协发〔2022〕5号各会员单位：为促进公司债券受托管理人提升执业质量，压实中介机构责任，加强投资者合法权益保护，防范债券市场风险，中国证券业协会在广泛征求意见基础上，修订《公司债券受托管理人执业行为准则》《公开发行公司债券受托管理协议必备条款》和《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》。

上述三项自律规则经第七届理事会第五次会议表决通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

涉及相关报送事项的，请发送至邮箱：************.cn。

附件：1.公司债券受托管理人执业行为准则2.公开发行公司债券受托管理协议必备条款3.公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引中国证券业协会2022年1月17日附件1公司债券受托管理人执业行为准则第一章总则第一条为规范公司债券受托管理人行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）《公司信用类债券信息披露管理办法》等相关法律法规、部门规章和规范性文件，制定本准则。

第二条公司债券受托管理人（以下简称受托管理人）应当按照本准则的规定开展公司债券受托管理业务。

其他证券自律组织另有规定的，从其规定。

本准则是对受托管理人的最低要求，受托管理人可以与发行人在本准则要求基础上约定其他事项。

第三条中国证券业协会（以下简称协会）对受托管理人开展受托管理业务实施自律管理。

第四条发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。

受托管理人应当与发行人订立公司债券受托管理协议（以下简称受托协议）。