中信银行股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员会议事规则

银行股份有限公司监事会审计和监督委员会议事规则（试行）的通知模版xx银行股份有限公司监事会审计和监督委员会议事规则（试行）xx总监〔xx〕2号,xx年4月14日印发第一章总则第一条为切实履行监事会对本行的监督职责，监事会根据《商业银行监事会工作指引》、《商业银行公司治理指引》和《xx银行股份有限公司章程》的有关规定，设立审计和监督委员会。

第二条审计和监督委员会是监事会设立的专门工作机构，按监事会的要求开展工作，对监事会负责。

第二章人员组成第三条审计和监督委员会由三名或以上监事组成，委员由监事长提名，经监事会表决通过；委员的罢免亦同。

第四条审计和监督委员会设主任委员一名，原则上由外部监事担任，负责主持委员会工作。

主任委员由监事会推荐产生。

第五条审计和监督委员会任期与监事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。

期间如有委员缺失或失去委员资格的，由监事会根据上述第三条、第四条规定补选。

第六条审计和监督委员会下设办公室，负责委员会的日常联络和会议组织等工作。

办公室由三名或以上本行相关部室负责人组成，办公室成员由主任委员或监事会提名产生。

第三章职责权限第七条审计和监督委员会主要向监事会提供专业意见或根据监事会授权对指定的业务或行员实施监督检查，其主要职责权限：（一）监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制订符合本行实际的发展战略；（二）监督高级管理层在执行股东大会、董事会和监事会决议等方面的履职情况；（三）监督本行全面风险管理治理架构的建立和完善，根据监管部门的风险监管意见向董事会和高级管理层进行风险提示；（四）指导内部审计部门开展内部稽核审计工作；（五）听取分支行对总行职能部门的意见，并将建议意见向董事会、高级管理层反馈；（六）根据监事会授权就其他专业事项进行审议或监督。

第四章会议程序第八条审计和监督委员会在年初制定工作计划，根据监事会的要求确定年度重点工作。

办公室成员应根据委员会专业会议的议程内容和日程安排负责做好专业会议的前期准备工作，收集、整理专业会议所需要的资料，提交委员会。

X X股份有限公司董事会审计委员会议事规则第一章总则第一条为提高公司内部控制能力，健全内部控制制度，完善内部控制程序，公司董事会决定设立审计委员会。

非独立董事委员同样应具有财务、会计、审计或相关专业知识或工作背景。

第七条审计委员会设主任一名，由独立董事中的会计专业人士担任。

审计委员会主任负责召集和主持审计委员会会议，当审计委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；审计委员会主任既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，其余委员可协商推选一名委员代为履行审计委员会主任职责。

第八条审计委员会委员必须符合下列条件：（一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的禁止性情形；（二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形；（三）最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形；背景；第三章职责权限第十三条审计委员会负责对公司的财务收支和经济活动进行内部审计监督，主要行使下列职权：（一）提议聘请或更换外部审计机构；（二）监督公司的内部审计制度及其实施；（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（四）审核公司的财务信息及其披露；（五）协助制定和审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；（六）配合公司监事会进行监事审计活动；（七）公司董事会授予的其他事宜。

第十四条审计委员会对本议事规则前条规定的事项进行审议后，应形成审计委承担。

除上款规定的内容外，审计委员会定期会议还可以讨论职权范围内且列明于会议通知中的任何事项。

第二十条审计委员会定期会议应采用现场会议的形式。

临时会议既可采用现场会议形式，也可采用非现场会议的通讯表决方式。

除《公司章程》或本议事规则另有规定外，审计委员会临时会议在保障委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式作出决议，并由参会委员签字。

如采用通讯表决方式，则审计委员会委员在会议决议上签字者即视为出席了相关会议并同意会议决议内容。

XX银行股份有限公司董事会关联交易控制委员会工作细则（2014年3月修订）第一章总则第一条为强化XX银行股份有限公司（下称“本行”）董事会对关联交易的管理，控制关联交易风险，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及其他规定，本行特设立董事会关联交易控制委员会，并制定本工作细则。

第二条董事会关联交易控制委员会是董事会根据本行章程设立的专门工作机构，主要负责本行关联方的认定及关联交易的审查和批准。

第二章人员组成第三条关联交易控制委员会由3名董事组成，其中独立董事应占多数，独立董事中至少有一名会计专业人士。

第四条关联交易控制委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上全体董事提名，董事会选举产生。

第五条关联交易控制委员会设主任委员一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生。

第六条关联交易控制委员会任期与董事会一致。

委员任期届满，连选可以连任。

委员任期届满，连选可以连任。

期间如有委员不再担任本行董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具备本行章程所规定的独立性，自动失去委员资格，由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。

第七条关联交易控制委员会的日常工作由董事会办公室负责，风险管理主管部门协助组织、落实。

第三章工作职责第八条关联交易控制委员会的主要职责是：（一）审议、批准董事会授权范围内的关联交易；（二）审核需提交董事会、股东大会审议批准的重大关联交易，并向监事会报告，同时报告中国银行业监督管理委员会；（三）收集、整理本行关联方名单、信息，并向董事会和监事会报告，同时及时向商业银行相关工作人员公布其所确认的关联方；（四）检查、监督本行的关联交易的控制情况，及本行董事、高级管理人员、关联人执行本行关联交易控制制度的情况，并向董事会汇报；（五）制定本行关联交易管理制度；（六）年度结束后，就本年度本行发生的关联交易的总体状况进行总体评价，并报董事会；（七）董事会授权的其他事项。

兴业银行股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员会工作规则（2008年3月修订）第一章总则第一条 为完善本行公司治理，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规章和本行章程有关规定，本行董事会设立审计与关联交易控制委员会，并制定本工作规则。

第二条 董事会审计与关联交易控制委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，对董事会负责。

第二章人员组成第三条 审计与关联交易控制委员会由三到五名董事组成，其中独立董事占多数，且至少有一名独立董事是会计专业人士。

第四条 董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上可以提名审计与关联交易控制委员会委员候选人，审计与关联交易控制委员会委员由董事会过半数选举产生。

第五条 审计与关联交易控制委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集委员会的活动。

主任委员不能履行职责时，应指定一名独立董事委员代行其职责。

主任委员未指定时，由半数以上委员推举一名委员代行其职责。

主任委员在委员会内选举，并报请董事会批准产生。

第六条 审计与关联交易控制委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。

委员在任期内不再担任董事职务的，自动失去委员资格，并由董事会根据本行章程及本规则规定补足委员人数。

第三章职责权限第七条 审计与关联交易控制委员会行使下列职责:（一）检查本行的会计政策、财务状况和财务报告程序，检查风险及合规状况；（二）提议聘请或更换外部审计机构；（三）监督本行的内部审计制度及其实施；（四）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（五）负责本行年度审计工作，并就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断性报告，提交董事会审议；（六）审查本行内控制度，对本行内部审计部门的工作程序和工作效果进行评价；（七）对本行关联交易情况进行检查考核；（八）审核需董事会审议的重大关联交易；（九）听取国务院银行业监督管理机构向本行出具的监管通报，审议关于本行整改情况的报告；（十）董事会授权的其他事宜。

XX股份有限公司董事会审计委员会议事规则第一章总则为提高公司内部控制能力，健全内部控制制度，完善内部控制程序，公司董事会决定设立审计委员会。

为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》、《上市公司治理准则》等有关规定，制订本议事规则。

审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。

审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权，不受公司任何其他部门和个人的非法干预。

审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定，该项决议无效；审计委员会决策程序违反《公司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起60 日内，有关利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。

第二章人员组成审计委员会成员由三名公司董事组成，其中至少须有二分之一以上的委员为公司独立董事，且独立董事中必须有符合有关规定的会计专业人士。

审计委员会委员由公司董事会选举产生。

非独立董事委员同样应具有财务、会计、审计或相关专业知识或工作背景。

审计委员会设主任一名，由独立董事中的会计专业人士担任。

审计委员会主任负责召集和主持审计委员会会议，当审计委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；审计委员会主任既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，其余委员可协商推选一名委员代为履行审计委员会主任职责。

审计委员会委员必须符合下列条件：不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的禁止性情形；最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形；最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形；具备良好的道德品行，具有财务、会计、审计等相关专业知识或工作背景；符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。

不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为审计委员会委员。

XX股份有限公司董事会关联交易控制委员会议事规则第一章总则第一条为了进一步完善公司关联交易决策制度，增强董事会在关联交易决策过程中的公正性、科学性及合理性，维护公司及非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《关联交易管理制度》及其他有关规定，公司特设立董事会关联交易控制委员会，并制定本议事规则。

第二条董事会关联交易控制委员会（以下称“关联交易控制委员会”或“委员会”）是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司（包括公司所控制的子公司，下同）须提交董事会或股东大会审议的关联交易事项的客观性、公允性及合理性进行审核并对经董事会或股东大会审议批准的关联交易的执行情况进行监督管理。

第二章人员组成第三条关联交易控制委员会至少由三名委员组成，独立董事应占多数，独立董事中至少有一名会计专业人士。

第四条关联交易控制委员会设主任委员一名，在该委员会全体委员内选举并报董事会批准产生。

主任委员由独立董事担任，负责主持关联交易控制委员会的工作。

第五条关联交易控制委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。

期间如有委员不再担任公司董事职务，亦同时自动失去委员会委员资格，并由根据公司章程规定补选的董事补足委员人数。

关联交易控制委员会委员不得由控股股东提名、推荐（独立董事除外）或在控股股东单位任职的人员担任。

第六条关联交易控制委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。

第七条关联交易控制委员会下设关联交易审核工作组为日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作以协助委员会履行职责。

第三章职责权限第八条关联交易控制委员会的主要职责权限：（一）对须提交公司董事会及/或股东大会审议的关联交易事项进行审查；（二）确认公司关联人名单，并及时向董事会和监事会报告；（三）根据客观标准对关联交易是否必要、是否对公司有利做出判断；（四）决定聘请独立中介机构对关联交易客观性、公允性及合理性出具意见，或对公司关联交易的发生及执行情况进行审核，作为关联交易控制委员会做出决议的基础；（五）向公司董事会提出对公司关联交易的管理制度进行修改或完善的建议；（六）对公司已经取得批准的关联交易的协议订立及履行情况进行审核和监督管理；（七）在公司拟发生或已经发生的关联交易事项违反相关法律法规或公司内部管理制度的规定、或者存在损害公司或非关联股东利益的情形或可能时，向董事会提出修正或调整意见并抄送监事会；在股东大会、董事会及监事会依照公司章程及相关制度规定提出修正或调整意见并交由总裁办公会负责落实整改后，监督落实整改情况并向董事会做出报告及抄送监事会；（八）与公司审计委员会或监事会就公司关联交易的必要性、客观性、公允性和合理性进行沟通；（九）公司董事会授予的与审核、监管关联交易有关的其他职权或委托的其他事宜。

银行董事会关联交易控制委员会议事规则模版银行董事会关联交易控制委员会议事规则模版一、前言作为一个负责任的董事会，银行董事会必须设立一个关联交易控制委员会（以下简称“委员会”），以确保银行的关联交易实现公正、透明和合规。

本文旨在给出银行董事会委员会的会议规则和一些关注点，以促进委员会工作的流程和有效性。

二、委员会职责委员会的任务是确保银行的关联交易规则得到遵守，而且交易不受到利益冲突的影响。

委员会应该具备以下职责：1.建立关联交易的政策、程序、规则和管理程序；2.确保银行与关联人之间的交易明晰，透明，并符合金融稳定性原则；3.协同银行内部审计、合规和风险管理部门，并提高各部门的行为合规防范意识；4.综合审核和诊断交易的财务、法律和商业风险等因素，并定期向董事会报告；5.审查和审核关联方提供的合同和交易文件，以及关联方提出的协议和交易请求；6.检查以及审查银行内的交易流程和审批程序；7.建立和保持财务和实物清单，包括关联方提供的报告文件以及其他与关联交易相关的文件和信息。

三、委员会成员委员会的成员应由董事会的成员任命，具有适当的银行、商业和财务知识，并且对于银行关联交易的法规、策略和细节有深入的了解。

除了必需的专业能力、经验和能力外，成员应具备以下特质：1.公正和诚实，排除利益冲突，为银行持续发展做出最优决策；2.友善、尊重他人，善于团队合作，愿意听取和接受他人的观点和建议；3.有一颗学习心和专注于发展委员会的目标，并不断挑战和提高自己的能力；4.引领委员会做出具有远见卓识的战略决策，并推动银行的未来发展。

四、委员会主席委员会的主席一般由董事会成员指定，其角色是主持函数并领导委员会。

主席的职责包括：1.领导委员会成员的工作任务，并促进团队协作与决策能力；2.监督委员会的目标，以确保委员会的工作方向符合银行的长期规划；3.敦促委员会保持工作的节奏和活力；4.公正和视觉领先性，将委员会和银行和长期目标的统一；5.作为代表银行和委员会的外联代表，与监管机构和其他持股人沟通联系。

XXXX银行关联交易委员会议事规则第一条为规范关联交易行为，控制关联交易风险，保障本行和股东整体利益，促进XXXX银行股份有限公司（以下简称“本行”）经营活动安全、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国商业银行法》（以下简称《商业银行法》）、《XXXX 银行股份有限公司章程》（以下简称本行章程）等相关法律、行政法规、规章、监管要求的规定，制定本办法。

第二条本行的关联交易应当遵循以下一般原则：（一）遵守有关法律、法规、部门规章及监管部门的监管要求；（二）符合诚信、公允的原则；（三）遵循商业原则或一般商务条款；第三条本行的关联方包括关联自然人、关联法人或其他组织。

第四条关联交易是指本行与关联方之间发生的转移资源或义务，主要包括下列事项：（一）授信；（二）资产转移；（三）提供服务；（四）其他法律、法规、监管机构规定的其他关联交第五条本行关联交易分为一般关联交易、重大关联交易。

第六条本行不得向关联方发放无担保贷款。

本行不得向关联方提供以本行的股权作为质押的授信。

本行不得为关联方的融资行为提供担保，但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外。

第七条本行向关联方提供授信发生损失的，在二年内不得再向该关联方提供授信，但为减少该授信损失，经本行董事会批准的除外。

第八条本行的一笔关联交易被否决后，在六个月内不得就同一内容的关联交易进行审议。

第九条总行各业务部门对于业务、管理中不能自行确定的关联方识别或关联交易处理事宜，应主动咨询董事会办公室，妥善保管本部门关联交易合同文本和相关资料以确保对有关交易采用一般商务条款，对有限额的交易采取措施以确保有关交易不超过每年的限额，根据关联交易信息系统生成的报表，定期对本部门发生的关联交易进行确认，并及时告知董事会办公室。

第十条本行不得聘用关联方控制的会计师事务所为本行进行审计。

第十一条本行对关联交易的审批坚持权责统一、审批与执行分离、相互制约的原则，严格依照我行的规定进行操第十二条对违反本办法相关规定的董事、高级管理人员、其他直接主管人员和责任人员，将依据有关规章制度给予相应处罚。

银行股份有限公司董事会议事规则第一章总则第一条银行股份有限公司（以下简称“本行”）为保障董事会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董事会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律、行政法规、部门规章的有关规定及《银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”），制订本规则。

第二条董事会是本行经营决策的常设机构，对股东大会负责。

董事会遵照《公司法》、本行章程及其他有关法律法规及规范性文件的规定，履行职责。

第二章董事会的组成和职权第三条本行董事会由13名至17名董事组成，设董事长1名，副董事长1名。

第四条董事长和副董事长由本行董事担任，以全体董事的过半数选举产生和罢免。

董事长、副董事长任期3年，可以连选连任。

第五条董事会行使下列职权：（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；（二）执行股东大会的决议；（三）决定本行的发展战略、经营计划和投资方案；（四）制订本行的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订本行的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订本行增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；（七）拟订本行重大收购、收购本行股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；（八）在股东大会授权范围内，决定本行对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财、关联交易等事项；（九）审定关联交易管理制度，审议批准或者授权董事会下设的关联交易控制委员会批准关联交易（依法应当由股东大会审议批准的关联交易除外）；就关联交易管理制度的执行情况以及关联交易情况向股东大会作专项报告；（十）决定本行内部管理机构的设置；（十一）聘任或者解聘本行行长、董事会秘书；根据行长的提名，聘任或者解聘本行副行长、行长助理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；（十二）制定本行董事报酬和津贴标准的方案；（十三）制订本行的基本管理制度；（十四）制订本行章程的修改方案；（十五）管理本行信息披露事项；（十六）向股东大会提请聘请或更换为本行审计的会计师事务所；（十七）听取本行行长的工作汇报并检查行长的工作；（十八）法律、行政法规、部门规章、本行章程规定，以及股东大会授予的或监管部门要求董事会行使的其他职权。

董事会审计委员会议事规则第一章总则第一条为强化董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、《XXXX 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其它有关规定，特决定设立XXXX股份有限公司董事会审计委员会（以下简称“委员会”），并制定本议事规则。

第二条委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。

第三条委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。

第二章人员构成第四条委员会由董事会任命3名或者以上董事会成员组成。

委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，且独立董事应当在委员会成员中过半数，其中，至少有一名独立董事为会计专业人士，且委员会的召集人应当为独立董事中的会计专业人士。

委员会委员应当具备履行委员会工作职责的专业知识和商业经验。

第五条委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以上提名，并由董事会选举产生。

第六条委员会设主任一名，由独立董事担任且应当为会计专业人士，负责主持委员会工作；主任由全体委员的1/2以上选举产生。

第七条委员会主任负责召集和主持委员会会议，当主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；主任既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行召集人职责。

第八条委员会委员的任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。

委员任期届满前，除非出现《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》或本议事规则规定不得任职的情形，不得被无故解除职务。

期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失。

中信银行(601998)关联交易管理办法作者: 来源: 日期:2008年04月30日声明：本公司网站提供的任何信息仅供参考，投资者使用前请予以核实，风险自负。

在本文作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价的证券没有任何利害关系。

中信银行股份有限公司关联交易管理办法（2008年 4月 29日第一届董事会第十五次会议审议通过）第一章总则第一条为规范关联交易行为，控制关联交易风险，保障本行和股东整体利益，促进中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）经营活动安全、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国商业银行法》（以下简称《商业银行法》）、中国银行业监督管理委员会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、《中信银行股份有限公司章程》（以下简称本行章程）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称联交所《上市规则》）、《上海证券交易所上市规则》（以下简称上交所《上市规则》）等其他相关法律、行政法规、规章、监管要求的规定，制定本办法。

第二条本行的关联交易应当遵循以下一般原则：（一）遵守有关法律、法规、部门规章及监管部门的监管要求；（二）符合诚信、公允的原则；（三）遵循商业原则或一般商务条款；（四）当内地法律与香港法律不一致时，应遵循从严处理的原则。

第三条本行对关联交易实行股东大会、董事会、董事会审计与关联交易控制委员会和高级管理层分级管理、监事会依法监督的体制。

第二章中国内地法律关于关联方的界定与一般规定第四条本行的关联方包括关联自然人、关联法人或其他组织。

第五条本行的关联自然人包括：（一）本行的内部人；（二）本行的主要自然人股东；（三）本行的内部人和主要自然人股东的近亲属；（四）本行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员，本项所指关联法人或其他组织不包括本行的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织；（五）对本行有重大影响的其他自然人。

银行股份有限公司董事会风险及关联交易控制委员会职责细则附董事会财务审计委员会工作职责细则第一章总则第一条为促进银行（以下简称“本行”）审慎经营，科学发展，进一步完善风险控制机制，规范信贷管理，控制信贷风险，促进风险控制人员尽职勤勉工作，提高工作质量，根据《中华人民共和国商业银行法》《商业银行内部控制指引》，商业银行风险管理和内部控制制度应遵循的六大原则，特制定本工作职责工作职责细则。

第二条风险及关联交易控制委员会遵照《金融机构内部控制指导原则》的要求，不断修订和完善现行管理制度和业务规章制度，按照依法、稳健、权力制衡程序制约和全面控制的原则，根据本行实际经营状况，整章建制并逐步形成一套权责分明，平衡制约，不断完善的内部控制机制，把本行的经营风险降到最低限度，杜绝违规违章经营行为，通过对各种风险指标的考核和监控，防范和化解本行经营风险。

第二章组织方式第三条风险及关联交易控制委员会由三人组成，设主任一名、副主任一名、委员一名。

第四条风险及关联交易控制委员会组成人员，必须具有较强的专业素质，熟悉银行经营管理业务和操作规程，对银行的风险标准有一定研究，具有一定的法律知识和专业知识，风险分析能力强，有一定的工作经验。

第三章议事规则第五条风险及关联交易控制委员会会议由主任召集和主持，主任因故不能出席，委托副主任负责召集和主持。

第六条风险及关联交易控制委员会由三分之二以上委员出席方可举行。

第七条会议做出表决应由三分之二以上委员通过有效。

第四章工作职责第八条不断熟悉和掌握国家的经济、金融方针、产业政策、信贷政策、完善风险控制制度，确保本行资金营运合理有效，资产结构逐步优化。

第九条建立权责明确，相互制衡的内控机制，形成不同部门不同岗位的相互制衡，从制度上防范风险。

第十条建立风险预警机制，强化经营风险的事前预警，及时消除形成风险的隐患。

第十一条建立风险评估程序，评估和确认本行的有关风险；建立风险报告程序，自下而上对风险和隐患层层汇报，使各层次的人员及时掌握风险状况并及时反映；建立风险提示程序，根据各支行、授信评级部提供的集团客户与关联客户、单一客户已使用授信额度等报表及对大额贷款的集中授信情况，向董事会及相关部门发出风险提示，并要求有关部门限期答复。

中信银行股份有限公司股东大会议事规则第一章总则第一条中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）为保障股东能够依法行使权利，确保股东大会能够高效规范运作和科学决策，完善本行治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律、法规、规范性文件和《中信银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的规定，结合本行实际情况，制定本规则。

第二条本规则适用于本行股东大会，对本行、全体股东、股东代理人、本行董事、监事、高级管理人员和列席股东大会会议的其他有关人员均具有约束力。

第三条股东大会由本行董事会遵照《公司法》及其他法律、法规、规范性文件、本行章程和本规则关于召开股东大会的各项规定召集。

本行全体董事对于股东大会的正常召开负有诚信责任，不得阻碍股东大会依法行使职权。

第四条股东大会的各项筹备和组织工作由本行董事会秘书、董事会办公室负责落实。

第五条持有本行股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东大会，并依法律、法规、规范性文件、本行章程及本规则享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。

出席股东大会的股东及股东代理人，应当遵守有关法律、法规、规范性文件、本行章程及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。

第二章股东大会的职权与授权第六条股东大会是本行的最高权力机构。

股东大会依法行使下述职权：（一）决定本行的经营方针和投资计划；（二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；（三）选举和更换由股东代表出任的监事和外部监事，决定有关监事的报酬事项；（四）审议批准董事会的工作报告；（五）审议批准监事会的工作报告；（六）审议批准本行的年度财务预算方案、决算方案；（七）审议批准本行的利润分配方案和弥补亏损方案；（八）审议批准变更募集资金用途事项；（九）对本行增加或者减少注册资本作出决议；（十）对本行合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十一）对发行本行具有补充资本金性质的债券或其他有价证券及上市的方案作出决议；（十二）对回购本行股票作出决议；（十三）修订本行章程；（十四）聘用、解聘会计师事务所及决定其报酬或报酬的确定方式；（十五）审议单独或者合计持有本行3%以上有表决权股份的股东提出的议案；（十六）审议本行在一年内重大投资及重大资产购置与处置超过本行最近一期经审计净资产值10％的事项；（十七）审议股权激励计划；（十八）审议法律、行政法规、规章和本行股票上市地的证券监督规则规定的应当由股东大会审议批准的关联交易。

ⅩⅩ银行股份有限公司董事会关联交易控制委员会工作规则第一条根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《商业银行公司治理指引》、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及ⅩⅩ银行股份有限公司（以下简称“本行”）章程等有关规定，本行设立董事会关联交易控制委员会，并制定本工作规则。

第二条董事会关联交易控制委员会对董事会负责，主要职责是对关联交易进行管理、审查、批准，控制关联交易风险。

第三条本工作规则所称关联人、关联交易根据本行关联交易管理相关制度规定的范围确定。

第四条关联交易控制委员会成员由五名以上董事组成，独立董事应占委员总数的二分之一以上，并担任主任委员。

独立董事中应至少有一名会计专业人士。

第五条关联交易控制委员会委员由本行根据监管要求和工作需要提出，经董事会审议通过后产生。

控股股东提名、推荐的董事（独立董事除外），或在控股股东单位任职的人员不得担任关联交易控制委员会委员。

第六条关联交易控制委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作；主任委员在委员内的独立董事中选举，并报请董事会批准产生。

主任委员每年在本行工作时间不得少于二十五个工作日。

第七条关联交易控制委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。

期间如有委员不再担任本行董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具备本行章程所规定的独立性，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。

第八条关联交易控制委员会主要负责本行关联交易的管理；接受一般关联交易的备案；审查本行重大关联交易，并提交董事会审议批准，具体包括：（一) 负责确认本行的关联方，并向董事会和监事会报告；（二）及时向本行的相关工作人员公布其所确认的关联方；（三）负责关联交易的管理，及时审查和批准关联交易，控制关联交易风险；（四）对经本行内部授权程序审批的一般关联交易进行备案；（五）对本行重大关联交易进行审查，形成书面意见，提交董事会审议和批准，并在董事会批准之日起十个工作日内报告监事会，同时报告中国银行业监督管理委员会；关联交易控制委员会可以聘请独立财务顾问出具报告，作为其判断的依据；（六）有关法律、法规、本行章程规定的及董事会授权的其他相关事宜。

关联交易委员会工作规则第一章总则第一条为明确关联交易委员会的工作职责、工作程序和方法，根据公司《关联交易管理办法》和有关规定，特制订本规则。

第二章组织机构和职责第二条组织机构关联交易委员会为公司董事会下设机构，对公司董事会负责。

关联交易委员会委员设主任1人，委员2人，均由董事会成员担任。

其中主任委员由公司独立董事担任；关联交易委员会办公室设在合规风控部。

第三条主要职责（一）依照法律、法规和政策的要求制定完善公司的关联交易规则、操作规程和管理办法；（二）在董事会领导下对关联方进行认定，对关联交易行为进行界定，对其合法性、合规性和公平性进行审核；（三）组织确定关联交易定价方法、定价标准；（四）在董事会领导下对涉及关联交易的各类业务进行审批。

第三章议事规则第四条关联交易委员会建立关系人回避制度，凡参与被审查关联交易的前期调查的人员以及与该关联交易的关联方有密切关系的公司高级管理人员及其直系亲属控制的公司的高级管理人员不得在该笔关联交易的审查会议上发表决策意见。

关系人回避分为自行回避和指令回避。

自行回避指参与被审查关联交易前期调查的人员主动提出回避。

指令回避指参与被审查关联交易前期调查的人员未主动提出回避时，关联交易委员会主任有权做出决定，指令相关人员回避。

第五条会议召开关联交易委员会会议由主任召集并主持（主任不能出席时可委派一名委员主持），由关联交易委员会办公室具体负责安排会议场所，并通知各委员。

第六条会议应由三分之二以上的委员出席方可举行。

第七条委员因故不能出席会议，可委托一名代表出席。

受委托出席会议的代表享有表决权。

第八条会议程序会议召开由主任委员主持。

委员有权就会议议程提出建议，以书面形式在会议召开前提交。

负责前期调查的人员将项目尽职调查情况向各委员做出汇报，各委员对项目调查报告中的关联方情况、定价原则、定价依据、定价方法、交易金额及与该关联方的交易余额等内容进行审查，对关联交易的公正性、合法合规性研究审核，发表意见并形成决议。

中信银行董事会议事规则中信银行董事会议事规则中信银行作为一家领先的金融机构，注重高效、有序的董事会运作，确保公司的决策能够得到广泛讨论和最终的落实。

为了保证董事会的顺利开展，中信银行制定了以下会议事规则：1.议事日程的确定：董事长或公司秘书将在每次董事会前制定议事日程，并提前发送给所有董事。

议事日程将包括会议日期、时间、地点，以及将要讨论的议题。

2.提前资料提供：在每次董事会前，中信银行将向董事提供相关的资料和报告，以便董事可以充分了解即将讨论的议题。

这些资料将在开会之前足够的时间内发送给董事，并通过安全的电子渠道或邮寄方式提供。

3.董事会成员的参与：所有董事会成员都应准时参加会议，并在会议开始前的15分钟内到达会议地点。

若有特殊情况无法出席，董事应提前向董事会主席或公司秘书报备。

4.主持人的职责：董事会主席将负责主持会议，并确保会议按照议事日程进行。

主席有权控制讨论的时间，确保各议题得到足够的讨论时间，并管理会议过程中的其他事项。

5.决议的表决：董事会将表决通过或否决各项议题。

一般情况下，决议需经过简单多数的赞成才能通过，但对于特定决策，可能需要更高的多数，如终止高级管理人员的合同或修改公司章程等。

6.会议纪要的记录：公司秘书将负责记录会议纪要，并在会议后尽快将其分发给所有董事。

会议纪要将包括讨论的要点、决议的结果以及行动计划等重要信息。

7.信息保密要求：董事对于在董事会会议中得到的公司机密信息有义务予以妥善保管，并严格遵守公司的信息保密政策。

未经授权，董事不得将这些信息泄露给第三方。

中信银行董事会议事规则的制定，旨在确保公司高层决策的透明度和合规性。

这些规则遵循行业最佳实践，并为董事会的运作提供了明确的指导和规范。

通过遵守这些规则，中信银行的董事会能够有效地发挥作用，为公司的长远发展提供支持。

中信银行股份有限公司董事会议事规则第一章 总 则第一条为保障中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会依法独立、规范、有效地行使职权，确保董事会能够高效规范运作和科学决策，完善本行治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国商业银行法》、《中信银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本行实际情况，制定本规则。

第二条董事会对股东大会负责。

董事会会议是董事会议事的主要形式。

董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。

第二章 董事会的构成与职权第一节 董事会第三条董事会人数为[十五]名，每届董事会的人数由股东大会决定。

本行董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，本行独立董事中至少应包括一名财务或会计专业人士。

第四条董事会设立战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会和提名与薪酬委员会。

董事会根据需要，可设其他专门委员会。

各专门委员会对董事会负责，根据董事会的授权，协助董事会履行职责，其具体职责见本章第四节。

本行应当为各委员会履行职责提供必要的工作条件。

第五条董事会下设办公室，作为日常办事机构，负责董事会、董事会各专门委员会会议的筹备、文件准备及会议记录、信息披露、投资者关系管理以及董事会和董事会各专门委员会的其他日常事务。

第六条董事会行使下列职权：（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；（二）执行股东大会的决议；（三）决定本行的发展战略以及经营计划、投资方案；（四）制订本行的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订本行的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）按照本行章程的规定或在股东大会授权范围内决定本行的重大投资、重大资产处置方案及其他重大事项方案；（七）制订本行增加或者减少注册资本的方案；（八）拟订合并、分立、解散、清算或者变更公司形式的方案；（九）制订发行公司债券或其他有价证券及上市的方案；（十）制订回购本行股票方案；（十一）制订本行章程的修订案；（十二）聘任或解聘本行行长及董事会秘书，并决定其报酬和奖惩事项；（十三）根据行长提名，聘任或解聘总行副行长、行长助理及董事会任命的其他高级管理人员，并决定其报酬和奖惩事项；（十四）审定本行的基本管理制度、内部管理框架；（十五）审定本行的规范准则，该规范准则应对本行各层级的管理人员和业务人员的行为规范作出规定，明确要求各层级员工及时报告可能存在的利益冲突，规定具体的问责条款，并建立相应的处理机制；（十六）决定国内一级（直属）分行、直属机构以及海外机构的设置；（十七）审定本行信息披露政策及制度；（十八）审定本行信息报告制度，要求高级管理人员定期向其报告本行的经营事项；（十九）提请股东大会聘任或解聘会计师事务所；（二十）审定关联交易管理制度，审议批准或者授权董事会下设的审计与关联交易控制委员会批准关联交易（依法应当由股东大会审议批准的关联交易除外）；就关联交易管理制度的执行情况以及关联交易情况向股东大会作专项报告；（二十一）审议批准董事会各专门委员会提出的议案；（二十二）根据有关监管要求，听取本行行长及其他高级管理人员的工作汇报，监督其履职情况，并确保其有效履行管理职责；（二十三）审议批准董事会下设各委员会议事规则；（二十四）法律、行政法规、规章或本行章程规定，以及股东大会授予的其他职权。

xx银行董事会关联交易控制委员会议事规则第一章总则第一条为规范xx银行(简称“本行”)董事会决策机制，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善本行治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《商业银行公司治理指引》、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、《xx银行章程》（简称“本行章程”）及其他有关规定，制定本议事规则。

第二条关联交易控制委员会(简称“本委员会”)是董事会专门工作机构，主要负责对本行关联方的确认、关联交易的审核和备案等，并对董事会负责。

第二章人员组成第三条本委员会由若干名董事组成。

第四条本委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。

第五条本委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。

期间如有委员不再担任本行董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据有关规定补足委员人数。

第六条本委员会下设办公室，负责委员会日常信息资料的收集、课题调查研究、会议组织和决议执行监督等工作。

第三章职责权限第七条本委员会的主要职责权限：（一）确认本行的关联方，向董事会和监事会报告，并及时向本行相关工作人员公布其所确认的关联方；（二）对应由董事会批准的关联交易进行初审，提交董事会批准；（三）在董事会授权范围内，审批关联交易或接受关联交易备案；（四）董事会授权的其他事宜。

第八条本委员会须向董事会提交提案，由董事会审议决定。

第九条如有必要，本委员会可以聘请中介机构为其提供专业咨询服务，费用由本行支付。

第四章决策程序第十条本委员会办公室负责做好委员会决策前期的准备工作，提供会议资料，提交本委员会审核。

第五章议事规则第十一条本委员会每年至少召开二次会议，会议由主任委员主持，主任委员不能主持时可委托其他一名委员主持。

第十二条本委员会定期会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，每一名委员有一票的表决权，会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

第十三条本委员会会议采用投票方式表决。