为什么会存在无效率的制度――诺斯的制度变迁理论述评

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我不拖拉活动目标要求:１、通过指导学生做事不拖拉,教育学生珍爱生命要从抓紧时间开始，培养学生珍惜时间的思想感情和抓紧时间做事的态度。

2、教育学生学会有计划、抓紧时间来学习和生活，初步养成良好的生活、学习习惯。

3、使学生了解无论在学校和家里,都要作到学习时就要认认真真地学习,娱乐时就要痛痛快快地玩耍,学会抓紧时间的常识和技能。

4、通过讨论、体验和向他人学习等活动，使学生了解做事拖拉的危害，抓紧时间的快乐，学会珍惜时间。

活动重难点：通过讨论、体验和向他人学习等活动,使学生了解做事拖拉的危害,抓紧时间的快乐，学会珍惜时间。

活动时间安排:活动过程：第一课时活动(一)—-—-—－情境导入１、播放课件,出示一个没有着色的闹钟图形。

先请学生认一认。

2、电脑演示在这个时钟的不同时段，一位小朋友一天的学习生活,并配上解说。

3、学生交流讨论：你觉得这位小朋友怎么样?４、教师总结。

活动(二)—---—小小故事会1、播放课件,盼盼睡在床上，渐入梦境,他被邀请到拖拉国参加运动会,盼盼向前冲,回头看见有人在系鞋带。

2、小组讨论交流：他们是怎样参加运动会的?３、故事会：同座互听互编,也可小组坐在一起编故事;小组推荐或学生自荐上台讲故事。

4、教师总结评价．活动(三)——－——七嘴八舌话拖拉１、播放课件,出示一同学未吃多少，其他同学已吃好；一同学边做作业边玩玩具。

为什么会存在无效率的制度——诺斯的制度变迁理论述评诺斯的制度变迁理论认为，经济社会中的制度是在不断演化和变迁的，但有时会出现无效率的制度存在的情况。

这种无效率的制度存在的原因可以从政治、经济和文化等多个方面来解释。

首先，政治因素是导致无效率制度存在的重要原因之一、政治力量在制度变迁过程中起着至关重要的作用，它可以通过制定法律、政策和规章来影响经济和社会的运行方式。

然而，政治家或政府官员往往受到自身利益和权力的驱动，选择维持或通过制度来满足其私利需求，忽视了整体效益和公共利益。

这就导致了一些无效率的制度得以存在和延续，对经济社会的发展产生了不利影响。

其次，经济因素也是造成无效率制度存在的重要原因。

经济利益是个体和团体参与制度形成和变迁的重要动力，他们会追求符合自身利益的制度安排。

在一些情况下，因为信息不对称、外部性、公共品等经济问题的存在，个体或团体可能选择利用制度漏洞、寻租或通过操纵等方式获得高额利益，而这些行为往往是以社会整体效益为牺牲的。

这就使得一些无效率的制度得以滞留，无法得到更好的改善。

此外，文化因素也是导致无效率制度存在的因素之一、文化是一种社会共享的价值观念、信仰、习俗和行为规范，它对个体和组织的行为方式和思维方式产生重要影响。

一些文化价值观念或信仰可能使人们对更有效的制度变迁持怀疑态度，阻碍着有效制度的形成。

例如，一些传统较为僵化的社会文化可能导致人们对新兴的制度持保守观念，对个人自由、市场经济等价值观念持怀疑态度，从而限制了制度变迁和社会进步的可能性。

需要强调的是，无效率制度存在的原因是复杂多样的，可能与上述因素的相互作用有关。

政治、经济和文化等因素相互交织、相互影响，共同决定了制度的形成和变迁。

理解和解决无效率制度存在的问题，需要从多角度、多方面去思考和分析，同时需要深入了解具体的历史、地域和制度背景，并寻求有效的路径和机制。

总结来说，无效率的制度存在是由于政治、经济和文化等多种因素相互作用的结果。

诺斯的制度变迁理论及其现实意义诺斯（Douglass Cecil North）是20世纪最重要的经济学家之一，他的制度变迁理论对于理解社会发展和经济进步具有重要意义。

本文将介绍诺斯的制度变迁理论，并探讨其在现实世界中的应用及意义。

一、制度的概念及作用在诺斯的理论框架中，制度是指一系列规范、行为准则和组织形式，旨在解决经济和社会中的协调问题。

制度可以分为形式制度和非形式制度，形式制度包括法律、宪法、条例等明确规定的规则，而非形式制度则指习俗、行为习惯、信用等无形的规范。

制度在经济中起到了至关重要的作用。

首先，制度为经济主体提供了稳定的框架，使其能够有序地开展经济活动。

其次，制度对于资源配置和市场运行起着引导和规范的作用，提高了资源的有效利用程度。

最后，制度还对经济的创新和发展起到关键的推动作用。

二、诺斯的制度变迁观点1. 制度演化诺斯认为，制度是一个历史过程的产物，通过演化和适应的过程不断发展变化。

他提出了制度演化论，认为制度变迁是由于不断调整和演化的结果。

制度的变迁不仅受到外在环境的影响，也受到内在经济与社会力量的相互作用和调整。

2. 制度的路径依赖诺斯进一步提出了制度的路径依赖理论，认为制度的演化进程是具有惯性的。

过去的制度安排和历史上形成的习俗和规定会对现有制度的选择和变迁产生深远的影响。

路径依赖的存在导致了现有制度的惯性，并使得社会难以从一种制度转变为另一种制度。

3. 制度的转型尽管路径依赖的存在会使得制度难以转变，但诺斯认为转型是可能的。

当制度所面临的外部环境发生重大变化时，制度会面临适应性危机，必须作出必要的调整和变革。

在转型过程中，关键的改革策略是改变激励机制和重新分配权力，以促使新的制度产生。

三、制度变迁理论的现实意义1. 解释经济发展差异制度变迁理论帮助我们理解为什么一些国家和地区的经济发展较为顺利，而另一些国家和地区的经济发展却相对滞后。

通过比较不同国家或地区的制度安排和变迁历程，我们可以发现制度变迁对于经济发展差异的重要作用。

新经济史学理论体系——诺斯的制度变迁理论诺斯是新经济史学家中的“理论家”。

瑞典皇家科学院的授奖词称他是“新思想的启迪者和提出者”，“向经济学家指明怎样才能更有效地解决原有问题”。

其主要贡献被认为是，形成了包括政治、经济和社会因素在内的广泛分析框架，构造了一个以制度、制度结构、制度变迁与创新为主轴的新经济史学理论体系。

诺斯的制度变迁理论始见于1968年发表的《1600一1850年海洋运输生产率变化的原因》。

1971年出版的《制度变迁与美国经济增长》(与戴维斯合著)构建了一个比较完整的制度变迁理论框架。

1973年出版的《西方世界的兴起》(与托马斯合著)提出了较为成熟的制度变迁理论体系。

1981年出版的《经济史中的结构与变迁》标志着诺斯制度变迁理论的形成。

《制度、制度变迁和经济绩效》》(1990年)、《交易费用、制度和经济绩效》》(1992年)两部著作则完善了制度变迁理论，最终形成了一个包括产权理论、国家理论、意识形态理论在内的制度变迁理论框架。

值得强调的是，诺斯的制度变迁理论框架是以经济史的经验性材料构筑而成的，这是新经济史学家的比较优势所在。

诺斯在研究历史上的经济增长时，发现制度因素极其重要，然而在新古典增长模型中，制度是已知的、既定的，或被视为外生变量。

他论证道：“创新、规模经济、教育、资本积累等因素不是增长的原因，它们本身是增长。

……除非现存的经济组织有效率，增长就决不会出现。

”1他进而指出：“我研究的重点放在制度理论上，这一理论的基石是：①描述一个体制中激励个人和集团的产权理论；②界定实施产权的国家理论；③影响人们对客观存在变化的不同反应的意识形态理论，这种理论解释为何人们对现实有不同的理解。

”2这就是以新制度经济学理论为核心，建立在对新古典假定修正基础上的，以经济史的经验性材料为论据的制度变迁理论。

新经济史学派在通过对新古典假定进行修正的基础上，围绕制度、制度结构和制度变迁这—主轴、构造了一套以制度理论为核心，超越纯经济领域的经济史研究的独特框架。

再评诺斯的制度变迁理论一、本文概述本文旨在深入剖析和评估道格拉斯·诺斯的制度变迁理论。

诺斯作为新制度经济学的代表人物之一，他的制度变迁理论为我们理解社会、经济和历史发展提供了独特的视角。

本文首先简要介绍诺斯的制度变迁理论的核心观点，包括制度的重要性、制度变迁的动力和过程，以及制度变迁对社会经济发展的影响。

接着，本文将从理论贡献、实践应用和局限性三个方面对诺斯的制度变迁理论进行全面评价。

在理论贡献方面，本文将探讨诺斯理论如何丰富了我们对制度的理解，以及如何为后来的研究提供了理论基础。

在实践应用方面，本文将分析诺斯理论在解释现实社会经济发展中的适用性，以及在政策制定和实践中的指导意义。

在局限性方面，本文将指出诺斯理论存在的不足之处，并探讨未来可能的研究方向。

通过本文的概述和评价，读者将能够更全面地了解诺斯的制度变迁理论，以及该理论在学术和实践领域的影响和价值。

二、诺斯制度变迁理论概述诺斯，作为新制度经济学的代表人物，其制度变迁理论在经济学界产生了深远的影响。

诺斯认为，制度变迁是社会经济发展的核心动力，它指的是制度的替代、转换和交易过程。

在诺斯的理论中，制度被看作是一种社会博弈的规则，这些规则为人与人之间的相互作用提供了框架。

诺斯强调，制度变迁的过程是复杂的，它涉及到多个利益主体的博弈和互动。

制度变迁的动力来自于对现有制度的不满以及对新制度可能带来的潜在利益的追求。

当现有的制度无法满足人们的需求，或者新的技术和经济条件使得新的制度变得可行时，就会发生制度变迁。

诺斯进一步指出，制度变迁的路径并不是唯一的，它可能朝着不同的方向发展。

这取决于各种因素，包括技术变迁、人口变化、资源分配、政治力量对比等。

因此，诺斯认为，理解制度变迁的关键在于分析影响制度变迁的各种因素以及它们之间的相互作用。

诺斯还提出了“路径依赖”的概念，即制度变迁可能会受到历史因素的影响，沿着特定的路径发展。

这意味着，尽管存在多种可能的制度变迁路径，但历史的选择往往会使某一种路径成为主导。

制度变迁和经济增长研究的理论述评引言制度变迁和经济增长是经济学领域的两个重要研究方向。

制度变迁研究关注社会、政治和经济制度的演变过程，而经济增长研究则关注经济总体产出的增加和提高。

本文将对制度变迁和经济增长研究进行理论述评，并分析二者之间的相互关系。

制度变迁的理论研究制度变迁的理论研究在经济学领域中已经有了相当长的历史。

早期的制度变迁理论主要关注制度的演进过程，例如弗朗西斯·戴维·韦布在其经典著作《制度变迁的过程》中提出了路径依赖理论。

路径依赖理论认为制度演变是一种渐进的、非线性的过程，现存的制度受到历史路径的影响，难以通过简单的改革来实现根本性的变革。

这一理论对后来的制度变迁研究产生了深远影响。

近年来，制度变迁的研究越来越受到经济学界的关注。

尤其是新制度经济学的兴起，使得制度对经济增长的作用成为研究的热点。

新制度经济学将制度视为规则的集合，强调制度在经济中的约束和激励作用。

如道格拉斯·诺斯的交易成本理论认为，制度的设计和变迁会对经济中的交易成本产生影响，从而影响经济的效率和增长。

罗纳德·科斯的产权理论则关注制度对资源配置和创新的影响。

经济增长的理论研究经济增长的理论研究始于20世纪50年代的新古典增长理论。

新古典增长理论认为，技术进步以及资本和劳动力的积累是经济增长的主要驱动力。

然而，新古典增长理论无法解释经济增长的差异，例如为何一些国家能够实现高速经济增长，而另一些国家则增长缓慢。

因此，近几十年来，经济学家们提出了新的经济增长理论，主要分为内生增长理论和经济制度理论。

内生增长理论强调技术进步和人力资本的积累对经济增长的重要性。

例如，罗默模型认为创新和知识产权的保护是促进经济增长的关键。

经济制度理论则认为，制度的设计和变迁对经济增长起到决定性作用。

例如，道格拉斯·诺斯的研究显示，制度安排对经济中的交易成本和创新活动有重要影响。

制度变迁与经济增长的相互关系制度变迁与经济增长之间存在着密切的相互关系。

整体变革式制度创新会受到旧制度的顽强 抵抗，特别是那些旧制度的受益者会千方百 计阻挠新制度的建立，因此，整体变革式的 制度创新往往会导致社会震荡和冲突。
局部制度变迁：同一轨迹的单个制度变迁 ,如粮食流通制度变迁、土地制度变迁、社会 保障制度变迁等等。与局部制度相对应的制 度均衡称之为局部制度均衡。当然,这种变迁 也可以与整体制度变迁同时进行,因为整体制 度变迁就是由同一轨迹的单个制度变迁加总
制度变迁的各种方法、途径不能等同于制度 变迁本身，因而，制度创新是导致制度变迁 的方法、途径，而不是制度变迁本身。
二、关于制度变迁的事例 Fatherhood economics
人们会对制度产生需求, 是因为制度能够 给人们提供便利、增进人们的利益,这种方便和 利益就是制度发挥的功能和作用。
当假冒伪劣产品充斥市场时，人们渴望有法 律法规以及法律法规的严格执行以有效地制止 这种状况。
公共性（面向全体公民）
目标多元性（测量其绩效更为困难）
政府在制度变迁中作用的两面性：积极 性与消极性。（诺斯悖论）
国家是一种强制性的制度安排。国家权力 是保护个人权利的最有效的工具；同时，国 家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者 ，因为，国家权力不仅具有扩张性质，而且 其扩张总是依靠侵蚀个人权利实现的，在国 家的侵权面前，个人是无能为力的。导致无 效的产权安排和经济衰落。这就是有名的“ 诺思悖论”。
张宇燕在华南师范大学演讲
路径依赖的存在提醒人们在进行制度创 新时，初始的制度选择是极为重要的。初始 的制度选择有差错，将可能会使整个制度创 新最终远远偏离目标，即“差之毫厘，失之 千里”。
路径依赖要求人们在渐进的过程中，做 出任何一项制度变革，都要十分谨慎地不仅 要考虑其直接后果，还要研究其长远的路径 影响，以免出现积重难返的情形。而且在偏 离的路径上走得愈远，回到正确路径需要的 代价就会愈高，以致最后导致整个制度创新

制度变迁理论的发展
制度变迁理论大体经历了三个历史时期：以凡勃伦为创始人的开创性历史时 期，制度的概念得以创立并用”累积因果论“来解释制度的变迁。第二个时期是 以约·莫·克拉克为代表对制度变迁理论继承和发展的时期 ,涉及到对资本主义企业 的分析，制度与技术相互作用等问题。第三个历史时期是以加尔布雷斯为代表的 新制度经济学和以科斯、诺斯等人为代表的新制度学派蓬勃发展时期，研究成果 卓著。当然还应包括马克思、博弈论者、混沌经济学对制度变迁理论的理论解释。
即使发生革命性变迁，作为社会的意识形态不会因革命而中断联系。一个民 族的传统意识形态不会因为某个革命而被消灭、中断、取而代之，新的意识形态 不会随革命成功而迅速形成。
1.3.4 制度变迁的一般过程
诺斯分成五个阶段： 第一，形成制度变迁的初级行动集团； 第二，确定选择集合； 第三，确定变迁方案即菜单选择； 第四，形成次级行动集团； 第五，两个集团完成变迁。
诺斯的制度变迁理论主要体现在1973年出版的《西方世界的兴起》、1981年 出版的《经济史中的结构与变迁》、1990年出版的《制度、制度变迁与经济绩效》 三本著作中。
制度变迁理论
1 理论概述 1.1 方法论 1.2 理论基础 1.3 制度变迁过程
2 诺斯的制度变迁理论模型 3 制度变迁理论的发展和应用
键因素。如果路径选择正确，制度变迁就会沿着预定的方向快速推进，并能极大 地调动人们的积极性，充分利用现有资源来从事收益最大化的活动，促进市场发 展和经济增长，这反过来又成为推动制度进一步变迁的重要力量，双方呈现出互 为因果、互相促进的良性循环局面。因此，制度变迁的国家必须不断解决“路径 依赖”问题。
1.3.2 制度变迁的动力------相对价格的变化和追求制度创新的收益 从单个制度变迁主体的行为动机或追求来解释制度变迁的原因。制度

再评诺斯的制度变迁理论再评诺斯的制度变迁理论诺斯（Douglass Cecil North）是20世纪著名的经济学家和制度经济学的奠基人，他的制度变迁理论被广泛应用于经济、政治和社会领域。

本文将再次评价诺斯的制度变迁理论，探讨其理论的内涵、具体应用以及其对当代社会的启示。

首先，诺斯的制度变迁理论强调了制度在经济发展和社会变迁中的重要性。

他认为，制度是指规范社会行为的一套规则和约束，主要包括正式和非正式的规则、习俗、惯例以及道德规范等。

这些制度规则不仅影响着经济交易和资源配置，还决定着社会组织、政治机制以及政府行为。

其次，诺斯认为制度变迁是一个漫长而缓慢的过程。

制度变迁不是一夜之间发生的，而是源于历史和文化的演进。

他将制度变迁分为两个层次：限制性制度和激励性制度。

限制性制度是指对人们行为的规范和限制，主要包括法律、法规和公共政策等。

激励性制度是指对人们行为的激励和奖励，主要包括经济体系、契约和产权制度等。

他认为，限制性制度通过规范和约束行为，创造了对所有人一样的机会和公平；而激励性制度通过激励和奖励，引导个体行为发生变化。

再次，诺斯的制度变迁理论还强调了路径依赖和惯性的作用。

他认为，历史和文化的因素使得制度在很长一段时间内保持相对稳定，不容易发生根本性的变迁。

一旦一个制度形成，就会产生一定的利益团体和权力结构，这些利益团体会为了维护自身的利益而阻碍制度变迁。

因此，制度变迁通常需要突破这种路径依赖和利益团体的阻力，需要一定程度的外部冲击或改革来推动。

最后，诺斯的制度变迁理论对当代社会变革和发展也具有重要的启示。

在全球化和信息技术的推动下，社会制度、经济模式和政治结构都面临着巨大的挑战和变革。

在这种背景下，我们需要认识到制度变迁是漫长而缓慢的过程，不可能通过简单的改革和政策调整就能根本性地改变；同时，我们也需要意识到路径依赖和惯性的作用，必须突破现有的利益团体和权力结构，为制度变迁提供足够的动力和支持。

具有互 为表里 的关系 。 的 关 键 。 为 了达 到 利 益 最 大 化 的 目标 ， 治 者 将 会 在 制 度 统
制 度 变 迁 得 以进 行 源 于 具 有 主 流 信 念 （ ｏ ｎｎ ｅ 执行 与推 动的过 程 中选 择 对其 而 言交 易 成 本 较低 的政 策 。 ｄ ｍｉａ ｔｂ — ｌ ｆ的组 织决策者 （ ｉ） ｅ 企业 家 ） 发挥 的推 动作 用 。因组织 一 方 同时 ， 若政府 面对着竞争 对手 （ 括来 自国外 政府 或者 国内 包 面在制 度所提供 的诱 因下 追 求 利 益 ， 一 方面 在 又受 制 于 的竞争对 手） 另 的压 力 ， 了 降低 对 手威 胁 ， 为 将会 倾 向于 选择 既有制度 的影 响 ， 为 了追求 利 益最 大 化的 目标 ， 织将 会 有 利于竞 争对 手 的制 度安 排 。基 于 以上 双 重 目标 的考虑 ， 故 组 致力于学 习所需 的 知识 与 技 能 ， 而 提 高对 于 外在 环 境 的 统治 者 的 目标往往 与 社会 整 体 目标 不 一 致 ， 而 将 导致 经 进 进
现代 商贸工业
Ｍｏ ｅｎＢ ｓ ｅｓ ｒｄ ｄ ｓ ｙ ｄ ｒ ｕｉ ｓ Ｔ ａｅＩ ｕｔ ｎ ｎ ｒ ２ １ 年 第 １ 期 ０１ ３
诺斯制度变迁理 论述评
王 诺 扬
（ 中央 财 经 大 学金 融 学 院 ， 京 １ ０ ８ ） 北 ０ ０研 究 的 目的 在 于 通 过 制 度 而 产 生与 变动 来研 究 某 一 地 区的 经 济 发 展 ， 进 而 指 出各 地 区经 济 诺 并
绩 效 各 异 的根 潺 。在 回 顾 诺 斯 理 关 于 制 度 本 质 、 度 变 迁理 论 的 基 础 上 ， 出其 不 足 之 处 ： 一 ， 斯 过 于 简化 政 府 对 制 度 变 制 指 其 诺 迁 的推 动 过 程 ， 略 政 府 在 认 知 、 策 决 策 方 面 的 作 用 机 制 ； 二 ， 斯 在 以 产 业 个 案 阐述 制 度 变迁 原 理 方 面 有所 欠 缺 。 忽 决 其 诺 关 键 词 ： 斯 ； 度 变 迁 ； 习 ； 知 ； 念 诺 制 学 认 信 中 图分 类 号 ： ２ Ｆ 文献标识码 ： Ａ 文 章 编 号 ：６ ２３ ９ （０ １ １—０ ５０ １ ７—１ ８ ２ １ ） ３０ ５— １

诺斯的制度变迁理论与中国社会变革评说一、中国：悄然兴起的“诺斯热”说明了什么？在中国，“史学危机”已是谈论了多年的话题，在一次更甚于一次的商业化大潮中，专家的呼吁不过如几只“泣血杜鹃”的哀鸣，根本无济于事。

然而，在大洋彼岸只有200 多年历史、也是世界上最为商业化的国家美国，道格拉斯·诺斯却名噪一时。

他通过对经济史的研究，提出“制度变迁”理论，并因此获得诺贝尔经济学奖。

1995 年3月，诺斯教授应邀来华，参加北京大学中国经济研究中心成立大会，并作题为“制度变迁理论纲要”的演讲。

光明日报以“中国过渡经济学诞生”为题作了报道。

诺斯是美国“新经济史”学派的代表人物。

1989 年，他的著作《西方世界的兴起》在中国翻译出版，诺斯开始为中国经济学界所知晓；1991 年，他的《经济史中的结构与变迁》中译本，由中国两家权威出版社出版；1994 年，他的新著《制度、制度变迁与经济绩效》也在中国出版。

至此，诺斯在中国经济学界成名知名人物。

在中国，一段时期以来，历史及经济史如此之冷，而诺斯却如此之“火”，的确是一个强烈的反差。

那么，中国的“诺斯热” 说明了什么？很明显，诺斯在中国走红的一个根本原因，就是中国处在改革过程中，处在由传统经济向社会主义市场经济的过渡过程中，用诺斯的专门术语讲，就是处在“制度变迁” 中，而诺斯的制度变迁理论为我国的改革提供了某些颇有价值的参考。

同时，“诺斯热”也说明，中国的经济改革遇到了传统理论所不能解决的问题。

二、经济史：是远离现实的“学问”吗？中国改革需要制度变迁理论，呼唤过渡经济学产生。

这就是“诺斯热”的原因。

然而，改革模式的选择，发展道路的选择，不论我们是否愿意承认，它都与我们自己的不可割断的历史有关。

正如诺斯反复强调的“你过去是怎么走过来的，你的过渡是怎么进行的”〔1〕。

然而，可悲的是，诺斯的学说，被中国经济学界所重视的，仍只是他的“经济”而不是“史”。

经济学本来具有理论与历史结合的传统，这一传统在威廉·配第、亚当·斯密和马克思的著作中，都得到很好的体现。

诺思制度变迁理论述评作者：赖婉英来源：《经济研究导刊》2011年第34期摘要：诺思认为，制度应当是“被人设计制定的”，把制度看成一种社会规则，即是人们较为普遍使用的关系制度的规定。

产权理论、国家理论和意识形态理论是诺思的制度变迁理论的三大基石，诺思的制度变迁理论经历了从新古典经济学的“理性选择模型”转变为演化经济学“共享心智模型”的过程。

诺思的制度变迁理论揭示了制度变迁对经济增长的决定性作用，这对于正在向市场经济体制转型中的中国经济体制的改革和创新，具有启发意义和借鉴作用。

关键词：诺思；制度变迁理论；共享心智模型中图分类号：F0 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2011）34-0014-04道格拉斯·诺思（Douglas.C.North），是美国著名的经济学家。

由于他用经济学的分析方法对历史做全新的解释，为经济史提供了新的研究工具，而获得1993年诺贝尔经济学奖。

他在经济学界拥有崇高声望的另一个原因是，他建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”。

一、诺思制度变迁理论相关概念从目前我们所能读到的诺思的文章来看，诺思对“制度”所作的最详尽的定义是在他1993年发表的一篇论文《制度变迁的理论》中表达出来的，他认为，“制度是人所发明设计的对人们相互交往的约束。

它们由正式的规则、非正式的约束（行为规范、惯例和自我限定的行为准则）和它们的强制性所构成。

简单来说，它们是由人们在相互打交道中的强制约束的结构所组成。

制度所强加的约束目标和个人在制度设置中选择的同一性的程度取决于其强制的有效性。

这种强制的有效性的实施一方面来自甲方（自我限定的行为准则），一方面来自乙方（报复），以及或者来自第三方（即由国家的社会制裁和强制实施）。

制度是通过交易费用和转型（生产）费用（与所用技术一起）来影响经济实绩的”。

诺思的制度变迁指“制度创立，变更及随着时间变化而被打破的方式”。

可以说，制度变迁就是制度的替代、转换和交易过程，即一种效率更高的制度对一种制度的替代过程，或对一种更有效益的制度的生产过程以及交易过程。

为什么会存在无效率的制度——诺斯的制度变迁理论述评引言在社会科学领域，人们对于制度的研究一直是一个重要的研究方向。

对于一个社会或组织来说，制度是一套规则、程序和行为，用来约束和规范各种社会、经济和政治活动。

然而，一些制度却被认为是无效率的，即无法解决问题或达成预期目标。

本文将以诺斯（Douglass C. North）的制度变迁理论为基础，探讨为什么会存在无效率的制度，并对其进行评述。

诺斯的制度变迁理论诺斯的制度变迁理论是社会科学领域中的一种重要理论框架，用来解释制度的变迁和演化过程。

该理论认为，制度的变迁主要受到两个因素的影响：制度属性和制度环境。

制度属性指的是制度本身的规则、程序和行为模式，而制度环境则指的是制度所处的社会、经济和政治环境。

根据诺斯的理论，制度会在不同的环境中出现不同的变迁结果。

在有效率的环境下，诺斯认为制度能够带来经济繁荣和社会稳定。

然而，在无效率的环境中，制度可能导致资源浪费、冲突和不公平。

那么，为什么会存在无效率的制度呢？无效率制度的存在原因1. 制度的僵化一种可能的原因是制度的僵化。

制度的僵化指的是制度无法适应变化的需求，而过时和无法解决新问题。

例如，某个国家的法律规定中存在着过多的繁文缛节，导致司法程序冗长而效率低下。

2. 利益集团的影响另一个原因是利益集团的影响。

利益集团是指那些能够通过制度来保护自身利益的群体。

当某个制度能够为某些群体带来特权和利益时，这些群体往往会捍卫并维护这个制度，即使它可能对整个社会产生负面影响。

3. 政治力量的干预政治力量的干预也是造成无效率制度存在的原因之一。

在一些政治体制不完善的国家，政治力量可能会干预制度的建立和运行，导致制度失去独立性和公正性。

4. 社会文化的影响最后，社会文化的影响也可以解释无效率制度的存在。

不同的社会文化价值观会对制度产生影响，有时候这种影响可能会阻碍制度的有效运行。

例如，在一些社会中，仍存在着部分封建思想，导致社会正义和平等的原则无法得到充分体现。

度 变迁 的 目的都是 为 了实现 社 会总 收 现 有 制 度 ， 阻 碍 选 择 新 的 路 径 ，哪 怕 二、诺斯理论的主要 内容
益 的增 加 同 时 又 不 使 个 人 收 益减 少 。 新 的 体 制 更 有 效率 。而 对 个人 来 说 ，
一
产 权 理 论 、 国 家 理 论 和 意 识 形 态
诺 斯 举例 说 ，侣 ７ １ ７ 间 ，交 低交 易费用 以推动 社会产 出的最大 化 ， ９ ０年
易部门在美国经济中的比重从 占ＧＤ Ｐ的 从 而 获 取 国 家 税 收 的 增 加 。 国 家 的 这 工 具 ， 论 证 产 权 结 构 选 择 的 合 理 性 、
２ ％ 上 升至 ４ ％ ，这 反映 了美国 经济 的 ５ ５ 重 点 已经 发 生 了重 大 变 化— — 从 处理 自
两 个 目标 经 常 是 冲 突 的 。
国家存 在 的必 要性 以及 意识 形态 的重
诺 斯 第二 悖 论是 这样 描 述 的 ： 政 要 性 。 这 种 分 析 使 得 诺 斯 的 制 度 变 迁
然 环 境 的 不 确 定 性 转 移 至 针 对 日 益 复 府 界 定 的 产 权 规 定 了 经 济 体 系 中 基 本 理 论 具 有 巨 大 的说 服 力 。 杂 化 的 社 会 环 境 。 交 易 部 门 的 上 升 反 的 激 励 结 构 ， 产 权 的 变 化 使 得 组 织 和 映 了市 场 规 模 扩 大 下 的 专 业 化 和 劳 动 组 织 内 部 的 企 业 家 从 事 各 种 活 动 的 成
整 自 身 的 行 为 ， 推 动 制 度 的 变 迁 ， 变 滞 或 萧 存在 “ 径依赖” 三 制 路
迁 的 方 向是 节 约 交易成 本 ，交 易费 用 效 率 ’ 的 产 权 在 历 史 中 并 不 常 见 。 ”很

第8卷第2期2009年1月经济学(季刊)China Economic Quarterly Vol 18,No 12J anuary ,2009再评诺斯的制度变迁理论3韦　森摘　要　本文部分选改自笔者为道格拉斯・C 1诺斯教授的《制度、制度变迁与经济绩效》一书的新中译本所写的代译序。

第一节对诺斯的生平和著作作了简短的介绍。

第二节对《制度、制度变迁与经济绩效》的基本思想和理论结构进行了较全面的评述。

第三节对20世纪90年代以来诺斯在制度研究和制度变迁理论方面的主要学术贡献作了一些介绍和评论,尤其是对诺斯的最新著作《理解经济变迁过程》和他与一些合作者的新作“解释有记载人类历史的一种概念框架”长文中的一些观点作了一些解读、评论和商榷。

从诺斯2000年之后的一些新近文著中,可以清楚地发现,他越来越注重研究经济制度变迁与政治体制变迁的内在关联机制,且越来越重视研究人们的信念、认知、心智构念和意向性在人类社会制度变迁中的作用。

关键词　制度,制度变迁,非个人化交换,心智构念,开放进入的社会秩序3复旦大学经济学院,200433;E 2mail :liweisen @ 。

本文是作者承担的2006年国家社科基金一般项目“‘李约瑟问题’与晚清帝国衰落的制度经济学反思”(KR H3046006)的部分研究成果。

这篇文章之所以题为“再评诺斯的制度变迁理论”,是因为:(1)笔者(韦森,1999a )曾在《中国社会科学季刊》上发表过一篇“评诺斯的制度变迁理论”;(2)这篇综述型文章主要回顾并评介自1990年以来诺斯教授所发表和出版的文著中的一些较新近的思想观点和理论发现。

至于诺斯教授的思想发展历程以及他的知识论和方法论背景,还请参考笔者(韦森,2001)的《社会制度的经济分析导论》第三章。

“经济学家们已经正确地认识到经济学是一种选择理论。

然而,要改善人类的前景,我们必须理解人类决策的来源。

这是人类生存的一个必要条件。

”———诺斯(Nort h ,2005,p 1170)一对于诺贝尔经济学奖得主之一道格拉斯・诺斯(Douglass C 1Nort h ,一译“诺思”)以及他的制度变迁理论,国内经济学界以及其他社会科学界的许多人目前应该说都比较熟悉了。

浅谈无效率制度长期存在的原因金梦雅141090062 经济系关键词：路径依赖、利益建团、报酬递增、偏好摘要：在制度变迁的过程中，存在着无效率制度长期存在的问题。

无效率制度会阻碍经济社会的发展，其长期存在难以变革的原因主要有以下几点：制度的报酬递增带来的路径依赖、利益集团之间的博弈、制度与文化偏好之间的相互作用。

但是也依然存在着从无效率向有效率转变的推动力，我们应当很好地加以利用。

Abstract: There is an important problem in the process of institutional change, which is why inefficient institution exist in a long time. Inefficient institution hinders the development of economy. There are several reasons about the problem, such as path dependence, interest groups and culture. However, there are some factors that push institutions change. We should take a good advantage of these factors.道格拉斯·诺斯在他的《西方世界的兴起》中非常明确地表达了他的态度和中心论点：“有效率的经济组织是经济增长的关键”。

在之前的经济学中，制度一直被忽视被给定，作为一个外生变量被排除在经济模型之外。

但从新制度经济学理论诞生以来，人们已经充分认识到了制度对于经济运行绩效的重要性。

正如诺斯所言，“制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。

制度构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构”。

柱。诺斯认为有效率 的产权对经济增长起着十分重 要的作用 。他曾提到“ 增长 比停滞或萧条更为罕见
收稿 日期 ：０ —１ —０ ２０ ２ ６ 作者 筒介 ： 黄晓 （９５一） 男 ． １７ ， 江苏是县 ＾． 华东 师范大学 商学 院经济 系。
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一
、
诺斯 的制 度变 迁理论 及三 大理 论基石
诺斯通过对西方市场经济 演变史 的审视与分 析， 升华 出制度 变迁 理论 的思想 ， 以三大理论 基石 并 来构建他的分析框架。如他所述 ，我研究的重点放 “ 在制度理论上 ， 这一理论的基石是 ：） １描述一个体制 中激励 个人 和集 团 的产权 理 论 ； ） 定 实 施产 权 的 ２界 国家理论 ；） ３影响人们对 ‘ 客观 ’ 存在的变化不同反 应 的意识形 态理 论 ， 种 理论 解释 为 何 人 们 对现 实 这 有不同的理解” 值得提出的是， 斯在 阐明上述 。 诺 分析框架的过程中， 始终 以成本——收益 为分析工 具， 论证产权结构选择的合理性 、 国家存在的必要性 以及意识 形态 的 重要 性 ； 而这 种 分 析 使得 诺 斯 的制 度变迁 理论 具有 巨大 的说服 力 。
产权 理论 。
１从 产权 理论 所 考察 的层 次 看 ， 斯 的产权 理 、 诺
论没有 区分根本 的产权与具体的产权 。它是在资本 主义生产资料所有制既定的前提下关于具体产权的 理论 ， 其着眼点仅仅在经济运行的层面上。 ２从 方法 论 、 界 观 的角度看 ， 管诺 斯或 多或 、 世 尽 少地受 到马 克思分 析 方 法 的影 响 ， 是 他 否认 社 会 但 存在对社会意识的决定性作用 ， 夸大了意识形态对 经济的作用 ， 过分地强调了法律对经济 的促进作用 ； 没有区分根本产权 与具体产权 ； 否认生产力对生产 关系的决定作用； 其是他 出于维护资本 主义制度 尤 的需要 ， 回避了阶段差别 ， 忽视了作为生产主体的人