检查表

检查表

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检查表(Check Sheets，统计分析表)

什么是检查表

检查表又称调查表，统计分析表等。以简单的数据，用容易理解的方式，制成图形或表格，必要时记上检查记号，并加以统计整理，作为进一步分析或核对检查之用。

检查表是QC七大手法中最简单也是使用得最多的手法。但或许正因为其简单而不受重视，所以检查表使用的过程中存在的问题不少。

检查表的作用

1.明确与审核目标有关的样本

审核采用的主要方法是抽样检查。抽什么样本、每种样本应抽多少数量、如何抽样等问题都要通过编写检查表来解决，而且这一切都要为达到审核目标服务。

因此，明确与审核目标有关的样本是检查表的首要作用。

2.使审核程序规范化

编制检查表已成为国际上进行管理体系审核的一种通用做法，ISO19011：2002《质量和／或环境管理体系审核指南》第6.4.3条规定，审核组成员应准备必要的工作文件，用于审核过程的参考和记录，这些工作文件包括检查表等，从而使审核程序进一步规范化，对减少审核工作的随意性和盲目性可以起到很大的作用。

3.使审核目标始终保持明确

审核员根据检查表进行审核，不致偏离审核目标和主题。在现场审核中，有很多实际情况和问题很容易转移审核员的注意力，有时甚至迷失大方向而在一些枝节问题上浪费大量时间。这时，检查表可起到提醒和警示作用。

4.保证审核进度

审核过程是一项高节奏而紧张的活动，不允许就某一问题、某一条款花费过长时间。事先把审核内容排列成检查表，可以按调查的问题及样本的数量分配时间，使审核按计划进度进行，起到备忘录的作用。

5.作为审核记录存档

一次审核的检查表可为以后编写检查表提供参考资料。审核员可在检查表上记录现场审核情况，也起到审核记录的作用。认证机构可将其作为审核工作合格评定的重要输入，认可机构可将其作为检查认证机构审核工作是否有效的客观证据。

6.树立审核员的职业形象

在审核过程中，有了检查表，调查研究就会有的放矢，提问题、查看文件和现场审核也会更有针对性，抽样更具有代表性，工作更具条理性。这一切都能为审核员树立起一个熟练的专业审核员的职业形象，也体现出审核员的审核技能。

7.减少审核员的偏见和随意性

在审核过程中，有时由于审核员的特长或兴趣偏好，或由于情绪和感性因素，可能出现对感兴趣而熟悉的内容审核时间很长，而对不感兴趣或陌生的内容审核时间过短，甚至一带而过的情况。检查表有助于避免这种问题。

检查表的种类

1.按标准条款编写的检查表

此种检查表是编制其他检查表的基础，且通用性较强，可以在审核管理体系文件或专项检查时使用。此类检查表可直接将管理体系标准条款的所有要求作为问题提出。

2.按过程编制的检查表

ISO9001标准鼓励组织在建立、实施质量管理体系，以及改进其有效性时采用过程方法。为使组织有效运作，必须识别和管理众多相互关联的活动，将输入转化为输出的活动视为过程，输入、输出、资源、活动成为一个过程必不可少的四个要素。编制此类检查表时，对每个主要过程应充分体现PDCA的管理思想。

(1)策划阶段(P)：①是否策划输入及相关要求；②是否策划输出及相关要求；③是否策划资源方面的要求；④是否策划活动的具体要求。

(2)实施阶段(D)：①是否按要求配置资源；②是否按规定控制过程；③输入、输出是否按规定的要求实施。

(3)检查阶段(C)：是否按策划对过程的四个要素进行了相关的监视和测量。

(4)改进阶段(A)：当过程未达到策划的结果时，是否采取了相应的纠正或预防措施。

3.按部门编写的检查表

虽然有多种审核方法，如自上而下审核、自下而上审核、上下结合审核，以及正向或逆向审核等，但通常按部门进行审核，按部门编写的检查表是最常用的检查表，这种检查表编写的原则是：过程方法+PDCA+抽样调查。

审核员应通过查阅管理手册、相关程序文件、职能分配表、组织机构图、审核计划、相关法律法规要求、以往的检查记录(可行时)等文件和资料，了解受审核部门的主要过程。要使用PDCA的思路，对每个主要过程进行展开。如可行，应检查过程是否有效的客观证据。同时，审核员应掌握抽样调查的方法。

检查表的主要内容

检查表一般由两部分组成，一部分为检查内容，主要包括查什么和怎么查的问题；另一部分为审核记录。管理体系标准的条款号、检查内容和审核记录应相互对应。对资深审核员来讲，由于对检查内容比较清楚，实际操作中对此部分内容可不填写或作简单填写。

审核员应在检查表中记录下述信息：受审核部门的组织结构，人员职责，主要活动、过程、资源，主要文件，目标/指标完成情况等；所会见的关键人员；文件编号和修改版号；设备名称、编号及其校准标志；物品的标识；抽查文件/信息/设备的接受者；人员的识别；参照的管理手册/程序文件/作业指导书的版本号；工作环境；对不符合情况的详细记录。

检查表中常见的问题

1.没有完全覆盖受审核部门的主要过程。

2.没有完全覆盖受审核部门相关的管理体系要求。

3.审核的途径比较混乱，逻辑思维不清楚。

4.检查内容可操作性不强。

5.完全拘泥于检查表，审核时过于机械，生搬硬套检查内容。 6.完全抛开检查表的检查内容，审核时自由发挥。

7.事先将检查表内容透露给受审核方。

8.审核记录不完整等。

检查表的使用目的

检查表的使用目的：记录某种事件发生的频率。

检查表的使用时机

1.当你必须记下某种事件发生的具体情况时；

2.当你想了解某件事件发生的次数时；

3.当你想收集资讯时。

统计分析表的具体形式

统计分析表的具体形式有以下五种。

(1)不合格项目表不合格项目是指过程或产品不达标的质量项目。此表适合调查不合格项目发生次数和比率。

(2)缺陷位置表用于调查产品不同位置发生缺陷的数量和比率。

(3)不合格原因表用于调查不同班组、员工、设备、时间、发生质量问题的原因次数。

(4)工序分布表用于调查加工全过程中各过程出现问题的频数，不涉及具体员工、产品，适用于工序稳定性控制。

(5)矩阵表是一种多因素调查表。它利用一定表格形式，把产生质量问题的对应因素分别排列成行和列，形成矩阵，并在其交叉点上标出各种缺陷、问题及其出现的频数。

检查表的制作步骤

1.决定检查的項目。

2.決定检查的频率。

3.決定检查的人员及方法。

4.相关条件的记录方式，如作业场所、日期、工程等。

5.決定检查表格式。(图形或表格)

6.決定检查记录的符号。如：正、+、△、*、○等。

使用检查表的注意事项

1.应尽量取得分层的信息；

2.应尽量简便地取得数据；

3.应立即与措施结合。应事先规定对什么样的数据发出警告，停止生产或向上级报告。

4.检查项目如果是很久以前制订现已不适用的，必须重新研究和修订

5.通常情况下归类中不能出现“其他问题类”。 检查表举例

不合格品分项检查表

如不合格品分项检查表是将不合格品按其种类、原因、工序、部位或内容等情况进行分类记录，能简便、直观地反映出不合格品的分布情况，如下表所示。

安全检查表

题目组安全检查表

项目 序号 检查内容 具体要求 是 否 不确定

责任制与教育 (一) 1-1 各部门安全保卫责任人和安全员是否落实 各部门的行政领导是本部门安全工作的第一责任人，应确定一名工作人员为本单位安全员，本部门安全工作应有计划安排和记录

1-2 各组安全保卫责任人和安全员是否落实 各题目组长是该组的第一安全工作责任人，应确定一名工作人员为本组安全员，本组安全工作应有计划安排和记录

1-各实验室安全防火责任人是否落实 各题目组长应对所属实验室和部位确定安全防火责 3 任人并随人员变化及时调整（100m2以上实验室应设2人）

1-4 各级责任人是否向职工进行安全宣传和教育 各级安全责任人应不定期的对工作人员进行安全教育

1-5 职工、研究生、临时工、论文生等是否接受过三级安全教育 新入所各类人员应接受定时的三级安全教育，随时来所时应在综合管理处网页上预先学习相关安全制度和填写《安全教育试卷》

危险化学品(二) 2-1 使用危险化学品的人员是否了解其危险特性和必要的安全防护知识 使用人员应了解所用的危险品的特征、燃点、闪点、爆炸极限等，注意防火、防爆，防止灼伤和中毒，熟悉紧急情况下的应急处理

2-2 使用危险化学品人员是否掌握应急处理方法 出现问题时应在保证人员防护安全的情况下对泄漏源进行封堵，对液体实行收集处理，要严格控制电源和可能产生后果的行为

2-3 实验室是否有安全操作规程 实验室每个岗位应有安全操作规程并落实相关人员负责

2-4 盛装危险化学品容器的标签和物品是否相符 化学品的标签和物品必须相符，标明浓度和使用人

2-5 易燃液体在实验室的存放量是否超过规定的限量 闪点≤28℃，如苯、石油醚不得超过三立升，28℃

2-6 实验室产生的废弃危险化学品标签和物品是否相符 标签和物品一定要相符，标明浓度和题目组使用人，送到废溶剂库按指定位置存放，不明弃物处理前务必要通知综合管理处

2-7 实验室产生的废弃危险化学品是否及时清理 实验室暂存的废弃危险品不得超过5立升

2-8 使用剧毒化学品是否按“五双制度”执行 必须实行双人保管、双人领取、双人使用、双人把锁、双本帐 2-9 剧毒药品的保管存放是否符合安全要求 保管存放应具备“三铁一器”――铁门、铁柜、铁锁，报警器

2-10 剧毒药品废弃物的处理是否安全可靠 必须注明标签并及时通知综合管理处妥善处理

2-11 是否经常检查金属钠、黄磷等危险化学品的包装容器 黄磷应保存在水中，冬天要防冻，金属钠应保存在煤油中，容器防止倾倒，实验室存放的金属钠尽可能最小量并设专人保管

2-12 非防爆冰箱是否放置易燃易爆危险品 普通冰箱必须经过防爆设施改造，内部电气触点、控制开关经过妥善处理后后方可存放有机溶剂和样品

2-13 实验容器或系统在需要动火前是否置换处理 用水清洗、氮气置换或抽真空后，达到安全条件后通知综合处办理用火手续

2-14 购买、使用、租用含放射源仪器是否通知综合处 必须事前通知综合管理处办理相关手续和防护工作

2-15 退库或报废含放射源仪器是否通知综合管理处 必须提前通知综合管理处做好放射源的拆卸和销帐工作

2-16 是否做好每天下班前的各项安全检查 检查水、气、电、窗、门和化学药品、有机溶剂存放处于安全状态

特种设备(三) 3-1 使用气瓶人员是否熟悉气瓶和充装气体的特征 使用气瓶人员应了解所用的危险品的特征、燃点、闪点、爆炸极限等，注意防火、防爆，防止泄漏和中毒

3-2 使用气瓶人员是否掌握应急处理方法 出现问题时应在保证人员防护安全的情况下切断泄漏源或关闭气源总阀，保证通风良好

3-是否做到气瓶专瓶专用 气瓶应专瓶专用，需要配气时应通知气体库并做好