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2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)11[单选题]有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。
A.2B.5C.15D.20正确答案：B参考解析：根据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。
12[单选题]股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。
A.6个月B.1年C.2年D.3年正确答案：B参考解析：根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
13[单选题]下列选项中，不正确的是()。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券正确答案：B参考解析：根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。
执行董事可以兼任公司经理。
执行董事的职权南公司章程规定。
故选项A正确。
根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。
公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。
公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。
故选项B错误。
根据《期货交易管理条例》第10条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
故选项C正确。
根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券，不得买卖。
故选项D正确。
14[单选题]有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)6[单选题]下列选项中，说法正确的是()。
A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额正确答案：B参考解析：转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。
故选项A不正确。
融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。
故选项B 正确。
客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。
故选项C不正确。
证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
故选项D不正确。
7[单选题]证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以()的罚款。
A.10万元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上100万元以下D.10万元以上100万元以下正确答案：B参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第85条的规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
8[单选题]下列选项中，说法正确的是()。
A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B参考解析：根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]下列选项中，说法不正确的是()。
A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款正确答案：C参考解析：在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理。
故选项A正确。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第2,9条的规定.地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报.有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。
故选项B正确。
当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。
当日申报转回的债券，当日可以卖出。
故选项C不正确。
根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
故选项D正确。
2[单选题]下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是()。
A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表正确答案：A参考解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。
证券从业证券市场基本法律法规精讲班第一章证券市场基本法律法规本章的主要内容：第六节证券公司监督管理条例第一节证券市场的法律法规体系考纲要求：1.熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；2.了解证券市场各层级的主要法规。
一、证券市场法律法规体系的主要层级（熟悉）我国证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
二、证券市场各层级的主要法律、法规（了解）（一）法律现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及《中华人民共和国刑法》等。
除此之外，还有与资本市场有着密切联系的相关法律，如《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国反洗钱法》和《中华人民共和国企业破产法》。
（二）行政法规在现行的证券行政法规中，由国务院公布的，与证券机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等。
（三）部门规章及规范性文件部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如：1．《证券发行与承销管理办法》2．《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》3．《上市公司信息披露管理办法》4．《证券公司融资融券业务管理办法》5．《证券市场禁入规定》（四）证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则1．证券交易所自律性规则证券交易所的自律性规则如：《上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所交易规则》；《上海证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所会员管理规则》；《上海交易所股票上市规则》、《深圳交易所股票上市规则》等。
证券从业之证券市场基本法律法规试卷和答案单选题（共20题）1. 下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。
A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录【答案】 C2. 证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】 D3. 按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。
A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】 A4. 下列说法，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D5. 关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。
A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】 A6. 证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7. 下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。
A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】 C8. 合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。
2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题详解①∙2[单选题]证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3B.5C.10D.15参考答案：B参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
∙3[单选题]根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
A.30B.60C.90D.180参考答案：C参考解析：根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期；其中的承销期不得超过90日。
∙4[单选题]在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（）内向派出机构报告。
A.5日B.10日C.15日D.20日参考答案：C参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。
5[单选题]下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算参考答案：D参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
因此，D选项说法错误。
∙6[单选题]股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；当公司股本总额超过人民币（）亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
4.[单选题]参加证券从业资格考试的人员，应当年满（ ）周岁。
A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)16[单选题]名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的( )个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2B.4C.6D.8正确答案：D参考解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第十六条规定，名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的八个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
17[单选题]客户融资买入证券的，应当以()方式偿还向证券公司融入的资金。
A.买券还券B.直接还券C.直接还款D.买券还款正确答案：C参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第21条的规定，客户融资买入证券的.应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金。
18[单选题]下列选项中，说法正确的是()。
A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产正确答案：D参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第50条的规定，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。
故选项A不正确。
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定可知，“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)26[单选题]有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年。
A.3B.5C.10D.15正确答案：B参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。
27[单选题]下列不属于期货交易所职责的是()。
A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易正确答案：D参考解析：根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。
期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
28[单选题]参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。
A.16周岁高中以上B.16周岁大专以上C.18周岁高中以上D.18周岁大专以上正确答案：C参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第7条的规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
29[单选题]公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。
第1题对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。
•A．1%以下•B．1%以上3%以下•C．1%以上5%以下•D．5%以上•参考答案：C根据《刑法》第160条的规定．在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
第2题期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。
•A．情节严重的，对单位判处罚金•B．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑•C．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金•D．情节特别严重的．对单位的直接负责的主管人员．处1 5年有期徒刑•参考答案：D根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。
并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
第3题经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。
•A．3000万5000万•B．5000万8000万•C．8000万1亿•D．1亿5亿•参考答案：D根据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
江西省2016年证券从业《证券市场基本法律法规》串讲班全部开通试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为__。
A．股票股息B．财产股息C．负债股息D．建业股息2、下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。
A．证券市场的形成得益于社会化大生产的发展B．证券市场的形成得益于股份制的发展C．证券市场的形成得益于信用制度的发展D．证券市场的形成得益于商品经济的发展3、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。
A．10%B．20%C．30%D．40%4、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制5、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。
A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益6、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10B．15C．20D．257、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y＝8+5t(单位为亿元；t取值是2002年为基准，记为1)。
按照趋势外推法可以预测该公司2009年销售收入为__亿元。
A．48B．36C．32D．288、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。
A．纽约交易所的中国股指期货B．东京交易所的沪深300指数期货C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约D．上海证券交易所的沪深300指数期货9、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。
A．公平竞争B．诚实信用C．专业胜任D．客户至上10、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。
A．99999900元B．9999900元C．999999900元D．10000000元11、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息12、下面属于行业分析调查研究法的是__。
A．历史资料研究法B．电话访谈C．归纳与演绎法D．比较分析法13、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近2年内不存在重大违法违规行为14、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。
A．15：00至15：30B．13：00至15：30C．15：30至16：00D．13：00至15：0015、证券经纪商以__的身份从事证券交易。
A．委托人B．授权人C．受托人D．代理人16、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与__的一致性审查。
A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单17、关于法人财产权，下列说法不正确的是__。
A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作18、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。
A．16%B．16.5%C．17%D．18%19、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含__。
A．法定代表人B．联系方式C．公司营业执照/个人身份证件号码D．住所20、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。
A．A股B．B股C．H股D．N股21、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A．1名 B．2名 C．3名 D．4名22、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于__的行为。
A．内幕交易B．操纵市场C．欺诈客户D．虚假陈述23、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。
A．普通股B．优先股C．固定收益政府债券D．固定收益金融债券24、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。
A．历史资料研究法B．调查研究的方法C．归纳与演绎法D．比较研究法25、以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为最后的中标收益率。
A．中标商各个价位上的中标收益率B．各中标商收益率的简单平均C．所有投标商的最高收益率D．各中标商收益率的加权平均二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、关于特雷诺指数，下列说法正确的是__。
A．是1975年由特雷诺提出的B．用获利机会来评价绩效C．用每单位风险获取的风险溢价来计算D．连接证券组合与无风险组合的直线E．以上说法都正确2、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是__。
A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一3、封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是__。
A．固定的B．不固定的C．可视投资者的需求追加发行D．有时固定、有时不固定4、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。
A．10B．15C．20D．305、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征有__。
A．期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回B．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于3%，发行人可以延期支付利息C．当发行人清算时，混合资本债券和利息的清偿顺序列于一般是债务和次级债务之后、先于股权资本D．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付本金和利息E．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息6、系列基金的特点主要表现在（）。
A．多个基金共用一个基金合同B．子基金独立运作C．子基金之间可以进行相互转换D．以其他基金为投资对象7、试点证券公司的各项创新活动接受__的监管。
A．中国证监会及派出机构B．证券交易所C．中国证监会的派出机构D．中国证券业协会8、在客户__，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A．认知阶段B．情感阶段C．犹豫阶段D．最终行为阶段9、存券银行的职能有__。
A．存券银行是ADR的发行人B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C．存券银行负责ADR的保管和清算D．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务10、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。
A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管11、外资股招股说明书的编制一般需要经过以下__的过程。
A．发行人及相关专业机构的宣讲推介B．资料准备C．验资指引或验证备忘录的编制D．招股说明书草案的起草E．《责任声明书》的签署12、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的__特点。
A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险13、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管__。
A．财务部门B．风险监控部门C．计算机管理中心D．业务稽核部门14、如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St 表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。
A．当St≥x时，EVt=0B．当St＜x时，EVt=(x-St)mC．当St≤x时，EVt=0D．当St＞x时，EVt=(St-m15、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是__。
A．注册资本金在一定金额以上B．具有良好的信誉和经营业绩C．按规定缴纳各项会员经费D．经中国证监会依法批准设立16、下列（）情况下主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职调查，并对盈利预测可能性作出说明。
A．发行人生产技术先进性高于行业的平均水平B．发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平C．发行人生产能力高于行业的平均水平D．发行人产品或劳务销售价格高于行业的平均水平17、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。
A．变大B．围绕原值波动C．不变D．变小18、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项条件外，还应当符合（）的条件。
A．公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算B．公司资产总额不低于1.5亿元人民币C．公司从前一次发行股票到本次申请期间，没有重大违法行为D．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好19、证券业自律型组织包括__。
A．证券公司B．证券登记结算机构C．证券交易所D．证券业协会20、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A．2B．3C．4D．521、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率)为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为__元。
