重庆省2016年证券从业资格《证券市场》：企业债券考试试卷

重庆省2016年上半年证券从业《证券交易》“梦想成真”模拟试卷热销中模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。

A．申报单位为手，10元标准券为1手B．申报单位为手，100元标准券为1手C．申报单位为手，1000元标准券为1手D．申报单位为手，10000元标准券为1手2、资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（）评定重估价值。

A．可变现值B．净资产C．净资本D．账面净值3、《标准券折算率管理办法》规定，每__收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期B．星期三C．星期四D．星期五4、证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

A．5B．7C．10D．155、独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。

A．3B．6C．9D．106、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。

A．价格的多变性B．价值的不确定性C．流动性D．个股筹码的分配7、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．1B．3C．6D．128、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。

A．1B．2C．10D．159、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。

A．券商与银行分工明确B．专业和高效C．证券和资金管理分离D．券商管理证券，银行管理资金10、在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。

A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会11、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。

单选题：1.交易所资金清算在( )日执行清算指令。

A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0答案：C解析：交易所资金清算在T+1日执行清算指令。

2.在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为( )。

A、营销实施B、营销计划C、营销控制D、营销分析答案：C解析：在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为营销控制。

3.在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。

A、市场营销分析B、市场营销计划C、市场营销实施D、市场营销控制答案：A解析：在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销分析。

4.其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。

A、不会变大B、不会变小C、肯定不变D、无法确定答案：A解析：其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。

5.基金管理公司必须以( )为会计核算主体。

A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、每只基金答案：D解析：基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。

6.( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

A、20世纪60年代以后B、20世纪70年代以后C、20世纪80年代以后D、20世纪90年代以后答案：C解析：考察基金的发展历史。

7.基金产品定价是指( )。

A、与基金产品本身相关的各项费率的确定B、对基金产品认购价格的确定C、对基金产品申购价格的确定D、对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定答案：A解析：基金产品定价的定义。

8.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过( )个工作日。

A、5B、10C、15D、20答案：D解析：考察巨额赎回的处理方式。

2016年下半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近2年内不存在重大违法违规行为2.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。

A．流动性高B．交易安全C．灵活性高D．交易繁琐3.当WMS高于80时，市场处于__状态。

A．超买B．超卖C．公司盈利丰厚D．人气旺盛4.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。

A．财务账户分开、业务人员合一B．业务人员分开、财务账户统一C．业务人员、财务账户均应分开D．业务人员、账户财务均可合一5. 证券市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。

A．rFB．βPC．[E(rM)-rF]D．[E(rM)-rF] βP6. 不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。

A．单因素模型B．多因素模型C．APT模型D．CPMA模型7. 关于认股权证，下列论述不正确的是__。

A．认股权证又称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证8. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%9. 决定债券票面利率时无须考虑__。

重庆省 2016 年下半年证券从业资格考试：证券市场参加者考试一试卷一、单项选择题（共20 题，每题3 分，每题的备选项中，只有1 个事最切合题意）1、所谓“小 QFII ”是指 __。

A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币经过在港中资证券及基金公司投资 A 股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资 A 股等市场2、从 __形态看，国内生产总值是所有常住居民在一准期间内最后使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。

A．价值B．产品C．收入D．实物3、以下对于机构投资者的说法，不正确的选项是__。

A．在我国证券市场上，资本量超出100 万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包含基金公司、证券公司、保险公司、 QFII，还包含投资公司和公司法人C．机构投资者拥有资本与人材实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特色D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评论市场稳固性的重要指标4、会计师事务所申请证券有关业务允许证，其 60 周岁之内的专职人员许多于（）名。

A．40B．30C．25D．155、公正交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。

A．大于B．小于C．等于D．不等于6、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应付每笔咨询服务收入按 __的比率计提风险准备金。

A．3%B．5%C．8%D．10%7、我国证券法出台是在（）年末。

A．1992 年B．1993 年C．1995 年D．1998 年8、从 __形态看，国内生产总值是所有常住居民在一准期间内生产的所有货物和服务价值超出同期中间投入的所有非固定财产货物和服务价值的差额。

A．价值B．产品C．收入D．实物9、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资本清理需要而准备的在中央银行的存款占其存款总数的比率是 __。

A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率10、依据基础财产区分，以下不属于股权类财产远期合约的是（）。

2016年下半年重庆省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。

A．查尔斯·道B．汉密尔顿C．雷D．夏普2.证券投资的目的是__A．收益最大化B．风险最小化C．证券投资净效用最大化D．收益率最大化和风险最小化3.__的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。

A．累积优先股票与非累积优先股票B．参与优先股票与非参与优先股票C．可转换优先股票与不可转换优先股票D．可赎回优先股票与不可赎回优先股票4.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续__A．中国证监会的批准设立文件B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C．中国人民银行的批准设立文件D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》5. 证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。

A．中国证券登记结算有限责任公司B．客户C．证券交易所D．其他证券公司6. 上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

A．20%B．30%C．50%D．10%7. 在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。

A．证券交易所B．发行证券的公司C．证券登记结算公司D．证券公司8. 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。

A．100B．200C．300D．4009. 如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为50元，当股票的市价为75元时，则该债券当前的转换价值为__元。

A．1000B．1500C．2000D．250010. 从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。

2016年重庆省基金从业资格：债券交易市场体系考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金会计核算的内容主要包括__。

A．证券和衍生工具交易及其清算的核算B．持有证券的上市公司行为的核算C．基金会计核算的复核D．本期利润及利润分配的核算2、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。

A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税3、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。

A：基金单位资产净值B：基金市场供求关系C：基金发行时的面值D：基金发行时的价格4、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购5、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。

A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司6、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5B．15C．30D．457、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。

A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B．基金份额净值=基金负债/基金总份额C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额8、二次项法是由__于1966年提出的。

重庆省20XX年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1 .目前，能在上海证交所进行交易的债券是A・实物债券B. 记账式债券C. 凭证式债券D. 以上都不能2.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是A .美国B .英国C・法国D.德国3.人们的金融产品选择依赖的—，主要有心理上的和个人自身的因素。

A .外在因素B. 内在因素C. 个人因素D. 社会因素4.i正券公司设立集合资产管理方案，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理方案的，净资本不低于人民币亿元。

A . 2B・3C・5D . 105. 证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期A. 套期保值业务B. 资金融通业务C. 调节头寸业务D. 信用标准业务6. 2006年5JJ f中国证监会公布的《上市公司证券发行管理方法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和侦券别离交易的A. 短期融资侦券B. 不动产抵押公司债券C. 可转换公司债券D. 附认股权证的公司债券7. 注册会议召开前，办公室应至少提前个I：作日，将经过初审的企业注删文件和初审意见送达参公委员。

A . 1B . 2C . 38. 假设A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。

某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购置该100股股票；同时卖出100股2年期期货，2年后.期货合约交割，投资者可以盈利—元.A . 120B ・ 140C ・ 160D ・ 1809. 分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（）。

A. 全额预缴款方式B・与储葡存款挂钩方式C.上网竞价D・市值配传10. 既考虑负债带来税收抵免收益，乂考虑负债带来各种风险和筱外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是A. 破产本钱模型C.米勒模型D.MM公司税模型11. 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以—优先认购一定数量新股的权利。

2016年下半年重庆省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.应急免疫出现于（）年。

A．1884B．1984C．1980D．19822.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。

__A．10；5B．20；10C．30；10D．30；203.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（）方式。

A．交易所竞价B．公开竞价C．网上竞价D．网上定价4.公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。

A．1B．2C．3D．55. 根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括__天。

A．2B．4C．8D．1826. __采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

A．股价平均数B．股价指数C．股票上涨率D．修正股价平均数7. 采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。

A．特定的投资者B．个人投资者C．专业的投资者D．少数的投资者8. 封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。

A．每天B．每周C．每月D．每5天9. 企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。

A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C．进入股份有限公司的所有资产进行评估D．进入股份有限公司的所有负债进行评估10. 按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第__位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A．3B．4C．5D．611. __是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

2016年下半年重庆省证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意1、转股价格应__。

A.不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价B.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价C.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价D.不高于前1个交易日的均价2、下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是__。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额3、以下不属于证券自营业务风险的是__。

A.法律风险B.市场风险C.政策风险D.经营风险4、证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A.收市后B.开盘后C.11:30前D.13:30前5、当法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。

A.10%B.20%C.25%D.15%6、(首次对基金销售业务信息管理进行了规范。

A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《证券投资基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》7、中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比,体现了__。

A.低风险低回报B.低风险高回报C.高风险高回报D.高风险低回报8、由证券公司办理的证券发行称为__。

A.私募发行B.公募发行C.自办发行D.承销发行9、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是__。

A.“未知价”交易原则B.“已知价”原则C.“金额申购”原则D.“份额赎回”原则10、平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。

A.确定性变量B.不确定性变量C.随机变量D.非随机变量11、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取__方式。

2016年下半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题〔共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1.基金上市交易公告书的编制主体是__。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金托管人与基金管理人D．基金份额持有人2.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。

A．证券公司治理结构健全B．证券公司内部控制有效C．风险控制指标符合规定D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司3.我国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是__。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C．处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金4.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

A．15B．30C．45D．605. __要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．信息比率D．詹森指数6. 股份公司成立日期为__。

A．创立大会召开日B．发起人协议签署日C．中国证监会批文签署13D．营业执照签发日期7. 可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。

A．优先股B．任意股票C．普通股D．基金8. 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

__A．PSYB．ADLC．BIASD．WMS9. 期权费等于__。

A．内在价值B．时间价值C．内在价值减时间价值D．内在价值加时间价值10. 如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目〔〕的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

2016年重庆省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有__。

A．变更公司章程中的一般条款B．变更持股5%以下的股东C．增发资本D．更换法定代表人2、如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为__。

A．无效市场B．弱势有效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场3、发行人应在申请文件中提供最近__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。

A．1B．2C．3D．44、根据中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。

A．25%B．30%C．33%D．49%5、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。

A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金6、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。

B．0.325C．0.50D．0.757、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。

A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作 D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作8、假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单，那么成交顺序为__。

重庆省2016年上半年证券从业资格考试：证券服务机构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.固定收益证券交易商为—的，其注册的证券账户应为上海市场A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。

A.证券公司B.基金管理公司C.财务公司D.做市商2.公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过__年。

A．3B．4C．5D．103.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。

A.技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.退市4.2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是__。

A.特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债B．2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债C.2007年9月至12月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为0年或15年，票面利率在4.41%〜4.69%之间D.2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债5.普通股票股东享有的权利有__。

A.优先认股权B.公司盈余分配权C.公司经理提名权D.剩余资产分配权6.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。

A.公司债券发行B.可转换公司债券发行C.首次公募股票并上市D.新股发行7.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。

A.附权股8.含权股C.除权股D.复权股8.在上网资金申购的规定中，每一申购单位为__股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__万股。

A．1；1000B．100；1000C．1000；9999.9D．1000；100009.新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

重庆省2016年下半年证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率2、__又被称为“跨期套利”。

A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利3、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行4、著名的有效市场假说理论是由__提出的。

A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆5、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模6、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。

请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。

A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.057、引起股价变动的直接原因是（）。

A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化8、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算9、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

重庆省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特点与类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分合格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司、资产托管机构为集合伙产治理打算开业的证券名称应当是__。

A．集合伙产治理打算名称—证券公司名称—各方托管机构名称B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合伙产治理打算名称C．证券公司名称—集合伙产托管打算名称—资产托管机构名称D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合伙产托管打算名称2.网上竞价发行方式的最大缺点为__。

A．股价容易被操纵B．市场普遍C．两级市场的联动性D．经济高效3.对企业投资者从基金分派中取得的债券差价收入，暂不征收（）。

A．消费税B．营业税C．增值税D．企业所得税4.依照深圳证券交易所的规定，生意两边就大宗交易的价钱和数量达到一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

A．11:25B．13:30C．14:55D．15:005. 以下不属于基金设立申报材料的是__。

A．申请报告B．基金合同草案C．上市公告书D．招募说明书草案6. 工作地的接地电阻应小于__欧姆，防雷爱惜地的接地电阻应小于__欧姆。

A．4 10B．5 10C．4 15D．10 47. 我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。

A．1%B．2%C．3%D．5%8. 证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。

A．中国证券记录结算有限责任公司B．客户C．证券交易所D．其他证券公司9. 某公司拟增发一般股，每股发行价钱10元，筹资费用率为5%。

预定第1年分派现金股利每股元，以后每一年股利增加5%，其资本本钱率为__。

A．%B．15%C．%D．%10. __是指内部操纵制度应依照国家政策、法律及经营治理的需要适时修改完善，并保证取得全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

重庆省2016年证券从业资格考试：政府债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分合格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券自营业务的收入来源是__。

A．生意价差B．佣金C．股利和利息D．税利2.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。

A．直销渠道B．平销渠道C．代销渠道D．网络渠道3.证券公司如属于《公司法》界定的股分和有限责任公司，那么依照《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%4.我国自__年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

A．1991B．1992C．1993D．19945. 中央银行单据本质上属于特殊的__。

A．国债B．政府债券C．公司债券D．金融债券6. 证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券依照协议全数购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券依照市场价钱全数购入，或在承销期终止时将售后剩余证券全数退回的承销方式C．证券公司在承销期终止时将售后剩余证券全数自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券依照协议全数购入，或在承销期终止时将售后剩余证券全数自行购入的承销方式7. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为__。

A．成交金额的%B．成交金额的%C．成交金额的%D．08. 1918年夏天成立的__，是中国人自己开办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所9. 稳固的现金股利政策对公司现金流治理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳固较高现金股利支付的公司股票称为__。

A．潜力股B．蓝筹股C．红筹股D．绩优股10. 证券经纪业务营销活动的第一个环节是__。

A．客户效劳B．选择营销渠道C．客户招揽D．客户促成11. 关于那些缺少某些特定能力或资源的公司来讲，__能够作为合作战略的最大体手腕。

重庆省2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。

当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。

3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。

当即平仓，则该项投资的投资回报率为__。

A．200%B．250%C．287.5%D．500%2.下列各项不属于证券公司内部控制目标的是__。

A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B．防范经营风险和道德风险C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时3.内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1B．3C．5D．74.下列说法，正确的是（）。

A．股票是虚拟资本，而债券不是B．债券是虚拟资本，而股票不是C．股票和债券都是虚拟资本D．股票和债券都是真实资本5. A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。

预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。

A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%6. __不存在经营风险。

A．政府债券B．高质量的公司债券C．低质量债券D．垃圾债券7. 基金销售监管的主要方式不包括__。

A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管8. 根据（）的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

A．法律形式B．资金来源和用途C．投资理念D．投资目标9. 与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。