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•证券法课程概述第一章证券法概述第一节证券的概念和特征一、证券的概念和特征•概念：证券是表示一定财产权利的书面凭证。
•特征：•证券是一种权利凭证。
•证券是一种财产权凭证。
•证券是一种要式凭证。
•证券是一种占有凭证。
•证券是一种流通凭证。
二、证券的种类•根据功能不同，证券可分为金券、资格证券和有价证券。
•根据权利客体不同，证券可分为商品证券和价值证券。
•根据权利的性质不同，证券可分为物权证券、债权证券和股权证券。
•根据效力不同，证券可分为设权证券和证权证券。
•根据持有人的记载不同，证券可分为记名证券和不记名证券。
•根据表现形式不同，证券可分为实物券式证券和簿记券式证券。
三、证券的功能•设定或者证明证券权利的功能。
•行使证券权利的功能。
•转让证券权利的功能。
•保护证券权利的功能。
第二节证券法的概念、特征及基本原则一、证券法的概念•证券法是指调整在证券发行、转让、管理、监督、服务等活动过程中形成的各种社会关系的法律规范的总称。
•广义的证券法是指对各种证券关系进行调整的法律规范总称，其范围涉及到各种有关证券方面的法律规范。
•狭义的证券法则仅限于特定的证券关系的法律调整，一般是指有关股票、债券（含国库券和公司债券）、基金券方面的法律规范。
二、证券法的特征•公法性。
•综合性。
•成文性。
•国际性。
三、证券法的基本原则•除民商法中的有关民商事活动的基本原则如平等、自愿、诚实信用等原则外，还有以下基本原则：•公开、公平、公正的原则。
•国家干预的原则。
•保护投资者合法权益的原则。
四、证券立法概况（一）国外立法概况•美国模式（成文法）。
•英国模式（放任政策、自律制度）。
•欧洲大陆模式（实质管理）。
（二）我国证券立法概况•1914年北洋政府《证券交易所法》。
•1998年12月29日通过《证券法》(1999年7月1日起施行）。
第三节证券法律关系一、证券法律关系的概念和特征•证券法律关系是指证券关系主体在发行、交易及管理等过程中，根据证券法规定所形成的权利义务关系，是证券法对证券关系予以调整的一种结果。
课时：2课时年级：大学一年级教材：《证券法》教学目标：1. 知识目标：使学生掌握证券法的基本概念、证券市场的构成、证券发行与交易的基本规则、证券监管制度等基本知识。
2. 能力目标：培养学生运用证券法知识分析、解决实际问题的能力。
3. 情感目标：激发学生对证券法的兴趣，提高学生的法律意识和社会责任感。
教学重点：1. 证券法的基本概念和证券市场的构成2. 证券发行与交易的基本规则3. 证券监管制度教学难点：1. 证券发行与交易中的法律关系2. 证券监管制度的实际运用教学过程：一、导入1. 提问：什么是证券？证券市场有什么作用？2. 回答：证券是证明持有人对特定资产拥有权益的凭证；证券市场是证券发行与交易的场所，对经济发展具有重要意义。
3. 引出课题：今天我们来学习证券法。
二、新课讲授1. 证券法的基本概念（1）讲解证券法的定义、立法目的和适用范围（2）举例说明证券法的具体内容2. 证券市场的构成（1）讲解证券市场的定义、功能、分类（2）介绍我国证券市场的构成要素，如证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等3. 证券发行与交易的基本规则（1）讲解证券发行的条件、程序和监管（2）讲解证券交易的原则、规则和监管4. 证券监管制度（1）讲解证券监管制度的概念、目标和原则（2）介绍我国证券监管机构的设置和职能三、课堂练习1. 分析证券发行与交易中的法律关系2. 判断以下行为是否违反证券法规定四、课堂小结1. 总结本节课所学内容2. 强调证券法的重要性，提高学生的法律意识五、课后作业1. 阅读教材相关章节，加深对证券法的理解2. 撰写一篇关于证券法实际应用的案例分析教学评价：1. 课堂提问回答正确率2. 课堂练习完成情况3. 课后作业完成情况。
证券法证券法教学计划第一章证券与证券市场第二章证券法概述第三章证券监督管理制度第四章证券发行制度第五章证券上市与证券交易制度第六章证券信息公开制度第七章上市公司收购制度第八章证券交易所第九章证券公司及其它机构第十章证券法律责任制度教学要求考试方式：闭卷平时成绩：20%考试成绩：80%绪论证券监督管理证券交易场所（证券交易所）发行者中介机构证券持有者（筹资者）（证券公司）（股东）第一章证券与证券市场第一节证券概述一、证券的概念和特征1、概念：证券是表彰一定权利的书面凭证，即记载并代表一定的权利的文书，是民事权利载体与民事权利的结合物。
2、证券上的权利：证券所有权、证券权利。
3、基本特征：（1）证券的法律特征（2）证券的书面特征4、分类：证券按其本身能否给持券人或第三人取得一定收益可以分为：无价证券、有价证券。
有价证券可以分为：商品证券、货币证券、资本证券。
5、我国证券品种：从理论上说，我国的证券品种有：股票、公司债券、政府债券和证券投资基金（上市交易）、证券衍生品种。
[注] 1我国《证券法》第二条规定：“在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。
本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。
政府债券的发行和交易，由法律、行政法规另行规定。
”2 《证券法》（修订草案）第二条规定：在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券、证券衍生品种的发行和交易，适用本法。
本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。
政府债券、证券投资基金的上市交易，适用本法。
（2005年4月20日）（证券衍生品种的发行和交易的管理办法，国务院依照本法的原则规定）（2005年8月25日的修改）二、股票概述1、概念：股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。
2、股票与其他证券相比具有以下法律特征：（1）股票的权利性。
（2）股票的责任性。
（3）股票的相对无期性。
（4）股票的波动性。
唐山师范学院课程教案2006～2007学年第二学期课程名称证券法授课专业法学授课班级03法本、05法升本主讲教师项贤国所属系别政史系教研室法学二00七年三月三日唐山师范学院课程教案(首页)课程名称证券法课程类别专业方向任选课课程代码1001422370课程所属专业法学总学时34学分2讲授学时32实践学时其它学时2授课专业法学授课班级03法本、05法升本任课教师项贤国职称助教教学目的和教学要求通过本课程的学习，使学生对我国的证券市场和证券立法有一个宏观的把握;使学生比较全面地掌握证券法的基本理论、基本原则，证券发行和交易的各项相关制度，证券市场的监管制度及各种证券违法行为的法律责任制度。
同时通过教学使学生领会和掌握法学的思维方法，学会从法学的视角去看待现实中发生的事情，从而提高学生分析和解决实际问题的能力。
通过本课程的教学帮助学生把握法律的精神，理解法律的应然，树立对法律的信念。
教学重点教学难点教学重点：证券法的基本原则，证券发行制度，证券交易制度，上市公司收购的方式及规则，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构的基本原理，违反证券法的法律责任。
教学难点：证券发行保荐制度，证券承销的含义及方式，禁止交易行为，上市公司收购的方式，违反证券法的民事责任承担等内容。
教材和参考书叶林著，证券法，中国人民大学出版社2006年。
顾肖荣主编，证券法教程（第二版），法律出版社，2006年。
杨峰著，证券法，中山大学出版社，2003年。
罗培新卢文道等著，最新证券法解读，北京大学出版社，2006年。
杨志华著，证券法律制度研究，中国政法大学出版社，1995年。
唐山师范学院课程教案(章节备课)授课题目（章节）第一章证券法概述授课类型理论课授课时间第1周至第1周共2学时教学目的要求通过本章学习了解证券法的内容体系，理解证券法的调整对象、法律渊源和地位，掌握证券法的基本原则。
教学要点及教学进程一、证券法的概念和调整对象通过对证券含义、特征和分类的阐述，分析证券法的含义及调整对象，帮助学生理解证券法的适用范围，领会证券法的立法宗旨。
二、证券法的法律渊源通过对国外证券法的渊源的分析，阐明我国证券法的主要渊源，使学生认识我国证券法的立法现状。
三、证券法的地位和性质在阐明证券法地位的基础上，分析证券法与相关法的关系，帮助学生掌握证券法的性质，即证券法是行为法、强制法、实体法兼具程序法。
四、证券法的基本原则结合证券法总则的规定，阐明证券法的基本原则，分别是公开、公正、公平原则、自愿、有偿、诚实信用原则、依法对证券市场加强监督管理原则和证券业与其他金融业分业经营管理原则。
学生应理解这些原则的具体内涵及其在规范证券行为中的体现。
教学重点和难点教学重点：证券法的调整对象、法律渊源、地位和性质、基本原则。
教学难点：证券法的调整范围和基本原则。
教学方法与手段讲授法、案例分析法。
在讲授过程中注意结合案例，通过设问与提问，引导学生思考，从而帮助学生加深理解学习内容，提高理论思维能力。
思考题（讨论题）及作业1、如何理解证券法的性质？2、如何理解公开、公平、公正和诚信原则的含义？3、证券法的宗旨有哪些？怎样理解证券法对于投资者利益的保护？4、证券法的适用范围包括哪些？政府债券是否适用证券法？参考文献（含参考书、有关资料出处、相关课程网站网址等）杨峰著，证券法，中山大学出版社，2003年。
顾肖荣主编，证券法教程（第二版），法律出版社，2006年。
朱锦清著，证券法学，北京大学出版社，2004年。
罗培新卢文道等著，最新证券法解读，北京大学出版社，2006年。
杨志华著，证券法律制度研究，中国政法大学出版社，1995年。
课后自我总结分析授课题目（章节）第二章证券市场的监管制度授课类型理论课授课时间第1周至第2周共2学时教学目的要求通过本章学习了解国外证券市场的监管制度，理解证券市场的涵义、特征及功能，掌握我国关于证券市场的监管制度。
教学要点及教学进程一、国外证券市场的监管通过分析英美法系和大陆法系国家对证券市场的监管，帮助学生了解国外证券市场的监管模式，掌握美国和德国证券市场监管的特征。
二、我国证券市场的监管首先阐明证券市场的涵义、特征、内部结构及功能，在此基础上，分析我国证券市场的产生和发展，帮助学生认识我国证券市场的监管特点，掌握我国证券市场的监管现状。
教学重点和难点教学重点：美国的证券市场监管；我国的证券市场监管。
教学难点：我国的证券市场监管。
教学方法与手段讲授法。
在讲授过程中注意理论联系实际，通过设问与提问，引导学生思考，从而帮助学生加深理解学习内容，提高理论思维能力。
思考题（讨论题）及作业1、通过国外证券监管体系的比较分析有哪些不同的地方？2、自律监管的法律地位如何？3、什么是证券市场？证券市场有哪些作用？4、我国证券市场的监管现状是什么？参考文献（含参考书、有关资料出处、相关课程网站网址等）杨峰著，证券法，中山大学出版社，2003年。
赵万一著，证券法，中国法制出版社，2003年。
朱锦清著，证券法学，北京大学出版社，2004年。
罗培新卢文道等著，最新证券法解读，北京大学出版社，2006年。
刘淑强主编，《证券法》释解，人民法院出版社，1999年。
课后自我总结分析授课题目（章节）第三章证券发行制度授课类型理论课授课时间第2周至第3周共5学时教学目的要求通过本章学习了解证券发行的概念、特点、性质和种类；理解证券发行保荐制度，证券发行的核准和方式，掌握证券发行的条件和程序，证券承销制度的概念、特点、资格、承销协议和承销方式。
教学要点及教学进程一、证券发行概述通过对证券发行的概念、特点的阐述，帮助学生明确证券发行的重要法律意义，了解证券发行的分类，深刻领会证券发行的性质。
二、证券发行的原则通过对证券发行注册制、核准制和注册制兼核准制的分析，帮助学生理解我国证券发行审核制度，目前，我国的证券发行工作，从额度制和严格审批制向国际上普遍实行的核准制过度。
重点阐述我国新证券法规定的证券发行保荐制度，帮助学生认识证券发行保荐的含义，理解证券发行保荐制度的适用范围，把握保荐人的从业资格，领会保荐机构的职责，明确证券发行保荐的工作规则。
三、证券发行的方式和条件通过对证券发行方式和条件的阐述，帮助学生理解证券发行的具体方式，掌握股票发行、新股发行和公司债券发行的条件，认识证券发行信息公开的重要意义，理解信息公开的原则，把握证券发行需公开的信息，领会募集文件公开的具体要求。
四、证券承销通过对证券承销的阐述，帮助学生理解证券承销的含义，认识证券承销的资格，掌握证券承销的方式，领会证券承销合同的涵义、特征及法定内容。
教学重点和难点教学重点：证券发行的概念和特点；证券发行保荐制度；证券发行的方式；证券发行的条件；证券承销制度。
教学难点：证券发行保荐制度；证券发行的条件；证券承销制度。
教学方法与手段讲授法。
在讲授过程中注意理论联系实际，通过设问与提问，引导学生思考，从而帮助学生加深理解学习内容，提高理论思维能力。
思考题（讨论题）及作业1、直接发行和间接发行有哪些区别？2、证券发行的方式有哪些？3、谈谈你对我国证券承销制度的看法？4、如何理解证券发行的性质？5、什么是证券发行保荐制度？我国证券法对此是怎样规定的？有何意义？6、证券发行需要公开哪些信息？为什么要公开这些信息？7、什么是证券承销？证券承销的方式有哪些？8、证券代销和包销有哪些区别？什么时候可以适用承销团承销？参考文献（含参考书、有关资料出处、相关课程网站网址等）杨峰著，证券法，中山大学出版社，2003年。
罗培新卢文道等著，最新证券法解读，北京大学出版社，2006年。
杨志华著，证券法律制度研究，中国政法大学出版社，1995年。
王保树主编，中国商事法，人民法院出版社，1996年。
刘淑强主编，《证券法》释解，人民法院出版社，1999年。
课后自我总结分析唐山师范学院课程教案(章节备课)授课题目（章节）第四章证券交易制度授课类型理论课授课时间第4周至第5周共6学时教学目的要求通过本章学习了解证券交易的概念和分类，理解证券交易的方式和场所，掌握证券上市的概念和上市的条件，证券上市的程序、暂停和终止情形，持续信息公开制度，证券法规定的禁止交易行为的含义及立法规定。
教学要点及教学进程一、证券交易的一般性规定在阐述证券交易含义和范围的基础上，帮助学生分析证券转让期限的限制性规定，了解证券交易的分类，理解证券现货交易与证券信用交易、证券期货交易与证券期权交易、场内交易与场外交易的含义及区别，认识证券交易的场所的含义，了解我国证券交易场所的发展和现状，掌握证券交易的方式，深刻领会短线交易问题。
二、证券上市制度通过分析证券上市的含义，揭示证券上市的审核和上市协议，帮助学生分析证券上市条件，掌握A股的上市条件、B股上市的条件和公司债券上市条件，了解证券上市的程序，领会证券上市暂停和终止的条件。
三、持续信息公开制度通过阐述信息公开的含义，帮助学生分析信息公开的基本原则，把握信息公开制度的内容，认识信息公开的方式。
四、禁止的交易行为证券法主要界定了四种禁止证券交易行为，分别是内幕交易行为、操纵证券市场行为、欺诈客户行为、虚假陈述行为。
通过对禁止交易行为的分析，帮助学生理解禁止交易行为的涵义、表现，把握证券法对禁止交易行为的法律规制。
教学重点和难点教学重点：证券交易的概念和范围；证券交易方式和交易场所；证券上市的条件；证券上市的暂停和终止情形；持续信息公开制度；证券法规定的禁止交易行为。
教学难点：证券交易方式；证券上市的暂停和终止情形；证券法规定的禁止交易行为。
教学方法与手段讲授法、案例分析法。
在讲授过程中注意结合案例，通过设问与提问，引导学生思考，从而帮助学生加深理解学习内容，提高理论思维能力。
思考题（讨论题）及作业1、证券交易的概念和特点是什么？2、我国股票上市的审核程序是怎样的？与以前有什么区别？3、持续信息公开制度的主要内容是什么？具有哪些法律意义？4、A股的上市条件和B股上市的条件有哪些区别？5、什么是内幕交易行为？证券法怎样规制该行为？6、操纵证券市场行为有哪些表现？他们之间的区别是怎样的？参考文献（含参考书、有关资料出处、相关课程网站网址等）杨峰著，证券法，中山大学出版社，2003年。
赵万一著，证券法，中国法制出版社，2003年。
朱锦清著，证券法学，北京大学出版社，2004年。
罗培新卢文道等著，最新证券法解读，北京大学出版社，2006年。
符启林著，证券法学，中国金融出版社，2003年。
陈共、周升业、吴晓求主编，证券发行与交易，中国人民大学出版社，1996年。
课后自我总结分析唐山师范学院课程教案(章节备课)授课题目（章节）第五章上市公司收购制度授课类型理论课授课时间第6周至第6周共3学时教学目的要求通过本章学习了解我国上市公司收购的立法现状，理解持股变动报告与公告制度，掌握上市公司收购的概念和特点，分类，上市公司收购的方式和规则，上市公司收购的法律后果。
