证券法教案

教案模板正(证券)教案内容：一、课程目标1. 了解证券市场的基本概念和构成2. 掌握证券投资的基本原理和策略3. 熟悉证券交易的基本流程和规则4. 培养学生的投资意识和风险管理能力二、教学内容1. 证券市场概述：证券市场的定义、作用和分类2. 证券投资基础：股票、债券、基金等证券产品的基本特点和投资策略3. 证券交易流程：开户、下单、成交、结算等交易环节的介绍4. 证券市场规则：证券交易规则、信息披露制度、市场监管等内容的讲解三、教学方法1. 讲授法：讲解证券市场的基本概念、投资原理和交易规则2. 案例分析法：分析典型证券投资案例，帮助学生理解和掌握相关知识3. 模拟交易法：组织学生进行模拟交易，提高学生的交易操作能力和风险管理能力4. 小组讨论法：分组讨论证券投资问题，培养学生的合作意识和批判性思维能力四、教学资源1. 教材：证券投资学、证券市场教程等教材2. 课件：PowerPoint课件，包括图文并茂的讲解和案例分析3. 视频资料：证券市场相关的视频资料，如证券交易操作演示、投资者访谈等4. 模拟交易软件：提供学生进行模拟交易的软件平台五、教学评价1. 课堂参与度：评估学生在课堂讨论、提问和回答问题等方面的积极性2. 模拟交易结果：评估学生在模拟交易中的操作能力和风险管理能力3. 课后作业：评估学生对课程内容的理解和掌握程度4. 考试：进行期末考试，全面测试学生的学习效果和知识运用能力六、教学安排1. 课时：共计32课时，每课时45分钟2. 授课计划：证券市场概述（2课时）证券投资基础（4课时）证券交易流程（3课时）证券市场规则（3课时）投资策略与分析（4课时）风险管理与合规（3课时）模拟交易与实践（4课时）期末考试（2课时）七、教学步骤1. 引入新课：通过证券市场热点新闻或案例，引发学生兴趣，引入课程主题2. 讲解概念：详细讲解证券市场的基本概念和投资原理3. 案例分析：分析典型证券投资案例，让学生理解和掌握相关知识4. 课堂互动：组织学生进行小组讨论，分享投资策略和心得5. 模拟交易：安排学生进行模拟交易，提高操作能力和风险管理能力7. 布置作业：布置课后作业，巩固所学知识八、教学注意事项1. 注重理论与实践相结合，提高学生的实际操作能力2. 鼓励学生提问和参与讨论，培养学生的批判性思维能力3. 关注学生的个体差异，因材施教，提供针对性的指导4. 注重培养学生的投资伦理和合规意识，强调风险管理的重要性九、教学拓展活动1. 组织学生参观证券交易所或证券公司，了解证券市场的实际运作2. 邀请证券专业人士进行讲座或研讨，增加学生的行业认识3. 安排学生参加证券投资竞赛或模拟交易比赛，提高投资技能4. 引导学生阅读证券投资相关的书籍和资料，丰富知识储备十、教学反馈与改进1. 定期收集学生的反馈意见，了解教学效果和学生需求2. 分析学生的考试成绩和平时成绩，评估教学效果3. 根据学生反馈和教学评估，调整教学内容和方法4. 持续关注证券市场的最新动态，更新教学资源和案例5. 不断提高自身教学水平和专业素养，提升教学质量重点和难点解析一、课程目标补充说明：在教学过程中，要注重理论联系实际，通过案例分析和模拟交易等方式，使学生能够将所学知识应用于实际投资实践中，从而培养学生的投资意识和风险管理能力。

教案模板正(证券)一、教案概述1. 课程背景：本课程旨在帮助学生了解和掌握证券市场的基本概念、交易规则和投资策略，为学生日后的证券投资实践打下坚实的基础。

2. 教学目标：通过本课程的学习，学生将能够理解证券市场的基本原理，熟悉证券交易的相关流程，掌握一定的投资分析方法。

3. 教学方法：采用讲授、案例分析、小组讨论等多种教学方式，提高学生的学习兴趣和参与度。

4. 教学内容：本课程共十个章节，分别为：证券市场概述、证券交易基本规则、股票投资、债券投资、基金投资、衍生品投资、投资分析方法、风险管理、投资策略和证券市场法律法规。

二、教学重点与难点1. 教学重点：（1）证券市场的基本概念和分类；（2）证券交易的基本规则和流程；（3）各类证券投资产品的特点和投资策略；（4）投资分析方法及其在实际投资中的应用；（5）风险管理的基本理论和实践方法；（6）证券市场法律法规体系。

2. 教学难点：（1）证券市场的基本理论及其运用；（2）投资分析方法的技术细节；（3）风险管理的数学模型和计算；（4）证券市场法律法规的理解和应用。

三、教学准备1. 教材：选择一本权威、实用的证券投资教材作为主要教学资源。

2. 辅助资料：收集与证券市场相关的报纸、杂志、研究报告等资料，以便进行案例分析和时事讨论。

3. 教学设备：投影仪、电脑、白板等教学设备。

四、教学进程安排1. 课时：本课程共计32课时，每课时45分钟。

2. 教学进程：（1）第1-4课时：证券市场概述、证券交易基本规则；（2）第5-8课时：股票投资、债券投资、基金投资；（3）第9-12课时：衍生品投资、投资分析方法；（4）第13-16课时：风险管理、投资策略；（5）第17-20课时：证券市场法律法规。

五、教学评价1. 平时成绩：根据学生的课堂表现、作业完成情况等方面进行评价，占总成绩的40%。

2. 考试成绩：设置期末考试，测试学生对课程知识的掌握程度，占总成绩的60%。

3. 评价方法：采用问卷调查、学生反馈、同行评价等多种方式，对教学效果进行全面评估。

•证券法课程概述第一章证券法概述第一节证券的概念和特征一、证券的概念和特征•概念：证券是表示一定财产权利的书面凭证。

•特征：•证券是一种权利凭证。

•证券是一种财产权凭证。

•证券是一种要式凭证。

•证券是一种占有凭证。

•证券是一种流通凭证。

二、证券的种类•根据功能不同，证券可分为金券、资格证券和有价证券。

•根据权利客体不同，证券可分为商品证券和价值证券。

•根据权利的性质不同，证券可分为物权证券、债权证券和股权证券。

•根据效力不同，证券可分为设权证券和证权证券。

•根据持有人的记载不同，证券可分为记名证券和不记名证券。

•根据表现形式不同，证券可分为实物券式证券和簿记券式证券。

三、证券的功能•设定或者证明证券权利的功能。

•行使证券权利的功能。

•转让证券权利的功能。

•保护证券权利的功能。

第二节证券法的概念、特征及基本原则一、证券法的概念•证券法是指调整在证券发行、转让、管理、监督、服务等活动过程中形成的各种社会关系的法律规范的总称。

•广义的证券法是指对各种证券关系进行调整的法律规范总称，其范围涉及到各种有关证券方面的法律规范。

•狭义的证券法则仅限于特定的证券关系的法律调整，一般是指有关股票、债券（含国库券和公司债券）、基金券方面的法律规范。

二、证券法的特征•公法性。

•综合性。

•成文性。

•国际性。

三、证券法的基本原则•除民商法中的有关民商事活动的基本原则如平等、自愿、诚实信用等原则外，还有以下基本原则：•公开、公平、公正的原则。

•国家干预的原则。

•保护投资者合法权益的原则。

四、证券立法概况（一）国外立法概况•美国模式（成文法）。

•英国模式（放任政策、自律制度）。

•欧洲大陆模式（实质管理）。

（二）我国证券立法概况•1914年北洋政府《证券交易所法》。

•1998年12月29日通过《证券法》(1999年7月1日起施行）。

第三节证券法律关系一、证券法律关系的概念和特征•证券法律关系是指证券关系主体在发行、交易及管理等过程中，根据证券法规定所形成的权利义务关系，是证券法对证券关系予以调整的一种结果。

商法二之证券法讲义[序]一概述1教学目的：使学生对证券法的理论、法律法规和规章有较系统的掌握，对我国的证券法律实务情况有一定的了解，并在此基础上使学生对证券法问题具备一定的分析和解决能力。

2 教学方法：中外理论和法律条文比较研究，理论、法律条文和法律实务相结合，教师讲授和学生参与相结合。

3要紧内容：证券与证券法概述，证券的发行、上市与交易法律制度，上市公司收购法律制度，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构与证券交易服务机构，证券监管法律制度，证券投资基金法律制度。

二参考教材徐杰主编：《证券法教程》，首都经济贸易大学出版社2002年6月修订第二版。

三其他参考书目1 朱锦清著：《证券法学》，北京大学出版社2004年3月第1版。

2 郭锋著：《投资者权益与公司治理》，经济科学出版社2003年3月第1版。

3 朱伟一著：《美国证券法判例解析》，中国法制出版社2002年7月第1版。

4 梅君等编写：《中国证券市场典型案例》，中国人民大学出版社2002年1月第1版。

5 汤欣主编：《证券市场虚假陈述民事赔偿释疑》，法律出版社2003年4月第1版。

6 [日]河本一郎、大武泰南著：《证券交易法概论》，侯水平译，法律出版社2001年3月第1版。

7 （台）林国全著：《证券交易法研究》，中国政法大学出版社，2002年9月第1版。

8 Alan R. Palmiter， Securities Regulation: Examples & Explanations (second edition), 中国方正出版社2003年3月版。

[讲义正文]第一章证券与证券法概述教学目的与要求掌握证券的概念和特征、证券市场的功能、证券法的概念和差不多原则等问题。

第一节证券与证券市场概述本课程内容导入：##报道：“虚假信息披露考验保荐制琼花国债丑闻重创中小企业股”##案例：“股民一审赢下大庆联谊”##案例：“两基金起诉银广夏标的2.46亿”##报道：“国务院高度关注股抵债秘密成行”本节要紧问题：一证券概述二证券市场概述一证券概述（一）证券的概念和特征1 传统意义上的证券的概念是指以证明或者设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或者第三人有权取得该证券所记载的特定权益。

课时：2课时年级：大学一年级教材：《证券法》教学目标：1. 知识目标：使学生掌握证券法的基本概念、证券市场的构成、证券发行与交易的基本规则、证券监管制度等基本知识。

2. 能力目标：培养学生运用证券法知识分析、解决实际问题的能力。

3. 情感目标：激发学生对证券法的兴趣，提高学生的法律意识和社会责任感。

教学重点：1. 证券法的基本概念和证券市场的构成2. 证券发行与交易的基本规则3. 证券监管制度教学难点：1. 证券发行与交易中的法律关系2. 证券监管制度的实际运用教学过程：一、导入1. 提问：什么是证券？证券市场有什么作用？2. 回答：证券是证明持有人对特定资产拥有权益的凭证；证券市场是证券发行与交易的场所，对经济发展具有重要意义。

3. 引出课题：今天我们来学习证券法。

二、新课讲授1. 证券法的基本概念（1）讲解证券法的定义、立法目的和适用范围（2）举例说明证券法的具体内容2. 证券市场的构成（1）讲解证券市场的定义、功能、分类（2）介绍我国证券市场的构成要素，如证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等3. 证券发行与交易的基本规则（1）讲解证券发行的条件、程序和监管（2）讲解证券交易的原则、规则和监管4. 证券监管制度（1）讲解证券监管制度的概念、目标和原则（2）介绍我国证券监管机构的设置和职能三、课堂练习1. 分析证券发行与交易中的法律关系2. 判断以下行为是否违反证券法规定四、课堂小结1. 总结本节课所学内容2. 强调证券法的重要性，提高学生的法律意识五、课后作业1. 阅读教材相关章节，加深对证券法的理解2. 撰写一篇关于证券法实际应用的案例分析教学评价：1. 课堂提问回答正确率2. 课堂练习完成情况3. 课后作业完成情况。

相对于现行制度而言，预披露提前了公开披露文件的时间。

优点：1 发行审核：在发行申请人的申请被受理后就将有关的文件公之于众，可以对发行审核工作形成监督，避免审核中可能出现的有关问题。

2 提前披露，公众可以对发行申请人文件中的问题进行举报，是核准机构能够提前了解、调查有关情况，有利于缩短审核时间，提高效率。

3 公众：提前了解发行文件的内容，有助于进行投资决策。

拓宽社会监督渠道，防范发行人采取虚假手段骗取发行上市资格。

信息公开是证券市场的一个重要特点，甚至可以说是证券市场生命力之所在。

公开发行证券，是发行人进行的直接向广大社会公众筹集资金的活动，这种活动本身就具有公开的性质。

公告发行文件，比如招股说明书，公司债券募集办法，使投资者了解筹资目的、用途、发行人自身的生产经营情况、给予投资者的回报等。

股票发行价格是股票发行中最基本和最重要的内容，发行价格的确定关系到发行人、证券公司、与投资者三方的根本利益，也关系到股票发行后在市场上的表现。

发行价格定得过低，难以最大限度地满足发行人筹集资金的需要，不仅增大发行成本，甚至损害原有股东的利益；发行价格定得过高，又将增大成效的证券公司的发行责任和风险（一般情况是包销），抑制投资者的认购需求。

因此，合理确定股票发行价格，对于股票顺利发行，以及股票未来在市场上的表现，都具有重要意义。

一般情况下，我国股票都是采取溢价发行的。

溢价发行股票的，在确定发行价格的过程中，发行人与承销的证券公司的利益往往是对立的。

发行人想把假定的糕点（多圈点钱），证券公司总想把价压低（因为他要承担买不出去的风险）。

结果往往要由双方根据双方的因素讨价还价，发行公司自身：的素质（包括行业前景、盈利水平、市场竞争地位等）、同类公司市盈率水平、竺承销证券公司：的信誉和经验等条件经过讨价还价形成的发行价格。

这样形成的价格对双方都比较公平，既满足发行人的需要，也符合承销公司的利益。

因此，本条规定，采取溢价发行的，由发行人和证券公司协商确定价格。