桂林旅游：国海证券有限责任公司关于公司《内部控制自我评价报告》的核查意见 2011-04-07

国企内控自评报告模板国企内控自评报告模板尊敬的领导：根据国有企业内控制度的要求，我公司组织了一次内控自评活动，并编制了以下自评报告，现将自评结果报告如下：一、内控自评背景和目的我公司作为一家国有企业，在市场经济环境下，面临着日益激烈的竞争和复杂多变的风险。

为了提高公司治理水平，加强内部控制，提升运营效益，公司决定进行内控自评。

本次自评旨在对我公司的重要风险点和关键业务流程进行评估和改进，以提高内部控制的有效性和健康性。

二、自评方法和过程本次自评采用了问卷调查和实地检查相结合的方式。

通过问卷调查，我们了解了员工对公司内控的认知和反馈意见。

同时，我们还组织了专业团队对公司各项业务流程进行实地检查，包括财务管理、人力资源管理、采购管理、生产运营等方面。

三、自评结果及问题发现通过自评，我们发现了一些内部控制方面的问题和隐患：1. 某些岗位职责不明确，导致职责重叠或职责缺失；2. 某些关键流程缺乏必要的检查和复核环节；3. 某些重要数据的采集、存储和传输存在风险；4. 某些部门的内部控制意识和培训不够；5. 某些人员权限分配不合理，存在潜在的风险。

四、改进措施和建议针对以上问题，我们制定了以下改进措施和建议：1. 完善岗位职责，明确各岗位的职责和权限；2. 加强关键流程的检查和复核环节，确保流程执行的准确性和完整性；3. 强化数据的安全保护措施，包括加密、备份和权限控制等；4. 加强内部控制培训，提高员工的内部控制意识和技能；5. 优化人员权限分配，减少潜在的风险。

五、自评总结和展望本次内控自评活动是我公司加强内部控制的重要举措，对公司的运营和发展有着重要的意义。

通过自评，我们发现了一些问题并提出了相应的改进措施，将有助于提高公司的管理水平和风险管理能力。

同时，我们也意识到内部控制工作还存在一些不足和问题，需要进一步改进和完善。

我们将进一步加强内部控制的培训和宣传，完善内控制度和制度执行，加强内部控制的监督和评估，持续提升公司的内部控制水平，确保公司的可持续发展。

公司内部控制自评报告为了贯彻集团建立和完善公司内部控制体系的精神，有限公司成立了内控评价工作小组，旨在揭示和防范公司风险。

根据相关规定，内控评价工作小组对本公司的内部控制制度及执行情况进行了检查。

下面是本公司内部控制自评报告的具体内容。

一、公司内部控制评价工作总体情况本公司于年月成立了内控评价工作小组，由一名组长和若干名组员组成。

自月日开始进行内控评价工作，至月日完成调查取证。

二、内部控制评价范围、过程与方法1.评价范围内控评价工作小组对公司的内部控制环境、重要的经营活动进行了检查，包括资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、以及信息与沟通、内部监督、子公司管理状况等。

2.评价程序与方法内控评价工作小组在成立后，召开了内控评价工作启动会，要求各部门归集整理有关资料，并在规定时间内向内控评价小组及时提供。

内控评价小组在分析搜集上来的各种资料基础上，分别与相关部门、人员进行谈话，听取部门工作职责介绍，对公司内控的意见建议，形成访谈记录。

结合谈话内容及对制度规定的分析，到各部门对内控实际运行情况进行穿行测试，搜集有关资料，进一步了解公司内控的建设和运行情况。

在搜集证据的基础上，对公司内控工作的缺陷进行认定，形成初步评价报告，将报告内容与各部门沟通并向公司决策层进行汇报。

根据汇报结果形成最终内控评价报告，并将评价过程中取得资料，整理归档。

三、内部控制评价具体工作一）内部控制环境1.组织架构1）法人治理结构本公司按照《公司法》等有关法律的要求，建立了法人治理架构，成立了董事会、指定了一名监事人员，设立了总经理。

但由于历史原因，董事会的部分成员以及监事是由原规国局部分领导挂名，成立至今未作变动，造成现在董事及监事的职责不能很好的履行。

按照公司章程规定，公司应设监事2名，其中1名监事由XXX委派，1名监事为公司职工代表出任，目前没有按章程规定任命职工代表监事。

保险公司内控自评报告保险公司内控自评报告发布时间：2020-03-15欢迎来到第一范文网，下面是小编给大家整理收集的保险公司内控自评报告，仅供参考。

保险公司内控自评报告1依据《公司法》、《xx证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及xx证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目相关公司股票走势前的内部控制及运行情况进行了全面检查，并出具了《xxxx化学(集团)股份有限公司内部控制的自我评价报告》。

现将公司xxx年度内部控制情况作如下自评：一、评价遵循的原则(一)全面性原则：评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

(二)重要性原则：评价工作在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。

(三)客观性原则：评价工作准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。

二、评价依据及评价范围评价工作是根据《企业内部控制基本规范》以及xx证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》相关法律、法规和规章制度有关要求进行的。

对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，评价工作围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行，评价范围涵盖公司组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、风险管理体系、内部控制制度、信息传递与报告、内部监督等具体内容，涉及公司所有业务部门及职能管理部门，涵盖公司层面制定的各项基本制度及公司各部门制定的各项业务制度、管理制度、业务流程、操作手册等。

三、评价工作组织及主要评价程序和方法本次内部控制评价工作在公司董事会审计委员会领导下开展，具体经办部门为公司审计部。

主要评价程序如下：(一)由公司审计部制定内部控制评价工作方案，明确评价要求、并做好内部学习、研讨及评价底稿设计等相关准备工作。

内部控制自我评价报告2016年内部控制自我评估报告根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监督要求(以下简称“企业内部控制规范部”)，结合深圳市唐颖智能控制有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的内部控制制度和评价方法，我们在日常和专项内部控制监督的基础上，对公司内部控制的有效性(内部控制评价报告的基准日)进行了评价。

一、重要声明根据企业内部控制标准体系，公司董事会有责任建立、完善和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告。

监事会监督董事会内部控制的建立和实施。

经理层负责组织* *企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会、董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理符合法律法规、资产安全、财务报告及相关信息的真实性和完整性，提高经营效率和效果，促进发展战略的实现。

由于内部控制固有的局限性，只能为实现上述目标提供合理的保障。

此外，由于情况的变化，内部控制可能会变得不适当，或者对控制政策和程序的遵守程度可能会降低。

基于内部控制的评价结果推测未来内部控制的有效性是有风险的。

二.内部控制评价结论根据对公司财务报告内部控制重大缺陷的认定，内部控制评价报告基准日财务报告内部控制不存在重大缺陷。

董事会认为，公司按照企业内部控制标准体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了对财务报告的有效内部控制。

根据对公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定，公司在内部控制评价报告基准日未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发布日之间不存在影响内部控制有效性评价结论的因素。

三.公司内部控制的相关信息(一)内部控制环境公司根据风险导向原则，确定纳入评估范围的主要单位、业务和事件以及高风险领域。

评估范围包括公司及子公司。

纳入评估范围的主要业务和项目包括：1.治理结构公司按照《公司法》、《证券法》及相关法律法规的要求和《公司章程》的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督的职责和权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

内控自评价报告上交所各位董事：根据财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》以及其他法规相关规定，本公司对内部控制建立健全与实施情况进行了全面的检查，并就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定，在此基础上对本公司内部控制建立的合理性、完整性及实施的有效性进行了全面的评价。

现将公司截至xx年x月x 日的内部控制自我评价情况报告如下：一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。

监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。

经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。

由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。

此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

xx科技股份有限公司董事会xx年x月x日。

内控自我评价指引【篇一：企业内部控制自我评价报告】企业内部控制自我评价报告一、董事会对内部控制报告真实性的声明本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

二、内部控制评价工作的总体情况2010 年，中国远洋控股股份有限公司（以下简称公司或本公司）在按照财政部发布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，建立的内部控制体系的基础上，重点按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定《内部控制建设总体方案》，并完成了第一阶段内控诊断评价工作，同时按照《企业内部控制评价指引》要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为 2011 年按照《企业内部控制基本规范》及配套指引要求实施内部控制建设打下基础。

按照《企业内部控制评价指引》要求，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，制定了《内部控制评价报告 2010 模版》，并在公司总部和下属公司开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以《企业内部制评价指引》为基础，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属公司及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属公司、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。

为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司于 2010 年 12 月9 日在总部和参与评价的下属公司召开了内部控制建设启动会，在总部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，同时参与评价的各下属公司也成立了相应的工作小组，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。

平安证券有限责任公司关于云南沃森生物技术股份有限公司《2010年度内部控制自我评价报告》的核查意见平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐人”）作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“沃森生物”或“公司”）首次公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等文件的要求，对沃森生物2010 年度《内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见：一、沃森生物内部控制基本情况（一）公司建立内部控制的目的与原则公司内部控制的目标是：建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行；建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；规范公司的会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；确保国家有关法律法规和公司内部各项管理制度的贯彻执行。

公司建立与实施内部控制，遵循下列原则：全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则。

（二）内部控制评价工作的总体情况公司董事会对内部控制评价承担最终的责任。

公司董事会听取内部控制评价报告，审定内控重大缺陷、重要缺陷整改意见。

公司监事会审议内部控制评价报告，对公司董事会建立与实施内部控制进行监督。

公司经理层负责组织实施内部控制评价工作，积极支持和配合内部控制评价的开展，创造良好的环境和条件，同时提出内部控制评价方案应重点关注的业务或事项，审定内部控制评价方案和听取内部控制评价报告，对于内部控制评价中发现的问题或报告的缺陷，要按照董事会或审计委员会的整改意见积极采取有效措施予以整改。

公司各子公司、各部门负责落实内部控制评价责任，建立日常监控机制，组织本公司、本部门的内控自查、测试和评价工作，对发现的设计和运行缺陷提出整改方案及具体整改计划，积极整改，并报送审计法务部复核，配合审计法务部开展企业层面的内控评价工作。

企业内部控制自我评价报告最新版企业内部控制自我评价报告首先，我们公司的董事会和全体董事保证此报告的真实性，准确性，和完整性，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

我们将承担个别及连带责任。

其次，我们公司按照财政部发布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和XXX发布的《上市公司内部控制指引》建立了内部控制体系。

在此基础上，我们重点按照财政部等XXX联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定了《内部控制建设总体方案》。

我们已完成了第一阶段内控诊断评价工作，并根据《企业内部控制评价指引》的要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制。

我们有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为2011年按照《企业内部控制基本规范》及配套指引要求实施内部控制建设打下基础。

本公司依据《企业内部控制评价指引》要求，对公司总部及下属公司的内部控制情况进行了评价。

评价范围包括财务报告相关的内部控制和非财务报告相关的内部控制。

在财务报告相关的内部控制方面，评价主要涵盖了财务报告编制、会计核算、财务管理、内部审计等方面。

在非财务报告相关的内部控制方面，评价主要涵盖了公司治理、风险管理、合规管理、信息技术管理、人力资源管理等方面。

五、内部控制评价的方法本公司采用了多种内部控制评价方法，包括文件审查、访谈、穿行测试、抽样检查等，以全面了解公司内部控制的情况。

在评价过程中，我们重点关注了重要职能部门和关键业务流程的内部控制情况，对发现的问题及时进行了整改和改进。

六、内部控制评价的结果经过评价，本公司发现了一些内部控制缺陷和不足之处，其中一些已经得到了及时整改和改进，另一些正在积极推进中。

同时，评价还发现了一些内部控制的优点和良好实践，为公司内部控制的进一步完善提供了有益的参考。

七、内部控制评价的意义本次内部控制评价工作有助于公司全面了解自身内部控制的情况，发现问题、及时整改、提高管理水平，进一步提升公司的风险管理能力和市场竞争力。

内部控制自我评价指引【篇一：企业内部控制自我评价报告】企业内部控制自我评价报告一、董事会对内部控制报告真实性的声明本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

二、内部控制评价工作的总体情况2010 年，中国远洋控股股份有限公司（以下简称公司或本公司）在按照财政部发布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，建立的内部控制体系的基础上，重点按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定《内部控制建设总体方案》，并完成了第一阶段内控诊断评价工作，同时按照《企业内部控制评价指引》要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为 2011 年按照《企业内部控制基本规范》及配套指引要求实施内部控制建设打下基础。

按照《企业内部控制评价指引》要求，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，制定了《内部控制评价报告 2010 模版》，并在公司总部和下属公司开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以《企业内部制评价指引》为基础，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属公司及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属公司、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。

为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司于 2010 年 12 月9 日在总部和参与评价的下属公司召开了内部控制建设启动会，在总部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，同时参与评价的各下属公司也成立了相应的工作小组，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。