新经济增长理论述评

资本存量 K和各企业自身的资本存量 Kj 一齐扩张 时 , 全社会的资本积累将会是规模报酬固定的 。如
果双倍地投入劳动和资本 , 得到的将是大于两倍的
产出 , 因为知识是生产方程式的一个重要因素 , 知
识带来了边际产出递增的生产率 , 国民经济作为整
体是在规模报酬递增的环境中运行的 。
罗默得出他的模型均衡增长的条件 :
经济增长理论进一步发展的关键 。上世纪 60 年代 ,
美国经济学家阿罗 (Arrow) 和乌扎华 (Uzawa) 开
始改进索洛模型的研究工作 , 阿罗和乌扎华等人的
工作是围绕使技术进步作用内生化这一中心展开
的 。1962 年阿罗发表了关于 “学习效果”的论文 ,
提出了 “在干中学”的著名观点 。阿罗提出人们通 过在工作实践中学习 , 可以积累经验 , 提高技术的 熟练程度 , 生产经验的增长也是生产过程中的一种 投入 。他并且通过一个复杂的数学模型将生产经验 的增长用资本积累的增长加以指数化 。后来谢辛斯 基 (Sheshinski) 将阿罗模型简化 , 提出了一个简化 的阿罗 ———谢辛斯基模型 , 该模型的核心是技术进 步方程式 。以 A 代表技术进步因子 , 并假定 u 为 小于 1 的常数 , 技术进步方程式可表达如下 :
产函数表明 , 产出水平由有形的资本要素和教育部
门所带来的技术进步共同决定 。乌扎华模型的出发
点虽然与阿罗模型不同 , 但其经济意义也是将由教
育部带来的那一部分技术进步的作用内生化 。由于
引进了教育部门 , 乌扎华的模型又常常被称为最早 的人力资本增长模型[2 ] (P46) 。
按照新古典增长理论的推导 , 乌扎华增长模型
摘 要 : 20 世纪 80 年代末产生的新经济增长理论较好地解决了技术进步内生化的难题 。它的一个突出特点 , 是 涉及了制度 、结构 、环境 、文化等内容广泛的属于传统发展经济学的问题 , 给发展中国家重要启示 , 这就提出了增长 经济学和发展经济学的划分是否必要的问题 。
关键词 : 新增长理论 ; 罗默增长模型 ; 卢卡斯增长模型 ; 杨一博兰微观增长模型 【中图分类号】F06112 【文献标识码】A 【文章编号】1001 - 8913 (2004) 02 - 0015 - 05
h (t) = h (t)δ[ 1 - u (t) ] 式中 h (t) 为人力资本的变化率 δ, 为正常数 。
相应的有下列生产方程式 : Y(t) = K(t) a [ u (t) h (t) N (t) ]1 - ahE (t)
在上式中 N (t ) 为 t 时刻的劳动力数量 , hE (t) 为 t 时刻人力资本对生产过程的外部效用 , γ 为正常数 。这是一个将物质资本和人力资本及外部
【收稿日期】2003 - 11 - 27 【作者简介】吉萍 (1948 - ) , 女 , 云南昆明人 , 云南民族大学马列部副教授 。
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云南民族大学学报 (哲学社会科学版) 第 21 卷
是说同索洛增长模型的第二个缺陷一样 , 阿罗 ———
谢辛斯基模型的经济均衡增长仍然是被人口或劳动
于零或负数 , 经济均衡增长仍然是可能的[2 ] (P49) 。
卢卡斯特别强调专业化的人力资本在推动经济
增长中的作用 , 认为只有专业化的 、特殊的 、表现
其中 A 为技术进步的变化率 ; G (A , LE) 为 技术进步函数 ; LE 为投入教育部门的劳动力 。方 程式表示 : 技术进步的速度取决于现有技术水平 A
和教育部门的资源配置 LE 。在乌扎华的技术进步 方程式下 , 可以推出下面的生产函数 :
Y = F ( K , ALP)
其中 LP 为生产部门配置的劳动力 , A 为教育 部门带来的技术进步 , K为有形的资本要素 。该生
△Y Y
=
△K K
=
sA
-
δ
这个式子说明 , 经济增长率是投资率的增函 数 。只要 sA >δ, 即投资率是增长的 , 即使没有外
生的技术进步假设 , 经济收入也一直是增长的 。在
这一内生增长模型中 , 储蓄和投资会引起经济长期 增长[3 ] (P110) 。
卢卡斯继承了乌扎华强调人力资本的建模思
路 , 对乌扎华人力资本模型进行完善改进 , 提出了
Aj 的变化和整个经济知识水平保持一致 , 并因之 随资本存量 K 的变化而成比例地变化 。用 K 来替
换上式中的 Aj , 我们就可以得到企业 (j) 的生产 方程式 :
Yj = F ( Kj , KLj) 由于存在着对所有企业的知识外溢效应 , 如果
每一个企业都各自扩张资本 Kj , 则社会资本存量 K 也将扩大 。对于一个给定的总劳动存量 L , 当社会
用 , 其边际成本为零 , 而且不存在边际收益递减 。
在此前提下 , 我们可以对 AK 模型作进一步的
考察 。
假设收入中的一定比例 s 用于储蓄和投资 。可 以用下列公式来描述资本积累 :
△K = sY - δK 上式表明 , 资本存量的变动 ( △K) 等于投资 (亦即储蓄 sY) 减折旧 (δK) , 将这个式子与 Y = AK结合在一起 , 稍加调整可得下式 :
一个专业的人力资本增长模型 , 亦称卢卡斯模型 ,
其特点是把经济增长中的技术进步因素具体化为人
力资本 。但他放弃了乌扎华两部门结构增长模型 ,
把生产过程和学习过程用一个统一模型结合在一
起 。卢卡斯假定每一个生产者将用一定比例 u 的时
间从事生产 , 则每个生产者将用 1 - u 比例的时间 从事学习即人力资本 h 的建设 。卢卡斯提出技术进 步方程式为 :
并且都等于人口的自然增长率 , 才能实现经济的均
衡增长 。人口自然增长率 n 在索洛模型中也是被作
为外生变量来处理的 。这也就是说经济能否实现均
衡增长 , 最终要由人口自然增长率 n 这一外生变量
来决定 , 如果 n 不为正值将不会有经济增长 , 这显
然是不合理的 。克服索洛模型的这两个缺陷 , 成为
1986) 这样 , 单个厂商的投资行为所创造的新知识
和新思想也会为所有其他企业所获悉和应用 , 这些
知识的 “外部性”使整个经济社会作为一个整体的
知识水平得以提高 。
可以列出单个企业的生产方程如下 :
Yj = F ( Kj , AjLj) 式中的 Aj 代表单个企业可获得的知识量的指 数 。考虑到知识的外溢效应 , 每一个企业技术水平
2004 年 3 第 21 卷第
月 2期
【增长经济学】
云南民族大学学报 (哲学社会科学版) Journal of Yunnan University for Nationalities
Vol121 , No12 Mar12004
新经济增长理论述评
吉 萍
(云南民族大学 马列部 , 云南 昆明 650031)
一 、改进索洛经济增长模型的早期努力
由于索洛经济增长模型无法解决使技术进步因
素内生化的难题 , 把技术进步这一推动经济增长的
主要力量作为外生变量来处理 , 使新古典增长理论
陷于停滞 。正如经济学家罗默 ( Romer) 等人所批
评的 : 索洛模型 “把真正推动经济增长的主要动力
对应的变量行为当作既定的”[1 ] (P85) (罗默 , 1996) , “显然不够令人满意”[1 ] (P85) (巴罗 , 1995) 。索洛模
效应统一于同一生产过程的生产函数 , 它表明产出 水平是物质资本 、人力资本及外部效应的函数 。
卢卡斯在此基础上推导出他的模型的均衡增长
条件为 :
g
=
h. h
(t) (t)
=
(1 - α) σ (1
[δ- ( P - n) - α+γ) - γ
]
在这里 n 仍为人口或劳动力的自然增长率 , 但
与乌扎华增长模型的均衡条件不同 , 这里即使 n 等
作用完全内生化的知识型增长模型 , 而且该模型的
经济均衡增长不受人口自然增长率的限制 , 也就是
说他要探讨在人口或劳动力不增长 , 甚至负增长的
情况下经济持续增长的可能性 。
在其《报酬递增和长期的经济增长》的著名论
文中 , 罗默提出个别厂商发明的新知识对其他厂商
会产生外部效应 , “因为知识技术是不能完全专利 化加 以 保 护 或 永 远 不 为 人 知 的 。”[1 ] (P93) ( 罗 默 ,
即人们所说的 AK模型 :
Y= AK 在上式中 , Y 是产出 , K 是资本存量 , A 为资 本的边际产出 。K是按固定比例的人力资本和物质 资本相加的混合体 。A 是常量 , 任何一单位资本带
来的产量都是不变的 , 资本的边际产量等于平均产 量 。这是因为知识是一种不会出现边际产量递减的
生产要素 。一种新知识或新思想一旦产生可反复使
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们的理论被称为新经济增长理论 。在当代新经济增
长理论是沿着三个思路发展的 。一是罗默在阿罗模
型基础上的一种深化发展 ; 二是卢卡斯对乌扎华人
力资本增长模型的改进和拓展 ; 三是杨小凯 、博兰
等人建立的以专业化分工为基础的微观增长模型 。

罗默的研究思路是在阿罗模型已实现部分技术
进步作用内生化的基础上建立一个能够使技术进步
的均衡增长条件为 :
S
(1 K
V) f
( K) 1- V
= 2n
式中 V 为教育部门的劳动 LE 与总劳动力 L 之 比 。尽管乌扎华模型中技术进步的作用显得很突
出 , 但经济的均衡增长最终还是要受限于人口或劳
动力的自然增长率 n , 这就和阿罗模型一样仍未能
克服索洛模型的第二个缺陷 。
二 、新经济增长理论的成就与不足