XX公司2015年风险排查自查报告
XXXX有限公司：
为全面贯彻落实XXX2015年风险排查工作要求，根据公司总部印发《关于开展公司系统2015年度风险排查工作的通知》要求，我公司继续巩固和落实前期“压库存，防风险”专项检查治理工作成果，防范和化解经营风险，并积极促进公司业务在经济新常态下健康稳定发展。现将自查结果汇报如下：
一、工作组织
为加强公司风险管理，及时查找、发现和纠正存在的问题，防范并遏制库存风险和业务风险，XX公司专门成了以公司总经理为组长的专项检查小组，并于1月7日至1月16日围绕公司2014年房地产开发经营情况，对各部门的业务管理、制度执行、风控防范等方面进行了深入自查，检查小组由公司班子成员、相关部门负责人组成，具体成员如下：
小组组长：XX
副组长：XXX、XXX、XXX
成员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX
二、自查基本情况
本次排查对象包括公司本部、XXX房产、XX物业管理有限公司。专项检查小组成员根据业务职能，按照《通知》要求，重点排查XX理想城商品房库存风险和公司流动性风险，并结合前期“压库存、防风险”专项治理中相关整改问题，重新梳理整改时间节点，对去化措施、时间节点做出了调整。同时认真查找、纠正公司可能存在的资金回流速度隐患和潜在风险。
经自查，公司决策的重大业务和管理事项总体较规范，不存在重大风险，但在自查过程中也发现一些风险隐患，公司已采取针对措施进行整改，将定期开展风险测评，最大限度的防范公司经营风险。具体检查结果报告如下：
（一）经营管理方面
问题1：自2014年受公司总部委托收购XXXX置业以及将XX项目房产纳入我公司进行异地项目管理以来，XX公司现有XXXX置业、XXXX、XX项目房产以及两家下属物业公司，客观上在经营管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细则，存在一定的经营管理风险。
整改措施：加强公司权限管理，结合公司项目开发具体实际对同城项目公司、异地项目公司的审批事项进行梳理，理顺四家房地产开发公司、两家下属物业公司的管理权限。
目前整改进度：重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程，并根据公司经营管理发展制定《XXXX理想置业有限公司项目公司管理细则》。
预计整改完成时间：2015年4月底前完成。
（二）去库存方面
问题1：2014年以来，由于XX库存量巨大,加上XX理想城项目所在浑南区域为XX供应量最大的区域,全年销售量价齐跌，区域内房企普遍采取低于成本价销售，试图用以价跑量的方式防止资金流断裂，导致公司XX理想城三期产品库存量较高，去化速度较慢。
整改措施：公司对XX理想城商品房库存情况进行梳理，并根据公司自身项目及意向客户特点灵活制定销售策略，加速去化在售产品的存量。
目前整改进度：2015年初，公司积极贯彻总部去库存有关文件要就，开展“攻坚六十天、再上新征程”营销大会战活动，目前二期二组团剩余房源以特价房方式对剩余尾盘进行销售，确保加快资金回笼速度；三期产品将以小步快跑、低开平走的节奏将未开始楼栋推出1个月—2个月销售周期，多条产品线并走，形成价格阶梯，以挤压客户，去化主力产品。
预计整改完成时间：对二期二组团剩余尾盘进行清盘，三期在2015
年12月底前销售额力争既定目标。
（三）流动性方面
问题1：公司于2013年7月取得浦发银行贷款5.96亿元开发贷款，根据目前的财务状况及2015年资金计划，公司经营现金流入不能偿还即将到期的贷款本金，存在一定的流动性风险。
整改措施：根据公司经营计划安排，积极与交通银行等金融机构进行沟通，申请文萃路项目开发贷款约2亿元；同时加强与信托等融资机构进行沟通协商、筹措资金，积极探索构建“金融地产”合作开发模式。
目前整改进度：结合公司经营发展资金需求，财务部在年初制定2015年融资计划，并积极与交通银行等金融机构进行业务洽谈，力争在2015年上半年取得相关融资。
预计整改完成时间：2015年7月底前完成新融资。
（四）其他风险因素
问题1:XX理想城三期材料出入库手续存在个别批次材料因直接现场出库导致控制不严，出现手续日期延后情况;XX泉天下项目施工现场门窗、电梯等成品保护存在安全风险。
整改措施：针对XX理想城三期出入库管理不规范的现象，工程部制定统一文件格式管理，规范对出入库文案的保存和管理；目前XX泉天下项目处于缓建状态，施工（分包）单位门窗、电梯工程尚未竣工验收，截止12月底安装进度分别为70%、90%。项目公司经与施工单位协商，由施工单位派人现场负责看护，确保复工前的门窗、电梯后续使用。
目前整改进度：对已对XX理想城库存材料进行全面清理盘点，并建立出入库单和出入库台账，双向管理公司工程材料入库；XX泉天下在建工程中的门窗、电梯保护事宜，由相关分包施工单位派人现场负责看护中，甲方
工程人员每天派人巡检，并定期进行维护。
预计整改完成时间：2014年12月底、项目项目重新启动前。
问题2：XX泉天下工程款支付情况延后，未付工程压力较大。
整改措施：目前项目公司处于股权退出阶段，由于XX泉天下项目地处三四线城市，当地经济及房地产市场形势更为严峻，目前尚无法准确判断完成处置的具体时间。同时考虑到XX泉天下项目现已处于缓建状态，由于目前公司资金周转较困难，在该项目重新启动前，及时与各付款单位进行沟通、协调。
目前整改进度：根据公司总部处置工作相关要求，梳理项目公司2014年合同台账及现场签证单等审批程序，对未付款项目进行分类，并在合理控制项目开发节奏的基础上，暂缓工程款支付。
预计整改完成时间：根据项目项目处置进展情况，合理统筹工程款支付工作。
三、整改结果
针对自查中发现的上述问题，XX公司将在后续的工作中进一步巩固自查整改成果，不断完善和规范工作程序，防范规避风险。同时，为了巩固此次自查自纠工作的成果并建立防治的长效机制，公司将在严格落实整改的基础上，明确内部管理权限和职责，深化规范性经营的生产管理理念，尽可能避免同类问题重复发生，最大限度的降低公司经营风险。
上市公司治理的自查报告 本页是最新发布的《上市公司治理的自查报告》的详细文章，好的范文应该跟大家分享，希望大家能有所收获。 自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。 （一）专门委员会运作需要提高。根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于XX年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。 （二）公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。 （三）公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。
（四）公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。 公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在： （1）业务方面：公司具有的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力； （2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职； （3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；
风险排查自查工作报告范例_自查报告 出示优惠卡(或者厅面管理人员给予客人打折)要求打折时，厅面人员应将优惠卡(或者管理人员签名)和两联账单交收银员按程序办理打折，如果厅面人员只将一联账单交收银员，收银员可以不给予办理 6、作废或修改账单时应由相关人员说明作废或调整原因，并签上姓名，在由厅面管理人员证实后，将修改单和作废单(两联)交收银员送财务部审计审核 7、由于种种原因，客人需要滞后结账的，须先请厅面管理人员认可担保，然后将其转入财务部应收账款 8、宾馆总经理、副总经理招待客人或销售部人员，经领导批准招待客户时须使用内部账单，账单请领导签字后转入财务部审计审核 9、收银员在本班次营业结束，后应做单班结账;在本日营业工作结束后，应做总班结账仔细核对当日的用餐情况及收入情况，并填写”东(西)园餐厅核对表” (四)单、总班结账 在每班结束后，要做单班总结;在当日业务结束后，要做总班结账直接点击”单总班结账”按钮，电脑会自动总结营业收入并产生若干报表，根据所需，打印出报表
(五)当日、历史账目查询 ”当日账目查询”是指未平账和最近三天的账目，直接点击”当日账目查询”按钮，电脑会自动查找出所需账目 ”历史账目查询”是指以前产生的账目，操作方法同上 (六)发票管理 1、每位收银员领用的发票由本人保管及核销，不得由他人代领和代核销，核销时作废的页号拆开，其作废号码要填入发票封面背后的发票检查记录栏内 2、填制发票金额要凭客人联的消费单金额填制(经办人在发票的有关项目中要签上姓名的全称)，其客人消费单要贴附发票存根联的后面 3、核销发票时发现存根联没附上客人联的消费单或发票不连号的，经管人除要写上书面说明书附贴上，还要承担由此而产生的一切经济损失 4、丢失发票要及时以书面报告上报财务部，丢失发票声明作废的登报费要由经管人负责 (七)作废账单的管理 收银员当班结束时对于经过电脑操作记录的调整单、作废单等都应送审计稽核作废单必须由领班以上签名证实注明作废原因如事后发现有错，但又查不到保存的账单，其经济责任应由收银当事人承担，同时还要追究销毁单的原因。
法制办廉政风险防控工作自查报告20xx年以来，在省委、省政府的正确领导下，我办坚持以科学发展观为指导，深入学习贯彻党的十八大精神，认真开展廉政风险防控工作，全面推进惩防体系建设，努力开创反腐倡廉工作新局面。根据《xx省20xx年度廉政风险防控工作考核办法》(皖廉防发〔20xx〕5号)精神，对我办20xx年度廉政风险防控工作情况进行了认真总结回顾，现将自查情况报告如下： 一、加强组织领导，营造优良氛围。 1、健全组织领导机构。为切实做好廉政风险防控工作，推进惩防体系建设，确保各项防范措施落到实处，我办成立了廉政风险防控工作领导小组，由办党组书记、主任陈军任组长，纪检组长蒋传华任常务副组长，办领导程利民、胡孔胜、祝兴无任副组长，各处室主要负责人为小组成员，领导小组下设办公室(设在机关党委)，负责对廉政风险防控管理工作的组织协调和督查指导。结合法制办工作实际，制定了《安徽省人民政府法制办公室廉政风险防控工作实施方案》，明确了各阶段的工作任务和目标，严格按照《方案》要求，认真组织实施。 2、坚持“一把手”负总责制度。办党组书记、主任陈军认真履行廉政风险防控工作第一责任人职责，高度重视全办的廉政风险防控工作，专门召开党组扩大会议，动员部署法制办的廉政
风险防控工作，同时，利用各类会议和学习等时机对廉政风险防控工作亲自部署和强调，切实履行了“一岗双责”职责。分管领导蒋传华先后三次召开领导小组工作会议，分解布置各阶段的廉政风险防控工作任务，协调解决工作中遇到的问题。办纪检组主动发挥组织协调和监督检查职能，主动组织协调全办廉政风险防控工作，加强对各阶段工作的监督检查。 3、努力营造优良的网民以及媒体氛围。专门召开了廉政风险防控工作动员会，陈军主任进行了动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，要把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个处室、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作开始以来，我办先后多次以党组会议、主任办公会议、中心组学习、全体会议等形式，就如何开展好廉政风险防控工作(宣传动员、风险自查、风险评估、制定措施、风险监管、组织实施)进行了专题研究讨论，宣传发动贯穿始终，确保全办干部职工充分认识到廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，增强开展工作的主动性和主动性。在门户网站开设法制办廉政风险防控工作专题网页，及时报道各处室廉政风险防控工作进展情况和其他单位好的经验和做法，及时报送向省纪委和省直纪工委报送信息。
报告编号：YT-FS-6992-50 保险风险排查自查报告范 本(完整版) After Completing The T ask According To The Original Plan, A Report Will Be Formed T o Reflect The Basic Situation Encountered, Reveal The Existing Problems And Put Forward Future Ideas. 互惠互利共同繁荣 Mutual Benefit And Common Prosperity
保险风险排查自查报告范本(完整 版) 备注：该报告书文本主要按照原定计划完成任务后形成报告，并反映遇到的基本情况、实际取得的成功和过程中取得的经验教训、揭露存在的问题以及提出今后设想。文档可根据实际情况进行修改和使用。 为了端正工作态度，改进纪律作风，促进做好工作，公司开展了纪律作风整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大提高，现在对照工作实际谈谈我的心得体会。 一、存在的主要问题： 1、在电话服务过程中的技巧还有待进一步加强。 2、业务知识不够专业。(其主要表现在：对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。缺乏一种刻苦专研的精神。 3、在组织纪律方面存在执行制度不严，有窜岗的现象。
二、存在问题的主要原因 上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更重要的还是有主观原因所造成的。在这段时间，对于存在的主要问题和不足也进行多次反思。从主观上找原因，主要概况几个方面： 1、电话技巧不够灵活，业务知识不够专业。没有深刻认识到业务水平的高低对工作方面存在的依赖性，认为领导会有指示，上面有安排在工作。 2、工作作风还不够扎实，对工作缺乏系统化合提高自身要求。 三、今后的整改措施 1、加强业务知识和政治理论学习，不断提高自身的政治素质和业务知识。业务知识要进一步提高，以高度的责任心、事业心、扎扎实实的工作，完成党和领导给的各项指标任务，积极提高工作水平。要不断加强学习，努力提高业务知识。加强自己的工作能力和修养，想办法把工作提高到一个新的水平。 2、尊守各项规章制度，明确自己的职责，告诉自
风险点的年度自查报告范文 《风险点的年度自查报告范文》是一篇好的范文，觉得有用就收藏了，重新编辑了一下发到XX。 一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动 (一)强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以乡纪委书记任组长，其它人员为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室，由秦玉兵同志任办公室主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。 (二)精心组织，周密部署。根据鹤山区纪检监察系统“队伍建设”活动第三阶段工作方案的通知要求。精心组织，周密部署，我乡结合纪念建党90周年活动，集中开展了党的宗旨、意思、纪律教育，进一步明确了整改方向，使纪检干部增强了党性观念，增强了忠臣意识，责任意识，切实增强了做好本职工作责任感和使命感，通过采取多种形式的讨论、学习，将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、车辆管理、后勤保障、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点环节，纪检组每月进行检查并形成检查记录，范文写作发现问题及时纠正。确保了工作落实。
二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设 (一)明确职责。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，把全系统工作岗位划分为三大类：即领导岗位；机关岗位；事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。 (二)全面排查。根据工作特点，经分析研究，我乡从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为：制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险；个人分为：思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组织评等方法，重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风险。个人按照党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面，采取自己“找”、科室“议”、领导“点”、群众“提”、组织“审”的办法，依照岗位职责，分析和查找廉政风险，全面排查在思想道德、岗位职责、外部环境等方面的风险点，逐一梳理，分类归总，在部门内部公示。同时，采取书面征求意见的方式，对权力运行风险点排查是否全面准确进行测评，力求把风险点找全、找准、找对。全系统干部职工基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。XXTOP100范文排行分三个廉政风险
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 合同法律风险报告书 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。
从企业行为分类看合同的重要性企业的任何行为都不同程度地伴随着法律风险，无论是从事日常业务活动还是进行投融资活动等都意味着不同的法律风险，对这些行为进行两个维度分析和关注是必要的：一是纵向的政府管制，包括工商、税务、劳动和社会保障、车辆管理、行业管理等；二是横向的交易行为，包括企业与各类市场主体合作和竞争的行为。 企业的设立和经营都建立在契约基础之上，经济学家把企业视为“合同束” ，从法律的角度看，同样可以说企业的绝大多数行为是以合同为表现形式的。 以有限公司的设立、经营为例，至少可能需要以下方面的协议支持： 公司设立——公司设立协议；公司住所——土地使用协议/ 房屋租赁协议；生产经营——知识产权转让协议；股份流转——股份转让协议；劳动用工——劳动合同；业务活动——业务合同； 资本并购——资本并购合同；公司融资——借贷合同、担保合同等。 可以说一个好的合同管理就意味着控制了企业法律风险的大部分和核心成分，而合同的管理可以分为事前、事中和事后三个阶 段，法律风险管理在任何一个阶段介入都有意义，但意义不同。 从企业运作的效率看，事前介入最佳、事中介入尚可、事后介入较差，法律的作用就像杠杆，只有把支点放在“事前防范”这个正确的支点上，才能发挥最大的功效。 由上可以看出，公司的大多数法律风险属于合同风险。企业合同管理过程中的常见问题管理过程常见问——“五化”
关于做好加强上市公司 治理专项活动 Document number：BGCG-0857-BTDO-0089-2022
关于做好加强上市公司治理专项活动 有关工作的通知 各上市公司： 为了提高上市公司治理水平，贯彻落实中国证监会<<关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知>>（以下简称《通知》）精神，本所现就本次专项活动的有关工作安排通知如下： 一、上市公司董事会、监事会、高级管理人员应当认真学习《通知》精神，积极部署开展公司治理专项活动工作。上市公司应在2007年10月31日前完成自查、公众评议、整改提高三个阶段的工作。自查报告、整改计划和整改报告均需经董事会讨论通过，上市公司应将该会议决议在中国证监会指定报刊上披露。上市公司控股股东、实际控制人和其他重要股东，应积极配合上市公司参与公司治理专项活动。 二、为了做好上市公司治理的评议活动，敦促上市公司及时披露公司治理专项活动的相关公告，本所在网站（）开设“上市公司治理专项活动”的专门网页。网页分为“公司治理备查文件”、“公司治理情况评议”、“公司治理改进建议”、“自查报告和整改报告”等多个专栏。 三、上市公司应于2007年4月30日之前将有关本公司治理的主要制度和相关材料，如公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、内部控制制度、信息披露制度、公司治理评估报告等
上传至“公司治理备查文件”专栏，供社会公众评议上市公司治理情况时阅读参考。 四、上市公司应切实落实中国证监会<<上市公司信息披露管理办法>>、本所《上市公司内部控制指引》、《上市公司公平信息披露指引》，在2007年6月30日前建立健全信息披露管理制度、内部控制制度、接待和推广制度并报本所和当地证监局备案。 五、社会公众可进入“公司治理情况评议”专栏对上市公司治理状况进行评分。治理评议的指标及权重分配如下：“上市公司独立性”权重为40％、“日常运作的规范程度”权重为30％，“公司透明度”权重为20％，“公司治理创新情况”权重为10％。本所按照投资者评议的结果加权计算公司治理的投资者评议分数。为了防止重复打分的现象，每个IP地址只能在对一家上市公司的治理状况打分一次。 六、社会公众可进入“公司治理改进建议”专栏填写对各上市公司的治理情况的书面意见及改进建议，本所每周反馈一次社会公众的改进建议给各上市公司，供上市公司在进行公司治理自查、整改时作为参考。 七、上市公司应按照《通知》的要求，在“自查报告和整改报告”专栏中及时披露公司的自查报告、整改计划和整改报告。本所根据日常监管情况，公司自查情况、检查情况和社会公众评议情况对各上市公司的治理状况进行综合评价，提出整改建议。综合评价和整改建议下发给公司的同时抄送给中国证监会上市公司监管部和当地证监局。
XXX学校安全风险隐患排查自查报告 我校根据“ XXX人民政府办公室《关于对校园安全进行大排查大 整治的通知》（XXX发〔 2018〕127 号）、XXX人民政府办公室《关于对县教育局、张家湾人民政府进行通报批评的决定》和XXX教育局《关于印发〈全县中小学（幼儿园）校园安全风险大排查大整治实施方案〉的通知》（XX发〔 2018〕84 号）文件要求”，由 XXX牵头成立安全小组，对我校校园安全隐患进行大排查，报告如下： 安全排查领导小组： 组长： XXX 副组长： XXX 成员： XXX XXX 一、排查情况 （一）学校管理隐患 我校由安全小组严格按照问题清单一一排查。 1.我校是全封闭式学校，学校无学生在校外租住民房或借住在亲 戚朋友家中。 2.学校无未办理教师资格证的教师在学校从事教学工作。 3.学校不存在 1 名男教师单独包班的情况。 4.学校对照“十严格、十不准”的要求，每学期对教职工开展至少 2次法治教育、警示教育培训。 5.学校明确女教师担任生活指导教师，并定期对学生开展心理和生 理健康教育。 6.学校对学生及家长开展预防性侵宣传和法治教育。 7.学校设立防性侵举报箱、公布举报电话。 8.学校把全体教职工纳入师德教育周活动参与对象。 9.学校认真开展师德师风监测和考核，随时掌握学校师德师风状况。
10.学校认真落实食堂、营养餐管理的系列制度，严把食品安全关。 11.学校无校车，不存在非法校车接送学生以及学生搭乘农用车、 黑车等非法营运车辆的情况。 12.学校不存在男性工勤人员管理女生宿舍的情况。 （二）物防技防隐患 1.学校视频监控全覆盖，但未接入公安“天网”工程。 2.学校领导定期对视频监控进行回放查看。 3.学校围墙完全封闭，门卫室工作规范正常。 （三）人防隐患 1.学校未发现无言行低俗、趣味低级，生活作风糜烂堕落，喜欢出 入声色娱乐场所的人员； 2.学校未发现与异性学生言行随意，不注重教师形象的教职人员； 3.学校未发现有在宿舍、教室、办公室或其他相对封闭的地点单独 留下异性学生谈话、辅导行为的人员； 4.学校未发现校园内从事食堂、宿管、门卫等工作以及校园工程施 工人员等存在与异性学生单独相处行为的人员； 5.学校未发现喝酒后进入校园的人员； 6.学校未发现未经学校允许将学生带离学生宿舍、学校行为的人员； 7.学校未发现校园内其他可能存在侵害学生的人员。 二、存在问题 1.学校视频监控均未与公安“天网”联接。 三、整改措施 1.学校视频监控均未与公安“天网”联接，尽快与公安机关联系。 XXXXX学 校 2018年9月25日
##银行关于信息科技风险 防控工作自查报告 自##年数据大集中以来，我行依托省联社的科技支撑，各项信息管理系统逐步完善，初步建成了信息科技支撑系统，由省联社提供的核心系统对日常业务进行集中处理，其中核心数据的备份、系统运行管理均由省联社统一管理，我行工作重点在于对网络设备、通讯线路及柜面终端设备的正常运行进行科技支撑，因此我行在信息科技风险管理方面的风险较少。目前，根据我行现有业务要求和信息科技发展的规划，要求我们对信息管理、人员、技术等方面提升信息安全管理水平和管理能力，建立管理与技术相结合的全方位的风险管理体系。具体来说，主要采取以下几方面的措施开展信息安全工作。 一、将信息科技风险管理和信息安全纳入我行“十二五”信息科技发展规划。为了提高信息科技风险管理能力，提升信息科技对业务战略发展的可持续支持能力，我行于年初制定了“十二五”信息科技发展规划，信息科技风险管理和信息安全成为科技规划的重要组成部分之一。科技规划中明确了信息科技发展方向，强调了科技基础建设，提高信息科技风险管理水平，有效防范信息科技风险。
二、完善信息科技治理，大力开展信息科技风险管理制度建设。从只注重提高硬件配置水平逐步转变为同时注重软件投入和业务管理的综合管理。例如，以前我们在信息安全管理普遍存在一个误区，人为部署了高性能的硬件设备、实现网络设备双机热备、内外网严格的物理隔离、做好了生产运行风险控制，就算完成了信息科技风险控制的工作，其实不然，因为信息安全不单是技术问题，更是管理问题，只有持续完善信息科技治理架构，从组织架构和制度等管理层面采取防范措施，才能真正实现信息安全管理的目标。 三、我行在信息科技风险治理方面的措施主要包括三方面。 a)认真学习和领会监管机构对信息科技风险管理的要求，吸收借鉴同业经验，将监管要求和同业经验转化为行内工作规范，建立系统完善的信息科技风险管理组织架构和机制，建立以电子银行部、合规部、稽核部为主体的信息科技风险三道防线；成立以主管领导为组长的信息系统突发事件应急小组、应急处置小组和科技支持保障小组，做好突发事件应急处理。 b)建立健全信息科技规章制度。为了做好制度建设，我行领导高度重视，以我行流程银行建设为契机，完善了相关制度，理顺了相关制度的制定、修订、废止流程和审批制度流程，切实抓好制度建设。 c)采取有效的信息科技风险管理的制度，防范和化解信
企业法律风险评估报告 企业名称：xx省xx智能科技股份有限公司问卷填写时间：xx年11月18日
目录 一、企业概况 (3) 二、企业目前存在的问题与法律分析 (4) 1．公司在应收账款方面的诉讼与非诉纠纷 (4) 2．公司在信息披露方面存在法律风险 (4) 3. 公司对劳动人事方面的管理制度不健全 (5) 4. 公司知识产权管理工作不完善 (6) 5. 企业对合同的管理不够完善 (7) 6. “挂靠施工”的风险问题 (8) 三、公司目前的法律需求 (9) 1. 公司对股权激励计划的需求 (9) 2. 企业家个人及公司高管人员对法律培训的需求 (9) 四、联系方式 (10)
一、企业概况 xx省xx智能科技股份有限公司（以下简称“xx”）成立于2007年12月6日，法定代表人为xx，注册资本为1080.0万人民币，登记住所地为x号房。 公司的经营范围包括：计算机网络工程设计、施工；系统集成；综合布线；电视监控系统、安全防范工程的设计、施工、安装；软件开发、销售；计算机及配件、监控设备、文化办公用品的销售；灯光音响、教学仪器的销售、安装。 公司现有股东5名，据公司2014年年度报告，各股东出资分别为：x。各股东已于2014年9月18日全部完成注册资本的实际缴纳。 其中股东xxxx投资管理有限公司成立于2014年6月27日，法定代表人xx（公司股东），注册资本2000万元人民币，经营范围为实业投资、信息产业投资。
二、企业目前存在的问题与法律分析 1．公司在应收账款方面的诉讼与非诉纠纷 据了解，公司目前数量较多的纠纷集中体现在对外应收账款的催收方面。公司在非诉方式上主要采取电话催收、在诉讼方面聘请专门律师进行处理。 在这一问题上，本所律师作以下两方面提示：第一，为避免或最大限度减少债权债务纠纷，可在公司的合同管理及其他经营管理制度上进行设计和健全，以期在纠纷发生前做好预防工作；第二，由于公司目前已成功挂牌“新三板”，在信息披露方面有诸多义务，则公司所涉诉讼纠纷将作为披露信息对外公布，这对于挂牌企业的经营是毫无益处的，更甚者，将影响公司日后的转板事务。 2．公司在信息披露方面存在法律风险 持续信息披露系全国中小企业股份转让系统对挂牌公司的一项硬性要求，对于披露内容已颁布实施各项规则，挂牌公司应根据相关规则进行重要信息的披露工作。 据调查显示，公司在工商登记备案与通过证监会公告时所使用的公司章程不一致，此情形对公司存在较大法律风险，建议公司立即采取变更登记等方式进行控制和处理。 对于挂牌“新三板”的企业有关信息披露的格式与内容要求，建议公司参照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格
关于上市公司治理自查报告文档 On the self inspection report of corporate governance of listed companies 编订：JinTai College
关于上市公司治理自查报告文档 小泰温馨提示：自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行 某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。本文档根据 自查报告内容要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用， 本文下载后内容可随意修改调整及打印。 xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》，随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》（广东证监[xx]48号）和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》（广东证监[xx]57号），深圳证券交易所也发布了《关于做 好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。根据通知的要求和统一部署，xxx有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"珠海中富"）本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度进行自查，情况如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、 深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。 （一）董事会专门委员会运作需要提高。根据《上市公 司治理准则》的规定，公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。 （二）公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制 订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。 （三）公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。 （四）公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专 注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。 二、公司治理概况
风险排查自查报告 风险排查自查报告根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从1月20日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。一、公司业务排查情况（一）公司业务账户排查我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件；及时修改客户信息；存款人的印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算账户申请经会计主管或主管审批，检查销
户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项结清。存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证；柜员审核无误并将重要票据作作废处理。在办理单位银行账户撤销手续时，在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章；于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。银行结算账户重要资料的管理。建立了银行结算账户管理档案,并按会计档案进行管理。预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人（单位负责人）或其授权的代理人的签名或者盖章。单位结算账户印鉴卡片的管理安全、完整，不存在有账户无印鉴卡片、有印鉴卡片无账户问题。对印鉴卡丢失的账户，要求客户提供印鉴卡丢失证明，防范账户风险。 （二）大额资金支付管理情况排查大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰；对于大额资金支付交易的报告范围符合文件规定，不存在随意扩大或缩小范围的现象；大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在漏报等现象；对开户单位建立客户身份登记制度；办理大额资金支付，有合法的支付凭证；对开户单位大额支付资金的特点、与其经营规模、经营范围等进行分析监测。大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户，或
风险防控自查报告 为进一步推进惩治和预防腐败体系建设，强化对部门权力运行的内部制约和监督，逐步健全完善治贿纠风工作长效机制，促进商务又好又快发展，根据市委办、市政府办《转发的通知》（德委办[XX]77号）文件精神和要求，按照局党委部署和安排，从XX年8月起，通过“找、防、控”三个环节，我局认真排查本局在廉政方面存在的个性和共性问题，全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设，廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效。 一、加强领导，提高认识 为了切实做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进干部廉洁从政，推进惩治和预防腐败体系建设，确保各项防范管理措施落到实处，我局成立了廉政风险防控管理工作领导小组，由局长陈若愚同志任组长，纪委书记和副局长任副组长，职能科室主要负责人为成员。领导小组下设办公室，具体负责此项工作的组织协调工作，制定了《德阳市商务局廉政风险防控管理工作实施方案》，通过认真分析查找我局权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；
建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险。以党委会、局办公会、中心组学习、职工会等形式，重点学习了《中国共产党党内监督条例（试行）》、《中国共产党员纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》，通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制工程是融教育、制度、监督于一体，能从源头上有效防控廉政风险的新机制，从而做到人人主动参与，人人提高认识。 二、积极部署，广泛动员 XX年8月，我局召开了廉政风险防控管理工作动员会，陈若愚局长进行了专项工作的动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，它以关口前移的方式，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个科室、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作从8月中旬开始，分五个阶段进行，即：宣传动员、风险自查、风险评估、制定措施、风险监管五个阶段组织实施。要求各科室要从贯彻落实党的xx大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。
公司法律风险防控自查报告 为了贯彻落实省国资委文件精神，按照集团公司领导的要求，公司认真全面排查经营管理中的法律风险，找出存在的突出问题和薄弱环节。为进一步做好公司法律风险防控工作，对排查出的法律风险，制定了针对性的整改方案。 一、公司经营管理中存在的主要法律风险 （一）外部风险 由于外部的宏观经济及有关政策法律发生变化，会影响承租企业的经营状况和合同签署时的法律关系，可能导致承租企业的履约能力下降及有关法律纠纷，进而对公司的经营产生影响。 （二）内部风险 主要包括企业的经营管理风险及员工的道德风险，其中融资租赁公司作为资金密集型和人才密集型企业，对承接项目的评估和决策正确与否直接关系到企业的存亡，公司的项目风险内控制度至关重要；租赁合约签订中的法律风险也要重视。员工的道德品质、职业素养和法律风险意识是影响风险的重要因素。 二、整改方案 （一）密切关注国家宏观经济和政策法律规定的变化，及时采取针对性的有关措施，有效减少其对公司经营管理产生的法律风险。
（二）完善公司内控制度。建立完善的内控制度，保障业务操作能够根据公司的政策、规定、内控程序规范有序地进行。 （三）完善有效的退出机制。通过有效的退出机制保全公司资产，对公司资源进行优化配臵，在风险可控的前提下实现公司业务目标。 （四）加强对融资租赁项目的风险管理。融资租赁项目管理主要分为前期调查、中期评估、后期审批和还款跟踪等四个过程，针对不同的过程设定切实可行的操作流程，使各环节的调查和评估做到客观准确，坚持现场调查和非现场调查相结合原则、坚持共同调查人制度、坚持风险控制第一位的原则等。力求在融资租赁业务的源头就对全部可能发生的法律风险有深刻了解并加以控制。 （五）加强对融资租赁资金的风险管理。建立有效的资金监控制度，选择合理的筹资方式，优化资金使用结构，强化财务的监控与实施。 （六）加强对融资租赁资产的风险管理。根据市场环境的变化，审慎选择租赁物及供应商，规范租赁合同的谈判和签署，制定标准的租赁物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租赁风险。 （七）加强培训，提高员工职业道德和法律风险意识。加强职业道德教育和法律知识培训，提高员工道德意识和法
公司治理专项活动自查报告和整改 计划两篇 篇一：公司治理专项活动自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1．进一步完善《总经理工作细则》《独立董事工作制度》等公司治理、制度。2．积极推进本公司股权分置改革的早日完成。 二、公司治理概况中国石化XX石油化工股份有限公司（以下简称“XX石化”或“公司”）是中国第一批股份制规范化改制试点企业之一，也是我国第一家股票在XX、香港、纽约三地同时上市的国际上市公司。上市十四年来，公司一直严格遵守境内外监管规则，不断完善公司治理结构，努力提高公司治理水平。1．公司治理规章制度建设情况《公司章程》是公司治理规章的核心和基础。本公司自1993年6月股份制改制后，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《XX证券、交易所股票上市规则》以及《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规范意见》《上市公司章程指引》等法律法规规章不、断修订的内容，先后对《公司章程》进行了多次修订。以《公司章程》为中心，公司逐步建立和完善了有关议事规则、实施细则，形成了一个结构较为完整、行之有效的公司治理规章制度体系，成为公司规范运作的指南。 2．公司股东大会、董事会、监事会运作情况公司严格按照有关监管规定和《公司章程》召开股东大会、董事会和监事会。董事、监事、经理层的任免符合法
定程序。公司董事、监事及高级管理人员都能够忠于职守、勤勉尽责，努力维护公司及全体股东的利益。没有发现董事、监事及高级管理人员履行职务时有违法违规行为及违规买卖本公司股票的行为。 3．公司内部控制体系建设情况公司根据实际情况建立了内部控制制度，内控体系基本能够适应风险控制管理的要求，能够对公司经营业务活动的规范运行及国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司的内部控制制度建设整体上完整、合理、有效，20XX版《内部控制手册》中15大类、53个业务流程、1193个控制点覆盖了公司生产经营业务活动和内部管理的各个主要方面和环节，关键控制点得到了有效执行，不存在重大缺陷，能够抵御突发性风险。 4．公司独立性情况公司与控股股东中国石油化工股份有限公司在人员、资产、机构、业务、财务等方面均保持独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。公司重大事项的经营决策均按照有关上市规则由公司董事会、股东大会讨论决定，不存在控股股东或实际控制人个人控制公司的情况。 5．公司透明度情况公司严格按照有关法律法规规定，认真履行信息披露义务，信息披露管理制度基本完善。同时积极开展投资者关系工作，采用多种形式主动加强与股东特别是社会公众股东的沟通和交流，如：通过专线电话、电子邮箱、传真、接待来访等方式，回答投资者的提问和咨询；通过重大事件巡回路演、定期举办业绩推介会、新闻发布会、“一对一”交流会等活动，与境内外投资者进行沟通；通过在公司网站设立投资者关系栏目、在公司网站披露公司信息等，方便投资者查阅公司资料；通过与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高投资者对公司的关注度；通过加强与重要财经媒体的合
温水镇中学安全风险自查报告 各位老师： 开学初，按上级部门对学校安全风险自查的要求及学校安全工作需要，政教处按排查内容要求组织了我校安全风险自查工作，现对排查情况通报如下： 一、基本情况 组织机构：学校安全管理机构健全，安全责任明确，具体到人（学校安全制度）。学校与学生及家长、班主任、宿管员、食堂管理员、保安员、教职工等各方面安全责任书签订到位。每月全面进行一次安全排查（按排查制度），每天基本做到有安全检查。学校设有法制副校长和校外法制辅导员（局指派的形同虚设）；学校与温水派出所形成了警校共建单位，经常有安全工作上的合作。 制度建设：各种制度、预案健全，除经常执行、接触的之外，多数为应上级安排建立，并在功能处室使用，师生知晓率不高、落实不够。学校每学期开学、放假时印发了告家长书，明确了学生、家长的安全责任。 校舍校产：学校无D级危房、无危墙、无危厕。节假日值班严格落实相关护校要求。后勤处每学期对屋顶、护栏、扶手、门窗及玻璃等进行了随时维护检修。校门口（拆除了监控器）、学生公寓楼道、食堂门口、厕所周围等重点要害部位安装有视频监控设备，与100%覆盖有差距（在等项目）。 设施安全：学校雇佣专业电工进行电路维护，教室、宿舍、食堂用电线路完好，无裸线和裸露线头，走线规范，无私拉乱接现象。教师公寓楼、学生公寓楼、各种专用室部，灭火器、消防栓等灭火器材配备数量符合标准，安装悬挂地点符合要求，器材完好有效；教学楼、宿舍楼有疏散标志，应急灯，校园关键部位有路灯。学校对师生进行了消防知识和技能教育培训，师生会正确使用灭火器、消防栓。体育器材、活动器械、食堂餐桌凳、学生课桌凳、架子床等设施完好，并定期进行着检修维护。饮用水为市政供水，学校水井（水池）井盖上锁，旁边有杂物。学校车辆停放整齐有序，
风险点自查报告 一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动 (一)强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以乡纪委书记任组长，其它人员为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室，由秦玉兵同志任办公室主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。 (二)精心组织，周密部署。根据鹤山区纪检监察系统“队伍建设”活动第三阶段工作方案的通知要求。精心组织，周密部署，我乡结合纪念建党90周年活动，集中开展了党的宗旨、意思、纪律教育，进一步明确了整改方向，使纪检干部增强了党性观念，增强了忠臣意识，责任意识，切实增强了做好本职工作责任感和使命感，通过采取多种形式的讨论、学习，将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、车辆管理、后勤保障、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点环节，纪检组每月进行检查并形成检查记录，发现问题及时纠正。确保了工作落实。 二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设 (一)明确职责。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，把全系统工作岗位划分为三大类：即领导岗位;机关岗位;事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。 (二)全面排查。根据工作特点，经分析研究，我乡从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为：制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险;个人分为：思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组 织评等方法，重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风
附件2 投资项目法律风险报告格式文本 项目法律顾问：XXX XXXX年XX月
XX投资项目 XXXX年上半年法律风险报告 (黑体加粗小二) 一、项目概述(黑体加粗小三，以下均同) 介绍该项目概况，主要包括项目基本情况、投资预算、合作方情况、操作模式、资金筹措、贷款担保等，并重点说明股份公司最终决策批准该项目的时间、批准文号及实施条件（具体见股份公司相关投资批复）。(正文格式为：仿宋小三，以下均同) 二、项目实施进展情况 介绍该项目现阶段的实施进展情况，主要包括该项目签署正式投资协议的时间及主要内容、目前所处阶段（如已经进入拆迁阶段、土地收储阶段、土地招拍挂阶段等）、已签署的其他类型协议（如一级土地开发委托协议、工程施工合同、贷款合同等）的时间及主要内容、已投入资金等，并重点说明： 1.与股份公司决策批准相比，该项目的基本情况是否发生变化，以及发生变化的原因。如：不再需要办理征地或拆迁；需要变更项目开发模式等。 2.该项目合法合规性审批文件的落实情况，并重点说明已经办理的审批文件是否符合项目实施进展情况。如：所实施的项目是否获得了环境影响评估报告批复；已经进入工程施工的情况下，项目是否已经办理施工许可证等。 三、该项目实施过程中已出现的主要法律风险及相关防控措施的建议 结合项目实际情况，参照《投资项目法律风险等级及识别要素库》，对目前项目已经出现的法律风险及其法律后果进行提示，并予以风险评级。同时提出相关风险防控措施建议。举例如下： （一）项目实施过程中已出现的主要法律风险、法律后果及风险评级 1.项目主体风险：融投资建造合同的签约主体为地方政府平台公司，但未获得地方政府授权。
公司自查报告4篇 xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监[xx]48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》(广东证监[xx]57号)，深圳证券交易所也发布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。根据通知的要求和统一部署，珠海中富实业股份有限公司(以下简称公司、本公司或珠海中富)本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度进行自查，情况如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。 (一)董事会专门委员会运作需要提高。根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。 (二)公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列
制度，并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。 (三)公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。 (四)公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。 二、公司治理概况 公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在： (一)公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。 (1)业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力; (2)人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职; (3)资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，