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环境管理体系各要素审核要点、方法

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EHS体系审核要点(表格)(22P)

EHS体系审核要点(表格)(22P)
物流
物流
物流 物流 物流
1、从事高空作业的人员经过高
空作业管理制度的培训；
2、高空作业是否经过相关负责
人的批准；
9.5高空作 业管控
5%
3、现场作业人员是否正确使用 坠落保护防护用品；
4、
5、是否定期对坠落保护防护用
品进行检查和维护，并保留相关
记录。
1、限入空间是否有明显的标
识；
2、限入空间是否有详细清单及
各处室
明、并作出书面规定；
3、配备完善的管理机构，从 环境、健康、安全管理工作。
事
组织机构图
办公室
能力：
1、负责安 应的力
全管
理的
人员
具有
相
相关资质证明，安全员从业资格证。
办公室
2、从事特 应的能力
殊作
业的
人员
具备
相
特种作业人员操作资格证书。
各处室
3、并且以上人员的能力要求能
办公室、各
够在相应的管理文件中得到体现
施，标签应包括：化学品名称、
9.4化学品 管控
5%
危险说明等； 3、对接触化学品的岗位进行了
关于化学品管理的培训；
4、使用、储存化学品的场所可
以获得可用的MSDS；
5、外来人员带入现场的化学品
得到有效控制。
办公室、各 处室
各处室
设备、生产 、物流
设备、生产 、物流
设备、生产 、物流 设备、生产 、物流
及人员；
9.8听力保 护
5%
噪音超标区域有明显的标识（强 制佩戴保护用品标识）
3、对工作于噪音超标区域的人
员定期体检；
4、员工正确佩戴听力保护装

环境管理体系各要素审核要点、方法

环境管理体系各要素审核要点、方法

环境治理体系各要求审核要点、方法
1.讲明
(1)本审核要点是在文件审核符合要求的根底上提出的全然要求；
(2)一时期审核的深度和广度没有明确的界定，然而标注“1”的咨询题应为一时期至少审核的内容；标注“2”的为二时期审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。

(3)那个地点的“审核方法〞不涉及抽样的方法。

〔4〕本审核要点全然按照要素的要求展开，同时为表达审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。

讲明：现场审核时，还需依据组织情况，并结合相关专业环境治理体系审核作业指导书进行
讲明：现场审核时，还需依据组织情况，并结合相关专业环境治理体系审核作业指导书进行。

环境因素识别与评价方法介绍

环境因素识别与评价方法介绍
4通过环境目标指标、程序文件和作业指 指导书的运行情况审核,了解SEA的控 制途径和控制情况.
六、EA识别与评价中存在的问题
1.EA识别的不充分. 2.EA识别不充分,如漏掉或忽视产品中EA,
相关方可施加影响的EA,资源和能源的EA、 异常及紧急状态下可能发生的环境问题等. 3.EA评价方法不合理,如有的太简单、无科学 性；有的太复杂,不易实施,漏掉一些SEA. 4.不清楚SEA控制途径,没有把SEA与目标、 指标、方案、运行控制和应急准备建立联系. 5.没有正确理解EA和SEA不是一成不变的,当 涉及新的开发和新的或修改的活动、产品或 服务时,未及时进行更新.
一、环境因素定义
一个组织活动、产品或服务中能与环境发生 相互作用的要素.
注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响 的环境因素.
•所谓与环境发生相互作用的要素是指能产生 环境影响的要素. •环境因素来自组织的活动、产品或服务. •重大环境影响是一个相对的概念,即所有的 组织都有重要环境因素. •能够产生是指潜在的、可能发生的.
2产品生命周期评价法LCA
该法是指对产品进行从摇篮到坟墓全过 程的分析.包括从原材料生产到产品报废处 置的全部生命过程中涉及的环境问题.
•产品的生命周期通常分为5个阶段：原材料 生产与加工、产品的生产与加工、产品的 运输与销售、产品的使用与回用、产品的 报废.
•生命周期分析最简单方法是生命周期矩阵. 其纵列为产品的各个生命阶段,横列是可能 存在的环境问题,可由专业技术人员填写每 一阶段的各类环境问题.
EA识别范围包括以下内容
1产品设计和开发过程 7产品使用和维修服务过程
2生产工艺的设计过程 8能源的供应和使用过程
3原材料采购过程
9环保设备的运行过程

ISO14001标准

ISO14001标准
一个组织的活动、产品或服务中能与
环境发生相互作用的要素。
注:重要环境因素是指具有或能够产生
重大环境影响的环境因素。 环境因素描述（例）
组织的过程 锅炉燃烧（活动） 电冰箱使用（产品） 冰箱售后服务（服务） 环境因素 SO2 大气排放 CFC 使用 降低躁声 环境影响 酸雨 破坏臭氧层 维护用户健康

【GB/T19000－2000中3.9.9】
十五、 不符合 (non-conformity)
未满足要求。 注：此术语在GB/T19000－2000中为“不合
格”
十六、纠正措施 (corrective action)
消除所发现的不符合的原因所采取的措
施。
十七、预防措施 (preventive action)
1 范围

本标准适用于任何有下列愿望的组织：



建立、实施、保持并改进环境管理体系； 使自己确信能符合所声明的环境方针； 通过下列方式展示对本标准的符合： 进行自我评价和自我声明 请感兴趣的一方（如顾客）予以确认 寻求外部对它自我声明予以确认 寻求外部组织对其EMS进行认证/注册
注：环境方针为采取措施，以及建立环
境目标和环境指标提供了一个框架。
十二、环境目标(environmental objective)
与组织所要实现的环境方针相一致的总体
环境目的。
十三、 环境指标(environmental target)
直接来自环境目标，或为实现环境目标
所需规定并满足的具体的绩效要求，它 们可适用于组织或其局部。
【理解要点】
遵守法律法规是组织环境方针中的三项承 诺之一。为了符合适用于组织的法律法规 要求，组织必须首先知道有哪些法律法规 以及他们如何对组织产生影响。适用于组 织的法律法规的范围取决于组织的环境因 素，确定组织适用的法律以环境因素识别 的结果为依据，两项工作都是初始环境评 审的重要内容。

环境管理体系审核的指南

环境管理体系审核的指南

环境管理体系审核指南目录1. ......................................................................................................................... 目的22. 适用范围 (2)3. 引用文件 (2)4. 文件审核 (2)4.1 文件初审： (2)4.2 二阶段现场的文件审核： (3)4.3 监督审核和复评的文件审核 (3)5. 审核计划 (3)5.1 基本要求： (3)5.2 一阶段审核计划 (3)5.3 一阶段审核不进行现场审核的要求 (4)5.4 二阶段审核计划 (4)5.5 监督审核计划 (5)5.6 复评审核计划 (6)6. 现场审核 (6)6.1 一阶段现场审核 (6)6.2 第二阶段现场审核 (9)6.3 监督审核 (9)6.4 复评审核 (10)6.5 审核记录的要求 (10)6.6 末次会议前的审核组会议 (11)6.7 不符合报告 (12)7. 各要素审核要点、方法 (12)8. 法律法规遵守情况的审核 (28)附件：污染物监测报告的有关说明 (31)环境管理体系审核指南1. 目的为保证环境管理体系认证工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本作业文件。

本文件是对方圆标志认证中心现有文件中环境管理体系有关审核工作内容的指导和进一步的解释。

2. 适用范围本指南适用于环境管理体系的项目安排、审核工作。

（本指南涉及标准条款均为2004 版标准条款，96 版标准认证使用时需对要素加以识别）3. 引用文件CNAB-AC32 ：2004《认证机构实施环境管理体系认证的认可基本要求》应用指南CQM/CX-00-03-2004《审核方案管理和审核实施程序》CQM/CX-00-07-2004《监督和复评程序》CQM/CX-00-10-2004《认证要求的变更管理程序》CQM/CX-00-22-2004《认证业务范围管理程序》CQM/ZY-03-42-2005《环境管理体系认证业务范围专业能力管理规定》4. 文件审核文件审核分文件初审和现场文件审核。

环境管理体系-规范及使用指南

环境管理体系-规范及使用指南

节约用纸 6-9月： 复印纸较去年同期降低7.4% 电脑纸较去年同期降低66.6%。
23
推行体系经济收获 截止6-9月
节电67万度约63万元 节纸23万张张8万元 截止6-10月 综合利用塑胶再生粒两百吨 回收泡方再生粒十六吨四十四万元 回收危险品空盒约两万个 喷漆有毒废渣减量约25吨
24
环保培训
中华人民共和国国家标准
环境 管理体系 规范及使用指南
GB/T 24001—1996 Idt ISO 14001:1996
ISO14000环境管理体系 内审员培训专用
总目录
课程介绍
第一部分 基础知识
第一章 标准的产生和发展
第二章 术语和ISO14001标准
第三章 环境法律法规
第四章 污染治理技术
第二部分 审核知识
1987年，委员会通过了《我们共同的未来》的报告， 并提出了“可持续发展”的思想；
1987年《关于消耗自氧层物质的蒙特利尔议定书》；
1992年联合国环境与发展大会，提出了“可持续 发展”为人类发展的总目标一系列行动计划。
8
可持续发展
既满足当代人需求又不危及后代人满 足其需求能力的发展
自然资源与生态环境的可持续发展 经济的可持续发展 社会的可持续发展
11
TC207的宗旨
TC207产生 1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求； 1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组）； 1993年，ISO成立TC207技术委员会；
TC207宗旨 支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量，
减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经 济发展达到平衡，促进可持续发展 TC207业务范围
26
ISO14000与ISO9000关系

环境管理体系内部审核要点

⑴ 是否覆盖了17个核心要素并符合其要求； ⑵ 要素之间的相互作用关系是否给予确定及描
述； ⑶ 是否给出了查询相关文件的途径； ⑷ 有无采用电子媒体的文件，如有，则应确认
其是否有效。
4.4.5 文件控制审核要点
⑴ 是否建立和保持了文件控制程序； ⑵ 各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否
得到有关文件的现行版本； ⑶ 体系运行的各类文件是否便于查找； ⑷ 对文件进行定期评审的安排； ⑸ 文件更改、修订的管理和发放； ⑹ 对出于法律和保留信息的需要而留存的失效
训； ⑷ 培训计划的实施情况，是否有培训记录； ⑸ 考察有关职能和层次的员工是否具备相应的环境意
识与能力。
4.4.3 信息交流审核要点
⑴ 组织是否有信息交流程序； ⑵ 内部、外部的信息交流渠道是否畅通； ⑶ 是否有涉及重要环境因素的外部信息的接受
和处理内容，是否有记录。
4.4.4 环境管理体系文件审核要点
4.3.2 法律与其他要求审核要点
⑴ 是否建立并保持适用与本组织的法律、法规和其他 要求的程序；
⑵ 法律、法规的获取渠道是否能满足要求； ⑶ 有无相关法律、法规清单，如有，内容是否完全，
有无遗漏； ⑷ 是否对相关法律、法规进行定期跟踪和更新；
4.3.3 目标与指标审核要点
⑴ 是否考虑了组织的重要环境因素； ⑵ 是否符合环境方针的要求，是否考虑了法律与其他
相关部门； ⑺ 内部审核的效果。
4.6 管理评审审核要点
⑴ 是否对管理评审的时间间隔作出了规定； ⑵ 主持人及参加人员； ⑶ 计划及内容； ⑷ 结论以及提出的改进要求； ⑸ 是否评价和修订了环境方针、目标和指标及
体系的其它要素。
谢 谢！
(The End)

ISO14001环境管理体系标准

二、ISO14001术语和定义
1 环境----组织运行的外部存在，包括空气、水、土 地、自然资源、植物、动物、人，以及它 们之间的相互关系。
注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到 全球系统。
4
解释： 一般讲，环境是指围绕着人群空间，以及可以直接、
间接影响人类生活和发展的各种自然因素与社会因素的总 和。
6
组织在向社会提供的产品或服务的活动过程中，有资源 和能源的消耗、产品的加工制造、包装、运输、储存等环节， 所有这些过程和环节都可能对环境产生影响，产生作用。例 如：生产过程中向大气排放有害气体、向江河排放含有害物 质的废水等，这些都属于与环境发生相互作用的要素，即环 境因素。
环境因素与环境影响之间的关系是因果关系，环境因素 的重要性与可能造成环境影响的程度相一致。能产生重大环 境影响的环境因素叫做重要环境因素。
环境管理体系是把上述各要素按照一定的结构形式（框 架结构）加以组织和管理，使之循环运转，螺旋上升，达到 持续改进的目的。
10 环境管理体系审核---客观地获取证据并予以评 价，以判断一个组织的环境管理体系是否 符合该组织所规定的环境管理体系审核准 则的一个系统化，并形成文件的验证过程 ，包括将这一过程的结果呈报管理者。
环境绩效是可测量的，也是可比较的，可以是组织自身或 组织和其他组织间的比较。
组织应定期监测环境绩效，以判断所确立的目标指标、环 境管理方案是否可行、有效。
19
12 相关方---关注组织的环境绩效或受其环境绩效 影响的个人或团体。
解释： 相关方可以是团体也可以是个人。 相关方包括两类：一类是关注组织环境绩效的团体或个
组织的环境因素有轻有重，环境目标有主有次，改进项 目有优先次序，持续改进不必发生在活动的所有方面。

环境管理体系技巧

环境管理体系要素审核思路技巧2010-11-04 10:44:53 来源: 作者: 【大中小】浏览:15次评论:0条环境管理体系审核是针对体系17个要素和它们之间的内在联系进行了审核，审核员应在切实理解体系17个要素的功能和相互关系的基础上，依据不同组织的实际情况，确定审核的内容，明确审核的方式方法，本文将从环境管理体系要素审核的角度，介绍对于环境管理体系要素特别是针对重点要素审核的一些基本思路，并根据要素审核当中经常出现的一些问题探讨要素审核的技巧。

一、体系要求的审核内容1、环境因素、环境方针、法律及其他要求组织建立和实施环境管理体系的宗旨是为了改善环境绩效，而它是通过环境因素控制这一手段来实现的，所以环境因素是全部环境管理工作的基础和着眼点，环境因素识别与评价使得体系具备了这一工作基础，并且重点突出，有的放矢。

针对环境因素的审核应是、是紧紧围绕着ISO14001标准4.3.1条款规定要求来进行，即：环境因素识别是否具备充分性，环境因素评价是否科学合理，环境因素的更新是否使得识别和评价工作动态适应，以上三方面是否以程序化保证其实施。

环境方针是一个组织的最高管理者，依据该组织特点，针对其全部环境管理工作提出的原则和纲领，其纲领作用体现在两个承诺和一个框架之中，即承诺遵守法律法规，承诺持续改进和污染预防。

为建立目标、指标提供框架，针对环境方针的审核重点应突出：即方针的内容是否具备对组织的适用性，是否体现了两个承诺一个框架，管理上是否形成文件，付诸实施，予以保持并能达到全体员工以及可为公众所获取。

法律及其它要求是判别组织环境行为的准则，是组织所应遵守的基本行为规范，遵守法律与其它要求，不仅应体现在环境方针的承诺中，还应体现在环境管理体系的各个方面，标准中法律法规这一要求正是为体系中这一需求提供输入，它要求获取和识别适用于组织的法律及其它要求，并随着组织的发展变化和外部法规的变化使其动态更新，因此在进行此要求审核时，应从程序上把握其是否建立获取和识别法律法规的渠道，并持续保证其动态更新和适用，评审法规内容是否具备适用性及时效性。

环境管理体系要求及使用指南


4.3.3 目标、指标和方案 组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实 施并保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应 符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守 适用的法律法规要求和其他要求的承诺。 组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律 法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此 外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营 要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现 目标和指标的方案，其中应包括： a）规定组织内各有关职能和层次实现目标和 指标的职责； b）实现目标和指标的方法和时间表。
环境管理体系要求及使用指南
★ 环境因素识别的方法
（1）问卷调查法
（2）现场调查法
（3）专家识别法
（4）过程分析法
（5）工艺流程物料衡算法
（6）生命周期评估法
P31
环境管理体系要求及使用指南
★
环境因素的描述 （1）环境因素的分类； （2）环境因素的汇总；
（3）环境因素登记表。
P32

环境管理体系要求及使用指南
何有害或有益的变化。
P14

环境因素与环境影响之间的关系举例
环境因素 泄漏事件 环境影响
活动、产品和服务 化学品贮存
水、土壤、大气
污染等
水和土壤污染等
纸浆生产
污水排放
汽车尾气排放（CO2） 大气污染
汽车运行
噪声排放 热辐射
损害人体健康 气候变暖（温室 效应）
环境管理体系要求及使用指南 环境因素与环境影响之间的关系举例
P20
环境管理体系要求及使用指南
3-3-1 组织 organization 具有自身职能和行政管理的公司、集团 公司、商行、企事业单位、政府机构、社团 或其结合体，或是上述单位中具有自身职能 和行政管理的一部分，无论其是否有法人资 格，公营或私营。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织， 可以把一个运行单位视为一个组织。
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环境管理体系各要求审核要点、方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。

(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。

（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。

环境因素
法律及其他要求
环境管理方案
组织机构与职责
信息交流
环境管理体系文件
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行
应急准备与响应
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行
监测测量
不符合、纠正与预防
环境管理体系审核
管理评审说明：标注（1）的为一阶段必查事项
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