总成交金额(含名下二级经纪)前20名的一级经纪会员

交易押题卷七（题目）单选题(1) 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。

A 协助办理开户手续B 提供期货交易设施C 代期货公司收付期货保证金D 提供期货行期信息(2) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A 合法性B 同一性C 一致性D 真实性(3) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

（T日为客户申请开通日）A T+6B T+5C T+3D T+2(4) 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。

A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收(5) 下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。

A 公司回购股份B 股份司法扣划C 公式实施股权激励计划D 可转换公司债券转股(6) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。

A 全价交易B 净价交易C 询价方式D 报价方式(7) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

A “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B 产品的收益性C 股市的波动性D 以上都不对(8) 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。

A 风险的易控性B 交易的优先性C 收益的稳定性D 决策的自主性(9) 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。

A 实现各种信息的公开化B 公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务C 实现市场信息的公开化D 保证参与交易的各方应当获得平等的机会(10) 证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是()。

2023年房地产经纪人之职业导论通关考试题库带答案解析单选题（共60题）1、对房地产经纪活动而言，（）原则就是要求房地产经纪机构和人员在提供经纪服务时，童叟无欺，同时不得损害他人及社会的利益。

A.诚实信用B.回避C.公平D.保密【答案】 A2、在我国，商业房地产承租企业办理工商、税务登记的重要依据是（）。

A.商业房地产客户登记表B.房地产经纪服务合同C.租赁合同备案D.租赁合同【答案】 C3、个人独资房地产经纪机构，投资人以其个人财产对机构债务承担（）责任。

A.无限B.间接C.直接D.有限【答案】 A4、甲房地产经纪机构（以下简称甲机构）接受客户杨某委托，代购一套办公用房。

甲机构指派经纪人王某负责此项业务。

合同约定：对办公房出售者所提供的证件，甲机构和王某本人不负责鉴别真伪。

代理成功后，甲机构按成交价格的2％收取佣金，若代理不成功，甲机构只收取费用500元。

王某通过乙房地产经纪机构（以下简称乙机构）寻找到了张某的房源，并与乙机构签订了房屋买卖合同，将张某所拥有的办公房以100万元卖给杨某。

王某将房款中的90万元付给张某，余下10万元中2万元作为甲机构的佣金，8万元归乙机构。

在房屋过户过程中，甲机构发现该办公房原来已由张某办理了抵押登记，担保了张某一笔50万元的贷款。

因此杨某和甲机构、张某产生纠纷。

A.1.8万元B.2万元C.1.85万元D.2.05万元【答案】 B5、房地产法律咨询服务的方式不包括( )。

A.个案解答B.商业文书审查C.房地产全程法律服务D.模拟案例解答【答案】 D6、销售代理合同（）或授权人签字，单位盖章后，合同生效。

A.双方法人代表B.高层管理人员D.房地产经纪人【答案】 A7、申请成为房地产经纪行业组织个人执业会员的前提条件是申请人必须（）。

(2012年真题)A.取得房地产经纪人员职业资格B.为房地产经纪机构出资人C.有本科以上学历D.有5年以上从业经历【答案】 A8、房地产经纪机构建立品牌的首要工作是（）。

一、联交所简介与定位、优势上海技术产权交易所和上海产权交易所归并，组建上海联合产权交易所。

2003年12月18日，正式挂牌成立，是经上海市人民政府批准设立的具有事业法人资格的综合性产权交易效劳机构，是集物权、债权、股权、知识产权等交易效劳为一体的专业化市场平台，是国务院国有资产监督治理委员会选定的从事中央企业国有产权转让的指定机构，是长江流域产权交易一起市场理事会理事长单位，是立足上海、面向世界、效劳全国、连接各类资本进退的专业化权益性资本市场。

上海联合产权交易所通过遍及境内外的网络分支机构，为各类出资主体提供灵活、便利的投融资效劳，是上海多层次资本市场重要的组成部份。

1.本所是经上海市人民政府批准依法设立的不以营利为目的的事业法人。

本所是依法规范进行产权交易运作，为企业并购重组提供相关服务，并对产权交易进行审查、出具产权交易凭证的机构。

2.上海市国有资产监督治理委员会（以下简称市国资委）负责本所的治理和和谐工作。

上海市产权交易管理办公室（以下简称市产管办）是本所的监管机构，对本所的业务活动进行监督。

3.本所设总裁一人，副总裁假设干人，协助总裁工作。

总裁、副总裁由上海市人民政府任免。

组织架构图定位：立足上海，效劳全国，面向世界，尽力建成国际性的产权交易中心，这为国资在流动中保值、增值和海外资本的进入开拓了更宽广的渠道。

优势联交所总裁蔡敏勇：我以为上海联交所的优势仍是来源于不断的创新，包括制度创新、观念创新、技术创新等。

其中，我以为，最重要的是制度创新。

没有制度创新，就没有产权市场进展的新动力。

上海联交所的成立本身确实是一个创新。

她率先将产权市场进行了整合，成立了交易所之间的紧密合作，这种合作咱们上面也说了，能够使产权市场参与各方达到共赢，增进了产权市场的繁荣。

上海联交所的成立对其他地址的整合起到正面的增进作用，此刻全国各地的产权交易机构之间都增强了联盟，包括近日的上海联交所及北京产权交易所和天津产权交易中心完成的彼此结盟。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2023.09.01•【文号】股转公告〔2023〕347号•【施行日期】2023.09.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文全国中小企业股份转让系统有限责任公司公告股转公告〔2023〕347号关于发布《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的公告为进一步推动北京证券交易所高质量发展，强化新三板市场培育功能，增强新三板市场分层制度包容性和适应性，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）修订了《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称本办法），经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

2022年3月4日发布的《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》同时废止。

现就有关事项公告如下：一、本办法发布前，已提交挂牌申请，且已取得全国股转公司同意的，公司应当按照经审核确定的拟进入市场层级等安排，履行后续程序；已提交挂牌申请，但尚未取得全国股转公司同意，且拟对定向发行或进入市场层级等安排作出调整的，经公司履行内部审议程序、更新信息披露文件，并由主办券商、证券服务机构更新出具文件后，全国股转公司按照本办法的规定进行审核。

二、以2023年8月31日为启动日的创新层进层实施安排，适用本办法。

特此公告。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司2023年9月1日全国中小企业股份转让系统分层管理办法（2016年5月27日发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，2017年12月22日第一次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，2019年12月27日第二次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，2021年7月30日第三次修订，2022年3月4日第四次修订，2023年9月1日第五次修订）第一章总则第一条为了进一步完善全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）市场功能，实施差异化制度安排，根据《证券法》等法律法规、部门规章和其他规范性文件，制定本办法。

第五部分上海期货交易所黄金期货标准合约及规则黄金期货标准合约上海期货交易所黄金期货标准合约附件一、交割单位黄金标准合约的交易单位为每手1000克，交割单位为每一仓单标准重量（纯重）3000克，交割应当以每一仓单的整数倍交割。

二、质量规定（1）用于本合约实物交割的金锭，金含量不低于99.95%。

其他规定按GB/T4134-2003标准要求。

（3）交割的金锭为1000克规格的金锭（金含量不小于99.99%）或3000克规格的金锭（金含量不小于99.95%）。

（4）3000克金锭，每块金锭重量（纯重）溢短不超过±50克。

1000克金锭，每块金锭重量（毛重）不得小于1000克，超过1000克的按1000克计。

每块金锭磅差不超过±0.1克。

（5）每一仓单的黄金，必须是同一生产企业生产、同一牌号、同一注册商标、同一质量品级、同一块形的金锭组成。

（6）每一仓单的金锭，必须是交易所批准或认可的注册品牌，须附有相应的质量证明。

三、交易所认可的生产企业和注册品牌用于实物交割的金锭，必须是交易所注册的品牌或交易所认可的伦敦金银市场协会（LBMA）认定的合格供货商或精炼厂生产的标准金锭。

具体的注册品牌和升贴水标准，由交易所另行规定并公告。

四、指定交割金库指定交割金库由交易所指定并另行公告。

期货交易规则一、交易保证金制度交易所实行交易保证金制度。

黄金期货合约的最低交易保证金为合约价值的7%。

交易所根据黄金期货合约持仓的不同数量和上市运行的不同阶段（即：从该合约新上市挂牌之日起至最后交易日止）制定不同的交易保证金收取标准。

具体规定如下：黄金期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。

交易过程中，当某一期货合约持仓量达到某一级持仓总量时，暂不调整交易保证金收取标准。

当日结算时，若某一期货合约持仓量达到某一级持仓总量，则交易所对该合约全部持仓收取与持仓总量相对应的交易保证金，保证金不足的，应当在下一个交易日开市前追加到位。

新一代票据业务系统业务方案上海票据交易所（2021.5）修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；目录新一代票据业务系统业务方案 (1)1前言 (6)1.1业务背景 (6)1.2业务框架 (7)2概述 (10)2.1业务主体 (10)2.2业务前准备功能 (10)2.3签发和流转形式 (11)2.4资金清算结算 (11)2.5票据账户与结算账户 (11)2.6信息管理和服务 (12)2.7与其他系统或业务的关系 (13)2.7.1与供应链平台相关票据业务的关系 (13)2.7.2与“票付通”、“贴现通”的关系 (13)2.7.3与交易系统的关系 (14)2.7.4与ECDS的关系 (14)3主要业务流程 (15)3.1概述 (15)3.1.1业务流程范围 (15)3.1.2直连接口的业务要素 (15)3.1.3新系统客户端的业务要素 (18)3.2企业信息报备 (18)3.3签发与撤回 (19)3.3.1出票信息登记 (19)3.3.2提示承兑 (20)3.3.3撤票 (21)3.4权利转让或设质 (22)3.4.1提示收票 (22)3.4.2转让背书 (24)3.4.3贴现申请 (25)3.4.4质押申请 (27)3.4.5权属初始登记 (28)3.4.6转贴现、回购 (29)3.4.7非交易过户 (29)3.5权利赎回 (30)3.5.1回购式贴现赎回 (30)3.5.2质押式回购的提前赎回 (31)3.5.3质押式回购的逾期赎回 (33)3.5.4质押解除 (34)3.6到期及期后处理 (35)3.6.1提前提示付款 (36)3.6.3期后提示付款 (39)3.6.4线上追偿 (41)3.6.5贴现前追索 (41)3.7再贴现及再贴现补充信息登记 (44)3.7.1再贴现 (44)3.7.2再贴现补充信息登记 (45)3.8冻结及冻结解除登记 (46)3.8.1冻结登记 (46)3.8.2冻结解除登记 (47)3.9增信处理 (48)3.9.1票据保证 (48)3.9.2增信信息登记维护 (50)3.10票据查验 (51)3.11不得转让的撤销 (52)3.12票据行为的撤销 (53)3.13存托业务处理 (54)4资金清算结算 (58)4.1功能概述 (58)4.2资金结算机制 (58)4.2.1资金结算方式 (58)4.2.2企业类业务参与者的资金结算 (58)4.2.3金融机构、非法人产品类参与者的资金结算 (59)4.3结算指令管理 (59)4.3.1逐笔结算 (59)4.3.2批量结算 (59)4.4结算等待池 (61)4.4.1逐笔结算的结算等待 (61)4.4.2批量结算的结算等待 (61)4.5到期提示付款的批量清算结算 (61)4.5.1批量清算结算流程 (61)4.5.2批量清算范围 (63)4.5.3特殊处理 (63)4.6结算账户开户行与业务办理的接入机构不一致的资金结算处理 (63)4.6.1结算账户开户行的结算确认和结果通知 (63)4.6.2业务接入机构的结算结果通知 (65)5资产托管 (66)5.1功能概述 (66)5.2票据资产存续期管理 (66)5.2.1资产与票据资产 (66)5.2.2票据（包）号的组成规则 (66)5.2.3子票区间的组成规则 (67)5.3账务与账户 (67)5.3.2票据账户设置规则 (68)5.3.3托管账务 (68)6交易背景信息管理 (70)6.1功能概述 (70)6.2信息内容与结构 (70)6.2.1交易背景信息 (70)6.2.2交易背景信息中的凭证信息 (70)6.2.3凭证信息中的附件或影像信息 (71)6.3信息登记流程 (71)6.4应用场景 (72)7信息服务 (73)7.1参与者信用信息查询 (73)7.2影像信息查询 (73)7.3附件信息查询 (74)7.4托管票据明细信息查询 (75)7.5企业报备信息查询 (75)8业务主体管理 (77)8.1功能概述 (77)8.2业务主体体系 (77)8.3业务主体的接入 (79)8.3.1业务参与者的接入方式 (79)8.3.2接入机构的接入方式 (80)8.4业务主体的信息处理 (80)8.4.1参与者信息的填写规则 (80)8.4.2校验规则 (81)8.5业务主体的身份校验 (82)8.5.1电子签名分级验证 (82)8.5.2业务参与者的代理签章 (83)9公共管理 (84)9.1在途业务的清理 (84)9.2业务及报文对账 (85)1前言1.1业务背景1.降低市场成员系统对接、功能建设成本和运维复杂度的迫切需要。

2022年-2023年房地产经纪人之职业导论高分通关题型题库附解析答案单选题（共35题）1、存量房买卖居间业务的基本流程一般不包括（）。

A.接受委托阶段B.匹配带看阶段C.洽谈签约阶段D.装修施工阶段【答案】 D2、房地产经纪人协理享有的权利包括( )。

A.有权不注册备案B.有权签订经纪合同C.有权独立开展经纪业务D.有权人房地产中介机构【答案】 D3、房地产经纪服务合同的保存期限为（）。

(2011年真题)A.不少于3年B.不少于5年C.5～10年D.10年以上【答案】 B4、房地产经纪信息的筛选就是对已鉴别的房地产经纪信息进行挑选。

根据当前需要挑选信息时，应主要考虑（）。

A.信息的深度B.信息的广度C.信息的密度D.信息的限度【答案】 A5、赵某委托甲房地产经纪公司（以下简称甲公司）出售一套二手房，在签订房地产经纪合同前，赵某要求甲公司对该房进行评估。

在甲公司提供了价格咨询报告后，赵某与甲公司签订了房地产经纪合同。

该合同中约定：甲公司代表赵某进行交易谈判并签订房屋买卖合同，赵某按成交额的2％，支付给甲公司经纪服务费。

甲公司指定房地产经纪人李某负责该业务，李某制作了广告并刊登在当地的报纸专栏上。

很快，魏某看中了此房，同甲公司商谈后交纳了1万元定金。

但是，赵某的朋友孙某也看中了该房，赵某决定取消甲公司为其出售该套房的计划，但甲公司要求继续履行已签订的房地产经纪合同，赵某和甲公司为此发生了争议。

A.二手房居间业务B.二手房买方代理业务C.二手房卖方代理业务D.二手房行纪业务【答案】 C6、人民维护自己所从事行业整体利益的基本意识，是( )的萌芽。

A.社会公德B.道德规范C.道德关系D.职业道德【答案】 D7、房地产经纪人受理委托业务后，收集所需标的物业信息，是指标的物业的物质状况、权属状况和（）等方面的信息。

A.政策导向B.环境状况C.价格D.供求【答案】 B8、下列关于房地产经纪行业规则表述中，正确的是（）。

ma目录1、文档说明 (7)2、产品功能 (7)3、登录/退出 (7)3.1功能点简介 (8)3.2入口路径 (8)3.3使用说明 (8)3.3.1登录 (8)3.3.2通讯设置 (10)3.3.3退出 (13)4、K线 (13)4.1功能点简介 (13)4.2入口路径 (14)4.3使用说明 (15)5、系统 (16)5.1功能点简介 (16)5.2入口路径 (16)5.3使用说明 (16)5.3.1查询历史结算单 (16)5.3.2查询资金 (17)5.3.3退出 (18)6、报表 (19)6.1功能点简介 (19)6.2入口路径 (19)6.3使用说明 (19)7、套利 (20)7.1功能点简介 (20)7.2入口路径 (20)7.3使用说明 (20)8、配置 (21)8.1功能点简介 (21)8.2入口路径 (21)8.3.1选项 (22)8.3.2界面锁定 (33)8.3.3合约快捷键 (34)8.3.4界面风格及配置项切换 (34)8.3.5分组设置 (37)8.3.6资金使用比例设置 (40)9、帮助 (40)9.1功能点简介 (40)9.2入口路径 (40)9.3使用说明 (40)10、账户管理面板 (41)10.1功能点简介 (41)10.2入口路径 (42)10.3使用说明 (43)10.3.1“有效”勾选 (43)10.3.2“选择”勾选 (44)10.3.3添加账户（NEW） (45)10.3.4同步账户持仓 (47)10.3.5分组设置 (52)11、行情面板 (52)11.1功能点简介 (52)11.2入口路径 (53)11.3使用说明 (53)11.3.1普通行情 (53)11.3.2套利行情 (55)11.3.3篮子行情 (57)11.3.4期权行情 (58)12、策略面板 (59)12.1.1网格策略 (59)13、下单板 (59)13.1功能点简介 (59)13.3使用说明 (60)13.3.1【标准】下单板 (60)13.3.2【两键】下单板 (64)13.3.3【三键】下单板 (65)13.3.4【六键】下单板 (65)13.3.5【预埋单】下单板 (67)13.3.6【条件单】下单板 (68)13.3.7【本地套利】下单板 (68)13.3.8【标准套利】下单板 (69)13.3.9【篮子下单】下单板 (70)13.3.10【闪电点价】下单板（NEW） (74)13.3.11【组合报单】下单板 (84)14、信息类面板 (85)14.1功能点简介 (85)14.2入口路径 (85)14.3使用说明 (85)14.3.1信息类面板-【所有委托】 (86)14.3.2信息类面板-【成交记录】 (87)14.3.3信息类面板-【持仓信息】 (88)14.3.4信息类面板-【未成交记录】 (93)14.3.5信息类面板-【本地套利】（NEW） (94)14.3.6信息类面板-【预埋单】 (98)14.3.7信息类面板-【止盈止损】 (101)14.3.8信息类面板-【平仓信息】 (101)14.3.9信息类面板-【条件单】 (102)14.3.10信息类面板-【盈亏分析】 (105)14.3.11信息类面板-【Delta】 (105)14.3.12信息类面板-【篮子下单信息】 (105)14.3.13信息类面板-【网格下单信息】 (106)14.3.14信息类面板-【算法列表】 (106)15、状态栏 (107)15.2入口路径 (107)15.3使用说明 (107)16、【本地套利】策略下单整体流程（NEW） (108)16.1功能点简介 (108)16.2入口路径 (108)16.3使用说明 (108)16.3.1本地套利添加策略 (108)16.3.2本地套利复制策略 (111)16.3.3本地套利修改策略 (111)16.3.4套利行情面板 (112)16.3.5【本地套利】下单板 (112)16.3.6【本地套利】信息面板 (113)16.3.7套利报单实例（NEW&HOT） (114)16.3.8移仓换月使用方法（NEW&HOT） (118)17、【篮子下单】策略下单整体流程 (119)17.1功能点简介 (119)17.2入口路径 (120)17.3使用说明 (120)17.3.1篮子下单添加策略 (120)17.3.2篮子下单复制策略 (123)17.3.3篮子下单修改策略 (123)17.3.4【篮子下单】下单板 (124)17.3.5【篮子下单信息】 (125)18、【网格策略】策略下单整体流程（HOT） (126)18.1功能点简介 (126)18.2入口路径 (128)18.3使用说明 (129)18.3.1添加策略 (130)18.3.2修改策略 (137)18.3.3删除策略 (138)18.3.4什么是网格策略 (139)18.3.5网格策略报单实例（普通合约、标准套利合约）： (139)18.3.6网格策略报单实例（本地套利合约）： (143)18.3.7网格策略异常状态： (145)19、【智能算法】算法下单整体流程 (145)19.1功能点简介 (145)19.2入口路径 (145)19.3使用说明 (147)19.3.1智能算法-冰山指令 (147)19.3.2智能算法-TWAP (149)19.3.3智能算法-VWAP (151)19.3.4智能算法-算法列表 (153)20、附录 (155)21、备注 (156)21.1指定资金账户 (156)21.1.1功能点简介 (156)21.1.2入口路径 (156)21.1.3使用说明 (156)22、修订记录 (160)1、文档说明本文档作为随心易PC客户端的产品说明书，以图文结合的方式描述了PC客户端的核心功能点，旨在帮助投资者更好的使用随心易PC客户端。

十一月上旬证券从业资格考试《证券交易》综合检测题含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A、9：10～11：30B、9：15～11：30C、13：00～15：30D、15：00～15：30【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。

2、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

见教材第十章第一节，P285。

3、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。

A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

见教材第九章第二节，P274。

4、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。

A、2万元B、3万元C、7万元D、10万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

见教材第九章第一节，P270。

5、全国银行问市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。

A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%，200%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉银行间市场买断式网购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。