2010年证券从业交易知识每日一练(5月14日)

2010年5月证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。

)1.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。

A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》2.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是()。

A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹3.股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

A.10%B.15%C.20%D.25%4.反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是()。

A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格5.()是我国主权财富基金的发端。

A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII6.下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值7.下列关于基金的说法，正确的是()。

A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例8.无国籍债券是指()。

A.外国债券B.扬基债券C.欧洲债券D.武士债券9.股票实质上代表了股东对股份公司的()。

A.产权B.债券C.物权D.所有权10.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。

A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票11.公司以货币形式支付的股息，称为()。

A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息12.下列关于债券的说法，错误的是()。

1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书3、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是4、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品5、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委6、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息7、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商8、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是9、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务。

2010 年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( ) 。

( 答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )( 答案:B)A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示( ) 。

( 答案:D)A、3 个月回购B、资金年收益率为3%C、3 年期国债D、3 天回购4、以5 元作为佣金的收取起点不适用于( ) 。

( 答案:D)A、上海证券交易所上市的 A 股B、深圳证券交易所上市的 A 股C、证券投资基金D、B股5、从( ) 年开始，我国先后在61 个大中城市开放了国库券转让市场。

(答案:C)A、1986B、1987C、19886、证券公司应于每个会计年度结束后( ) 内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

( 答案:C)A、1 个月B、2 个月C、4 个月D、6 个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金) 不得超过其净资产额的( ) 倍。

( 答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按( ) 规定的金融同业往来利率计付给会员。

( 答案:B)A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( ) 。

( 答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( ) 及其代理点开立证券账户。

( 答案:D)A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( ) 。

( 答案:D)己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少12、下列不属于证券经纪业务特点的是( ) 。

1、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率2、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心3、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品4、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务5、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年7、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率8、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务9、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委10、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行11、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观12、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整13、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

2010年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试题库1、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商2、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.693、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商6、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司8、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制9、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

证券从业资格考试《证券交易》每日一练（12.5）2016年证券从业资格考试在即，相信广大考生朋友们现在仍在紧张备考了吧，为了帮助考生朋友们更好的备考，证券从业频道小编整理了“证券从业资格考试《证券交易》每日一练（12.5）”，希望能对大家起到帮助，同时也预祝广大考生朋友们能够顺利通过考试。

一.单项选择题1.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权向投资者推销证券的发行方式，也可以称为(A)A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式2.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向(D)询价的方式确定股票发行价格A.中国证券业协会B.证券交易所C.个人投资者D.符合中国证券监督管理委员会规定跳进的机构投资者3.网上竞价发行方式的缺陷是(D)A.市场性B.发行市场与交易市场的联动性C.经济高效性D.股价易被机构大资金操纵4.上海，深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(A)进行的A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统B.交易所C.各证券公司D.各银行5.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在(C)闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库A.配股公告日B.配股公告日后一天C.配股登记日D.配股登记日后一天6.召开股东大会的上市公司要提前(D)天刊登公告A.10B.15C.20D.307.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为(A)股A.25000B.2500C.10000D.150008.首次发行的股票在(C)，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价A.主板上市B.创业板上市的C.中小企业版上市的D.代办股份转让系统上市的9.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《泸市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了(C)制度A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管10.上市开放式基金的合同生效后即后进入(D)A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期11.以下不属于证券自营买卖对象的是(B)A.权证B.B股C.证券投资基金D.债券12.以下不属于证券自营业务禁止行为的是(B)A.内幕交易B.专设自营账户C.操纵市场D.假借他人名义进行自营业务13.以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是(A)A.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券14.常见的内幕交易行为有(C)A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招标说明书中作出虚假陈述C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作15.证券公司自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是(D)A.警告B罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可16.证券公司自营买卖业务的首要特点为(A)A.决策的自主性B.交易的风险性C.收益的不稳定性D.买卖的随意性17.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于(A)人民币A.5000万元B.3000万元C.1亿元D.2亿元18.(D)是证券公司自营业务面临的注意风险A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险19.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(C)来设立A.“监事会―投资决策机构―自营业务部门”的三级体制B.“投资决策机构―自由业务部门”的二级体制C.“董事会―投资决策机构―自营业务部门”的三级体制D.“董事会―投资决策部门”的二级体制20.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是(A)A.建立专用自营账户B.?自营账户借给他人使用C.使用他人名义和非自营席位变相自营D.帐外自营。

5月证券从业《基础知识》真题及答案1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。

A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表(A.资金权B.债权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称()A股票期货B外汇期货C债券期货D利率期货答案：B4、债券回购交易更多的是有()的属性A长期融资B信用交易C短期融资D期货交易)的有价证券5、中期票据发行业务中,()。

A投资者可以向发行人逆向询价B投资者可以向主承销商逆向询价C主承销商可以向投资者逆向询价D发行人可以向主承销商逆向询价6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是(A 首日上市的证券B已xx基金C已xxB股D已xxA股答案：A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。

A股票基金B债券基金C货币市场基金D认股权证基金答案：C8、下列各项中属于我国发行的国债种类的是()。

I.普通国债II特别国债Ⅲ.长期建设国债Ⅳ.无期国债)。

BI、II、ⅢCII、ⅢDI、IⅢ答案：B9、根据资产证券化的地域划分,可以分为()。

l离岸资产证券化‖境内资产证券化Ⅲ.国内资产证券化Ⅳxx资产证券化Al、‖、Ⅲ、ⅣBl、Ⅲ、ⅣC‖、Ⅲ、ⅣDl、‖10目前,主要的风险管理工具包括()l远期ll期货Ⅲ期权Ⅳ.互换All、ⅢBl、ll、Ⅲ、ⅣCl、ll、ⅢDl、Ⅳ11、属于记账式国债承销程序的有()。

l.招标发行II债权托管Ⅲ.分销Ⅳ远程投标Al、II、ⅢBl、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDl、II、Ⅲ、Ⅳ答案：D12、存钱类金融中介包括()I商业银行II储畜机构Ⅲ投资银行Ⅳ信用合作社BII、Ⅲ、ⅣCI、II、ⅣDI、II、Ⅲ、Ⅳ答案：C13、下列各项中,可以作为股市投资避险工具的有( l股指期货II股票期货)。

Ⅳ股票期权Al、‖、Ⅲ、ⅣBl、‖Cl、ⅢDⅢ、Ⅳ答案：A14、根据基金资金来源和用途的不同,可以将基金分为( I在岸基金Ⅱ离岸基金Ⅲ系列基金Ⅳ保本基金AI、‖BI、‖、ⅢC‖、Ⅳ答案：A )。

1、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。

( )2、加权资本成本率一债务资本成本率×(债务成本÷总市值)(1一税率)+权益资本成本率×(权益资本÷总市值)( )3、学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是“效率市场理论”，投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。

( )4、价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。

( )5、有关PSY的应用法则的说法中，正确的是( )。

A.PSY的取值在25～75，说明多空双方基本处于平衡状态B.PSY的取值过高或过低，都是行动的信号C.PSY的取值第一次进入采取行动的区域时，往往容易出错D.PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，也是买人或卖出的行动或信号6、当( )时，应选择高β系数的证券或组合。

A.预期市场行情上升B.预期市场行情下跌C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率7、股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。

( )8、建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。

( )9、有关有效边界的说法中，错误的是( )。

A.按照投资者的共同偏好规则，可以排除那么被所有投资者都认为差的组合，剩余的组合称为有效证券组合B.有效组合不止1个C.有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，不能区分优劣D.有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，可以区分优劣10、学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是“效率市场理论”，投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。

( )11、09元B.单利：1012、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。