第12章 政府治理工具

第十章政府工具第一节政府工具概述一、政府工具的含义与分类1、政府工具的含义：又称政策工具、治理工具、公共管理的技术或行政方法。

政府工具就是达成政策目标的手段。

它既可以被界定为一种“客体”也可以被界定为一种活动。

2、政府工具的分类：1、市场化工具，是指政府利用市场这一有效的资源配置手段，来达到提供公共物品和服务的目的的具体方式。

①民营化②用者付费③合同外包④特许经营⑤凭单制⑥分散决策⑦放松管制⑧产权交易⑨内部市场2、工商管理技术，是把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸取有效经验达成政府的政策目标。

①全面质量管理（TQM）②目标管理（MBO）（基础：目标）③绩效管理（PM）④战略管理（SM）、⑤顾客服务⑥标杆管理（BM）⑦流程再造。

3、社会化手段，是指政府更多地利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政策目标。

①社区治理②个人与家庭③志愿者服务（优点：创新）④公私伙伴关系⑤公众参与⑥听证会▲荷兰科臣——最早试图对政府工具加以分类——整理出64种一般化的工具▲政策分析家狄龙——划分为法律工具、经济工具和交流工具。

▲胡德《政府工具》——信息、权威、财力、可利用的正式组织▲麦克唐纳尔和艾莫尔——工具所要获得的目标——命令性工具、激励性工具、能力建设工具和系统变化工具。

▲英格拉姆——激励、能力建设、符号和规劝、学习▲欧文·休斯《公共管理导论》——供应、补贴、生产、管制▲林德和彼得斯——命令条款、财政补助、管制规定、征税、劝诫、权威、契约▲詹姆斯·费斯勒和唐纳德·凯特尔《行政过程中的政治》——直接行政、补助金、合同、管理、税式支出、贷款项目。

▲加拿大公共政策学者——霍莱特和拉梅什《公共政策研究》（1995）——工具的强制性程度——自愿性工具（非强制性工具）、强制性工具、混合性工具▲戴维·奥斯本和特德·盖布勒《改革政府》——三类（传统、创新、先锋派）共36种二、政府工具的特征：萨拉蒙认为政府工具的特征包括三方面：1、政府工具有一些共同属性，这些共同属性使得这些工具得以识别；2、每一种工具规定行动的结构是一种制度化的行动模式；3、这种结构化的行动是一种集体行动，目的是解决公共问题，这表明这种结构化行动不只是政府行动。

第十二章社区治理的工具一、什么是政策工具？Policy instrument政策工具：政府在贯彻政策过程中可供选用的实际方式和策略。

例如：污染问题大众运动、管制、直接补助（污染企业采用更加安全的生产技术）阅读书籍：B.盖伊.彼得斯：公共政策工具，中国人民大学出版社，2007年版。

政策工具的分类Michael Howlett and M. Ramesh将国家直接提供服务的程度作为标准低强制水平高强制水平志愿型工具混合型工具强制型工具志愿型政策工具：1 政府面对一个公共问题，有时采取“不作为”的态度，有非政府的主体承担，可以到达更好的政策效果。

2 在经济和社会政策方面，采用较多的志愿型政策工具3 特点：效益、维护个人自由、强化家庭和社区团结家庭和社区儿童、老年人、病人一般由家庭照料政府的角色：提倡、提供财政支持1978年，美国向家庭转移的金钱、食品和住房，价值860亿美元老年人照料服务80%由家庭承担优点：低成本、质量高、政治支持弱点：弱政策工具，无法对付复杂的经济问题，有效性的问题，公平性的问题因此，面对复杂的社会问题，必须将家庭、社区的政策工具与其他工具结合起来使用。

志愿组织慈善、非营利组织市场优点：有效性弱点：公平性的问题，公共物品的问题：例如国防、治安、街道灯光等需要将市场工具与其他工具结合使用强制型政策工具：管制：Michael Reagan 的定义政府通过专门的机构，持续的行政行为，对要求私人或机构做出某种行为，或多某种行为进行限制。

US Independent Regulatory Commission管制的形式：规章、标准、许可、禁令、法令、行政命令等管制：最常见的是经济管制另外：社会管制关于健康、安全、社会公正（歧视）等社会管制举例：食品安全、职业危害、水污染、空气污染、噪声污染、性别与种族歧视、扫黄。

公共企业：国有企业（SOEs）国有企业的定义：（1）公共产权；（2）政府的直接控制和管理；（3）产品和服务可供销售（而不象国防等公共产品）政府直接提供：direct provision政府财政支持的人员，直接向民众提供公共服务。

行政管理学（本）阶段练习二[大全]第一篇：行政管理学(本)阶段练习二[大全]行政管理学（本）课程阶段练习（二）一、名词解释（每个5分，共15分）1、政府职能：我国行政管理主体行使国家行政权力，依法对国家事务、社会公共事务和机关内部事务进行管理所发挥的基本职责、功能和作用，其所确立的是政府“管什么”的问题。

2、公共政策是指政策主体为解决所面临的一些社会问题，在特定的价值观念的指引之下，为协调和稳定各方社会政治经济关系而采取的一系列公共管理活动。

3、行政执行特指以国家行政机关为主体的多元社会组织，为了落实和实施国家意志、国家目标，依法贯彻法律、法规、公共政策的诸活动的总称。

二、单项选择题：（每题1分，共15分，每小题给出的四个选项中，只有一项是正确答案）1、政府干预的政府职能模式兴起于（B）A、资本主义自由市场经济时期B、20世纪20年代末到30年代初经济大危机时期C、传统的社会主义计划经济体制时期D、20世纪80年代2、提倡“经济人”政府的是（A）A、布坎南B、庇古C、凯恩斯D、亚当·斯密3、公平与效率的关系主要涉及的是（C）A、政府的政治职能B、政府的经济职能C、政府的社会职能D、政府的文化职能4、下列哪项不是政府的社会职能？（A）A、指导和规范文化市场建设和文化产业发展B、建立和完善涵盖养老、失业、医疗等各种保险在内的社会保障制度C、制定政策措施，促进健全有效的就业服务体系D、拟定医疗卫生和体育事业发展规划，改革医疗卫生体育管理体制5、也称为常规性决策或例行性决策的是（B）A、经验决策B、程序化决策C、非程序化决策D、定性决策6、在不确定的条件下，决策结果无法进行预测和估算的决策是指（C）A、确定型决策B、风险型决策C、非确定型决策D、战术决策7、被认为是在行政决策中运用得最为普遍的一种方法是（B）A、理性综合决策B、渐进式决策C、混合扫描决策D、精英决策8、行政执行的前提和依据是（C）A、行政领导B、行政组织C、行政决策D、行政监督9、下列哪项不是影响行政执行的行政决策自身的因素（D）A、决策目标要有可行性与可操作性B、决策要有普遍性C、决策要有稳定性D、目标群体对行政决策的认同度10、根据被执行对象在行政执行前后的变化值之差，来衡量行政执行的影响程度，这是（D）A、标准衡量法B、案例比较法C、对象比较法D、历史比较法11、行政控制过程最为关键的环节是（D）A、确定控制标准B、衡量成效C、财务控制D、纠正偏差12、政府部门委托私人公司代理清运城市垃圾的行为属于（A）A、签约外包B、市场运作C、政府贩售特定服务D、经营特许权13、行政执行的主体是（A）A、行政组织B、社会团体C、民众D、人大代表14、事先控制、事中控制和事后控制是根据（D）A、控制的范围划分B、控制的组织机构划分C、控制的方式划分D、控制的时序划分15、最基本的决策分类是（D）A、定性决策和定量决策B、程序化决策和非程序化决策C、经验决策和科学决策D、个人决策和群体决策三、多项选择题：（下列每题至少有两个正确答案，每题1分，共10分）1、西方国家大致先后产生了三种典型的政府职能模式是（BCD）A、“中心人”政府B、“道德人”政府C、“经济人”政府D、“守夜人”政府2、我国政府职能越位表现在（ABCD）A、政府职能与市场功能不分B、政府组织与企业组织不分C、政府组织与事业组织不分D、政府组织与社会中介组织不分3、政府治理的社会化手段包括：（CD）A、管制与放松管制B、特许经营C、社区治理D、公众参与及听证会4、公共政策的功能主要体现在（ABCD）A、引导功能B、管制功能C、分配功能D、调控功能5、按公共政策的制定过程划分（ABC）A、党的政策B、法律性政策C、行政性政策D、基本政策6、科学的公共行政政策制定过程包括（ABCD）A、提出问题，确定目标B、拟定涉及方案C、优选方案D、试点实施，修正完善政策7、行政执行的实施阶段的工作内容主要包括（ABC）A、建立强有力的指挥中心B、善于做好协调工作C、通过行政控制及时纠偏D、行政评估8、国内学者在主流上将政府治理工具分为（ABC）A、市场化工具B、工商管理技术C、社会化手段D、社会管制9、、公共行政管理与企业管理的相似之处有：（ABC）A、管理对象与方法相似B、管理组织及其运作类同C、都强调行政效率与服务品质的提高D、都必须服务于公共利益10、政府职能涉及的主要关系有（ABC）A、国家与社会的关系B、政府与市场的关系C、公平与效率的关系D、企业与民众的关系四、简答题：（每题7分，共35分）1、简述公共政策的功能。

治理工具主体的多元性。

治理的多元性决定了治理工具的多元性。

现代社会是一个权力、利益逐渐分化的多中心社会，是一个多元化的系统，社会治理也自然是多元的。

首先，治理坚持利益的多元化。

制定社会政策、方针、对策、措施考虑各种不同社会利益，并且以社会最大利益为取向，尤其注重使弱势群体的利益得到保护和体现。

其次，治理的主体是多元的。

社会治理的主体是一种结构。

在这个结构中，治理的主体不仅包括政府组织，还包括非政府组织和公民。

有时，企业也能成为社会治理的主体。

如果说政府管理的主体是政府组织这一单一的行为主体，那么治理的主体则是包括政府组织在内的多种组织所构成的主体结构。

随着治理的兴起，各国国家组织和社会组织都努力尝试寻找和阐明各种各样的公共机构、权力主体和其他公共实体的治理原则。

夕01由于治理的多元化，作为实现治理目标的手段和机制，治理工具也具有明显的多元化特征，特别是运用工具的主体的多元化。

(3)治理工具内容的丰富性。

治理工具不是简单的一项规则、一套程序，其内容是丰富的，最基本的要包括某种类型的公共物品或服务，例如为公众提供公共交通服务，为市民提供的创业基金或贷款;某种提供公共物品和服务的工具，例如凭单制、税收、合同、消费补贴等;某种提供公共物品或服务的部门，例如政府当局、商业银行、非营利组织等;保证工具实施的一系列规则和机制，规定哪些主体有权操作工具，其角色是什么，各主体之间的关系如何，也就是说是一组治理行动的权利与义务。

具体到某一种类的治理工具，都具有一些共同属性，这些共同属性使得这些工具得以识别。

比如民营化工具，其共同属性在于把政黑龙江大学硕士学位论文政府服务活动、政府企业和政府资产交给私营部门提供或掌握。

但是，除了这些共同特征之外，每一个具体工具又都有其设计_仁的特性，使之与其它工具区分开来，比如同为民营化工具的合同承包、凭单制、法令委托、民间补缺等，各自的适用范围、优势、缺点又各不相同。

(4)治理工具运行的民主性。

2024年秋季国家开放大学《公共管理学》形考任务参考答案形考任务三1.公共管理工具常被称为“zf工具”或“治理工具”，指的是以（A ）为代表的公共组织，为了解决公共问题、实现公共目标而采用的机制或手段。

A.zf2.公共政策工具主要用于实现公共政策目标、对标的群体的活动进行引导、调整和规范。

结合公共政策、政策工具的相关理论，考虑到我国公共政策的实践特点，这里将公共政策工具分为(C )大类型。

C.六3.PDCA循环中P阶段是指（A ）A.计划制定阶段4.被称为“军队型组织”，又是最常被采用的一种组织结构是（A ）A.直线制5.下列组织属于非营利组织的是（C ）C.红十字会6.公共政策在现代公共管理中发挥的主要功能不包括（C ）C.行为限制功能7.公共部门战略管理追求的最终目标是（B ）B.创造和实现公共价值8.在zf影响经济社会开展的工具中，行政审批属于（D ）D.管制工具9.(B )通过系统的程序多次向外部专家的征询意见，最终汇总为一致的意见，而征询的过程是匿名的，即专家们相互之间没有横向联系，不进行讨论，仅向调查人员表达自己的意见。

B.德尔菲法10.定量分析法是指用(A )的方法对各个备选战略进行比较，从中选择最优战略A.数量分析11.20世纪80年代，韦里克教授提出（A ）,它是指一种综合考虑组织内部条件和外部环境，对其进行系统评价，提出备选战略，进而选择最佳经营战略的方法A.SWOT分析法12.以下哪一个不是突发事件的特征？（C ）C.被动性13.按照发生原因、机理、过程、性质和危害对象不同划分突发事件的类型，以下哪一个不符合？（D ）D.严重性突发事件14.以下哪一个突发事件分级对应的颜色是错误的？（D ）D.四级——绿色15.以下哪一个不属于应急预案？（C ）C.特别预案16.在应急响应阶段，必须同时兼顾三个目标不包括？（D ）D.不顾一切地挽回财产、经济损失17.应急管理四个阶段中属于核心的是？（A ）A.减缓18.突发事件应急管理以（A ）为第一要务？A.预防19.以下不属于应急管理方法的是？（D ）D.主观推断20.在构建预测预警机制过程中，要体现的三个原则不包括？（A ）A.机动性21.以下属于弱势群体的是？（C ）C.老年人22.在应急管理中，属于信息自下而上的流动的是？（A ）A.信息的报送23.在应急管理中，属于信息自上而下的流动的是？（C ）C.信息的通报24.突发事件的信息发布的主体是？（A ）A.法定行政机关25.信息发布的常用方式不包括？（B ）B.举行新闻发布会26.应急管理调查评估的基本原则不包括？（B ）B.非独立性原则27.在选择调查评估小组成员时，我们要坚持（A ）的原则？A.独立、公正28.调查评估活动实施阶段的主要任务不包括？（C ）C.鉴别信息29.突发事件决策者需要具备的素质不包括？（D ）D.全盘考虑能力30.以下哪一个不属于应急管理的阶段？（C ）C.启动31.以下不属于公共服务供给新格局的基本特点是？（A ）A.方式固定32.协同共治对政府提出的共性要求不包括？（D ）D.权责统一33.以下不属于行政体制科学化的内容是？（C ）C.行政资源配置科学化34.以下不属于Robert D. Behn（2006）提出的提升绩效领导力三大基本要素之一的是？（A ）A.确定绩效管理目标35.下列不属于科层制的缺点的是？（C ）C.政令统一36.下列不属于网络治理的特质的是？（B ）B.治理客体的多元化37.以下不属于当代政府“掌舵”作用的是？（A ）A.关注民生38.电子政务的服务对象不包括？（D ）D.军队39.以下不属于电子政务软件部分的是？(D )D.系统通信系统40.以下不属于我国电子政务的发展主要经历阶段的是？（A ）A.智能化41.市场核心的工具（ABC ）A.开放市场B.促进市场C.刺激市场42.公共组织战略管理的过程分为(ABCD )个阶段。

2020-2021年北京大学行政管理考研真题及考研复试参考书育明教育大印老师2019年10月10日星期日一、2020年行政管理考研复试参考书清华北大人大北师大北航南开中山武大复旦等院校行政管理考研复试越来越趋向于考察热点问题，尤其是政策热点问题，比如产业政策争论、垃圾分类、放管服改革等，所以，大家一定要多看一些热点方面的参考书，如下所示：《公共管理学》，李国正，首都师范大学出版社，2018年版；《公共政策分析》，李国正，首都师范大学出版社，2019年版；《公共管理学：考点热点与真题解析》，首都师范大学出版社，2020年版；《公共政策分析：考点热点与真题解析》，首都师范大学出版社，2020年版；二、2021年行政管理考研参考书北京大学101思想政治理论201英语一202俄203日253法254德651公共管理学940行政管理专业（一）/866公共政策专业（一）651公共管理学《公共行政学》（第4版），张国庆，北京大学出版社，2017年版；《公共管理学》，李国正，首都师范大学出版社，2018年版；《人力资源开发与管理（第二版）》，萧鸣政，北京大学出版社，2009年版；《政治学十五讲》，燕继荣，北京大学出版社，2006年版；《公共经济学》，黄恒学，北京大学出版社，2006年版；940行政管理专业（一）《公共政策分析》，李国正，首都师范大学出版社，2019年版；《行政法学》，罗豪才主编，北京大学出版社，2006年版；《行政法与社会科学》，包万超著，商务印书馆，2011年版；866公共政策专业（一）《公共政策分析》，李国正，首都师范大学出版社，2019年版；《公共政策分析》，陈庆云，北京大学出版社，2006年版；《概率论与数理统计教程》（第2版），茆诗松，高等教育出版社，2011年版；《社会研究方法教程》，袁方，北京大学出版社，2013年版；辅助资料《全国行政管理考研真题解析》，首都师范大学出版社，2020年版；《公共管理学：考点热点与真题解析》，首都师范大学出版社，2020年版；《公共政策分析：考点热点与真题解析》，首都师范大学出版社，2020年版；《中国行政管理》期刊（最新一年1-12期）；三、2021年行政管理考研参考书笔记第1章政策工具育明教育提示：本章之所以是政策系统中的重点章节，是因为张成福、党秀云、严强、陈振明、谢明等专家学者都在各自的教材中有所体现，并各形成了一套框架清晰的研究思路。

第十二章政府工具第一节政府工具研究概述一政府工具研究的演变及趋势政府工具研究兴起的原因（１）政府管理以及政策执行的复杂性导致人们对政府工具或手段的反思。

（２）福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具途径的政治及意识形态上的支持。

（３）当代社会科学实践性的增强，特别是应用性社会科学日益介入政府的政策和管理实践，导致学者对包括工具性知识的更多追求。

（４）公共管理学和政策科学研究领域自身的发展。

政府工具研究的新趋势（１）转变。

是指政府工具适用的环境及其背景受到更多的关注。

从古典途径向建构主义途径转变，政府工作研究从微观层面走向中观层面，即网络研究。

（２）扩展。

是指这个领域内出现了许多新的理论，如网络理论、执行理论和学习理论等。

二政府工具研究的框架和主题A、萨拉蒙认为政府工具的分析有三个层面。

（１）工具理论。

研究不同工具的运行特性以及工具的提供系统和提供方式。

（２）选择理论。

研究如何针对公共行动的目标及政治环境，选择与之相适应的工具。

（３）运行政府。

研究如何最有效地运用新的工具来达到目标。

B、主题。

（１）政府工具的特性。

萨拉蒙认为：①政府工具有一些共同属性，这些共同属性使这些工具得以识别。

②每一种工具规定行动的结构，它不是随意的或临时的，而是一种制度化的行动模式。

③这种结构化的行动是一种集体行动，目的是解决公共问题。

（2）政府工具的分类。

①这些分类不是穷尽的，许多分类都没看到非正式工具的重要性。

②大多数分类没有相互区别，相互间不具排他性，研究中存在灰色地带。

③工具被看成静态的。

（3）政府工具的选择、应用和组合。

三政府工具研究的途径（１）工具主义：认为政府工具研究应弄清工具的属性与特点;工具的属性本身构造了政策过程，政策失败是由于所选择的政府工具存在着缺陷。

是种工具至上主义的观点。

（２）过程主义：强调工具发展的重复性过程，而非工具的特性。

（３）权变主义：认为工具的使用过程及其效果不公由工具的特性决定，而且由工具应用的环境或背景所决定。