第4讲+国家形成

圣女贞德与法兰西民族主义的萌芽
1429年，一个法国小女孩贞德 在看到自己的家人惨遭英国人毒 手后，在经历了神秘的幻觉之后， 她对外宣称自己获得上帝的指示， 将带领法国军队击退英军。法国 储君查理，在母亲的怂恿下接见 了贞德，并将大批军队交给贞德 带领。在贞德神圣业绩的鼓舞下， 法军战无不胜，奇迹般地将英军 击退，查理也在胜利中加冕。国 王登基后，一味图谋媾和，贞德 被设计陷害落入英军之手。最后， 贞德被指斥为巫女而被英国当局 烧死
蒂利：国家是一个对确定边界的领土范围内的 人口有控制能力的组织：它不同于同一领土范 围之内运作的其他组织；它是自治的；它与其 他任何国家有正式的边界线。民族国家四要素： 领土、人口、主权、政府 迈克尔.曼：一套由公共和职业化人员组成的分 门别类的政治机关，使中央集权通过政治关系 覆盖特定的领土范围，并通过垄断规则的制定 来垄断税收和暴力
绝对主义国家（17、18th）
1.原因： a.封建贵族式微 b.教会势力削弱 c.资本主义 d.资产阶级的拥护
钱财、人才 消除关税障碍、保护工商利益
君主实行中央集权
税收、建立常 备军、官僚制 度
三、马克思主义的国家概念
“国家是表示：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾， 分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。 为了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级， 不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一 种表面上驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲 突，把冲突保持在“秩序”的范围以内；这种从社会 中产生但又自居于社会之上并且日益同社会脱离的力 量，就是国家。”——恩格斯
二、现代国家兴起的意义
1、在传统社会中属于土地贵族的政治权力， 都逐渐集中到国家手中，形成中央与地方之分。 2、国家的政治权力延伸至基层社会。 3、民众开始向国家提出诉求（民主）。 4、国家形成之后，借助国家强制力量去进行 民族建构，使共同地域内的人口形成了统一的 民族认同。 5、在国家形成的过程中，兴起了个人的政治 权利（公民权）。
蒂利：地缘政治的竞争格局引发欧洲国家连绵的战 争，而筹措战争资源最终导致了现代意义上的国家 机器的诞生，君主、政治精英和民众之间的妥协和 斗争最终塑造了今日之民主制度和大众政治。 国家的形成要通过两个因素的共同作用。一是统治 者的权力累积战略；二是不经意形成的财政、军事 和经济发展的自治权 国家的形成过程并不总是和谐的，而是充满与统治 阶级的竞争
战争很重要
骑士对于封建制度至关重要（8世纪，马镫使骑兵取代 步兵）；骑士与封建经济（士兵加地主；提供军事服 务，财政服务，抽取农民的税款上交国家） 长矛方阵和步枪摧毁了骑士制度（个人英雄主义过时； 新的军事结构以步兵为主；瑞士雇佣兵兴起，结束了 地主对于军事权力的垄断）；大炮摧毁了贵族城堡的 统治 步枪需要纪律训练，催生了集权的官僚行政模式；专 业军队的兴起，打破了贵族的军事自治权，巩固了君 主权力 军事改革要求加强国家财政汲取能力，迈向直接统治； 贸易是财政的来源，财政是战争的后盾
西欧的封建主义基本是政治性的——它是一种政府 ……其中，一队军事领袖垄断政治权力，但队员之间 的权力分配又相对平等。——历史学家Joseph Strayer
我的附庸的附庸不是我附庸，我的领主的领主不是我 的领主。 和你一样优秀的我们向不比我们优秀的你发誓，我们 接受你为我们的国王。至高的上帝规定你要遵守我们 所有的法规和法律；如果你不遵守的话，我们就不接 受你为国王。——阿拉贡贵族对新国王的誓言
现代国家的诞生
14世纪文艺复兴 1453年，突厥入侵，大炮传入欧洲 1454年，古滕堡发明活字印刷术 1488年，葡萄牙人环游非洲 1492年，发现新大陆，大西洋贸易 1494年，意大利修士Luca Paciloli发明会计学 1517年，路德创建新教 1545年，宗教战争，世俗化 1618-1648年，三十年战争，国家强化行政管理，官僚制 ，财政改革
凡尔赛宫：王权的象征，贵族的没落
宫廷和官僚制度是平定贵族的工具
中世纪的欧洲，宫廷是在城堡间搬来搬去的；17 世纪后期，宫廷才固定于国家的首都 将贵族从地方转移到中央，让统治者可以监视竞争 者；一旦贵族走入宫廷，统治者通过让贵族保持特 权地位的奢华，让其背负沉重的债务，“贵族礼仪” 依赖统治者的财政支持；贵族失去自治的力量并越 来越依赖国王 官僚制度是国家得到建制力或渗透力的保障，通过 官僚制度，国家得以与社会进行互动，而不受贵族 自治权力的影响
民族与国家的区别
民族没有官员，也没有确定的领导职位（虽然有民 族运动的情感代言人） 民族成员的资格没有清楚的规定，也没有明确的权 利和义务可以合法地强制执行 民族和民族主义的领导人无法以民族的名义拥有强 制力或征税，不能要求人们服从；只有国家才能提 供这些资源，才能以有效的方式达到民族的目标 民族不具备组织性特征：没有自主性，没有领导者， 没有正式规则，仅仅拥有民族成员的心理认同
韦伯主义的国家概念
韦伯：国家是唯一合法垄断了强制手段的暴力 机器 现代国家提供一种行政秩序和法律秩序，这种 秩序的改变必须有法律依据，行政官员有组织 性的职位行为，也受法律约束。这种秩序体系 所形成的权威的有效性，不仅针对该国的成员 （公民），其中绝大部分的成员资格由出生地 加以界定；也在很大程度上针对其管辖范围内 所发生的所有行为。这种强制关系以领土为基 础。只有获得国家的允许或指示以后，运用暴 力才被认为是合法的。
垄断强制手段（对暴力的合法垄断） 新的国际秩序（现代外交）
民族国家作为“想象的共同体”
现代国家的出现可以追溯到15世纪，但现代 民族观念和现代民族主义直到18世纪晚期才 出现，直到19世纪下半叶民族国家成为主要 的力量 民族首先意味着一种合适的期待，这种期待 来源于一个群体在面对其他群体时的一种特 殊的团结感 中华民族、美利坚民族、法兰西民族、德意 志民族、大和民族
朕即国家
二、现代国家的特征
民族国家（单一民族为核心，国家认同） 主权意识 封建国家的领土因过度分割而分化，领土之间关
系疏离，权力分散；现代国家的领土是统一和同质的
中央集权 （职业军人/常备军、官僚制、财政改革/垄断税 收的来源、法律系统）封建制度下的国家权力只不过略多于
一家之主，真正的权力属于贵族；国家与诸侯之间的矛盾； 从间接统治到直接统治，从个人统治（私有）到非个人统治 （公共），从离心的封建式统治到向心的国家式统治
马赛曲（1790）
的田地！
民族国家形成的原因
战争是国家形成的主要决定因素（十字军东征、英法百 年战争（1337-1453）、英国玫瑰战争（1455-1485）、 三十年战争）。四个阶段：“骑士战争”（骑士的双重 身份：战士与地主）、“雇佣军战争”、“常规军战争” 和“民族战争”——战争催生了（民族）国家，国家又 发动战争（蒂利）——国家能力、国家与社会关系（财 政汲取） 资本主义是现代国家崛起的必要非充分条件。资产阶级 兴起（文艺复兴/印刷资本主义、大西洋贸易、庄园经 济衰落/资本主义经济兴起） 封建贵族式微 基督教的分裂（在中世纪，受教育的人都使用拉丁语， 人们没有效忠国家的观念，首先认为自己是基督徒，其 次是某地区的居民；教会衰微；宗教改革）
第四讲 国家形成
熊易寒 复旦大学国际关系与公共事务学院
一、国家的定义
一、国家是一个历史概念 地缘共同体取代血缘共同体 前现代国家（城邦国家、部落国家、封建国家、 帝国、王朝国家）与现代国家（民族国家） 二、现代国家简史
15世纪——民族国家；16、17世纪——文艺复兴、 宗教改革，君权神授（太阳王）；18世纪——美国独 立；19世纪——意大利、德意志的统一，日本明治维 新；20世纪——社会主义，苏联、中华人民共和国； 欧盟
四、善恶两种国家观
古典城邦观念：国家大于个人，国家与善的 生活 近代契约观念：个人大于国家，国家作为必 要的恶
第二节 现代国家的兴起
一、现代国家形成的条件
资源的大量获取（商业的发展、财政的壮大） 安全的地缘政治 持续的政治人才供给（大学在中世纪后期的兴 起，有助于行政管理模式的专业化） 战争中获胜 （军事技术的发展） 被统辖人口文化上同质 中央权力与地方精英的强大同盟（或有能力抵 制地方精英的私有化倾向）
课后思考：
与西欧相比，中国民族-国家的形成具有什
么样的独特性？