政府规制的理论与实践 环境规制[业界优制]

政府规制的理论与实践：环境规制前言政府规制是指政府通过立法、行政手段等途径，对社会中某些方面的行为进行限制、约束或者管理。

其中，环境规制是政府规制中一个非常重要的领域。

本文将从环境规制的理论和实践两个方面展开，探讨政府在环境规制中应该考虑哪些因素，并举一些实例讲解政府环保工作的一些做法和效果。

理论环境规制的理论基础主要有以下几个方面：1. 公共物品与外部性环境问题是公共物品，不属于任何人的私有财产，但却被人们共同享有。

同时，环境问题也属于外部性问题，即一个人的行为会对其他人的福利产生影响。

例如，某企业在生产过程中排放大量废气，会导致周围居民的身体健康受到影响，甚至可能对整个生态系统产生不利影响。

由于这种影响是无法用市场交易来解决的，因此需要政府的介入来进行规制。

2. 公平与有效性环境规制需要考虑公平与有效性。

环境规制的最终目的是保障每个人的权益。

然而，政府规制也可能会对一些企业的利益造成影响，因此需要在公平与有效性之间寻找平衡点。

政府规制需要遵循科学、透明、公平、公正的原则，以确保规制的效果有效，且所有利益相关者都可以公平地受益。

3. 可持续发展可持续发展是指满足当代人的需求，同时不损害我们子孙后代的发展能力。

环境规制需要考虑经济发展和环境保护之间的关系，追求经济可持续发展和环境可持续发展之间的平衡。

政府需要制定出有利于环境保护的政策和措施，同时鼓励企业投身于环保产业，实现经济增长与环境保护的良性循环。

实践政府所做的环境规制工作，主要包括以下几个方面：1. 法律与制度建设政府需要通过立法、修订现有法律来建设环境规制的法律制度体系。

例如，我国《环境保护法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》等一系列法律文件在环保方面做出了明确的规定。

政府还需要制定一些环境规制的具体规章制度，例如，设立环保专项资金，加强对环保行业的监管等。

2. 环保宣传和教育政府需要加强对公众的环保宣传和教育，提高公众的环保意识和自觉性。

政府规制（尤娟整理文档）第一讲总论一、政府规制的概念及其客观基础（一）国家干预与政府规制的地位(1)主要以保持经济稳定增长、防止出现较大经济波动为目的宏观经济政策。

(2)主要以提供公共物品为目的(包括公共设施及公共服务)公共投资政策。

(3)主要以防止市场不公平竞争、保证市场竞争效率为目的的政策。

(4)主要以处理自然垄断弊端为目的的政策(5)主要以提高市场交易效率、防止内部不经济为目的的政策。

(6)主要以处理信息不对称为目的的政策。

(7)主要以打击非价值性物品和防止外部不经济为目的的政策。

(8)主要以生产资源和要素的有效配臵、保证资源配臵效益为目的的政策（9)主要以调节社会收入的公平分配和实现社会保障为目的的政策。

(10)主要以保持最优增长和发展路径为目的的政策。

(11)保持与多样化经济和振兴经济发展相关的政策。

(12)保持本国在国际问的国家利益和维护全世界共同利益的国际经济政策公共供给政策；公共保障政策；公共引导政策；政府规制政策规制的构成要素①规制的主体(规制者)是政府行政机关(简称政府)，规制者通过立法或其他形式被授予规制权。

②规制的客体(被规制者)是各种经济主体(主要是企业)。

③规制的主要依据和手段是各种法规(或制度)，明确规定限制被规制者的什么决策，如何限制以及被规制者违反法规将受到的制裁。

（二）规制的概念与特点具有法律地位的、相对独立的规制者(机构)，依照一定的法规对被规制者(主要是企业)所采取的一系列行政管理与监督行为。

直接规制和间接规制直接规制指由政府行政部门直接实施的政府干预，即对特性强烈的公共产品和外部不经济性以及严重影响社会公益的经济活动直接进行约束和管制。

以法律手段直接介入经济主体决策，参与其定价、投资决策、产品销售、原材料选择等经济决策过程。

间接规制指在维护市场经济主体自由决策的前提下，对某些阻碍市场机制效能发挥加以管制，是以依照反垄断法、商法、民法等制约不公平竞争行为为目的的规制。

1 4.23 政府产业规制第1 9 课：环境规制麻省理工学院&剑桥大学概论l基本的规制手段l等效的规制手段l税收和目标l税收和补贴l复合污染源的规制和许可证l美国环保署（EPA）和美国的污染物规制l市场机制的未来基本规制手段l基本规制手段——命令和控制政策方法法——经济激励l税收l补贴l责任l许可证l复杂性——空间和时间——不确定性——效率和成本效率——周围环境差异和排放物差异规制作为谈判博弈的科斯定理l说明在有效的结论中所担当的角色：l基本的例子：公司排放污水——对公司来说，污水处理的主要费用是100美元——对市民来说，水的净化费是300美元——对市民来说，环境损害的价值是500 美元l拥有产权的污染受害者。

公司的最高出价是100美元，出价不包括对受害者的补偿，因此受害者拒绝接受，公司只好安装污水处理设备。

l拥有产权的污染者。

市民的最高出价是300美元，公司可接受的底价是100美元，因此，公司在谈判力量均等的情况下得到100+100美元l两种情况下结果相同，但花费不同。

哪种更优？命令和控制政策l管理者规定污染者必须采取措施。

这些措施包括制定每个污染源的最大排污率(例如一组烟囱)。

美国环保署（EPA）制定工业技术标准并监督污染者达到这个标准。

l如果美国环保署能获得有效的充分多的信息，将使规制有效率。

l对违规行为要进行重罚。

为什么？l正方：结果的确定性和简单的监控和实施。

l反方：没有创新激励机制。

不等于减少污染的边际成本，这个结果并不令人乐观。

经济激励l费用或者庇古税（Pigouvian taxes）/补贴，其代表边际损害成本并且假定其等于减少污染的边际成本。

l许可证：买卖排放污染的权利。

市场使许可证具有了价格，也使公司面对边际损害成本。

l责任：通过采取行动使公司认识到对环境污染负有责任。

例如，使用排放的污染废弃物。

这给了公司降低污染的激励。

经济激励l正方：创新的激励，污染者付费和满足边际相等原则。

一．政府规制的理论依据？1.撇开关于政府规制利弊得失的理论纷争，政府规制实际上是对市场失灵的反应，是克服市场配置资源缺陷的一种不可或缺的制度安排。

同时，也是整个经济系统的一个内生变量。

2.政府规制首先是对市场失灵的一种回应：（1）政府规制是解决垄断问题的需要（2）政府规制是使外部性内部化的需要（3）政府规制是解决信息偏在或者信息不对称问题的客观需要（4）政府具有解决市场失灵问题的某些独特优势3.以上从克服市场失灵的角度分析了政府规制的必要性。

但实际上，政府规制不仅仅是解决市场配置资源缺陷的一种外在、强加的制度安排，而且是整个经济系统的一个内生变量。

这是因为：（1）政府对微观经济主体的规制，是有效进行宏观调控的需要；（2）政府规制是市场交易的一种制度安排（3）政府规制是市场供求机制作用的客观结果二政府规制的内容1.进入（退出）规制旨在将微观经济主体纳入依法经营、接受政府监督的范围；其次，是控制金融某些行业，主要是自然垄断领域以及存在明显的信息不对称部门（如金融保险）的企业数量，以保证企业资质，同时防止过度竞争，降低不确定性和风险。

2.价格（收费）规制内容主要包括：（1）对垄断行业的价格规制（2）对保护行业的价格规制（3）对金融行业的价格规制（4）对通货膨胀时的价格规制（5）对不正当价格行为的规制（6）对事业单位收费的规制3.数量、质量规制数量规制主要是指政府对企业生产和供应的产品数量加以限制，以及对进口和出口的商品数量进行限制等。

质量规制是政府为保护消费者（生产消费和生活消费）利益而实行的规制4.资源环境的规制鉴于经济发展过程中存在着大量的资源浪费、环境污染、生态破坏等负的外部性，需要通过政府规制来解决这些负的外部性。

三．政府规制的方法1.在各种由政府实施的规制当中，最重要、基本的内容是价格规制和进入规制。

这决定了政府规制的传统方法实际也是价格规制和进入规制的方法。

具体方法是：（1）以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格。

1、政府规制理论依据：解决垄断问题的需要；使外部性内部化的需要；解决信息不对称或信息偏在的需要；解决市场失灵的需要；2、政府规制的内容：进入退出规制；价格收费规制；数量、质量规制；资源环境规制。

3、政府规制的方法：以公平报酬率确定产品或服务价格；发放许可证；制定产品质量标准。

4、自然垄断的经济特性：规模经济；成本弱增性(由一个厂商生产整个行业产出的总成本比由两个或两个以上的厂商生产这个产出的总成本要低)；自然垄断行业必备技术经济特征:网络性；规模经济和范围经济效应明显；关联经济效应显著；有大量沉没成本；普遍服务性；特定的垄断经营权；5、可竞争市场:指来自潜在进入者的竞争压力对市场供给者的行为产生很大约束的市场；可竞争市场假设条件：自由进入、退出；潜在进入者不受限制获得相同生产技术：潜在进入者可以采取打了就跑的策略；可竞争市场基本特征：不存在超额利润；不存在任何形式的生产低效率和管理上的X-非效率；批评：新入企业进入产业后所采取的行为及结果的一些假设不符合实际，特别是假设产业内现有企业做出降价反应前，新进入企业能够独立建立自己的业务，能够以更低价格与现有企业竞争，能够顺利夺取它所需的业务量；该理论关于沉没成本的假设不符合实际，新企业采取打了就跑的策略时总会有部分固定资产沉没下来不能全部撤走，影响市场的可竞争性。

可竞争市场的规制原则和方法：尽可能使市场的进入退出变得容易；利用有关规制政策消除沉没成本的不利影响；对原有企业的规制遵循非对称原则；保持定价政策和进入政策的协调。

6、价格水平规制的目标：优化资源配置；促进社会分配效率；激励企业生产；保障企业利益；7、价格水平规制模型：投资回报率价格规制模型；最高限价规制模型；8、差别定价：对购买同一产品或服务的不同购买者收取不同的价格。

实施差别定价的条件：企业必须具有一定的价格支配力即具有垄断性的定价权；企业能分辨市场的需求结构；企业能够降不同的购买者市场隔离；第一级差别定价：自然垄断企业完全了解每个消费者对任何数量产品愿意支付的最高价格，按消费者保留价格出售每一单位产品，垄断企业将所有的消费者剩余转化为生产者剩余即垄断利润。

环境规制理论研究摘录环境规制理论研究摘录P101政府规制的概念与内涵现代政府规制与市场经济紧密相连，在不同文献中有不同解释。

这些解释可以归结为‘公共利益’和‘利益集团’两大范式。

1.1.“公共利益范式”的规制公共利益是指所有社会成员的共同利益，包括保证市场正常交换和有序进行的公共品，以及促进市场交换稳定有效发展的整体平衡。

大量文献在‘公共利益范式’的基础上界定了规制的内涵。

按照《新帕尔格雷夫经济学大辞典》的解释，规制是政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行为是要努力制止不充分重视“社会利益”的私人决策。

规制的法律基础由允许政府授予或规定公司服务权力的各种法规组成。

《社会科学纵览——经济学系列》对规制给予一个更为详尽的解释：规制是通过设立政府职能部门来管理经济行为的一种公共政策，试图克服市场失灵，影响市场力量，以带来经济和社会合意的效果，实现经济增长和经济发展；它是社会管理的方式，存在于极端的政府所有制和自由放任的市场之间，通常发生在资本主义市场经济和以市场为取向的经济体中；它包括对工商业行为的经济性规制和社会性规制；它反映在“一个混合经济”中，经济决策部分由私人商业做出，部分由公共政府官员做出。

在经济性规制中，政府授予特许经营权或许可证，允许个人、企业从事工商业，控制其价格，批准其投资决策等。

在社会性规制中，政府保护那些在政治、经济中处于弱势地位的实体——保护消费者远离危险产品，保护环境免遭产业行为危害和小集团免受歧视性商业实践危害。

Burgess则在市场不完全基础上提出经济性规制。

他所谓的市场不完全，是指在很多行业中存在着阻碍进入的有效障碍。

这些阻止进入的障碍维护着伴随垄断而来的超额利润和无效率；垄断问题引起了经济性规制。

垄断分为自然垄断和非法垄断，相应地，经济性规制分为公共事业规制和反垄断规制；规制的目的是增加市场物品的供给。

特别指出，公共事业规制可以保证资源配置更有效率，收入分配上更加优越，消费者能够分享自然垄断效率的好处。

41环境规制的内涵环境规制作为社会性规制的一项重要内容，是指由于环境污染具有外部不经济性，政府通过制定相应政策与措施对厂商等的经济活动进行调节，以达到保持环境和经济发展相协调的目标，具体包括工业污染防治和城市环境保护。

环境规制是目前公认的纠正制度失灵的比较好的手段，已经被许多学者和环境规制部门所认同并付诸于实践。

环境规制目前包括的主要内容有：（1）界定环境资源的产权公共物品的特点就是一些人的使用不会排斥其他人对该物品的使用。

但是对于环境资源这种特殊的公共物品来说，一些人对环境资源的使用有可能不考虑社会的公平性和整个社会的意愿，很容易发生“搭便车”的行为或是“公地的悲剧”。

所以明确地界定环境资源的产权就显得尤为重要。

斯蒂格利茨认为，产权私有并不重要，重要的是产权的分配。

能够保证经济高效率的产权应具有以下特征:产权必须明晰，避免产生不确定性；产权必须是排他的或专一的；产权必须是安全的；产权必须是可转让的；产权必须是可行的，具有可操作性。

（2）对环境资源进行合理定价环境规制的目的是将环境的外部成本内部化，促进环境资源的合理配置。

对环境资源进行定价，意味着产品的价格中①曾国安．管制、政府管制与经济管制[J]．经济评论，2004，（1）：93．②植草益著．微观规制经济学[M]．北京：中国发展出版社，1992：27~28．③王俊豪著．政府规制经济学导论[M]．北京：商务印书馆，2003：33．④张帆著．环境与自然资源经济学[M]．上海：上海人民出版社，1998：16．42要包含环境资源的因素，企业或是将这种成本转嫁给消费者，或是自己内部消化，取决于产品的属性和价格需求弹性。

无论采取哪种方式，都会对企业的竞争力产生影响。

因此，对环境资源进行合理定价，能够促进企业加大对节能降耗研发的投入，促使对资源持续有效地开发利用。

在此基础上，促进产业结构的升级，加速经济增长方式的转变。

（3）污染者负担原则1972年，OECD提出了污染者负担原则，即为了维护公众的利益，污染者必须承担污染治理的责任，明确了环境损害中的责任赔偿者。

1政府规制的基础理论1.1政府规制概念、特点和分类1.1.1政府规制概念政府规制(government regulation),也有称为政府管制或政府调节等，但“管制”常有政府直接干预和控制市场主体决策之意，“调节”一词也常有经常变动之意，“规制”有以规则、规章、法规、管理等，从市场主体外部进行规范和控制之意，因此用“规制”更为贴切。

所以，本研究采用“政府规制”一词。

国外学者对政府规制的定义：维斯卡西等学者认为，政府规制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。

史普博认为，政府规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊行为。

日本学者金泽民雄认为，政府规制是在以市场机制为基础的经济体制下，以矫正、改善市场机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动的行为。

梅尔认为，政府规制是指政府控制公民、公司或下级政府行为的尝试，在某种意义上，是指政府对社会范围内公民选择的限制。

这些定义都表明政府规制就是政府通过规制政策，规范市场主体行为的重要特征。

在市场经济条件下会出现市场失灵，市场需要政府干预和管理经济，以纠正市场失灵，提高市场效率。

政府管理市场有两种手段：即宏观调控和政府规制。

可见，政府规制是“看得见的手”（即政府干预经济或管理经济的活动）的重要组成部分。

宏观调控手段主要是指政府以宏观经济政策调节或调控宏观经济，其目标是经济持续稳定增长、物价稳定、充分就业、国际收支平衡。

宏观调控政策对纠正宏观市场失灵和防止国际市场对国内经济社会的消极影响。

宏观调控的对象是经济总量，宏观调控以经济手段为主、行政和法律手段为辅，宏观调控有易变性、相机抉择性和间接引导性。

政府规制手段主要是指政府以微观规制政策规范市场微观经济行为，管理微观经济活动，是为了保护公众利益、纠正市场微观失灵，维护市场竞争秩序，促进市场经济健康发展，依据法律和法规、行政和经济等手段限制和规范市场主体活动的行为（市场主体是指各行业、企业、社会团体的法人和自然人，以及执行政府规制的机构及人员，市场主体是政府规制的对象）。

关于我国实施政府规制的研究作者：马喜亨来源：《青年与社会》2013年第03期摘要：规制是市场经济条件下国家干预经济政策的重要组成部分。

政府规制是政府依据法律法规对市场中微观经济主体的市场进入、价格决定、产品质量和服务条件予以规定和规范，是现代市场经济不可或缺的制度安排。

本文从政府规制的内涵与分类、政府规制的理论意义与实践价值、我国实施政府规制存在的问题、我国实施政府规制对策三个方面概括了关于我国实施政府规制的研究。

关键词：政府规制；意义与价值；问题；对策一、政府规制的涵义与分类（一）政府规制的涵义《新帕尔格雷夫经济学大辞典》将regulation解释为：政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视社会利益的私人决策。

维斯卡西等学者认为，政府规制是政府以制裁手段，对个人或组织自由决策的一种强制性限制。

日本学者植草益：政府规制分为直接规制和间接规制。

直接政府规制是指由政府部门直接实施的干预；间接规制主要是指反垄断政策。

我国学者对规制也有许多不同的定义，张帆认为，政府规制指政府利用法规对市场进行的制约。

樊纲认为，政府规制是特指政府对私人经济部门的活动进行的某种规制或规定。

徐梅认为，经济规制是指为实现特定的政策目标，政府按一定的法规、制度等对企业和国民的经济活动进行干预、限制的行为。

谢地认为规制包括了规制主体对规制客体所进行的一切限制和监督，包括经济性规制和社会性规制。

综合以上观点，笔者认为政府规制包括政府依据法律法规对市场中经济主体的市场进入、价格决定、产品质量和服务条件予以规定和规范；为确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，主要针对经济活动中发生的外部性的调节政策。

总之政府规制是行政机构作为规制的主体，以法律手段和行政手段为主，以经济手段和其他手段为辅助，以市场经济规律为根本指导原则的政府直接干预特定市场、特定企业、消费者和其他组织等市场经济主体的行政行为。