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基金投资者风险测评问卷及(个人版_机构版)

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附件2-1：

基金投资者风险测评问卷 （个人版）

投资者姓名：

填写日期：

风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

1.您的主要收入来源是（ ）

A.工资、劳务报酬

B.生产经营所得

C.利息、股息、转让等金融性资产收入

D.出租、出售房地产等非金融性资产收入

E.无固定收入

2.您的家庭可支配年收入为（ ）？（折合人民币）

A.50万元以下

B.50—100万元

C.100—500万元

D.500—1000万元

E.1000万元以上

3.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为（ ）？

A.小于10%

B.10%至25%

C.25%至50%

D.大于50%

4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是（ ）

A.没有

B.有，住房抵押贷款等长期定额债务

C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务

D.有，亲戚朋友借款

5.您的投资知识可描述为（ ）

A.有限：基本没有金融产品方面的知识

B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解

C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解

6.您的投资经验可描述为（ ）

A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验

B.购买过债券、保险等理财产品

C.参与过股票、基金等产品的交易

D.参与过权证、期货、期权等产品的交易

7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？

A.没有经验

B.少于2年

C.2至5年

D.5至10年

E.10年以上

8.您计划的投资期限是多久？

A.1年以下

B.1至3年

C.3至5年

D.5年以上

9.您打算重点投资于哪些种类的投资品种？

A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种

B.股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种

C.期货、期权等金融衍生品

D.主要投资于种子期、初创期、成长期的未上市企业股权的创业投资基金、股权投资基金

E.主要投资于成熟期或拟上市公司股权的股权投资基金

F.主要投资于非标资产（应收账款、收益权、承兑汇票、委托贷款、非标债权等）的其他投资基金

G.其他产品或者服务

10.以下哪项描述最符合您的投资态度？

A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报

B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动

C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失

D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失

11.假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资？

A.全部投资于收益较小且风险较小的A

B.同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A

C.同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B

D.全部投资于收益较大且风险较大的B

12.您认为自己能承受的最大投资损失是多少？

A.10%以内

B.10%-30%

C.30%-50%

D.超过50%

本人已如实填写，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。

投资者（签字）：

日期：

经办员签字：

日期：

募集机构（盖章）：

日期：

附件2-2：

基金投资者风险测评问卷（机构版）

投资者名称：

填写日期：

本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1.贵单位的性质（ ）

A.国有企事业单位

B.非上市民营企业

C.外资企业

D.上市公司

2.贵单位的净资产规模为（ ）

A.500万元以下

B.500万元-2000万元

C.2000万元-1亿元

D.超过1亿元

3.贵单位年营业收入为（ ）

A.500万元以下

B.500万元-2000万元

C.2000万元-1亿元

D.超过1亿元

4.贵单位证券账户资产为（ ）

A.300万元以内

B.300万元-1000万元

C.1000万元-3000万元

D.超过3000万元

5.贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是（ ）

A.银行贷款

B.公司债券或企业债券

C.通过担保公司等中介机构募集的借款

D.民间借贷

E.没有数额较大的债务

6.对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量（ ）

A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）

B.一名专职人员

C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确

D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工

7.贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况？

A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年

B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位

C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上

D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述

8.贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度？

A.没有。因为要保证操作的灵活性

B.已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则

C.已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则

9.贵单位的投资经验可以被概括为（ ）

A.有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验

B.一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导

C.丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策

D.非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易

10.有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率（ ）

A.太高了

B.偏高

C.正常

D.偏低

11.过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是（ ）

A.5个以下

B.6至10个

C.11至15个

D.16个以上

12.以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有（ ）

A.银行存款

B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品

C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

D.期货、融资融券

E.复杂金融产品或其他产品

（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）

13.如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少（ ）

A.100万元以内

B.100万元-300万元

C.300万元-1000万元

D.1000万元以上

E.从未投资过金融产品

14.贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为（ ）

A.短期----0到1年

B.中期----1到5年

C.长期----5年以上

15.贵单位进行投资时的首要目标是（ ）

A.资产保值，我不愿意承担任何投资风险

B.尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低

C.产生较多的收益，可以承担一定的投资风险

D.实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险

16.贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种？

A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种

B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

C.期货、融资融券

D.复杂金融产品

E.主要投资于种子期、初创期、成长期的未上市企业股权的创业投资基金、股权投资基金

F.主要投资于成熟期或拟上市公司股权的股权投资基金

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私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版) (2)

私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版) (2)

私募投资基金投资者风险问卷调查

（机构版）

投资机构名称： 填写日期：

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：

1.代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品；

2.本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。

公司盖章：

代理人签字：

问卷调查调查内容：

一、基本信息

【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】

1.基础信息

机构名称：

营业执照号：

法定代表人：

注册资本：

住所：

联系人：

联系方式： 2.贵公司（机构）的性质【 】

A 金融类专业机构投资者

B金融类非专业机构投资者

C 非金融类专业机构投资者

D 非金融类且非专业机构投资者

二、财务状况

【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】

1.贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【 】

A 大于5000万元

B 2000万到5000万元

C 1000万到2000万元

D 500万到1000万元E500万元以下

2.根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【 】

A 将所有投资收益用于再投资

B 50%以上的收益用于再投资

C 20%到50%的收益用于再投资

基金投资者风险测评问卷

基金投资者风险测评问卷

基金投资者风险测评问卷

在投资基金的旅程中，了解自己的风险承受能力是至关重要的一步。这就好比在选择旅行路线之前，先清楚自己能承受多大的颠簸和挑战。而基金投资者风险测评问卷，就是帮助您认清自己的投资“体质”，为您找到最适合的投资道路的重要工具。

首先，让我们来聊聊为什么要进行风险测评。想象一下，您把辛苦积攒的资金投入到一个基金中，结果市场波动让您夜不能寐，甚至影响到了您的日常生活。这就是因为您选择的投资与您的风险承受能力不匹配。风险测评就像是一个指南针，能指引您在投资的海洋中找到适合自己的港湾，避免不必要的风浪冲击。

那么，这份问卷通常会包含哪些方面的问题呢？

第一个方面，是关于您的财务状况。它会询问您的收入来源、稳定性以及资产负债情况。比如，您是有稳定的高薪工作，还是收入波动较大？您是否有大量的债务，如房贷、车贷等？这些因素都会影响您在面对投资损失时的承受能力。

接下来，是您的投资经验。您是投资新手，还是已经在市场中摸爬滚打多年？您是否曾经投资过股票、基金、债券等各类金融产品？过往的投资经历能反映出您对市场风险的适应程度。 然后，还有您的投资目标。您是希望短期内获得高回报，哪怕承担较大风险？还是更倾向于稳健增长，长期保值？不同的投资目标对应的风险偏好也大不相同。

再就是您的年龄和家庭状况。年轻人通常有更多的时间来弥补投资损失，风险承受能力可能相对较高；而对于已经退休或者有家庭负担的人来说，稳健可能是首要考虑因素。

此外，心理因素也不容忽视。当您看到投资账户出现亏损时，您会感到焦虑、恐慌，还是能够冷静对待？您对不确定性的容忍程度，直接影响着您在投资中的决策和心态。

在回答这些问题时，请务必保持诚实和客观。不要因为觉得某个答案看起来更“正确”或者更“有利”而选择它。只有真实反映您的情况，这份问卷才能发挥其最大的作用，为您提供准确的风险评估。

举个例子，如果您为了追求高风险高回报而故意夸大自己的风险承受能力，选择了不适合的基金产品。一旦市场出现大幅波动，您可能会因为无法承受压力而做出错误的决策，比如在最低点割肉卖出，造成不可挽回的损失。

私募基金投资者适当性管理制度（附完整问卷等文件）

私募基金投资者适当性管理制度（附完整问卷等文件）

私募基⾦投资者适当性管理制度（附完整问卷等⽂件）

xxx公司

私募基⾦投资者适当性管理办法

第⼀章总则

第⼀条为规范xxx公司（以下简称“本公司”或“公司”）私募基⾦销售⾏为，落实投资者适当性管理制度，维护投资者和公司合法权益，依据《证券投资基⾦法》、《私募投资基⾦监督管理暂⾏办法》(以下简称《私募办法》)、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基⾦募集⾏为管理办法》(以下简称《募集办法》)、《基⾦募集机构投资者适当性管理实施指引(试⾏)》及其他相关法律法规，制定本办法。

第⼆条公司向投资者销售⾮公开募集的包括信贷资产、委托贷款等产品在内的其他类私募基⾦(以下统称私募基⾦)，适⽤本办法。

第三条投资者适当性是指公司在销售私募基⾦产品过程中，根据投资者的风险承受能⼒销售不同风险等级的私募基⾦产品，把合适的私募基⾦产品卖给合适的投资者。

第⼆章⼀般规定

第四条公司在实施投资者适当性的过程中遵循以下原则：

（⼀）投资者利益优先原则。当公司或销售⼈员的利益与投资者的利益发⽣冲突时，优先保障投资者的合法利益；

（⼆）客观性原则。建⽴科学合理的⽅法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。对基⾦募集机构、基⾦产品和投资者的调查和评价，尽⼒做到客观准确，并作为销售⼈员向投资者推介合适私募基⾦产品的重要依据；

（三）有效性原则。通过建⽴科学的投资者适当性管理制度与⽅法，确保投资者适当性管理的有效执⾏；

（四）差异性原则。对投资者进⾏分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理，履⾏差别适当性义务。

第五条公司在选择第三⽅基⾦募集机构时，为确保适当性的贯彻实施，应当对基⾦募集机构按照本办法及相关法律法规的要求进⾏审慎调查，了解基⾦募集机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售⼈员能⼒和持续营销能⼒，并可将调查结果作为选择基⾦募集机构的重要依据。

第六条公司及其各部门不得采取⿎励其向投资者销售不适当私募基⾦产品的考核、激励机制或措施。

7-3私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)排版

7-3私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)排版

《有限合伙制私募股权投资基金规则解读与操作指引》——常用法律法规

1 私募投资基金投资者风险问卷调查

内容与格式指引（个人版）

[格式示例如下，问卷调查须包含但不限于以下内容]

投资者姓名：____________ 填写日期：_____________

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【 】

请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：

符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【 】

符合最近三年个人年均收入不低于50万元【 】

问卷调查应至少涵盖以下几方面：

一、 基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。

样题：

1、您的姓名【 】 联系方式【 】

证件类型【 】 证件号码【 】

2、您的年龄介于

A 18-30岁 《有限合伙制私募股权投资基金规则解读与操作指引》——常用法律法规

2 B 31-50岁

C 51-65岁

D 高于65岁

3、你的学历

A 高中及以下

B 中专或大专

C 本科

D 硕士及以上

4、您的职业为

A 无固定职业

B 专业技术人员

C 一般企事业单位员工

D 金融行业一般从业人员

二、 财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。