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第一章证券市场概述（答案分离版）一、单项选择题1.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。
A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司集团有限公司D.泛欧交易所11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构12.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。
证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．上证综合指数以全部上市股票为样本，()。
A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算正确答案：C解析：上证综合指数是上海证券交易所编制的，以1990年12月19日的股票价格为基期，以全部上市股票为样本，以股票的发行量为权数，按加权平均法计算得来的。
知识模块：证券价格指数2．目前，道-琼斯股价指数采用()。
A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法正确答案：C解析：从1928年开始，道一琼斯股价指数采用除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。
知识模块：证券价格指数3．关于中小企业板指数，下列描述错误的是()。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重C．中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点D．中小企业板指数属于综合指数类正确答案：C解析：中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为1000点，于2005年12月1日起正式对外发布。
知识模块：证券价格指数4．某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。
设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是()点。
A．456.92B．463.21C．2158.82D．2188.55正确答案：D解析：知识模块：证券价格指数5．以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是()。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》章节练习：第1章一、单项选择题1．证券是指各类记载并代表一定权利的（B）。
A．书面凭B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证2．资本证券是指与（B）有关的活动而产生的证券。
A．商业投资B．金融投资C．房地产投资D．项目投资3．以下不属于货币证券的是（C）。
A．商业本票B．银行本票C．银行股票D．银行汇票4．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（A）。
A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券5．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（A）。
A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券6．证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（D）特征。
A．期限性B．收益性C．流通性D．风险性7．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（B）业务。
A．政策性B．公开市场操作C．投融资D．保值8．证券登记结算公司性质上属于（A）。
A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织9．社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（D）。
A．20％B．30％C．40％D．50％10．美国的第一个证券交易所是（A）。
A．费城证券交易所B．芝加哥证券交易所C．华尔街交易所D．纽约证券交易所二、多项选择题1．下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（ABD）。
A．工商企业B．金融机构C．个人D．政府及其机构2．公募证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。
A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．是否上市与否3．债券的发行人有（ABC）。
A．政府B．金融机构C．企业D．个人4．基金性质的机构投资者包括（ABC）。
A．证券投资基金B．社保基金C．社会公益基金D．外国机构投资者5．证券服务机构主要包括（ABCD）。
A．证券登记结算公司B．证券投资咨询公司C．会计师事务所D．资产评估和证券信用评级机构6．证券市场的参与者包括（ABCD）。
一、单项选择题答案及解析1. D 参见教材P2。
2. B 参见教材P2。
3. C 参见教材P4。
4. B 参见教材P3。
5. D 参见教材P1。
6. D 参见教材P19。
7. C 参见教材P19。
8. D 参见教材P19。
9. A 参见教材P17。
10. D 参见教材P24。
11. C 参见教材P17。
12. D 参见教材P16。
13. C 参见教材P10。
14. C 参见教材P12。
15. B 参见教材P13。
16. C 参见教材P9。
17. A 参见教材P38。
18. C 参见教材P38。
19. D 参见教材P37。
20. B 参见教材P32。
21. D 参见教材P28。
22. B 参见教材P23。
23. B 参见教材P21。
24. A 参见教材P11。
25. A 参见教材P37。
26. A 参见教材P37。
27. D 参见教材P39。
28. D 参见教材P3。
29. D 参见教材P41。
30. C 参见教材P2。
31. C 参见教材P38。
32. C 参见教材P38。
33. B 参见教材P38。
34. D 参见教材P28。
35. B 参见教材P20。
36. A 参见教材P15。
37. D 参见教材P24。
38. D 参见教材P8。
39. B 参见教材P11。
40. B 参见教材P37。
41. C 参见教材P38。
42. C 参见教材P33。
43. B 参见教材P6。
44. B 参见教材P6。
45. C 参见教材P13。
46. D 参见教材P15。
47. C 参见教材P41。
48. A 参见教材P38。
二、不定项选择题答案及解析1. ABD 参见教材P2。
2. ABCD 参见教材P3。
3. BD 参见教材P3。
5. BD 参见教材P1。
6. ABCD 参见教材P17。
7. ABCD 参见教材P9。
8. ABCD 参见教材P10。
9. AC 参见教材P9。
10. BCD 参见教材P9。
11. AB 参见教材P7。
证券市场基础知识分章练习The document was finally revised on 2021第一章节测试一．单选题1．有价证券是（）的一种形式。
A．金融资本 B．实际资本 C．虚拟资本 D．权益资本2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A．上市证券和非上市证券 B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券 D．上市证券和挂牌证券3．向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券4．有价证券具有（）的基本特征。
A．期限盈利流通风险 B．周期盈利流通风险C．期限收益流通风险 D．周期收益流动风险5．有价证券本身（）。
A．有使用价值，有价格 B．有使用价值，没有价格C．没有价值，但有价格 D．有价值，但没有价格6．证券发行市场又称（）。
A．一级市场 B．次级市场 C．二级市场 D．场外市场7．证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。
A．证券发行数量 B．证券发行结构 C．证券价格 D．投资收益8．QFII指的是（）。
A．合格境外机构投资者 B．合格境外个人投资者C．合格境内个人投资者 D．合格境内机构投资者9．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A．政策性 B．公开市场操作 C．投融资 D．保值10．证券市场上最活跃的投资者是（）。
A．证券经营机构 B．金融机构 C．各类基金 D．企业和事业法人11．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A．证券的收益性指证券投资一定能盈利 B．各种证券的流动性是相同的 C．债券期限不具有法律约束力 D．股票可视为无期证券12．证券公司的主要业务有（）。
A．股债券和基金的发行和销售 B．发行证券、自营证券和基金管理C．承销证券、咨询和基金管理 D．承经自投资咨询受托资产管理和基金管理13．证券自律性组织包括（）。
A．证券交易所和证券监管机构 B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会 D．证券公司和证券行业协会14．证券业协会的权利机构是（）。
证券基础知识章节练习第七章单项选择题1.不属于证券公司内部操纵机制原则的是（B）。
A.健全性B.合法性C.制衡性D.独立性2.对证券自营业务认识错误的是（C）。
A.证券自营活动有利于活跃证券市场，爱护交易的连续性B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一治理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产治理业务混合操作C.证券公司从事自营业务、资产治理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为l亿元D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高治理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等3.关于证券公司经营各项业务的风险操纵指标标准描述错误的是（D）。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元4.证券公司应当按上一年营业费用总额的（B）运算营运风险的风险预备。
A.5%B.10%C.15%D.20%5.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（C）运算经纪业务风险资本预备。
A.0.5%B.1%C.3%D.5%6.2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（A）亿元以上。
A.50B.60D.807.下面能够担任某证券公司独立董事的人员是（B）。
A.持有或操纵该上市证券公司1%以上股权的自然人B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和要紧社会关系人员D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属8.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（B）年以上的体会。
第一章证券市场概述一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1.有价证券是（）的一种形式。
A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券、和其他证券3.以下不属于证券市场显著特征的选项是（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）A.股票B.公司证券C.商务票据D.金融证券5.按（）分类，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同6.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自由资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）。
A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品7.对社会公益基金认识不正确的是( )A.将收益用于制定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者8.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。
A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券。
C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9.目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
第一章证券市场概述练习一、单选1、有价证券是( )的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本B2、证券业协会和证券交易所属于( )。
A 政府机构B 政府在证券业的分支机构C 自律性组织D 监管机构C3、下列不属于公司证券的是( )。
A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融债券D4、证券业协会是( )。
A、社会团体法人B、财产团体法人C、具有独立的证券监管权D、证券公司不一定加入A二、多选1、证券市场两个最基本和最主要的品种是( )成立。
A 股票B 基金C 债券D 衍生产品A C2、企业的组织形式可分为( )。
A、独资制B、合伙制C、公司制D、集体制A B C三、判断1、有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。
( )错2、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
( ) 对3、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格（）错4、只有有限责任公司才可以发行股票。
（）错第二章股票练习一、单选1、记名股票的特点不包括（）。
A、股东权利归属记名股东B、可以一次或分次缴纳出资C、安全性较差D、转让相对复杂或受限制C2、从根本上决定股票价格的是股票的（）。
A、财政政策B、景气变动C、市场利率D、预期B3、二十世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）A、美国B、英国C、日本D、德国A4、（）属于财政政策手段。
A、调节税率B、存款准备金制度C、再贴现政策D、公开市场业务A二、多选1、有价证券是（）的表现形式。
A、财产价值B、财产权利C、财产证明D、财产要求A B2、股票的特征包括（）A 、收益性、风险性B、参与性C、流动性D、永久性ABCD三、判断1、股票的理论价值就是账面价值的现值。
（错）2、股份公司赎回自己的股票后可以不注销。
（错）3、股票风险的内涵是预期收益的不确定性。
（对）4、股东大会无权对增减资本作出决定。
（错）第三章债券练习1、债券票面的基本要素不包括（）。
证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。
知识模块：证券市场的自律管理2．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。
知识模块：证券市场的自律管理3．证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施”属于证监会的职责。
知识模块：证券市场的自律管理4．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券业从业人员包括：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
证券市场基础知识试题一、选择题1.证券市场是指： A. 股票市场 B. 债券市场 C. 期货市场 D. 所有上述市场 E. 以上都不对2.股票是指： A. 公司向公众募集资金的一种方式 B. 股东对公司拥有所有权的证明 C. 具备选择董事会成员和审计工作的权利 D. 所有上述说法都正确3.债券市场是指： A. 公司向公众募集债务资金的一个渠道 B. 债权人向借款人提供贷款的证明 C. 由政府发行的债务证券市场 D. 所有上述说法都正确4.期货是指： A. 一种能够标准化交易的合约 B. 达成交易后必须完成交割的合约 C. 主要用于对冲风险和投机目的 D. 所有上述说法都正确5.证券交易所是指： A. 提供证券交易平台的机构 B. 监督证券市场的运行 C. 对证券交易进行监管并制定相关规则 D. 所有上述说法都正确二、判断题1.证券市场的主要功能是提供融资渠道和提供投资机会。
A. 正确 B. 错误2.股票交易可以通过证券交易所进行，也可以进行场外交易。
A. 正确 B. 错误3.债券是一种固定收益证券，投资者通过购买债券可以获得利息收入。
A. 正确 B. 错误4.期货合约是在交易所进行交易的标准化合约，双方约定在未来某个特定时间点进行交割。
A. 正确 B. 错误5.证券交易所是一个中央撮合市场，买卖双方直接在交易所进行交易。
A. 正确 B. 错误三、简答题1.请简要说明证券市场的发展历程。
2.请简要说明股票市场和债券市场的区别。
3.请简要说明期货交易的特点和作用。
4.请简要说明证券交易所的功能和作用。
5.请简要说明场外交易的概念及优缺点。
参考答案一、选择题1. D. 所有上述市场2. D. 所有上述说法都正确3. D. 所有上述说法都正确4. D. 所有上述说法都正确5. D. 所有上述说法都正确二、判断题1.正确2.正确3.正确4.正确5.正确三、简答题1.证券市场的发展历程可以分为三个阶段：初创期、发展期和成熟期。
2012年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题（含答案）（根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试）第一章证券市场概述一、单项选择题1、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5、有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。
A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。
第一章测试习题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
）1．下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是价值实现增值的场所D．证券市场是风险直接交换的场所2．进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。
A．证券市场网络化B．各种类型的个人投资者快速成长C．金融机构混业化D．各种类型的机构投资者快速成长3．在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A．公募证券和私募证券B．政府证券、政府机构证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券5．狭义的有价证券是指（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．上市证券6．美国的证券市场是从买卖（）开始的。
A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票7．按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A．募集方式B．是否在证券交易所挂牌交易C．证券所代表的权利性质D．证券发行主体的不同8．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A．全国人大B．国务院C．全国人大常务委员会D．中国人民银行10．世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹B．美国的纽约C．美国的华盛顿D．英国的伦敦二、多项选择题（下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。
）1．银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。
A．银行本票B．银行汇票C．银行支票D．定期存单2．有价证券具有的主要特征是（）。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性3．从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。
A．反映了一种权利义务关系B．是持有者的财产权利证明C．是证明或设定权利的书面凭证D．表明持有人拥有某种特定权益4．现代股份制公司主要采取（）形式。
A．股份有限公司B．有限责任公司C．无限责任公司D．合伙制公司5．证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。
A．货币凭证B．法律凭证C．书面凭证D．资本凭证6．关于证券业协会的叙述正确的是（）。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责7．证券市场的形成主要归因于（）。
A．社会化大生产和商品经济的发展B．股份制的发展C．信用制度的发展D．国家政策的支持8．证券市场中介机构主要包括（）。
A．证券公司B．证券登记结算机构C．证券服务机构D．证券交易所9．按证券发行主体分类，证券可分为（）。
A．公司证券B．金融证券C．政府证券D．私募证券10．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（）。
A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单三、判断题（判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。
）1．证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
（）2．股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。
（）3．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。
（）4．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。
（）5．我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。
（）6．费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。
（）7．中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
（）8．1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。
（）9．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。
（）10．货币证券是有价证券的主要形式。
（）参考答案及解析一、单项选择题1．C[解析]证券市场具有以下三个显著特征：（1）证券市场是价值直接交换的场所。
（2）证券市场是财产权利直接交换的场所。
（3）证券市场是风险直接交换的场所。
故选C。
2．D[解析]进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。
故选D。
3．C[解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
16世纪里昂、安特卫普已经有了证券交易所，当时进行交易的是国家债券。
本题的答案为C选项。
4．A[解析]政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。
上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。
股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。
公募证券和私募证券是按证券募集方式不同进行的分类。
故选A。
5．B[解析]有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。
D选项错误。
根据证券是否在证券交易所挂牌上市交易，可以分为上市证券和非上市证券。
6．C[解析]美国的证券市场是从买卖政府债券开始的。
在独立战争中，美国的战时国会、各州和军队都发行了各种各样的中期债券和临时债券。
证券交易首先从费城、纽约开始，其后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延，为美国证券市场的发展打下了基础。
本题的答案为C选项。
7．B[解析]上市证券和非上市证券是按照证券是否在证券交易所挂牌上市进行的分类。
8．A[解析]根据进入市场顺序，证券市场可分为发行市场与流通市场（一级市场和二级市场）。
场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。
9．B[解析]中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
故选B。
10．A[解析]1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。
故选A。
二、多项选择题1．ABC[解析]货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
2．ABCD[解析]期限性、收益性、流动性和风险性都是有价证券的主要特征。
故选ABCD。
3．CD[解析]证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
故选CD。
4．AB[解析]股份有限公司和有限责任公司是现代股份制公司主要采取的形式。
故选AB。
5．BC[解析]证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相应权益的凭证。
证券具有两个最基本的特征：法律特征和书面特征。
因此，可以把证券看成是各类记载并代表一定权利的法律凭证和书面凭证。
故选BC。
6．ABCD[解析]证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。
根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。
证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。
故选ABCD。
7．ABC[解析]证券市场的形成主要归因于以下几个因素：（1）商品经济和社会化大生产的发展。
（2）股份公司的建立为证券市场形成提供了必要的条件。
（3）信用制度的发展。
故选ABC。
8．AC[解析]证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。
证券交易所属于证券市场自律性组织，证券登记结算机构实行行业自律管理。
故选AC。
9．AC[解析]按证券发行主体分类，证券可分为公司证券和政府证券。
10．ACD[解析]提货单、仓库栈单和运货单都属于商品证券。
购物券不属于商品证券。
故选ACD。
三、判断题10．A[解析]证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
2．B[解析]股票和债券是证券市场最基本和最主要的品种。
3．B[解析]“有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表”正确，“证券市场本质上是风险交换场所”错误，证券市场本质上是价值的直接交易场所。
4．B[解析]证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权或债权。
5．A[解析]与欧美国家不同，我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。
6．A[解析]1790年成立了美国第一个证券交易所—费城证券交易所。
本题的说法正确。
7．B[解析]1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
8．A[解析]1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。
9．B[解析]1990年11月和12月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立。
10．B[解析]资本证券是有价证券的主要形式。
第二章测试习题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
）1．依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（）。
A．累积优先股票和非累积优先股票B．参与优先股票和非参与优先股票C．可转换优先股票和不可转换优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票2．股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论3．股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。
A．以股东身份参与股份公司的重大事项决策B．公司资产收益权和剩余资产分配权C．优先认股权或配股权D．股东持有的股份可依法转让4．下列关于优先股的说法中，不正确的是（）。
