金龙机电股份有限公司关于部分超募资金使用计划及其实施独立董事专项意见

金龙机电股份有限公司独立董事候选人声明声明人施进浩，作为金龙机电股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与金龙机电股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：一、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职，本人及本人直系亲属也不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

二、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份。

三、最近一年内，本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东。

四、最近一年内，本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司5%以上已发行股份的股东单位任职。

五、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司实际控制人、控股股东的附属企业任职。

六、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职。

七、最近一年内，本人不是为该公司或其附属企业、或该公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

八、最近一年内，本人不是在为该公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员，或虽在该等机构任职但并未参与对该公司相关中介服务项目且不是该机构的主要负责人或合伙人。

九、本人不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。

十、本人不是在该公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员。

十一、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

十二、本人不属于国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》相关规定。

十三、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。

十四、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

十五、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。

监管指引第募集资金管理和使用的监管要求文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求为了加强对上市公司募集资金的监管，提高募集资金使用效益，根据《证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等规定，现明确监管要求如下：一、上市公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

二、上市公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促上市公司规范使用募集资金，自觉维护上市公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容上市公司擅自或变相改变募集资金用途。

三、上市公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

四、上市公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使用，并在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。

募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

五、上市公司募集资金应当按照招股说明书或募集说明书所列用途使用。

上市公司改变招股说明书或募集说明书所列资金用途的，必须经股东大会作出决议。

六、上市公司募集资金原则上应当用于主营业务。

除金融类企业外，募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

七、暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，上市公司应当及时报交易所备案并公告。

证券代码：300032 股票简称：金龙机电公告编号：2015-004金龙机电股份有限公司关于对外投资成立合资公司的公告本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述1、金龙机电股份有限公司（以下简称“公司”或“金龙机电”）于2015年1月20日与利达光电股份有限公司(以下简称“利达光电”）正式签订了《合资合同》，拟共同投资12,500万元人民币（其中公司拟投资不超过5625万元），设立河南镀邦光电股份有限公司(以下简称“镀邦”或“合资公司”)，开展功能性薄膜、装备、材料及相关产品的研发、生产与销售，技术支持及服务。

利达光电以技术和现金认缴合资公司55%的股权，技术出资部分以评估值为基础确定；金龙机电以技术和现金认缴合资公司45%的股权，技术出资部分以评估值为基础确定。

2、上述对外投资设立合资公司的事项已经公司2015年1月20日召开的第二届董事会第二十七次会议审议通过。

根据公司章程相关规定，本项对外投资在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

3、本次对外投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、交易对手方介绍名称：利达光电股份有限公司证券代码：002189法定代表人：李智超注册资本：19924万元注册地址：河南省南阳市工业南路508号经营范围：精密光学元件、光学镜头、数码投影产品、光伏电池模组及系统应用等太阳聚能产品、光学辅料、光敏电阻、光电仪器设备等相关产品和零部件的研发、设计、生产、销售、安装和售后服务。

三、投资标的的情况企业名称：河南镀邦光电股份有限公司注册资本：人民币12,500万元公司类型：股份有限公司注册地址：河南省南阳市经营期限：15年，自营业执照签发之日起计算经营范围：功能性薄膜、装备、材料及相关产品的研发、生产与销售，技术支持及服务。

出资方式：利达光电以技术和现金认缴合资公司55%的股权，技术出资部分以评估值为基础确定；金龙机电以技术和现金认缴合资公司45%的股权，技术出资部分以评估值为基础确定。

证券代码：603988 证券简称：中电电机公告编号：临2020-029中电电机股份有限公司中电电机关于部分募集资金专户销户的公告一、首次公开发行募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准中电电机股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1058号）核准，并经上海证券交易所同意，中电电机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2014年11月4日首次公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值1元，每股发行价格为14.88元，募集资金总额为29,760万元，扣除各项发行费用共计3,038.088万元后，募集资金净额为26,721.912万元。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年10月30日对公司首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金到位情况进行了审验，并出具了“天健验[2014]6-72号”《验资报告》验证确认。

二、首次公开发行募集资金管理与使用情况为了规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者合法权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定要求制定了《中电电机股份有限公司募集资金使用与管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度。

根据《募集资金管理制度》的规定，公司于2014年11月20日分别与中国银行股份有限公司无锡惠山支行、中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行、南京银行股份有限公司无锡新区支行、中国民生银行股份有限公司南京分行及保荐机构中泰证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司募集资金专户的开立及存续情况如下：三、本次募集资金专户销户情况2020年4月25日公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议及2020年5月15日公司2019年年度股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行募投项目“大型电机改造项目”、“大中型高效节能电机研发中心建设项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金。