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内部控制自我评价报告一、引言内部控制是企业风险管理和治理系统的重要组成部分，对企业的发展和稳定起到了至关重要的作用。
为了更好地了解企业内部控制的现状和问题，我对公司的内部控制进行了自我评价。
二、内部控制自我评价1.控制环境公司重视内部控制，上级管理层高度重视，为内部控制提供了有效的支持和资源，并制定了相关的内部控制政策和规范。
但是在员工的内部控制意识方面，仍存在一定的不足，需要进一步加强培训和宣传，提高员工的内部控制意识。
2.风险评估公司建立了一套较为完善的风险评估体系，能够对公司的各项活动进行科学评估，确保风险得到有效管理和控制。
然而，由于公司业务发展迅速，新业务的风险评估工作还需要进一步加强。
3.控制活动公司制定了一系列内控制度和操作规范，确保员工按照规定进行操作。
同时，公司还设立了相应的岗位责任和权限制度，确保内部控制工作的有效开展。
但是在一些业务领域的控制活动方面，还需要与业务发展相适应，及时更新和完善。
4.信息与沟通公司建立了一套信息系统，用于收集和传输实施内部控制相关的信息。
同时，公司的沟通机制也比较完善，能够及时沟通内部控制的相关信息。
但是在信息系统的安全性和可靠性方面，还需要进一步加强。
5.监督评价公司建立了监督评价机制，能够对内部控制的实施情况进行监督和评价。
公司设立了内部审计部门，对公司各项业务进行了全面的审计和评价。
但是公司内部审计人员的专业水平还需要提高，以更好地发现和纠正内部控制问题。
三、总结与建议通过对公司内部控制的自我评价，发现了一些问题和不足之处。
为了进一步加强公司的内部控制，提高风险管理和治理水平，我提出以下建议：1.加强员工内部控制意识的培养和提高，通过组织培训和宣传活动，让员工深入了解内部控制的重要性和作用。
2.加强风险评估工作，及时发现和评估新业务的风险，并采取相应的控制措施。
3.定期更新和完善控制活动制度和操作规范，与业务发展相适应，确保内部控制工作的有效开展。
年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。
一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
（一）公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。
内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
2、风险评估。
风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
3、控制活动。
控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
4、信息与沟通。
信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
5、内部监督。
单位内部控制自我评价报告说起单位内部控制自我评价报告，大家肯定第一反应就是：这又是啥？一听这名字就感觉高大上、严肃死了。
其实呢，咱们也别太担心，说白了就是给自己单位做个体检，看看有没有哪里能改进的，哪里做得好，哪里还得加把劲。
要是你还以为这就是单纯的“检查”工作，那你可就大错特错了！这不仅仅是个“看病”那么简单，更像是自我审视、自我反思的一场“自我革命”，让咱们的工作环境变得更好，流程更流畅，效率更高。
所以，这个报告一写出来，其实就是给单位注入了新的活力，嗯，简单来说就是“自己给自己打打气”呗！大家都知道，单位工作千头万绪，各种事情繁杂，像是“乱麻一团”。
不过呢，在这么多事儿当中，最重要的就是内部控制，也就是咱们常说的“底线”。
没有好的控制，什么事儿都能出乱子。
想象一下，如果你单位的财务管理松松垮垮，支出的审查不严格，收入的记录也不清晰，那就得大大扣分了！这个时候呢，内控自评报告就出来了，它不就是帮我们把这些“漏洞”查一查，找找问题，指引方向，给大家一个“安全提醒”嘛。
再来看看这个报告到底要怎么写。
必须得认真。
啥意思呢？就是说别草草了事，马马虎虎的，拿出“今天不写，明天再说”的心态，肯定不行！这可是给自己做体检，怎么能不重视？写的时候要真诚，要敢于面对问题。
比如说，过去的流程有没有做得不够到位？有的工作是“表面光鲜”但是“底子不牢”吗？这都得一一拿出来剖析，不怕丢人，只有暴露问题，才能真正解决问题。
这就像医生给你做检查一样，发现有病，才能开药，才能治得了。
然后呢，得有点创新的精神。
是的，我知道，大家可能觉得这是一个“老生常谈”的话题，但在具体操作中，能不能够结合实际情况，做出一些符合本单位特色的改进措施，这就特别考验智慧了。
别光说不练，光喊口号可不行。
我们可以从简单的小事做起，比如加强员工培训，定期举办一些内控相关的讲座，或者完善文件管理制度，确保每个环节都不出问题。
别看这些小事，累积起来就能形成强大的控制网，让单位的整体运行更加顺畅。
金龙机电股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告金龙机电股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合金龙机电股份有限公司（简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1、纳入评价范围的主要单位纳入评价范围的主要单位包括公司及控股子公司：金龙机电股份有限公司、金龙机电（东莞）有限公司、金龙机电（淮北）有限公司、广东金龙机电有限公司、无锡博一光电科技有限公司、深圳甲艾马达有限公司、兴科电子（东莞）有限公司、金龙机电（杭州）有限公司等。
内部控制自我评价报告完整版一、引言内部控制是指组织为实现企业目标，保护企业资源、确保财务信息的可靠性以及合法合规运营的过程。
本报告旨在对公司当前的内部控制情况进行自我评价，并提出改进意见，以进一步提升公司内部控制水平。
二、内部控制评价结果1.控制环境：评估结果为较好。
公司高层对内部控制的重要性有清晰的认识，建立了完善的内控制度和组织架构，员工的内控意识较强。
2.风险评估：评估结果为一般。
公司能够较全面地识别、评估和应对可能存在的风险，但在风险管理过程中还存在一些漏洞，需要进一步完善。
3.控制活动：评估结果为优良。
公司建立了一系列的内部控制活动，确保了各项业务操作的合规性和规范性，流程较为完善。
4.信息与沟通：评估结果为较好。
公司内部信息的共享与沟通较为畅通，各部门之间的配合和协作较好。
5.监控与改进：评估结果为较好。
公司设立了独立的内部审计部门，能够及时发现问题并追踪改进情况，但还需要加强对改进措施的跟踪和评估。
三、改进意见1.风险评估：公司应进一步完善风险管理机制，包括定期对风险进行更新和重新评估，加强对外部环境变化对风险的敏感度，以及对风险应对策略的规划和实施。
2.控制活动：公司应进一步加强对关键控制点的监控，并建立更为详细的操作规程，以确保控制活动的有效性和规范性。
3.信息与沟通：公司应建立更为完善的信息共享机制，确保各部门之间信息的即时传递和共享，以便更好地协调和配合。
4.监控与改进：公司应加强对内部控制改进措施的跟踪和评估，组织定期的内控自审、内审和外审，及时发现问题并采取措施进行改进。
四、结论通过对公司当前内部控制情况的自我评价，我们发现公司整体上具备较好的内部控制水平，但也存在一些问题和改进空间。
面对日益复杂的经营环境和风险，公司应进一步完善风险评估和管理机制，加强对关键控制点的监控和操作规程的制定，提高信息共享和沟通效率，加强对内部控制改进措施的跟踪和评估。
只有不断完善和提升内部控制水平，才能更好地保护公司资源，确保财务信息的可靠性和合法合规运营，进一步提升公司的竞争力和可持续发展能力。
内部控制自评报告一、引言。
内部控制是指组织为实现经营目标而制定的一系列政策、程序和措施。
内部控制的有效性直接关系到企业的经营管理和风险控制能力。
为了全面了解公司内部控制的情况，本报告对公司内部控制进行了自评，并就自评结果进行了分析和总结。
二、自评方法。
为了确保自评的客观性和真实性，我们采用了多种方法进行自评。
首先，我们对公司的内部控制政策、流程和制度进行了全面的梳理和分析，确保了解各项控制措施的具体内容和实施情况。
其次，我们通过对公司内部员工的访谈和调研，了解了员工对内部控制的认知和执行情况。
最后，我们对公司过去一段时间的经营数据和风险事件进行了分析，以评估内部控制对公司经营的影响。
三、自评结果。
经过自评，我们发现公司内部控制存在以下几个方面的问题：1. 内部控制政策不够完善，公司内部控制政策的制定和更新存在滞后的情况，部分政策内容不够具体和细化，导致了一些风险控制措施的不足。
2. 内部控制执行不到位，部分员工对内部控制政策的认知不够深入，执行情况不够严格，导致了一些风险控制措施的失效。
3. 内部控制监督不够完善，公司对内部控制的监督和评估机制不够健全，导致了一些风险控制措施的盲区和漏洞。
四、自评分析。
针对自评结果，我们进行了深入分析，并提出了改进措施：1. 完善内部控制政策，公司将加强内部控制政策的制定和更新，确保政策内容具体、细化，以适应公司经营的实际情况。
2. 加强内部控制培训，公司将加大对员工内部控制政策的宣传和培训力度，提高员工对内部控制的认知和执行情况。
3. 健全内部控制监督机制，公司将建立健全内部控制的监督和评估机制，定期对内部控制进行全面评估，及时发现和解决存在的问题。
五、结论。
通过本次自评，我们对公司内部控制的情况有了更清晰的认识，并提出了一系列改进措施。
我们相信，在全公司的共同努力下，公司的内部控制将会得到进一步的完善，为公司的可持续发展提供更有力的保障。
六、致谢。
在本次自评过程中，我们得到了公司各部门的大力支持和配合，在此向所有参与自评的同事表示诚挚的感谢。
内控自我评价报告
作为一名企业内控人员，我深知内控对企业的重要性，也深刻理解内控工作的责任和使命。
因此，我将自己的内控工作进行了全面的自我评价，并对自己的工作进行了总结和反思。
首先，我认真负责地完成了内控工作的各项任务。
在日常工作中，我严格按照内控制度和流程开展工作，确保内控工作的规范性和有效性。
我及时跟进内控工作中的问题和风险，并提出了相应的改进措施，确保内控工作的顺利进行。
其次，我注重内控工作的细节和精准性。
在内控工作中，我对企业的各项业务进行了全面的了解和分析，确保内控工作的全面性和全局性。
我对内控工作中的数据进行了精准的分析和核对，确保内控工作的准确性和可靠性。
另外，我还注重内控工作的创新和提升。
在内控工作中，我不断学习和提升自己的专业知识和技能，不断改进内控工作的方法和手段，以适应企业发展的需要。
我积极参与内控工作的改革和创新，为企业的内控工作注入新的活力和动力。
最后，我还要承认自己在某些方面还存在不足。
在内控工作中，我有时会因为工作繁忙而忽视了对细节的把控，导致出现了一些失误和差错。
在未来的工作中，我会更加注重内控工作的细节和精准性，确保内控工作的全面性和可靠性。
综上所述，我将继续努力，不断提升自己的内控工作能力，为企业的内控工作做出更大的贡献。
我相信，在不断的学习和实践中，我会成为一名更优秀的内控人员，为企业的发展和稳定做出更大的贡献。
内控工作是一项重要的工作，我会继续努力，不断提升自己的内控工作能力，为企业的内控工作做出更大的贡献。
内部控制自我评价报告完整版范文一、前言本报告是对公司内部控制制度的自我评价，旨在全面、客观地评估公司内部控制制度的有效性、合规性和运行情况，为公司管理层提供参考，并对存在的问题提出改进意见，以进一步优化公司的内部控制。
二、背景公司是一家***行业的上市公司，拥有一定规模的资产和业务规模，为了提高公司的治理水平、保护投资者利益，确保相关业务活动符合法律法规及规范要求，公司建立了一套完善的内部控制制度。
三、评价方法本次内部控制自我评价报告参考了《企业内部控制基本规范》、《内部控制管理框架指引》等相关国家和行业的规范和指南，结合公司的实际情况，采用了问卷调查、文件审查、现场检查和面谈等方法进行评价。
四、评价结果与分析（一）风险评估对公司现有业务活动进行了风险评估，包括战略风险、市场风险、操作风险、财务风险等，风险评估结果显示，公司的商业模式存在一定的风险，尤其是在市场竞争日益激烈的环境下，需加强对市场风险的监控和应对能力。
（二）控制环境公司建立了一套完整的内部控制管理体系，包括内部控制政策、方法和流程等，有效地提高了内部控制的合规性和有效性。
公司管理层对内部控制的意识较强，对内部控制的重要性给予了足够的重视。
但是，在员工教育和培训方面还存在一定的问题，需要进一步加强。
（三）风险识别与评估公司设立了风险管理部门，负责对公司的风险进行识别与评估。
但在实际操作过程中存在一些问题，如风险的评估指标不够全面和科学，需进一步完善。
（四）控制活动公司有一套完整的内部控制流程和控制手册，能够对各项业务活动进行监控和控制。
但是，在一些具体业务方面的控制活动上还存在不足，需要进一步加强。
（五）信息与沟通公司建立了一套完善的信息系统，能够及时、准确地获取和传递信息。
但在信息披露和沟通方面，还需要进行进一步的改进，以满足外部和内部的需求。
五、改进意见（一）加强员工教育和培训，提高员工的内部控制意识和能力。
（二）完善风险的评估指标和方法，提高风险管理的科学性和准确性。
内部控制自我评价报告2篇内部控制自我评价报告一、前言近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。
本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。
二、内部控制概述内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。
内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。
三、自我评价情况（一）财务管理控制1.会计政策合规本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。
2.财务报表准确性本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。
3.成本控制本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。
（二）业务流程管理控制1.制度建设本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。
2.流程管控本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。
3.流程优化本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。
（三）风险管理控制1.风险分析本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。
2.风险控制本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。
3.风险反馈本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制，及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。
（四）信息技术管理控制1.信息安全本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。
关于企业内部控制的自我评价企业内部控制是指为了达到企业经营目标、保障经济效益、促进经营活动的规范进行组织、管理和监督的一系列制度、方法和措施。
一个企业的内部控制体系的良好与否，直接关系到企业的发展和长久存续。
以下是我对企业内部控制的自我评价。
首先，我的企业内部控制制度相对完备。
我对企业内部控制的需求有一个清晰的认识，并在此基础上制定了相应的制度和流程。
这些制度包括财务管理、人力资源管理、采购和销售管理等方面，旨在保障企业各项活动的合法、规范和高效进行。
我不断完善和更新这些制度，以适应不断变化的市场环境和经营需求。
其次，我重视内部控制流程的执行。
一个制度如果只是停留在纸面上，那就没有实际意义。
为此，我要求所有员工对内部控制制度和流程进行培训，并确保他们理解和遵守这些规定。
我还特别设立了内部审计职位，负责企业内部控制的监督和检查工作，及时发现和解决存在的问题，确保内部控制的有效实施。
再次，我注重内部控制的风险识别和管理。
企业经营中存在各种风险，如果不能及时识别和有效管理，将对企业造成巨大的损失。
为此，我在企业内部控制制度中设立了相应的风险管理措施，定期对企业的风险状况进行评估和分析，及时采取相应的风险防范措施，并建立了风险应对预案。
我也鼓励员工对潜在的风险进行报告，并采取相应的措施进行处理。
此外，我注重内部控制的持续改进。
在长期的经营实践中，我不断总结经验教训，发现问题并采取措施进行改进。
我重视员工的反馈和建议，根据实际情况对内部控制制度和流程进行适当的调整和优化。
我也积极学习其他企业的先进经验，与同行进行交流和合作，不断提高自己的内部控制水平。
总的来说，我对企业内部控制的自我评价是相对积极的，同时也意识到在实践中还存在一些不足之处。
例如，我应进一步加强对员工的培训和教育，提高他们对内部控制重要性的认识，并加强对制度执行情况的监督和检查。
我还需加强对供应商和合作伙伴的管理，提高供应链的可靠性和稳定性。
金龙机电股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告根据财政部、审计署、证监会、银监会、保监会联合颁发《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的规定，我们对本公司（金龙机电股份有限公司以下简称公司）内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告的内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司内部控制的目标是：保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营的效率和效果，促进实现发展战略。
二、内部控制评价工作的总体情况公司董事会、审计委员会授权，审计部负责内部控制评价的具体组织、实施工作，审计部成立由不同部门管理人员组成的内部控制评价组，开展评价工作，公司相关部门接受内部控制检查和评价，内部控制评价报告经审计委员会审批。
三、内部控制评价的依据和截止日本报告以中华人民共和国财政部等五部联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》及《企业内部控制评价指引》为依据，并且结合公司的内部控制评价管理制度，对公司截止至2010年12月31日内部控制的设计有效性和运行有效性进行评价。
四、内部控制评价范围内部控制评价的范围涵盖了公司及所属单位的业务和部门，纳入评价范围分别为内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个要素展开评价,主要评价内容包括：涉及内部环境方面是组织架构、人力资源，涉及控制活动方面是资金活动、采购业务、资产管理、销售业务和财务报告，涉及控制手段方面是合同管理和信息系统，上述三个方面内部控制内容基本涵盖了公司经营管理主要方面。
五、内部控制评价的程序和方法内部控制的评价工作按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及公司内部控制评价管理制度的规定程序执行。
评价过程中，我们采取个别访谈法、调查问卷法、实地考察法等适当方法，收集公司内部控制是否有效的证据，如实填写评价工作底稿。
六、内部控制缺陷认定公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合本公司规模、行业特征、风险水平等因素，在内部控制评价管理制度中确定了认定缺陷的标准。
七、内部控制检查评价情况（一）内部环境①组织架构公司内部组织机构考虑经营业务的性质，按照适当集中的管理方式，已设置各职能部门的职责和权限，不存在关键职能缺位或职能交叉的现象，并根据具体经营环境变化做出战略调整。
组织机构的设计与运行适应信息沟通的要求，有利于信息沟通传递，结合信息系统的运用，各业务层级和活动人员均能有效获得信息。
董事、监事、高级管理人员及全体员工的权限有明确的制度规定，对授权情况有正式的记录，有明确制度规定权责，召开的会议有正式记录并经参会人员签字确认。
对关键岗位职责进行了恰当的描述和说明，不存在不相容职务未分离的情况。
各部门对权限的设置和履行情况进行了审核和监督，监事会对公司经营情况进行监督，报告期内未发现越权或权限缺位的行为。
②人力资源人力资源政策本公司通过《员工招聘管理程序》、《员工培训管理程序》、《员工薪酬福利管理程序》、《员工奖惩管理程序》、《工作时间控制程序》、《保密规定》、《绩效管理办法》等制度的建立，来加强对员工的招聘、录用、培训、辞退、薪酬、考核、健康与安全、晋升与奖惩、技术秘密和商业秘密等方面管理。
其中，员工的培训管理提高了员工的工作能力与工作效率，加强了员工对公司的认识与了解；员工的绩效考核，充分地调动了员工的工作积极性、能动性，保证了本公司年度综合业绩目标的实现；员工社会保障、福利分配、请假管理等规定，使员工合法、合理的权益得到有效的保证。
（二）控制活动①资金活动公司已建立资金管理制度，根据审核批准的筹资方案，在上市筹资前有具体的募集投资项目的可行性研究报告，筹资完成后每季度对上市公司募集项目进行评价和分析实施进度和收益情况，筹资审批中，对于重大筹资决策均通过董事会或股东大会决议通过。
公司已做好筹资合同的签订、资金的划拨、使用以及跟踪管理等工作，年度股利分配均经过公司股东大会决议通过，并严格按方案支付股利。
贷款申请表、内部资金调拨审批表是由财务部编制，公司在2010年无贷款。
财务部每月底与资金提供者定期进行账务核对，以保证资金及时到位与资金安全。
公司对投资项目都进行严格的可行性研究与分析，对于重大投资项目需拟定可行性分析，经董事会决议通过后实施，公司按照规定的权限和程序对投资项目进行决策审批，决策者与方案制定者相分离，公司2010年度无与被投资方签订投资合同或协议的投资，公司由项目小组及其负责人对投资项目进行跟踪管理，公司在《公司章程》中，对投资收回、转让、核销等决策和审批程序都已做出明确规定，合理确定投资业务适用的会计政策。
②采购业务公司在请购与审批、询价与确定供应商、采购合同的谈判与核准、采购、验收与相关会计记录、付款申请、审批与执行等环节明确了各自的权责及相互制约要求与措施。
对原材料、辅助材料、包装材料的需求由生产部下达生产计划，按生产计划需求编制采购计划。
采购部已建立采购制度、供应商评估和准入制度。
公司采取协议采购、询比价采购方式，确定采购价格，不定期开展重要物资的市场供求形势及价格走势商情分析。
重要物资只要出现供求形势及价格变动较大时，就将此信息报告给高层领导，并组织分析会商议应对措施，由高层主管、技术部、采购部、市场部、质管部，对拟签框架协议的供应商的主体资格、信用状况等进行风险评估。
采购验收标准由质管部起草，技术部及质管部等相关部门共同审核批准。
公司采购部定期对物资需求计划、采购计划、采购渠道、采购价格、采购质量、采购成本、合同签约与履行情况等物资采购供应活动，进行专项评估和综合分析，发现薄弱环节，优化采购流程。
公司详细记录供应商情况、采购申请、采购合同、采购通知、验收证明、入库凭证、退货情况、商业票据、款项支付等采购业务各环节的记录，确保会计记录、采购记录与仓储记录核对一致。
③资产管理公司在《存货管理制度》中明确规定了存货发出和领用的审批权限，存货出库手续，存货领用记录，仓储部门必须根据审批的销售出库通知单发出货物，不得随意收发货。
存货在不同仓库之间的调动均按照存货管理手续办理出入库手续，公司仓库保管员适时检查存货状况，进行必要的护理，防止害虫、腐蚀、潮湿、变质挤压等情况发生，每日生产结束后盘点结余情况。
公司仓库人员定期对存货进行检查，了解存货变质、毁损、报废或流失，对废品、次品进行另外储存，并及时报告相关部门。
公司《存货管理制度》已建立存货盘点清查工作规程，每年年终开展全面的存货盘点工作，盘点完成后仓库管理员出具《存货盘点报告》。
公司设备已建立固定资产交付使用验收制度，设立了设备总台账，各车间设立了设备分台账。
已建立设备现场标识卡（记载设备名称，负责人，设备使用状态，管理等级）、生产设备管理台账，车间设备一览表等固定资产运行管理档案。
根据市场变化，有针对性的进行设备技术改造。
公司建立固定资产清查、处置等相关制度，每季度对固定资产的设备进行清查。
④销售业务本公司制订了《市场部发货标准程序》、《合同评审管理程序》、《产品检测和试验管理程序》、《票据管理制度》、《客户投诉制度》、《顾客财产管理程序》等制度和规定。
市场部制定年度销售计划，明确了年度销售目标，对各产品的区域销售额、进销差价、销售计划与实际销售情况进行分析，根据有关价格政策、综合考虑公司目标、营销目标、产品成本、市场状况及竞争对手情况等多方面因素，确定产品定价。
市场部订立销售合同前，由专人与客户进行业务洽谈、磋商或谈判，关注客户信用状况，销售定价、结算方式、权利与义务条款等相关内容在合同中明确规定，合同按制度规定进行审批。
市场部已建立客户投诉制度，做好客户回访工作，定期开展客户满意度调查。
公司加强对销售、发货、收款业务的会计系统控制，详细记录销售客户、销售合同、销售通知、发运凭证、商业票据、款项收回等情况，确保会计记录、销售记录与仓储记录核对一致。
⑤财务报告公司财务部已建立财务会计内部控制制度、财务核算办法、岗位工作流程及岗位说明书等，从2009年1月1日起执行。
财务报告的编制、披露和审核等不相容岗位都已相互分离。
财务经理负责编制和分析报告工作，财务报告对外提供由财务总监审核。
已建立的会计政策与会计估计、重大交易事项会计处理、财务报告内容审核审批、日常信息定期核对等制度。
财务部在编制财务报告前由财务经理编制方案，由财务总监审核。
财务报告编制方案明确财务报告编制方法，财务报告编制程序，职责分工，编报时间安排等相关内容。
在编制财务报告前如有投资、融资等均需经公司董事会审议通过后执行。
出具财务报告前，对固定资产和应收账债权进行减值测试，并按照谨慎性原则计提相关减值准备。
财务部在编制年度财务报告前，都已定期核对信息的基础上完成对账、调账、差错更正等业务，然后实施关账操作。
公司按照监管部门相关要求编制合并、母公司及子公司财务报表和对外报出财务报告。
公司财务部门对外报出报表前，通过相关负责人修改、审批后，经董事会批准后对外报出。
会计档案由专人保管，会计电算化信息由信息部门备份，对于存储介质的会计档案有专门会计档案保管室，并定期检查。
（三）控制手段①合同管理公司指定法律顾问对合同文本的合法性、经济性、可行性和严密性进行重点审核，合同订立后，公司都按要求与合同对方当事人一起遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务，并在合同条款中注明。
合同管理部门已建立合同登记管理，公司档案室将相关合同登记存档以备查询。
②信息系统公司信息中心在制度建设、岗位管理方面，建立了《信息安全管理制度》《业务软件系统管理制度》、《文件集中存储管理制度》、《计算机机房管理制度》、《IT物资管理制度》、《网站维护管理制度》等制度并严格按其执行，各岗位都有明确的职责。
公司在信息安全建设方面，公司引进了卡巴斯基企业版防毒软件系统，防范信息系统受到病毒等恶意软件的感染和破坏，并增加了多款软硬件设备严格控制对硬件配置调整、软件参数修改，严格控制员工上网权限和网络行为。
重视信息系统运行中的安全保密工作，确定信息系统的安全等级，建立不同等级信息的授权使用制度、用户管理制度和网络安全制度，并定期对数据进行备份，避免损失，极大的提高了公司网络安全。
公司在管理软件金蝶 K/3 管理平台的应用方面，日益展现出在内部控制中的优势，具体表现为建立起一套规范的采购、销售、仓库、计划、生产管理体系，达到严格控制物流的每一个环节，建立起一套准确的基础资料信息，实现有效管理公司各类资源，提高企业市场竞争力，为企业理清内部业务、清除不良数据提供了机会和工具，完善财务核算体系、加强应收应付管理，理顺了业务流程，规范了企业管理，有效降低库存、减少订单变更。
