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中债培训[2010]023号
关于2010年第5期债券托管结算业务培训班获得上岗资格人员的公告
绍兴银行等43家单位：
2010年第5期债券托管结算业务培训班于4月21日顺利结束。
经考试，有60名学员获得债券托管结算业务上岗资格。
其中有10名学员获得优秀(绍兴银行—金辉、安顺市商业银行股份有限公司—李竟伟、浙江温州瓯海农村合作银行—徐晓慧，获得本期培训班考试前三名)。
附件一：第5期债券托管结算业务上岗资格人员名单
中央国债登记结算有限责任公司
二〇一〇年四月二十八日
附件一：第5期债券托管结算业务上岗资格人员名单表1：第5期债券托管结算业务上岗资格人员名单
表2：获得本期优秀学员的名单。
中央国债登记结算有限责任公司关于落实中国人民银行(2013)第12号公告有关工作要求的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.09.13•【文号】中债字[2013]76号•【施行日期】2013.09.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】国债正文中央国债登记结算有限责任公司关于落实中国人民银行〔2013〕第12号公告有关工作要求的通知（中债字〔2013〕76号）各结算成员：为落实8月27日中国人民银行发布的《中国人民银行公告〔2013〕第12号》（以下称《公告》），现就有关事宜及工作要求通知如下：一、债券交易结算方式及操作依据《公告》规定，全国银行间债券市场参与者进行债券交易，应当采用券款对付（以下称DVP）结算方式办理债券结算和资金结算，人民银行另有规定的除外。
结算成员办理券款对付结算及相关业务，应认真执行《公告》的规定，并以《公告》、《银行间债券市场券款对付结算业务实施细则》（中债字〔2008〕49号，以下称《细则》）以及本通知要求为操作依据。
二、DVP开通指引已在中央结算公司开立债券账户，并在人民银行大额支付系统（以下称支付系统）开立有清算账户的结算成员，应根据“券款对付（DVP）结算业务办理流程”（以下称“流程”，具体见“中国债券信息网--快速通道--开销户”栏目），提交相关资料，开通DVP业务。
已在中央结算公司开立债券账户，但未在支付系统开立清算账户的结算成员，应根据“流程”提交相关资料、开立债券结算资金专户，开通DVP业务。
需在中央结算公司开立债券账户，并在支付系统开立有清算账户的市场参与者，在提交债券账户开户资料的同时，应根据“流程”一并提交相关资料，开通DVP业务。
需在中央结算公司开立债券账户，且未在支付系统开立清算账户的市场参与者，在提交债券账户开户资料的同时，应根据“流程”一并提交相关资料、开立债券结算资金专户，开通DVP业务。
中央国债登记结算有限责任公司关于发布2013年度中国债券市场优秀成员评选结果的通知
文章属性
•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司
•【公布日期】2014.02.24
•【文号】中债字[2014]13号
•【施行日期】2014.02.24
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】国债
正文
中央国债登记结算有限责任公司关于发布2013年度中国债券
市场优秀成员评选结果的通知
（中债字〔2014〕13号）
各市场成员：
为了客观反映2013年度各市场成员的债券业务表现，树立优秀成员在市场中的良好形象，促进中国债券市场规范、健康发展，按照《中国债券市场优秀成员评选方案》，我公司共评选出2013年度优秀自营商60家、优秀承销商20家、优秀资产管理机构20家、优秀托管机构5家以及债券业务进步奖25家。
在此，我公司向获得2013年度中国债券市场优秀成员称号的机构表示祝贺！并向各家优秀成员为市场发展所做出的突出贡献表示敬意！同时，向积极参与中国债券市场、一贯热情支持我公司发展的全体市场成员表示衷心的感谢！
2013年度中国债券市场优秀成员具体名单如下：
一、优秀自营商
三、优秀资产管理机构
中央国债登记结算有限责任公司
2014年2月24日。
中国保险监督管理委员会重庆监管局关于核发2013年第十一批保险兼业代理人名单的通知
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会重庆监管局
•【公布日期】2013.09.09
•【字号】渝保监许可[2013]119号
•【施行日期】2013.09.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】保险
正文
中国保险监督管理委员会重庆监管局关于核发2013年第十一
批保险兼业代理人名单的通知
（渝保监许可〔2013〕119号）
各保险公司重庆（市）分公司，有关保险兼业代理人：
根据《中国保监会行政许可事项实施规程》及《保险兼业代理管理暂行办法》的有关规定，我局对平安产险重庆分公司等单位近期申报的保险兼业代理资格申请材料进行了审核。
现将核准的保险兼业代理人名单及其代理险种印发给你们。
各单位应加强对保险兼业代理业务的管理和指导，依法合规经营。
特此通知
附件：2013年第十一批保险兼业代理人名单
重庆保监局
2013年9月9日。
200801-201206保代培训（目录完整版）徐勇（汇总）感谢各期培训整理人！2012年第二期保荐代表人培训记录【开班致辞：陆文山】【公司债审核：李洪涛】【主板非财务问题审核：段涛】【主板财务问题审核：常军胜】【新股询价和申购业务自律管理工作：证券业协会会员管理部副主任陆华】【上市公司再融资非财务审核：韩卓】【上市公司再融资财务审核：李志玲】【创业板非财务审核：毕晓颖】【创业板财务审核：杨郊红】2012年第一次保代培训资料发行部刘主任：蔡金勇高盛高盛投资银行业务管理及内控李洪涛三处发展公司债券为实体经济服务2011年保代培训（北京）2010年保代培训保荐代表人2009年第五期培训资料2008年保荐代表人培训2012年第二期保荐代表人培训记录【开班致辞：陆文山】时间：2012年6月28日 地点：上海核心观点：资本市场将面临巨大、根本的变革，因此整个投行业务也面临巨大转折：如何与国内国际经济密切融合，提供恰当的金融服务是每个投行应该思考的问题。
投行业务不可能再像以往那种粗放型经营，或早或晚或快或慢都需要面临改变。
改革是永恒的主题，新股发行制度，各个金融大国都在持续突破和改革，创新产品、杠杆比例，真正落实到为实体经济提供具广度和深度的金融服务。
一、改革方向（一）之前的小团队作战方式已难以维继，仅盯着IPO也不行了。
今后必须有优胜劣汰和品牌机制、增强诚信意识和服务意识，跳出传统的项目运行模式，不再提供简单和单一的服务和劳动，不能再股权融资、债权融资、并购服务各自为政，应整合投行各方面的资源，提升全方位的证券金融服务能力，要为发行人进行综合服务，整个大投行的发展势在必行。
（二）千万不能杀鸡取卵，使后续业务不可持续。
以往是新股发行价格能高则高，因为与承销佣金挂钩。
投行保荐业务需要回头客，要靠质量、德性、品行，善待客户善待市场。
（三）政策倡导对中西部的支持，西部市场存在巨大商机，希望各保荐机构在人财物方面加大投入。
中国人民银行公告2013年第12号正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国人民银行公告2013年第12号为进一步提高效率、防范风险，推动银行间债券市场健康规范发展，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令〔2000〕第2号发布）、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第1号发布）等有关规定，现就进一步强化银行间债券市场债券交易券款对付结算要求有关事项公告如下：一、本公告所称券款对付是指债券交易达成后，在债券交易双方指定的结算日，债券和资金同步进行交收并互为条件的一种结算方式。
二、全国银行间债券市场参与者（以下简称市场参与者）进行债券交易，应当采用券款对付结算方式办理债券结算和资金结算。
中国人民银行另有规定的除外。
三、中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司（以下统称债券登记托管结算机构）应当通过自身债券业务系统和中国人民银行大额支付系统（以下简称支付系统）之间的连接，为市场参与者提供券款对付结算服务。
四、市场参与者通过其开立在债券登记托管结算机构的债券托管账户办理券款对付的债券结算。
已在支付系统开立清算账户的市场参与者通过其在支付系统的清算账户办理券款对付的资金结算；未在支付系统开立清算账户的市场参与者应当委托债券登记托管结算机构代理券款对付的资金结算。
五、债券登记托管结算机构代理券款对付的资金结算时，应当通过其在支付系统的特许清算账户进行。
债券登记托管结算机构应当在该账户下为委托其代理资金结算的市场参与者开立债券结算资金专户。
六、已在支付系统开立清算账户的市场参与者在办理券款对付结算时，债券登记托管结算机构应当根据市场参与者指令，在确认付券方债券足额并冻结的前提下，以第三方身份直接向（从）市场参与者在支付系统的清算账户划入（转出）款项，并在确认资金结算完成后，及时进行债券过户。
商业银行客户资金托管业务指引编辑:tgwyh | 2012-07-27 10:28:48 | 作者: | 来源: | 浏览:7317次第一章总则第一条为规范和促进商业银行客户资金托管业务，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国物权法》、《商业银行中间业务暂行规定》及其他有关法律法规，制定本指引。
第二条在中华人民共和国境内依法设立的商业银行开展客户资金托管业务，适用本指引。
法律法规另有规定的，从其规定。
第三条本指引所称客户资金托管业务，是指商业银行作为托管人接受客户(以下统称“委托人”)的委托，按照法律法规规定和合同约定，履行安全保管客户资金、办理资金清算、监督资金使用情况、披露资金保管及使用信息等职责，为客户保障资金专款专用、提高效率、防范风险、提升信用的资产托管业务。
第四条商业银行开办客户资金托管业务应当遵循“诚实履约、勤勉尽责、平等自愿、有偿服务”的原则。
第二章客户资金第五条本指引所称客户资金，是指委托人委托托管人托管的，在经济活动中用于专项用途的资金。
第六条客户资金包括以下类型：(一)融入资金：委托人通过直接或间接融资方式获取、并按照法律法规规定和合同约定使用的资金；(二)偿还资金：委托人通过专门账户归集、用于偿还债务的资金；(三)交易资金：委托人在交易商品、服务、权益等的过程中按照交易合同等法律文件使用的资金；(四)担保资金：委托人在参与商事、投融资等活动的过程中使用的、用于担保委托人履行某项义务的资金；(五)专项资金：委托人拨付或发放、委托专门机构管理、用于公用事业或其他专门用途的资金；(六)委托人需要商业银行托管的其他类型资金。
第三章委托人和托管人第七条本指引所称的委托人，是为解决时间和空间上的信息不对称问题，提高效率、防范风险，将经济活动中的专项用途资金交付商业银行托管的企事业法人、行政单位、社团法人、其他组织或自然人。
《债券托管结算业务第1讲一一债券市场托管结算体系》选择题（正确答案为一项或多项）：1. 金融市场基础设施包括哪些？A重要支付系统B中央托管机构C证券结算机构D中央对手方E 交易平台正确答案：ABCD2. 托管结算机构的目标是什么？A安全B高效C盈利D低成本正确答案：ABD3. 在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中？A外汇交易中心B中央结算公司C上海清算所D交易商协会正确答案：B4•中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家？A中央结算公司B外汇交易中心C上海清算所D中证登正确答案：A二、判断题5.2001年由CPSS和IOSCO联合发布的《证券结算系统推荐标准》中，有一条标准是“出于安全与效率的原因，应在可能的最大范围内实现中央托管”。
正确错误答案：正确6•出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是集中、统一的。
正确错误答案：正确《债券托管结算业务第2讲一一我国债券市场法律法规》、判断题1. 企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
答案：正确。
2. 目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。
答案：错误3. 国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。
答案：正确二、选择题1. 《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？A股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D 债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案：ABCD2. 下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？A商业银行及其授权分行B非金融机构法人C 基金管理公司特定资产管理组合D人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）正确答案：ABD3. 在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）A 换券B 现金交割C 提前赎回D 延长回购期限。
中央国债登记结算有限责任公司关于参加2014年第9期债券托管结算业务资格培训班相关事宜的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2014.05.29•【文号】中债培训[2014]33号•【施行日期】2014.05.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】国债正文中央国债登记结算有限责任公司关于参加2014年第9期债券托管结算业务资格培训班相关事宜的通知（中债培训[2014]33号）各结算成员单位：为满足广大结算成员的培训需求，我公司将于2014年6月9日至6月13日举办第9期债券托管结算业务培训班，现就相关事宜通知如下：一、培训安排（一）参加人员培训的单位及人员名单请见附件一。
学员报到时请务必携带单位介绍信（需加盖单位公章或部门章）。
（二）时间安排培训时间：2014年6月9日至2014年6月13日；报到时间：2014年6月8日下午14：00-17：00；（三）培训费用：培训费：2500元/人（需提前汇至我公司）食宿费：住宿学员2500元/人（合住），单住学员需在此基础上补缴150元/天的单房差。
不住宿学员1200元/人餐费。
（四）报到流程：先到北京诺林大酒店前台交纳食宿费并办理入住手续；然后到酒店四层电教室领取培训资料。
注意：食宿等生活费用，住宿学员2500元/人（单住需补150元/天的单房差），不住宿的学员1200元/人，请在报到时交给酒店前台。
每人2500元的培训费，请于6月4日前汇至我公司账户上（请注明参加培训的要素，例：“2014第9期＋单位简称＋姓名”，如有代汇情况请注明）1．我公司开户行：招商银行北京金融街支行户名：中央国债登记结算有限责任公司账号：1109 0208 1210 901凭单位介绍信及食宿费发票办理签到注册手续，后领取培训资料。
2．住宿地点：北京诺林大酒店酒店总机：（010）63551188酒店地址：北京市宣武区广安门南街甲12号（广安门立交桥东南方向北方大厦南侧，酒店位置图请见附件）。
银行间市场清算所股份有限公司关于中期票据登记托管结算业务的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 银行间市场清算所股份有限公司关于中期票据登记托管结算业务的公告（清算所公告〔2013〕9号）经中国人民银行批准，自2013年6月17日起，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）开办中期票据的登记托管结算业务。
现就中期票据发行登记、交易结算、付息兑付、信息披露等具体操作事宜公告如下：一、中期票据发行登记（一）中期票据发行人（以下简称发行人）应在发行前与上海清算所签订《发行人服务协议》，开立发行人账户。
（二）发行人应在发行前，向上海清算所提交当期发行文件并通过上海清算所网站进行公告。
发行文件内容及披露时点要求按中国银行间市场交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（2012版）及其他相关规定执行。
（三）发行人应不晚于缴款日12：00前，向上海清算所提交《中期票据发行登记申请书》（附件1）、《固定收益产品注册要素表》（附件2）、《固定收益产品承销/认购额度表》（附件3）。
其中，有分销安排的，发行人应在分销时点前提交上述文件，并在确权前完成分销。
发行人应在缴款日17：00前，向上海清算所提交《固定收益产品发行款到账确认书》（附件4）。
对当日17：00后提交的，上海清算所于次一工作日办理中期票据初始登记。
（四）发行人应不晚于缴款日的次一工作日，向上海清算所提交发行情况公告，通过上海清算所网站披露发行结果。
二、中期票据交易结算、付息兑付及信息披露（一）上海清算所为中期票据交易提供清算结算服务，具体参照《超短期融资券交易结算业务操作指南（试行）》（清算所公告〔2010〕6号）办理。
中国证券业协会关于举办证券公司托管结算业务培训班的通
知
【法规类别】证券综合规定
【发文字号】中证协发[2015]215号
【发布部门】中国证券业协会
【发布日期】2015.11.19
【实施日期】2015.11.19
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国证券业协会关于举办证券公司托管结算业务培训班的通知
（中证协发[2015]215号）
各会员单位：
根据中国证券业协会2015年面授培训计划，为了帮助行业了解国内、外证券市场登记结算体制及运作模式，熟悉国内托管业务监管政策，拓宽登记、结算、托管业务相关知识，提高业务风险管理意识，协会培训中心定于2015年12月10-11日在北京举办证券公司托管结算业务培训班。
现将培训相关事项通知如下：
一、培训对象
各证券公司负责登记结算业务及资产托管业务的相关负责人，每家限报2人。
二、培训主要内容
（一）债券交易结算业务介绍；
（二）贵金属交易业务中的登记结算问题；（三）银行间市场的登记结算问题；
（四）证券公司在登记结算业务中存在的风险点；（五）报价系统登记体系介绍；
（六）报价系统云柜台和云账户介绍；
（七）证券公司运营体系建设；。
中央国债登记结算有限责任公司关于发布实施《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的函文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2005.08.15•【文号】中债函字[2005]37号•【施行日期】2005.08.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中央国债登记结算有限责任公司关于发布实施《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的函（中债函字[2005]37号）国家开发银行、中国建设银行，各结算成员：我公司制定的《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》（以下简称本规则，见附件），已经中国人民银行批准（银复[2005]54号）。
现将本规则发布实施。
请国家开发银行、中国建设银行在组织发起资产证券化试点工作中向受托机构、资金托管银行等相关机构提供本规则。
此函。
附件：资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则二00五年八月十五日资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则第一章总则第一条为规范资产支持证券的发行、登记、托管、结算以及兑付行为，保护投资者的合法权益，根据《信贷资产证券化试点管理办法》（中国人民银行公告[2005]第7号）、《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（中国人民银行令[2005]第1号）、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令[2000]第2号）和《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》（中国人民银行公告[2004]第19号）等有关规定，制定本规则。
第二条中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）为资产支持证券提供登记、托管、结算和兑付资金代理拨付等服务。
第二章发行、登记和托管第三条受托机构在发行资产支持证券前，应与中央结算公司签订《资产支持证券登记托管和代理兑付委托协议书》。
第四条资产支持证券通过中国人民银行债券发行系统（以下简称“发行系统”）招标发行的，受托机构应不迟于计划招标日前的第六个工作日，向中央结算公司提交下列书面文件：（一）发行批文复印件；（二）资产支持证券信托合同文件的主要内容；（三）与资产证券化交易相关的资产管理（贷款服务）、资金托管（资金保管）、承销等协议文本复印件；（四）发行说明书；（五）评级报告；（六）承销团成员名单；（七）资产支持证券操作人员授权书暨预留印鉴卡（一式两份，见附件一）；（八）发行时间安排申请书（见附件二）。
