(法律法规)集团审计法律部职能及岗位职责说明书

集团审计部岗位职责一、背景及目的本规章制度旨在明确集团审计部的岗位职责，规范岗位行为，提高工作效益和质量，确保集团内部掌控的有效性和合规性。

二、职责概述集团审计部是公司内部掌控体系的紧要构成部分，负责对公司业务和内部掌控制度的检查、评估和改进工作。

实在职责如下：1. 审计计划订立•依据公司的战略目标和风险管理需求，订立集团审计计划；•确定审计的范围、频率、重点和时间表，并征得相关部门和高级管理者的看法。

2. 内部掌控评估•对公司的内部掌控流程、制度和操作进行评估，发现潜在的风险和问题；•提出改进看法，推动内部掌控制度的优化和落实。

3. 审计实施•依据审计计划，组织并执行审计工作；•确保审计程序符合国家法律法规、行业准则和内部规定。

4. 问题发现和整改跟踪•发现审计过程中的问题和不合规行为，并及时向相关部门和高级管理者报告；•跟踪问题整改进展情况，确保问题得到及时解决。

5. 信息系统审计•对公司信息系统的安全性、可靠性和合规性进行审计；•发现潜在的信息系统风险和问题，并提出改进建议。

6. 内外部合作与沟通•与内部其他部门、子公司和外部审计机构进行合作与沟通；•通过审计报告和汇报会议等形式，向高级管理者和决策者供应审计结果、问题分析和改进建议。

7. 监督和培训•监督和评估审计助理、审计员等下级员工的工作；•组织和进行审计相关的培训，提高团队的专业水平和本领。

三、管理标准1. 保密要求•审计部门成员需遵守公司的保密协议，在工作中对敏感信息保密；•不得将审计工作和结果泄露给未经授权的人员。

2. 专业素养•审计部门成员应具备良好的专业知识和技能；•连续学习和了解最新的审计理论和实践。

3. 独立性和客观性•在工作中保持独立性和客观性，不受个人关系和利益的影响；•对发现的问题和不合规行为提出客观、准确的看法。

4. 文件记录•审计工作应有详实的文件记录，包含工作程序、工作底稿和审计报告等；•文件记录应安全保管，便于查询和审查。

审计法律部职能及岗位职责说明书前言审计法律部是负责公司内部审计工作的部门之一，由一支专业的法律团队组成。

本文将介绍审计法律部的职能、岗位职责与要求等相关信息。

职能审计法律部是公司法律风险管理的核心部门，其职能主要包括：1. 保障公司合法合规审计法律部制定并保障公司预防合规风险措施，咨询并提供法律意见。

此外，审计法律部还负责跟进公司的合法合规事项，以确保公司运营合法、规范、稳定。

2. 审批合同协议审计法律部对公司与客户、供应商、承包商等的合同协议进行审批。

对合同条款的合规性及法律问题进行审核，保障公司的合法利益，防范企业法律风险。

3. 维修法律标准审计法律部对公司制定的各项规章制度、标准进行审核，确保企业的政策符合国家相关法律联合甚至公司自发的标准。

4. 处理公司法律诉讼在公司面临涉诉、公安等风险时，审计法律部会配合公司相关部门协助律师处理案件，保障公司合法权益。

5. 负责知识产权保护知识产权是企业创新的灵魂，审计法律部负责保护公司的知识产权，规避侵权风险，确保企业核心技术不被盗窃。

岗位职责1. 法律咨询师审计法律部的法律咨询师主要职责为为公司各个职能部门提供法律咨询，包括起草合同协议、提供法律意见等。

职责要求：•具有扎实的法律知识•熟悉公司经营业务，理解业务与法律关系•能够提供快速且准确的法律咨询2. 合同经理审计法律部的合同经理主要职责为审核公司与客户、供应商、承包商等合同的合规性，保障公司合法权益，预防企业法律风险。

职责要求：•具备扎实的法律基础知识•了解法律法规及企业业务流程•能够准确判断合同风险，挑战非法条款3. 法务主管法务主管是审计法律部中的团队管理者，负责领导团队员工处理公司的法律业务，建立公司的法律体系，同时注重发展团队与团队成员。

职责要求：•具备扎实的法律基础知识，以及优秀的管理实力•可以在实践中灵活地应用法律知识来保障公司的利益•能够带领团队完成公司法律工作的发展与创新后记审计法律部是公司内部重要的法律审计部门，对于企业健康发展非常重要。

电力集团工作部审计法律岗职务说明书职位背景作为电力集团工作部的审计法律岗，需要拥有一定的审计和法律知识，并具有对于集团公司内部审计及相关法律事务的处理能力。

职位涉及到集团公司整体规范化管理与内控建设以及相关法律事务的处理等方面，具有一定的复杂性和综合性，也需要应聘者有较强的学习和沟通能力。

职位职责1. 审计工作•参与集团公司内部审计项目，按照审计计划和程序，履行相应的职责•参与与内部审计相关的工作报告编写和汇报，协调相关部门进行整改和落实•审计发现相关问题，及时向上级领导和有关部门汇报•参与集团公司对外审计工作2. 法律事务处理•参与集团公司内部法律事务处理，积极参与各项法律事务的咨询和处理工作•根据业务需求，参与起草、审核与修订公司各类合同、协议、制度等文书•参与公司所在行业相关法律法规的研究，及时掌握最新的法律政策和法规变化，为公司提供法律咨询服务和支持•参与信函、诉讼等法律风险事件的处理3. 其他职能•参与集团公司重大事项的研究和决策•参与并协助制订审计法律岗工作部年度目标与计划，并助力公司内部审计保持良好的风控状态•依照上级领导安排，完成其他临时工作职位要求1.具备本科及以上学历，法律专业优先；2.有执业律师资格证书，或持有注册会计师证书、注册国际内部审计师证书等相关资格证书；3.有3年以上工作经验，其中包括内审、律师或相关领域经验1年以上；4.具备较强的法律素养、审计素养和综合素质；5.具备较强的口头表达能力和沟通能力，能够快速适应工作节奏；6.熟练掌握办公软件，如Excel、PPT等；7.有良好的团队协作能力和自我管理能力。

职业发展1.可以根据工作实际表现，逐步晋升至高级职位（副主任级别）；2.发展方向可选择不同的内部审计部门或者外部律师事务所；3.可以参加公司提供的培训和进修课程，不断提高法律知识和审计素质。

总结电力集团工作部审计法律岗是一个需要审计、法律知识与综合素质兼备的职位。

集团审计法律部理变革参阅之一集团审计法律部职能及岗位职责说明书一、工作职能一〕审计职能1、制定集团审计制度包括审计政策、程序和。

2、制定集团审计机构设置原那么、审计人员任用。

3、编制集团审计工作规划和年度审计方案。

4、集中统一理集团经营业务范围内的所有审计事项协调集团与审计、社会中介组织的关系。

5、审查集团本部和下属各项业务活动过程及相关财务活动的性、合法性、效益性。

6、测试和评价集团本部和下属理与控制制度的健全性和有效性。

7、审查集团本部和下属指导人员的任经济责任。

8、跟踪检查集团下属落实审计、社会中介组织审计的情况。

9、跟踪检查集团理层对审计建议采取行动的情况。

10、专项调查与集团业务开展有关的特定事项。

11、聘请、协调、考核第三方审计机构并协助其工作。

12、审查法律、行政法规和集团要求审计的其他事项。

一三、监视和指导集团下属的审计工作。

二〕法律职能1、制定集团法律工作制度。

2、编制集团法律工作规划和年度工作方案。

3、跟踪研究影响集团开展的相关法律法规及时向理层提供决策支持。

4、审查集团本部和下属上报集团审批事项涉及的各类合同、协议的合法性、有效性维护集团整体利益。

5、建立集团和下属公律诉讼案件数据库跟踪案件进展情况。

6、处理集团法律事宜指导集团下属的法律工作。

7、选择外聘法律参谋对其工作绩效进展评价。

二、岗位设置、岗位职责及任职条件一〕部门经理总审计师〕岗位职责：1、组织制定集团审计制度包括审计政策、程序和2、组织制定集团审计机构设计原那么、审计人员任用3、组织编制集团审计规划、年度审计方案和部门4、组织和指导对集团本部和下属的审计工作5、参加集团会议组织落实相关审计工作6、审核并及时向集团行政和提交审计7、监视、指导集团下属的审计工作和法律事务8、协调集团与审计、社会审计的关系9、负责部门业务和人员的日常理提出业绩考核指标和评价10、协调部门与集团其他部门之间的工作关系11、组织落实集团理层要求的其他事项任职资格条件：1、忠诚、敬业2、硕士以上审计、金融、经济或财会相关专业3、审计、经济类高级技术职称4、精通理控制、审计、财务会计知识熟悉相关法律和经济理5、理解、理念和价值6、具有方案与组织理才能7、具有很强的书面、口头表达才能和沟通才能团队指导才能8、10年以上相关工作经历9、理解国内外审计动态二〕审计主1高级审计师〕岗位职责：1、负责集团本部和根底设施、房地产、金融三大板块的审计2、测试和评价集团本部和根底设施、房地产、金融三大板块的理与控制制度及风险理情况3、作为集团选派监事履行监事职责4、起草集团审计规划、年度审计方案和草案5、起草审计和专项审计调查6、起草集团审计工作制度和相关细那么7、审核审计工作底稿8、跟踪检查审计的落实情况9、保持与根底设施、房地产、金融三大板块下属审计机构的联络并指导其工作10、部内分配的其他工作任职资格条件：1、遵守审计职业道德2、硕士研究生以上审计、经济、财会相关专业3、审计、经济类高级技术职称具备注册会计师资格4、掌握理控制、财务会计知识熟悉相关法律法规5、精通审计理和技术6、很强的书面、口头表达才能和沟通才能7、8年以上相关工作经历三〕审计主2高级审计师〕岗位职责：1、负责科技、酒店、贸易三大板块和能达、资本杂志社的审计2、测试和评价科技、酒店、贸易三大板块和能达、资本杂志社的理与控制制度及风险理情况3、作为集团选派监事履行监事职责4、起草审计和专项审计调查5、审核审计工作底稿6、跟踪检查审计的落实情况7、保持与科技、酒店、贸易三大板块和能达、资本杂志社审计机构的联络并指导其工作8、部内分配的其他工作任职资格条件：2、遵守审计职业道德2、硕士研究生以上审计、经济、财会相关专业3、审计、经济类高级技术职称具备注册会计师资格4、掌握理控制、财务会计知识熟悉相关法律法规5、精通审计理和技术6、很强的书面、口头表达才能和沟通才能7、8年以上相关工作经历四〕审计主助理1审计师〕岗位职责：1、参加集团本部和根底设施、房地产、金融三大板块下属的审计2、参加对集团本部和根底设施、房地产、金融三大板块下属理与控制制度及风险理情况的测试与评价3、编制审计工作底稿4、跟踪检查审计的落实情况5、汇总分析审计检查的相关问题6、建立并理审计工作7、部内分配的其他工作任职资格条件：1、遵守审计职业道德2、大学本科以上审计、经济、财务会计相关专业3、审计、经济类中级技术职称具备注册会计师资格4、掌握理控制、财务会计知识熟悉相关法律法规5、掌握审计根本理和技术6、较强的书面口头表达才能和沟通才能7、5年以上相关工作经历五〕审计主助理2审计师〕岗位职责：1、参加科技、酒店、贸易三大板块和能达、资本杂志社的审计2、参加对科技、酒店、贸易三大板块和能达、资本杂志社理与控制制度及风险理情况的测试与评价3、编制审计工作底稿4、跟踪检查审计的落实情况5、汇总分析审计检查的相关问题6、建立并理相关的审计工作7、部内分配的其他工作任职资格条件：1、遵守审计职业道德2、大学本科以上审计、经济、财务会计相关专业3、审计、经济类中级技术职称具备注册会计师资格4、掌握理控制、财务会计知识熟悉相关法律法规5、掌握审计根本理和技术6、较强的书面口头表达才能和沟通才能7、5年以上相关工作经历六〕律师岗位职责：1、制定集团法律工作制度2、编制集团法律工作规划和年度工作方案3、跟踪研究影响集团开展的相关法律法规及时向理层提供决策支持4、检查集团本部和下属上报集团审批事项涉及的各类合同、协议的合法性、有效性维护集团整体利益5、建立集团和下属公律诉讼案件数据库跟踪案件进展情况6、处理集团法律事务指导集团下属的法律工作7、选择外聘法律参谋对其工作绩效进展评价任职资格条件：1、法律学硕士2、精通法律、法规知识3、具有律师专业书4、很强的书面口头表达才能和沟通才能5、5年以上大型企业法律工作经历。

审计部岗位职责及岗位说明书【1】岗位职责审计部是一个组织内非常重要的部门，负责评估和监督公司的内部控制系统以及财务报表的准确性。

岗位职责主要包括以下几个方面：1.1 内部控制评估与监督：- 负责制定并监督执行组织内部控制政策、程序以及相关的法规与准则。

- 审计公司内部各个部门的运营流程和审计计划，以确保其符合内外部的规定要求。

- 分析和评估风险，提供建议以加强内部控制和操作流程的效率与效益。

1.2 财务报告审计：- 开展公司年度和季度财务报表的审计工作，确保其准确、真实和合规。

- 检查会计凭证和账簿记录的合规性，评估公司的财务报告是否遵守会计准则和法律法规的要求。

- 跟踪和解决审计中发现的异常情况和问题，并提供解决方案和改进建议。

1.3 风险与合规管理：- 协助制定公司的合规政策和程序，并确保其得到有效执行。

- 对公司的风险管理制度进行审计，评估其合规性和有效性。

- 参与对公司的合规风险进行调查，并提供改进和加强风险防控的建议。

1.4 内部审计：- 开展定期或不定期对公司各个部门及业务流程的内部审计工作，评估其运营风险与内部控制。

- 提供关于改进和加强公司内部控制的建议，确保组织的运营和流程符合内部和外部的法规和准则。

【2】岗位说明2.1 岗位要求：- 具备相关财务、审计或会计背景的专业知识和技能。

- 熟练掌握国家财务、税务、审计等相关法律法规、准则与标准。

- 具备敏锐的风险意识和判断能力，善于发现问题并提供解决方案。

- 具备良好的沟通能力和团队合作精神，能够与不同部门和团队进行良好的合作。

- 具备较强的分析和问题解决能力，能够独立思考和快速决策。

- 具备高度的责任心和保密意识，能够保护公司和客户的利益。

2.2 岗位发展：审计部作为组织的风险管理和内部控制中心，是一个重要的职业发展平台。

在审计部门，员工有机会获得以下几个方面的成长和发展： - 通过参与不同规模和类型的审计项目，不断提升审计能力和经验。

审计部岗位职责及岗位说明书一、审计部岗位职责1. 协助开展内部审计工作审计部的主要职责是协助公司内部进行审计工作，包括对公司财务状况、业务运营情况、风险管理等进行全面的审计和评估。

具体包括但不限于以下职责：- 制定内部审计程序和方法，编制审计计划；- 开展财务审计，对公司财务报表进行检查和核实；- 开展运营审计，对公司各项业务的规范性、合规性和效率性进行评估；- 根据风险评估，加强对重要业务和风险点的审计；- 发现问题和风险，提出合理的意见和建议；- 跟踪问题的整改和解决情况，确保问题得到妥善处理。

2. 提供咨询和建议审计部作为公司的内部咨询机构，除了开展审计工作外，还负责为公司提供相关的咨询和建议，为公司决策提供支持。

具体职责包括但不限于以下几点：- 提供财务管理方面的咨询和建议，为公司决策提供参考；- 针对重大项目或业务提供风险评估和控制方案；- 协助建立和完善公司的内部控制制度；- 协助推动公司管理优化和流程改进；- 提供相关培训，提高公司员工的风险意识和审计素质。

3. 维护审计独立性和保密性作为内部审计部门的核心职责之一，审计部需要确保自身的独立性和保密性。

具体职责包括但不限于以下几点：- 独立开展审计工作，不受其他部门的干扰和影响；- 保护审计工作涉及的公司机密信息，严守保密规定；- 审计报告和意见应客观、无偏见，并提供充分的证据和依据；- 在出现潜在的利益冲突情况下，及时报告并采取相应纠正措施。

二、岗位说明书岗位名称：审计部员工岗位职责：1. 协助开展内部审计工作，按照审计计划执行各项审计任务；2. 负责对公司财务报表进行检查和核实，确保准确性和合规性；3. 对公司各项业务进行规范性、合规性和效率性的评估，并提出改进意见；4. 根据风险评估，加强对重点业务和风险点的审计，及时发现问题并提出解决方案；5. 对审计工作中的问题进行跟踪和监督，确保问题得到妥善解决；6. 协助建立和完善公司的内部控制制度，提高公司的风险管理水平；7. 提供财务管理方面的咨询和建议，为公司决策提供参考；8. 协助推动公司管理优化和流程改进，提高效率和效益；9. 参与公司培训活动，提高自身的审计素质和专业能力；10. 确保审计工作的独立性和保密性，遵守相关的法律法规和内部规章制度。

审计部职责和岗位职责〔共7篇〕第1篇：审计部岗位职责审计部职能与岗位职责审计部职能在公司审计委员会的领导下,负责组织协调本部门与各管理部门、各分公司的关系，工作上互相配合、支持、谅解，以公司经济效益为目的，共同完成好全年的审计工作任务。

1、组织并安排进展公司的风险评估：对公司整体层面以及各个业务线和管理部门的风险进展辨识、分析^p 和评价，特别是对公司可能存在的舞弊行为进展审查。

公司风险一般包括战略风险、财务风险、运营风险、合规风险、信息技术〔IT〕风险等。

2、组织并安排进展内部审计：对公司整体以及各个业务线和管理部门针对其存在的风险所采取的控制措施进展评估和审计测试。

3、提出改良建议并跟踪施行：对于存在控制缺失的情况，提出改良建议并跟踪详细业务部门的施行。

4、出具企业内部审计报告：对公司的风险评估及管理情况汇报审计委员会，出具公司内部审计报告。

审计部岗位职责审计部经理1.1职责描绘1、复查和评估公司规章2、聘任内部审计的独立审计师并监视其工作，复查该独立审计师的独立性3、与管理层审核内部审计部的工作4、与管理层、内部审计部和外聘独立审计师讨论公司经确定的重大缺陷和本质性弱点5、其他与公司风险管理以及内部控制相关的职责6、定期对工作进展检查、总结，对存在的问题及时提出改良意见。

7、组织协调本部门与各部门的工作关系，按时完成领导交办的各项工作任务。

1.2任职资格与任免1、知识教育程度要求：大专以上学历，熟悉国家有关政策及法律、法规、合同等有关知识；熟悉企业消费产品及消费技术方面的知识。

2、岗位技能要求：有较强的组织管理才能、沟通协调才能、写作和语言表达才能、良好的人际交往才能。

3、素质要求：身体安康、精力充分，有较强的责任心和创新精神，无特殊性别与年龄要求。

4、任免：本岗位人员由公司审计委员会任免。

1.3 垂直与横向关系1．垂直关系：上级：董事会、审计委员会、总裁、副总裁；下级：本部门岗位人员。

2．横向关系：各管理部门负责人、各分公司负责人。

审计部岗位职责及岗位说明书一、岗位职责审计部作为公司内部控制的重要组成部分，其岗位职责主要包括以下几个方面：1. 组织和实施审计计划：根据公司的内部控制制度和相关法律法规，制定年度审计计划，并组织实施。

确保审计工作的全面覆盖和客观公正。

2. 进行财务审计：负责对公司财务状况进行审计，并编制审计报告。

检查财务记录的准确性、合规性和完整性，确保财务报告的真实可靠。

3. 进行内部控制审计：检查公司内部控制制度的有效性和执行情况，发现并解决存在的问题和风险，提出改进建议。

4. 进行合规审计：负责对公司的合规性进行审计，包括遵守相关法律法规和公司政策、程序等。

发现违规行为和风险，并提出整改建议。

5. 提供咨询服务：为公司的管理层提供审计方面的咨询服务，包括风险评估、内部控制咨询等。

帮助公司提升管理水平和风险防控能力。

6. 协助外部审计：与外部审计师合作，协助进行外部审计工作，提供相关数据和文件，协助解答外部审计师的问题。

7. 监督整改工作：对审计中发现的问题，监督整改工作的落实情况，确保问题得到解决和改进。

二、岗位说明为了更好地履行审计部的职责，岗位人员需要具备以下条件：1. 教育背景：本岗位要求相关专业的本科及以上学历，如会计、审计、财务管理等。

2. 专业知识：熟悉财务会计、内部控制、审计理论和方法，了解相关法律法规和政策。

3. 技术能力：具备较强的数据分析能力和财务软件运用能力，熟悉审计工具的使用。

4. 专业素养：具备扎实的业务知识，准确判断风险，提出合理的建议和解决方案。

5. 沟通能力：具备较好的沟通能力和团队合作精神，能够与各个部门有效协调合作。

6. 良好的职业道德：具备较高的职业道德和保密意识，能够保持中立、公正、客观的审计态度。

7. 解决问题能力：善于发现问题、分析问题和解决问题，具备较强的解决问题的能力。

8. 压力承受能力：具备较强的工作抗压能力，能够适应快节奏的审计工作环境。

以上是审计部岗位职责及岗位说明书的内容，通过对该职责的详细描述和对岗位要求的说明，希望能够完整、准确地向各位员工介绍审计部岗位的职责和要求，以便他们能够更好地完成各项审计任务，提高公司内部控制的效能。

审计部职责根据集团内部审计业务范围，制定审计工作年度、月度工作计划。

编制项目审计工作方案，选择适当的审计方式，进行审查、取证、调查分析，并编制审计工作底稿。

负责向被审计单位反馈意见，撰写审计报告上报董事会。

对每个项目及时整理材料，立卷归档。

职务说明书部门:审计部岗位:经理岗位职责:1、掌握国家颁布的政策、法规、条例，熟悉《审计法》和上级主管部门制定的审计制度、规定及管理办法，结合本企业实际，组织制定本企业的内部审计规章制度，并负责贯彻执行；2．组织内审人员学习政治、学习业务技术、学习现代审计管理，不断提高内审人员的素质和审计业务水平；3．组织建立内审人员岗位责任制，负责对内审人员的考核；4．组织编制企业内部审计工作计划、检查督促内审计划的落实，并根据上级主管部门和企业领导的指示，随时调整审计工作计划；5．根据审计计划签发审计通知书，并依据审计组的项目审计报告及时签署审计意见或审计决定书；6．参加企业生产经营会议，随时了解掌握企业的经营决策动向，协调企业各部门和被审计单位与内审部门的关系，使审计工作落到实处，高效率、高质量完成审计任务。

7．负责加强审计档案的管理工作和审计人员变动的监交工作。

任职要求:具有本科学历或者会计师（五年)以上职称，独立负责财会工作五年以上，政治素质好，责任心强。

职务说明书部门:审计部岗位:经理助理岗位职责:1．能掌握国家颁布的政策、法规、条例，较熟悉《审计法》和上级主管部门制定的审计制度、规定及管理办法，能妥善处理审计当中出现的问题；2．配合部门经理积极组织内审人员学习政治、学习业务技术、学习现代审计管理，不断提高内审人员的素质和审计业务水平；3．根据审计计划填写审计通知书送部门经理签发，审阅审计组的项目审计报告并及时报部门经理签署审计意见决定书后送企业领导；4．负责对项目审计组交来的审计原始档案及项目审计人员提供的档案内容，打印档案封面、档案目录等，并统一登记编号装入档案盒保管。