光汇集团重要空白凭证使用登记簿
归属行：编号：CORP-FD-PJ01
《光汇集团重要空白凭证使用登记簿》（CORP-FD-PJ01）
填表说明及要求
1.本单分银行支票、电汇单或中心自制其它重要连号空白凭证类别设置。
结算中心出纳在取得上述重
要空白单据后，第一时间内必须按单据编号顺序登记。
本表记载所有编号票据在领用时，凭证保管出纳需准确填列相关内容。
2.凭证号码：登记银行支票、电汇单或中心自制其它重要连号空白凭证的号码。
3.领用日期：领用时填写领用当天日期。
4.归属单位：填写领用票据的归属单位名称。
5.领用人：领用重要空白票据的经办人。
6.用途：填写领用重要空白付款票据的用途。
7.备注：在空白票据使用后出纳须当日内将领出票据的存根核实收回，并注明“已核销”
字样，未追回的票头需注明原由。
作废票据登记注明。
8.作废的票据在备注栏注明作废原因，并需结算中心主任或财务部经理签字确认。
附件：**银行重要空白凭证管理办法第一章总则第一条为规范我行重要空白凭证的管理和使用，特制定本办法。
第二条本办法所称重要空白凭证是指无面额的、经我行或客户填写金额等要素并签章后即具有支付效力或证明资金权属关系的空白凭证，或经总行认定的视同重要空白凭证管理的其他空白凭证、实物等。
第三条我行的重要空白凭证种类包括由中国人民银行、财政部、外汇管理部门、总行统一规定式样的重要空白凭证、特殊空白凭证和实物，以及代理业务的重要空白凭证。
重要空白凭证种类详见附件1。
第四条使用重要空白凭证的机构和人员应严格执行本规定。
人民银行、外汇管理等部门另有规定的从其规定。
本办法所称分行是指晋阳支行、并州支行、龙城支行、迎泽支行以及异地分行。
本办法所称机构是指总行各中心、分行清算中心、分行营业部、支行。
本办法所称营业机构是指各分行营业部、支行。
第五条总行运营管理部门负责统一制定重要空白凭证的管理办法；各业务管理部门负责确定相关重要空白凭证种类、格式、防伪标识等。
总行具体负责各类重要空白凭证的入库、调拨、作废、销毁等。
各分行负责重要空白凭证的入库、调拨、上缴、作废等。
各机构负责重要空白凭证入库、使用、上缴、作废等。
各营业机构负责重要空白凭证挂失及向客户出售等。
第六条重要空白凭证必须纳入备忘科目核算，以“一份一元”为记账单位，并登记《重要空白凭证保管使用登记簿》。
第七条重要空白凭证的入库、调拨、分配、作废、上缴等必须经有权人对实物数量、号码核对后通过核心业务系统授权。
第八条新增重要空白凭证，总行相关业务管理部门需填制“参数维护申请表”（见附件2），经相关业务管理部门和运营管－2－理部负责人审批后，增加相关凭证参数。
第九条业务测试、教学、练功、比赛等不得使用真实凭证，应使用印制有“测试”字样的样品，该样品按重要物品管理，使用完毕必须如数交回。
重要空白凭证样品领取、交回时须登记《重要物品交接登记簿》，办理交接手续。
第二章重要空白凭证的存放场所第十条重要空白凭证的存放场所必须为独立房间或专用保险柜，统称凭证库。
XX市商业银行股份有限公司重要空白凭证管理实施细则(试行）第一章总则第一条为了加强重要空白凭证管理，规范重要空白凭证的使用、监督和核算,根据中国人民银行《有价单证及重要空白凭证管理办法》，特制订本实施细则。
第二条重要空白凭证是银行业务活动中资金或权利的载体,是重要的会计核算工具,必须严格管理.第三条重要空白凭证是无面额，经银行或单位填写金额并签章后即具有支付款项功能的空白凭证.它包括：存单、存折、支票、汇票、本票、信用卡（证）、信用证修改书、报单、即时通付款凭证、资信证明书、委托调查报告、存款证明书、协议存款凭证、业务委托书、单位定期(通知存款）证实书、信汇、电汇、对公业务客户自助卡及其他按规定应纳入重要空白凭证管理的各种凭证。
第二章基本规定第四条重要空白凭证实行“统一管理、分级负责、专人专管、章证分管”制度，并纳入表外科目,以“一份一元"为记账单位进行核算，确保账实、账簿、上下对账相符。
第五条由总行建立重要空白凭证业务数据库,对重要空白凭证的种类，凭证表外核算科目、凭证编号、凭证印制入库、调拨、使用、出售、作废、挂失、销毁业务进行全过程、分级次控制.重要空白凭证管理分为总行结算管理部、支行、网点支行和营业柜员四级。
第六条重要空白凭证必须严格管理，做到手续严密，账实相符，确保安全。
总行计划财务部负责重要空白凭证的印制、调运和管理工作.非业务人员（包括行长等)不得直接管理。
第七条重要空白凭证核算必须纳入事后监督范围.第八条重要空白凭证上应印具号码，按号码顺序发售和使用,不得跳号。
第三章凭证印制第九条各支行使用的业务凭证由总行统一格式、内容定点印刷。
各支行不得直接向印刷厂定制。
重要空白凭证必须按照以下要求印制:一、重要空白凭证应按中国人民银行规定，由总行统一安排、定点印制（中国人民银行自行安排的除外)。
总行采用招标方式对承印厂家进行资格审定,确定承印厂家，负责价格、质量的统一制定。
所确定的厂家必须保密设施好、技术力量强、内部管理严,并与总行签定合同书，详细规定印刷质量和价格，明确责权。
银行重要空白凭证管理办法第一条准入与退出。
（一）准入条件。
符合下列条件之一的，业务主管部门可申请纳入重要空白凭证管理。
1.符合重要空白凭证基本概念。
2.重要性程度高，按风险控制要求应作为重要空白凭证管理，遗失后可能对我行或客户的财产、声誉造成较大损失且业务系统能够支持该凭证收、发、存、用的自动核算。
（二）退出标准。
符合下列条件之一的，应由业务主管部门提请不再纳入重要空白凭证管理。
1.凭证所涉及业务已到期或终止。
2.因业务需要须进行凭证版式变更，原凭证作废。
3.因重要性或监管部门的要求降低，运营管理部门及业务主管部门认定凭证不再作为重要空白凭证管理。
4.其他符合退出规定的情形。
（三）准入和退出程序。
1准入。
业务主管部门根据业务发展需要，如需新增或变更重要空白凭证，应将该凭证样式、使用要求、监管要求、退出标准、是否允许跳号等报运营管理部门。
经运营管理部门审核认定后，符合重要空白凭证准入标准的纳入相关种类进行管理。
未通过审核的作为一般凭证管理。
2.退出。
业务主管部门应定期检查所属的业务产品，对于符合退出标准的，应向运营管理部门提出凭证的退出处理申请。
经核准后，运营管理部门向营业机构发出停用和上缴通知，向库房管理部门发出销毁或退回通知。
3.全国统一的重要空白凭证由总行业务管理部门报总行运营管理部门审批，地方性重要空白凭证由一级分行业务管理部门报一级分行运营管理部门审批。
第二条样式。
总行或一级分行业务主管部门根据需要,按照相关规章制度、会计核算以及视觉识别系统要求设计银行重要空白凭证的样式。
一级分行只能设计辖内特色业务的重要空白凭证。
人民银行、银监会、外汇管理局等部门另有规定的，按照相关规定执行。
代理重要空白凭证式样由被代理单位设计。
第三条印制。
一级分行应到指定或委托的厂家印制重要空白凭证，供辖内机构使用。
二级分行及其以下机构不得自行印制。
第四条入库。
管库员收到业务主管部门提供的“验收入库通知单”以及印制厂或合作方提交的“签收单”和重要空白凭证实物后，应认真核对“签收单”与实物的种类、起讫号码和数量，核对无误后在“签收单”上签章，管库员凭“签收单”登记“重要空白凭证、有价单证及其它有价值品保管使用登记簿”，办理入库手续，由记账员及时进行账务处理。
