(5)主要交易场所及监管机构

交易场所监督管理工作方案1. 背景为了维护市场秩序，保护投资者合法权益，加强交易场所监督管理工作的规范化和系统化，制定本方案。

2. 工作目标（1）规范交易场所的交易行为，保障交易安全和透明度。

（2）建立健全交易场所监督管理体系，加强监督及监管的有效性。

（3）完善制度体系，提升监管水平，提高服务水平。

3. 工作内容（1）加强对交易场所的日常监督管理工作。

定期检查交易场所的交易系统、设施、管理人员、交易和结算制度等情况，发现问题及时整改。

（2）加强对交易场所涉及的风险管理问题的监督管理工作。

规范交易场所的风险管理体系，明确交易场所的风险管理职责和风险控制措施。

（3）加强对交易场所参与者的监督管理工作。

核实交易场所参与者的身份、资质、信用等基本情况，评估参与者的风险水平，加强交易场所的反洗钱监督管理工作。

（4）加强对交易场所的IT监督管理工作。

重点关注交易场所的交易和结算系统是否符合业务需求，是否完备、健全和安全，是否具备自主可控性等方面，提高交易系统的安全性和可靠性。

（5）加强交易场所的信息公开工作。

健全交易场所信息公开制度，加强交易场所信息披露工作，提高交易场所的透明度和公开性。

4. 工作重点（1）加强对交易场所的风险管理和IT监督管理工作，提高交易场所的安全性和可靠性。

（2）加强对交易场所参与者的监督管理工作，提高参与者的社会责任感和信誉度，保护投资者的合法权益。

（3）完善交易场所信息公开制度，提高交易场所的透明度和公开性。

5. 工作保障（1）加强对交易场所监督管理工作人员的培训和管理，提高工作人员的业务素质和工作效率。

（2）加强与相关部门的联动合作，做好监管统筹工作，加快交易场所监督管理工作的信息化建设。

（3）全面加强交易场所的法规宣传和法律法规库建设，提高交易主体对法规的遵守度。

6. 工作效果评估（1）根据工作目标，制定评估指标，定期对交易场所监督管理工作进行评估。

（2）及时收集反馈意见和建议，不断优化和升级工作方案，提高监督管理工作的水平和效果。

2017 年各省份发布的关于交易场所管理规范性文件概述据作者不完全统计，截至2017年7月26日，全国共有18个省份已出台关于交易场所管理的规范性文件，1 个省份草案代拟稿已发布。

总体来讲，这些规范性文件包括《管理办法》、《实施细则》、《监督管理指引》三个层级，《管理办法》系对交易场所总体、全面的一个规范；《实施细则》一般针对申请设立开业、交易所运营、监督管理、处罚措施等方面进行细化；《监督管理指引》则是针对交易场所具体某一个业务领域或实际问题。

下面本文重点分析2017 年出台的关于交易场所管理的规范性文件。

、各省份交易场所管理规范性文件统计表从上表可以看出，2017 年贵州、新疆、河南3 省份已出台关于交易场所管理的规范性文件，四川省已发布交易场所管理办法的草案代拟稿（现处于征求意见阶段），2016 年共8 个省份出台交易场所管理办法。

二、贵州、新疆、河南、四川四省交易场所监督管理规范性文件对比分析2017年共4 省份发布的规范性文件（包括征求意见稿），均包括总则、设立变更和终止、经营管理、监督管理这几部分，新疆、四川、贵州三省是将权益类交易平台及商品现货交易（或大宗商品交易）平台在一个管理办法中统一规范，河南省是将权益类交易和商品现货交易平台分为两个管理办法分别予以规范。

下面简单对比分析贵州、新疆、河南、四川四省关于交易场所监督管理规范性文件。

（一）法律依据所有省份均依据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发【2011】38 号）及《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发【2012】37 号），贵州省还依据了《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11 号），新疆省还依据了《国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见》（国办发【2013】67 号）及《国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见》（国办发【2013】87 号）。

第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

第十二条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。

法律知识：什么是交易所监管随着资本市场的不断发展，交易所成为了投资者进行证券交易的重要场所之一。

为了维护交易的公平、公正、透明，保护投资者的利益，交易所监管变得至关重要。

交易所监管包括对交易所的市场运作、交易规则、市场参与者以及交易活动等各个方面的监督与管理。

在我国，主管交易所监管的机构是中国证券监督管理委员会（简称证监会）。

证监会负责证券市场的监管和管理，包括交易所、证券公司、基金公司等市场主体。

交易所监管的目的在于实现市场的公平、公正、透明，保障投资者合法权益，推动市场健康发展。

交易所作为一个重要的投资平台，必须具备公平公正的交易环境，公开透明的信息披露，健全完善的交易规则。

只有这样，投资者才能在一个良好的市场环境下，实现长期稳健的投资收益。

交易所监管的一项重要内容是对交易行为的监察。

交易所对市场参与者的交易活动进行监督与管理，确保市场交易的合法性、公正性和安全性。

同时，证监会还要对交易所的交易规则、制度及交易流程进行有效监管，防范市场操纵、内幕交易等违法违规行为。

与此同时，监管机构还要对交易所的信息披露进行监管。

交易所必须及时、准确、完整地披露交易信息，包括上市公司信息、交易数据和交易价格等。

交易所在信息披露上的违法违规行为也会受到监管机构的处罚。

交易所监管还包括对市场运营的监督。

交易所的市场运营对于市场的稳定性和投资者信心至关重要。

监管机构会对交易所的市场运营情况进行监督，包括市场交易的流程、交易量、交易价格等情况。

同时，监管机构还会对交易所的内部管理进行监督，保证交易所的管理层具备足够的经验和素质，确保交易所的运营管理运转顺畅。

总之，交易所监管是资本市场健康发展的重要保障。

只有市场公平、公正、透明，投资者才能够真正实现自己的投资价值。

因此，证监会及其派出机构正不断加强对交易所的监管，督促交易所进一步加强自身的建设和管理，推动我国资本市场向着更加开放、透明、稳健的方向发展。

证券市场的监管机构和职责随着全球经济的发展，证券市场日益成为资金配置和投资的重要渠道。

为了保护投资者的合法权益、维护市场的稳定运行，各个国家都建立了专门的监管机构来监督和管理证券市场。

本文将介绍证券市场的监管机构和其职责，并探讨其对市场的影响和意义。

一、证券市场监管机构的种类不同国家的证券市场监管机构各有差异，但其主要任务都是监督和管理证券市场，确保市场的公平、公正、透明运行。

以下是几个常见的证券市场监管机构：1. 证券交易所：证券交易所是最常见的监管机构之一，其职责包括监督市场交易、管理上市公司、监管证券产品等。

常见的证券交易所包括纳斯达克、中国证券交易所等。

2. 证券监管委员会：证券监管委员会是负责整个证券市场的监管机构，它的职责涵盖市场监测、监管政策制定、执法调查等。

例如，美国证券交易委员会（SEC）就是美国的证券监管委员会。

3. 银行监管机构：在一些国家，银行监管机构也承担证券市场的监管职责。

它们通常负责审批、监管证券公司的资金运作和风险管理等。

二、证券市场监管机构的职责1. 制定监管规则：证券市场监管机构负责制定证券市场的监管规则，以确保市场的公平、透明和规范运行。

这些规则包括上市条件、信息披露要求、交易准则等。

2. 监督市场交易：监管机构对证券市场的交易进行监督，包括监测交易活动、监管市场操纵行为等。

它们通常会建立监控系统来检测异常交易和市场风险。

3. 管理上市公司：证券市场监管机构负责管理上市公司的行为，包括审批上市申请、监督信息披露、跟踪财务状况等。

它们还会对上市公司的违法行为进行调查和处罚。

4. 执法调查：监管机构具备执法权力，可以对证券市场的违法行为进行调查，并对违法者追究责任。

执法调查包括收集证据、开展调查、提起诉讼等。

5. 保护投资者权益：证券市场监管机构致力于保护投资者的合法权益，包括推行投资者保护政策、加强信息披露要求、建立投诉处理机制等。

6. 监控市场风险：监管机构对市场风险进行监测和评估，及时发现和应对潜在的系统性风险。

山西省人民政府办公厅关于印发山西省交易场所监督管理办法的通知文章属性•【制定机关】山西省人民政府办公厅•【公布日期】2020.12.04•【字号】晋政办发〔2020〕95号•【施行日期】2021.01.04•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】市场规范管理正文山西省人民政府办公厅文件晋政办发〔2020〕95号山西省人民政府办公厅关于印发山西省交易场所监督管理办法的通知各市、县人民政府,省人民政府各委、办、厅、局:《山西省交易场所监督管理办法》已经省人民政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。

山西省人民政府办公厅2020年12月4日山西省交易场所监督管理办法第一章总则第一条为规范各类交易场所经营行为,加强交易场所的监督管理,保障市场参与者合法权益,促进交易场所健康发展,服务实体经济,切实防范风险,根据《中华人民共和国公司法》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)及相关规定,制定本办法。

第二条本办法所称交易场所,是指在山西省行政区域内依法设立的,从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易场所。

仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。

权益类交易场所,是指从事包括产权、股权、债权、矿权、排污权、碳排放权、知识产权、文化艺术品权益、金融资产权益等交易活动的场所。

大宗商品类交易场所,是指从事能够进入流通领域、用于工农业生产或消费的、可大批量交易的商品交易活动的场所。

第三条设立交易场所应报省政府批准。

省内外交易场所在山西省行政区域内原则上不得设立分支机构,不得通过发展会员、代理商、授权服务机构开展经营活动。

确有必要设立此类机构的,参照本办法有关规定履行申请批设程序。

新设立的交易场所,在名称中应当使用“交易所”或“交易中心”字样。

名称中使用“交易所”字样的,省政府批准前,应取得国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。

期货交易管理条例（2017年修订）文章属性•【制定机关】国务院•【公布日期】2017.03.01•【文号】国务院令第676号•【施行日期】2017.03.01•【效力等级】行政法规•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文期货交易管理条例（2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布根据2012年10月24日《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》第一次修订根据2013年7月18日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》第二次修订根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第三次修订根据2017年3月1日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第四次修订）第一章总则第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

第二条任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。

本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。

第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

炒股入门了解股票交易中的交易监管和监察在炒股入门阶段，了解股票交易中的交易监管和监察是至关重要的。

交易监管和监察机构起到监管市场行为、保护投资者利益、维护市场秩序的作用。

本文将介绍股票交易中的交易监管和监察机构，并分析其职责和功能。

一、交易监管机构在股票交易中，交易监管机构是负责监控市场行为、维护市场秩序的机构。

这些机构的职责是确保市场公平、公正，保护投资者利益，防止市场操纵和不当行为的发生。

1. 中国证券监督管理委员会（中国证监会）中国证监会是中国的最高证券监管机构，负责监管证券市场的运行和管理。

其职责包括审批、监督和管理证券市场中的各类市场参与主体的行为，保护投资者利益，维护市场秩序。

中国证监会制定了一系列法规和规章，对证券市场进行规范和监管。

2. 证券交易所证券交易所是股票交易的主要场所，负责组织、监督和管理股票交易。

在中国，主要的证券交易所包括上海证券交易所和深圳证券交易所。

这些交易所负责监管交易的进行，制定交易规则，管理交易系统，并进行市场监察。

3. 期货交易所除了证券交易所，期货交易所也是重要的交易监管机构。

期货交易所负责管理期货市场，监督期货交易行为。

在中国，主要的期货交易所包括中国金融期货交易所和上海国际能源交易中心。

二、交易监察机构交易监察机构是负责监督市场行为，并防止市场操纵和不当行为的发生的机构。

交易监察机构对市场进行实时监控，发现潜在风险和违规行为，并进行处罚和调查。

1. 交易所监察部门证券交易所和期货交易所都设有监察部门，负责监督市场交易情况，并对可能存在的违规行为进行调查和处罚。

这些监察部门设有专门的监察人员，对交易进行实时监控，发现异常交易和不当行为。

2. 证券监察委员会证券监察委员会是独立的监察机构，负责监督证券市场的运行。

该委员会独立于证券交易所和证监会，对市场中的违规行为进行调查和处罚。

三、交易监管和监察的职责和功能交易监管和监察机构的职责和功能主要包括以下几点：1. 监控市场行为交易监管机构负责监控市场行为，包括异常交易、操纵市场行为等。

湖南省人民政府办公厅关于印发《湖南省交易场所监督管理办法》的通知文章属性•【制定机关】湖南省人民政府办公厅•【公布日期】2020.12.31•【字号】湘政办发〔2020〕60号•【施行日期】2021.01.30•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】市场规范管理正文湖南省人民政府办公厅关于印发《湖南省交易场所监督管理办法》的通知湘政办发〔2020〕60号各市州人民政府，省政府各厅委、各直属机构：《湖南省交易场所监督管理办法》已经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

湖南省交易场所监督管理办法第一章总则第一条为加强对全省交易场所的监督管理，防范和化解金融风险，根据有关法律法规和国务院有关文件规定，制定本办法。

第二条本办法所称交易场所，是指在本省行政区域内依法设立的，从事权益类、大宗商品类、文化艺术品类以及其他类交易的场所。

外省交易场所依法在我省设立的分支机构和会员、代理商、授权服务等机构参照交易场所监管。

依法经批准设立的证券、期货交易所，仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所，区域性股权市场，政府采购、工程建设招投标、国土资源、农村产权、矿业权、林权、环境权等公共资源领域国家另有规定的交易场所，不适用本办法管理。

第三条交易场所设立及监督管理遵循“严格准入、依法规范、行业主管、属地管理”的原则。

第四条省行业主管部门按照“业务归口、各负其责”原则负责对所属行业交易场所的监督管理。

其中，省地方金融监管局负责综合协调、统计报送、向清理整顿各类交易场所部际联席会议汇报及沟通，并具体负责监管金融资产类交易场所;大宗商品类交易场所由省商务厅负责监管;文化艺术品类交易场所由省文化和旅游厅负责监管;技术产权类交易场所由省科技厅负责监管;低碳技术类交易场所由省生态环境厅负责监管;商标、专利、地理标志类知识产权交易场所由省市场监管局监管;版权类知识产权交易场所由省版权局会同各相关业务主管部门实施监管;国有产权类交易场所由省级国有资产监督管理机构按职责分别监管;电力类交易场所由省能源局负责监管;其他类交易场所由省人民政府根据其主要交易品种类型确定省级监管部门。

证券从业重要知识点整理投资领域是一个高风险高回报的行业，对于从业者来说，了解和掌握证券市场相关的知识点至关重要。

本文将对证券从业的重要知识点进行整理，帮助从业者对证券市场有更深入的了解。

一、证券市场概述证券市场是指进行证券交易活动的场所，包括股票市场、债券市场、期货市场等。

投资者可以通过买入或卖出证券来获取资金收益。

证券市场的主要参与者包括上市公司、投资者、证券交易所和监管机构等。

二、证券的分类证券按照性质和流通方式可分为股票、债券、期货和衍生品等。

股票是指公司为筹集资金而发行的所有权凭证，投资者持有股票即成为公司的股东；债券是指债务人向债权人借款并签发的债务凭证，投资者持有债券即成为债权人；期货是指按照合约规定在约定时间和价格进行买卖的标准化合约；衍生品是指派生于股票、债券、期货等基础资产并通过衍生品交易市场买卖的金融产品。

三、证券市场中的重要机构和角色1.上市公司：上市公司是指已经在证券交易所上市并股票公开流通的公司。

上市公司需定期披露财务信息、公司治理情况等，接受投资者和监管机构的监督。

2.证券交易所：证券交易所是证券市场的交易场所和监管机构。

不同国家和地区有不同的证券交易所，如纽约证券交易所、伦敦证券交易所、上海证券交易所等。

3.证券经纪商：证券经纪商是连接投资者和证券市场的中介机构，为投资者提供买卖证券的服务。

证券经纪商需持有相应的牌照，如经纪人资格证等。

4.投资者：投资者是指在证券市场进行投资活动的个人或机构，包括散户投资者和机构投资者。

投资者需要具备一定的投资知识和风险意识，以便做出明智的投资决策。

5.证券监管机构：证券监管机构是负责监督和管理证券市场的机构，保护投资者的合法权益，维护市场秩序。

不同国家和地区有不同的证券监管机构，如美国证券交易委员会（SEC）。

四、证券投资基本原则1.风险与收益的平衡：投资者在进行证券投资时，应根据自身的风险承受能力和投资目标，合理分配资产，平衡风险和收益。

广东省人民政府办公厅关于印发广东省交易场所监督管理办法的通知文章属性•【制定机关】广东省人民政府办公厅•【公布日期】2021.03.23•【字号】粤府办〔2021〕7号•【施行日期】2021.05.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融综合规定正文广东省人民政府办公厅关于印发广东省交易场所监督管理办法的通知各地级以上市人民政府，省政府各部门、各直属机构：《广东省交易场所监督管理办法》已经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

执行过程中遇到的问题，请径向省地方金融监管局反映。

广东省人民政府办公厅2021年3月23日广东省交易场所监督管理办法第一章总则第一条为规范本省交易场所行为、增强服务实体经济能力、防范化解金融风险，促进交易场所健康有序发展，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）等文件规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条本办法所称交易场所，是指在本省行政区域内经省人民政府同意设立或保留的、从事权益类或大宗商品现货类等交易，并在名称中使用“交易中心”“交易所”字样的交易场所。

仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所，依法经批准设立的证券、期货交易所，以及国务院或国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所除外。

公共资源（含能源）等领域交易场所的设立、运营、变更、终止和监管，相关法律法规及政策文件有明确规定的，从其规定。

外省（自治区、直辖市）交易场所在本省设立分支机构，适用本办法。

交易场所代理商参照分支机构监管。

本办法所称“市人民政府”均指地级以上市人民政府；“市级监管部门”均指地级以上市监管部门。

第三条交易场所设立及监督管理遵循“严格准入、依法规范、分类监管、属地管理”的原则。

文化产权类交易场所由省委宣传部监管；能源类交易场所由省发展改革委监管；碳市场类交易场所由省生态环境厅监管；农村产权类交易场所由省农业农村厅监管；国有产权类交易场所由省国资委监管；药品和医用耗材类交易场所由省医保局监管；区域性股权市场和金融资产、知识产权、大宗商品、环境权益类交易场所由省地方金融监管局监管。

证券市场的金融机构和监管机构在当代金融体系中，证券市场扮演着至关重要的角色。

作为融资和投资的平台，证券市场为企业提供了资金资源，并为投资者提供了投资选择的机会。

然而，为了确保证券市场的稳定运作和公平竞争，金融机构和监管机构的存在不可或缺。

本文将探讨证券市场中的金融机构和监管机构，以及它们的功能和重要性。

一、金融机构金融机构是证券市场的核心组成部分，它们提供了诸多金融服务，支持证券市场的正常运作。

以下是一些重要的金融机构：1. 证券公司证券公司是直接参与证券市场的机构，它们为客户提供证券经纪、投资咨询和资金融通等服务。

证券公司通过在证券交易所上市，发行证券并提供融资渠道，为企业和个人投资者之间构建了桥梁。

2. 证券投资基金公司证券投资基金公司是管理证券投资基金的专业机构。

它们发行、管理并投资于证券投资基金，为投资者提供了多元化的投资选择。

证券投资基金通过集合投资者的资金，帮助其实现分散风险和实现投资目标。

3. 期货公司期货公司是从事期货投资和交易的机构。

它们提供期货投资策略、期货合约交易和风险管理等服务。

期货市场的存在对证券市场具有补充作用，有效地帮助投资者进行套期保值和增加市场流动性。

二、监管机构监管机构是证券市场的守护者，负责监督和管理证券市场的运行。

以下是一些重要的监管机构：1. 证券监管机构证券监管机构是负责制定和执行证券市场规则的机构。

它们监督证券公司和其他证券业务参与者，以确保市场的公平、透明和有序。

证券监管机构还负责审核上市公司的信息披露，保护投资者的权益。

2. 金融监管机构金融监管机构是负责全面监管金融机构和金融市场的机构。

它们确保金融机构的稳健经营，预防金融风险，并维护金融体系的稳定。

金融监管机构在保护投资者利益、监测市场风险和制定监管政策方面发挥着重要作用。

3. 集中交易机构集中交易机构是负责证券交易结算的机构。

它们通过提供证券登记、结算和交收服务，确保证券购买和销售交易的安全和有效。

安徽省交易场所监督管理暂行办法第一条为规范交易场所经营行为，加强交易场所监督管理，保障市场参与者合法权益，切实防范风险，促进交易场所健康发展，服务实体经济，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）等文件规定，制定本办法。

第二条本办法所称交易场所，是指在安徽省内经省人民政府（以下简称“省政府”）批准设立的从事权益类交易、商品现货类交易的各类交易场所，包括外省交易场所在我省设立的分支机构，但不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所，也不包括由国务院或国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所。

权益类交易是指从事产权、股权、债权、林权、知识产权、文化产权、金融资产权益等交易的活动。

商品现货类交易是指立足现货，具有产业背景和物流等配套措施，由买卖双方进行公开的、经常性的或定期性的商品现货交易的活动。

以上各类交易已纳入各级公共资源交易平台的，从其相关规定管理。

省外交易场所在我省设立分支机构，适用本办法。

第三条安徽省清理整顿各类交易场所联席会议（以下简称“省联席会议”）加强对全省交易场所监督管理、风险处置等工作的统筹协调，负责研究制定交易场所监督管理制度，建立全省交易场所运行监测体系，研究制定交易场所发展规划，贯彻落实清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称“部际联席会议”）及办公室的工作部署，指导监督省相关行业主管部门和各设区市政府落实交易场所行业与日常管理责任。

省联席会议办公室设在省地方金融监管局，负责日常工作。

各设区市政府指定相关部门作为交易场所的日常监管部门，按照属地管理原则负责辖区内交易场所的日常监督管理工作，履行交易场所风险处置第一责任人职责。

江苏省交易场所监督管理办法(试行)江苏省交易场所监督管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步加强监督管理，规范交易场所经营行为，促进交易场所健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《省政府关于开展全省各类交易场所清理整顿工作的通知》（苏政发〔2012〕50号）和《省政府办公厅关于进一步做好全省各类交易场所清理整顿工作的通知》（苏政办发〔2013〕28号），制定本办法。

第二条本办法所称交易场所是指在江苏省内设立、从事业务在国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文规定范围内的各类交易平台，包括省外交易场所在江苏省设立的分支机构。

第三条交易场所应以服务实体经济为目的，有效控制风险，保障投资者利益，维护市场稳定。

第四条江苏省人民政府金融工作办公室（以下简称“省金融办”）承担对全省交易场所的监督管理职责，各市、县（市、区）金融办负责属地交易场所日常监管工作。

第五条各级金融办应协调工商、商务、通信管理和银监等部门在各自职权范围内实施对交易场所的监督管理，主动征求证监等部门的工作意见。

第六条对交易场所的监督管理，遵循公开、公平、公正和有效控制风险的原则。

第二章设立、变更与终止第七条设立交易场所，须经省金融办批准。

未经审批，任何单位或个人不得设立交易场所，不得以任何形式组织交易场所的交易或相关活动。

第八条省金融办按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，审慎批准设立交易场所。

第九条交易场所可以根据自身特点采取合适的组织形式，并按苏政办发〔2013〕28号文要求规范名称。

第十条实行公司制的交易场所，除开展产权等权益类交易且当地县（含）以上人民政府承诺承担风险处置责任的外，最低注册资本为3000万元人民币，股权应适度分散，股东不少于5名，其中法人股东不少于2名。

证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（12.7）【2】二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。

)1.下列可以发行证券的有( )。

A.个人B.企业C.政府D.金融机构BCD2.证券市场监管机构包括( )。

A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券登记结算公司D.行业协会ABD3.新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。

A .董事会会议由1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过B .明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C .利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D .上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权ABCD4.对基金管理人的概念理解不正确的是( )。

A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B.由依法设立的基金管理公司担任C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位CD5.金融期货与金融期权的不同之处包括( )。

A.标的物不同B.投资者权利与义务的对称不同C.履约保证不同D.现金流转不同ABCD6.新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。

A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元BCD7.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。

A.债券B.股票C.银行定期存款单D.金融衍生工具ABCD8.近年来，我国金融债券市场发展较快。

金融债券品种不断增加，主要包括( )。

A.证券公司债券B.央行票据C.保险公司次级债务D.政策性银行金融债券ABCD9.下面的( )不是我国证券交易所目前采取的组织形式。

平凉市人民政府办公室关于印发平凉市公共资源交易监督管理办法（试行）的通知文章属性•【制定机关】平凉市人民政府办公室•【公布日期】2014.03.13•【字号】平政办发〔2014〕42号•【施行日期】2014.03.13•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】宏观调控和经济管理其他规定正文平凉市人民政府办公室关于印发平凉市公共资源交易监督管理办法（试行）的通知各县（区）人民政府，平凉工业园区管委会，市直各部门，中、省驻平各单位：《平凉市公共资源交易监督管理办法（试行）》已经2014年2月25日市政府第32次常务会议审定通过，现印发你们，请认真贯彻执行。

平凉市人民政府办公室2014年3月13日平凉市公共资源交易监督管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步规范全市各类公共资源交易行为，加强对公共资源交易活动的监督管理，提高公共资源配置的质量和效率，建立开放透明、竞争有序、服务到位、监管有力、统一高效的公共资源交易市场，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国行政监察法》和《甘肃省省级公共资源交易市场监督管理办法》等法律、法规及有关政策，结合本市实际，制定本办法。

第二条本办法适用于在平凉市范围内进行交易的建设工程项目招投标、政府采购、土地矿业权交易、国有产权交易、司法机关和行政执法部门罚没及涉案资产处置等其他公共资源交易行为的监督管理。

第三条本办法所称公共资源交易，是指国家机关、事业单位、社会团体、国有及国有控股企业和被授权的组织所有或管理的，具有公有性、公益性的资源中，依法需要通过竞争方式确定竞得者的活动。

第四条公共资源交易按照政府主导、管办分离、集中交易、规范运行、部门监管、行政监察的机制运作，并遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

第五条实行市公共资源交易管理委员会、市公共资源交易管理委员会办公室和平凉市公共资源交易中心构成的“一委一办一中心”市场管理运行模式。