(5)主要交易场所及监管机构

交易场所监督管理工作方案1. 背景为了维护市场秩序，保护投资者合法权益，加强交易场所监督管理工作的规范化和系统化，制定本方案。

2. 工作目标（1）规范交易场所的交易行为，保障交易安全和透明度。

（2）建立健全交易场所监督管理体系，加强监督及监管的有效性。

（3）完善制度体系，提升监管水平，提高服务水平。

3. 工作内容（1）加强对交易场所的日常监督管理工作。

定期检查交易场所的交易系统、设施、管理人员、交易和结算制度等情况，发现问题及时整改。

（2）加强对交易场所涉及的风险管理问题的监督管理工作。

规范交易场所的风险管理体系，明确交易场所的风险管理职责和风险控制措施。

（3）加强对交易场所参与者的监督管理工作。

核实交易场所参与者的身份、资质、信用等基本情况，评估参与者的风险水平，加强交易场所的反洗钱监督管理工作。

（4）加强对交易场所的IT监督管理工作。

重点关注交易场所的交易和结算系统是否符合业务需求，是否完备、健全和安全，是否具备自主可控性等方面，提高交易系统的安全性和可靠性。

（5）加强交易场所的信息公开工作。

健全交易场所信息公开制度，加强交易场所信息披露工作，提高交易场所的透明度和公开性。

4. 工作重点（1）加强对交易场所的风险管理和IT监督管理工作，提高交易场所的安全性和可靠性。

（2）加强对交易场所参与者的监督管理工作，提高参与者的社会责任感和信誉度，保护投资者的合法权益。

（3）完善交易场所信息公开制度，提高交易场所的透明度和公开性。

5. 工作保障（1）加强对交易场所监督管理工作人员的培训和管理，提高工作人员的业务素质和工作效率。

（2）加强与相关部门的联动合作，做好监管统筹工作，加快交易场所监督管理工作的信息化建设。

（3）全面加强交易场所的法规宣传和法律法规库建设，提高交易主体对法规的遵守度。

6. 工作效果评估（1）根据工作目标，制定评估指标，定期对交易场所监督管理工作进行评估。

（2）及时收集反馈意见和建议，不断优化和升级工作方案，提高监督管理工作的水平和效果。

2017 年各省份发布的关于交易场所管理规范性文件概述据作者不完全统计，截至2017年7月26日，全国共有18个省份已出台关于交易场所管理的规范性文件，1 个省份草案代拟稿已发布。

总体来讲，这些规范性文件包括《管理办法》、《实施细则》、《监督管理指引》三个层级，《管理办法》系对交易场所总体、全面的一个规范；《实施细则》一般针对申请设立开业、交易所运营、监督管理、处罚措施等方面进行细化；《监督管理指引》则是针对交易场所具体某一个业务领域或实际问题。

下面本文重点分析2017 年出台的关于交易场所管理的规范性文件。

、各省份交易场所管理规范性文件统计表从上表可以看出，2017 年贵州、新疆、河南3 省份已出台关于交易场所管理的规范性文件，四川省已发布交易场所管理办法的草案代拟稿（现处于征求意见阶段），2016 年共8 个省份出台交易场所管理办法。

二、贵州、新疆、河南、四川四省交易场所监督管理规范性文件对比分析2017年共4 省份发布的规范性文件（包括征求意见稿），均包括总则、设立变更和终止、经营管理、监督管理这几部分，新疆、四川、贵州三省是将权益类交易平台及商品现货交易（或大宗商品交易）平台在一个管理办法中统一规范，河南省是将权益类交易和商品现货交易平台分为两个管理办法分别予以规范。

下面简单对比分析贵州、新疆、河南、四川四省关于交易场所监督管理规范性文件。

（一）法律依据所有省份均依据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发【2011】38 号）及《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发【2012】37 号），贵州省还依据了《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11 号），新疆省还依据了《国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见》（国办发【2013】67 号）及《国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见》（国办发【2013】87 号）。

第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

第十二条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。

法律知识：什么是交易所监管随着资本市场的不断发展，交易所成为了投资者进行证券交易的重要场所之一。

为了维护交易的公平、公正、透明，保护投资者的利益，交易所监管变得至关重要。

交易所监管包括对交易所的市场运作、交易规则、市场参与者以及交易活动等各个方面的监督与管理。

在我国，主管交易所监管的机构是中国证券监督管理委员会（简称证监会）。

证监会负责证券市场的监管和管理，包括交易所、证券公司、基金公司等市场主体。

交易所监管的目的在于实现市场的公平、公正、透明，保障投资者合法权益，推动市场健康发展。

交易所作为一个重要的投资平台，必须具备公平公正的交易环境，公开透明的信息披露，健全完善的交易规则。

只有这样，投资者才能在一个良好的市场环境下，实现长期稳健的投资收益。

交易所监管的一项重要内容是对交易行为的监察。

交易所对市场参与者的交易活动进行监督与管理，确保市场交易的合法性、公正性和安全性。

同时，证监会还要对交易所的交易规则、制度及交易流程进行有效监管，防范市场操纵、内幕交易等违法违规行为。

与此同时，监管机构还要对交易所的信息披露进行监管。

交易所必须及时、准确、完整地披露交易信息，包括上市公司信息、交易数据和交易价格等。

交易所在信息披露上的违法违规行为也会受到监管机构的处罚。

交易所监管还包括对市场运营的监督。

交易所的市场运营对于市场的稳定性和投资者信心至关重要。

监管机构会对交易所的市场运营情况进行监督，包括市场交易的流程、交易量、交易价格等情况。

同时，监管机构还会对交易所的内部管理进行监督，保证交易所的管理层具备足够的经验和素质，确保交易所的运营管理运转顺畅。

总之，交易所监管是资本市场健康发展的重要保障。

只有市场公平、公正、透明，投资者才能够真正实现自己的投资价值。

因此，证监会及其派出机构正不断加强对交易所的监管，督促交易所进一步加强自身的建设和管理，推动我国资本市场向着更加开放、透明、稳健的方向发展。

证券市场的监管机构和职责随着全球经济的发展，证券市场日益成为资金配置和投资的重要渠道。

为了保护投资者的合法权益、维护市场的稳定运行，各个国家都建立了专门的监管机构来监督和管理证券市场。

本文将介绍证券市场的监管机构和其职责，并探讨其对市场的影响和意义。

一、证券市场监管机构的种类不同国家的证券市场监管机构各有差异，但其主要任务都是监督和管理证券市场，确保市场的公平、公正、透明运行。

以下是几个常见的证券市场监管机构：1. 证券交易所：证券交易所是最常见的监管机构之一，其职责包括监督市场交易、管理上市公司、监管证券产品等。

常见的证券交易所包括纳斯达克、中国证券交易所等。

2. 证券监管委员会：证券监管委员会是负责整个证券市场的监管机构，它的职责涵盖市场监测、监管政策制定、执法调查等。

例如，美国证券交易委员会（SEC）就是美国的证券监管委员会。

3. 银行监管机构：在一些国家，银行监管机构也承担证券市场的监管职责。

它们通常负责审批、监管证券公司的资金运作和风险管理等。

二、证券市场监管机构的职责1. 制定监管规则：证券市场监管机构负责制定证券市场的监管规则，以确保市场的公平、透明和规范运行。

这些规则包括上市条件、信息披露要求、交易准则等。

2. 监督市场交易：监管机构对证券市场的交易进行监督，包括监测交易活动、监管市场操纵行为等。

它们通常会建立监控系统来检测异常交易和市场风险。

3. 管理上市公司：证券市场监管机构负责管理上市公司的行为，包括审批上市申请、监督信息披露、跟踪财务状况等。

它们还会对上市公司的违法行为进行调查和处罚。

4. 执法调查：监管机构具备执法权力，可以对证券市场的违法行为进行调查，并对违法者追究责任。

执法调查包括收集证据、开展调查、提起诉讼等。

5. 保护投资者权益：证券市场监管机构致力于保护投资者的合法权益，包括推行投资者保护政策、加强信息披露要求、建立投诉处理机制等。

6. 监控市场风险：监管机构对市场风险进行监测和评估，及时发现和应对潜在的系统性风险。

山西省人民政府办公厅关于印发山西省交易场所监督管理办法的通知文章属性•【制定机关】山西省人民政府办公厅•【公布日期】2020.12.04•【字号】晋政办发〔2020〕95号•【施行日期】2021.01.04•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】市场规范管理正文山西省人民政府办公厅文件晋政办发〔2020〕95号山西省人民政府办公厅关于印发山西省交易场所监督管理办法的通知各市、县人民政府,省人民政府各委、办、厅、局:《山西省交易场所监督管理办法》已经省人民政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。

山西省人民政府办公厅2020年12月4日山西省交易场所监督管理办法第一章总则第一条为规范各类交易场所经营行为,加强交易场所的监督管理,保障市场参与者合法权益,促进交易场所健康发展,服务实体经济,切实防范风险,根据《中华人民共和国公司法》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)及相关规定,制定本办法。

第二条本办法所称交易场所,是指在山西省行政区域内依法设立的,从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易场所。

仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。

权益类交易场所,是指从事包括产权、股权、债权、矿权、排污权、碳排放权、知识产权、文化艺术品权益、金融资产权益等交易活动的场所。

大宗商品类交易场所,是指从事能够进入流通领域、用于工农业生产或消费的、可大批量交易的商品交易活动的场所。

第三条设立交易场所应报省政府批准。

省内外交易场所在山西省行政区域内原则上不得设立分支机构,不得通过发展会员、代理商、授权服务机构开展经营活动。

确有必要设立此类机构的,参照本办法有关规定履行申请批设程序。

新设立的交易场所,在名称中应当使用“交易所”或“交易中心”字样。

名称中使用“交易所”字样的,省政府批准前,应取得国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。

期货交易管理条例（2017年修订）文章属性•【制定机关】国务院•【公布日期】2017.03.01•【文号】国务院令第676号•【施行日期】2017.03.01•【效力等级】行政法规•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文期货交易管理条例（2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布根据2012年10月24日《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》第一次修订根据2013年7月18日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》第二次修订根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第三次修订根据2017年3月1日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第四次修订）第一章总则第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

第二条任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。

本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。

第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

炒股入门了解股票交易中的交易监管和监察在炒股入门阶段，了解股票交易中的交易监管和监察是至关重要的。

交易监管和监察机构起到监管市场行为、保护投资者利益、维护市场秩序的作用。

本文将介绍股票交易中的交易监管和监察机构，并分析其职责和功能。

一、交易监管机构在股票交易中，交易监管机构是负责监控市场行为、维护市场秩序的机构。

这些机构的职责是确保市场公平、公正，保护投资者利益，防止市场操纵和不当行为的发生。

1. 中国证券监督管理委员会（中国证监会）中国证监会是中国的最高证券监管机构，负责监管证券市场的运行和管理。

其职责包括审批、监督和管理证券市场中的各类市场参与主体的行为，保护投资者利益，维护市场秩序。

中国证监会制定了一系列法规和规章，对证券市场进行规范和监管。

2. 证券交易所证券交易所是股票交易的主要场所，负责组织、监督和管理股票交易。

在中国，主要的证券交易所包括上海证券交易所和深圳证券交易所。

这些交易所负责监管交易的进行，制定交易规则，管理交易系统，并进行市场监察。

3. 期货交易所除了证券交易所，期货交易所也是重要的交易监管机构。

期货交易所负责管理期货市场，监督期货交易行为。

在中国，主要的期货交易所包括中国金融期货交易所和上海国际能源交易中心。

二、交易监察机构交易监察机构是负责监督市场行为，并防止市场操纵和不当行为的发生的机构。

交易监察机构对市场进行实时监控，发现潜在风险和违规行为，并进行处罚和调查。

1. 交易所监察部门证券交易所和期货交易所都设有监察部门，负责监督市场交易情况，并对可能存在的违规行为进行调查和处罚。

这些监察部门设有专门的监察人员，对交易进行实时监控，发现异常交易和不当行为。

2. 证券监察委员会证券监察委员会是独立的监察机构，负责监督证券市场的运行。

该委员会独立于证券交易所和证监会，对市场中的违规行为进行调查和处罚。

三、交易监管和监察的职责和功能交易监管和监察机构的职责和功能主要包括以下几点：1. 监控市场行为交易监管机构负责监控市场行为，包括异常交易、操纵市场行为等。

湖南省人民政府办公厅关于印发《湖南省交易场所监督管理办法》的通知文章属性•【制定机关】湖南省人民政府办公厅•【公布日期】2020.12.31•【字号】湘政办发〔2020〕60号•【施行日期】2021.01.30•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】市场规范管理正文湖南省人民政府办公厅关于印发《湖南省交易场所监督管理办法》的通知湘政办发〔2020〕60号各市州人民政府，省政府各厅委、各直属机构：《湖南省交易场所监督管理办法》已经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

湖南省交易场所监督管理办法第一章总则第一条为加强对全省交易场所的监督管理，防范和化解金融风险，根据有关法律法规和国务院有关文件规定，制定本办法。

第二条本办法所称交易场所，是指在本省行政区域内依法设立的，从事权益类、大宗商品类、文化艺术品类以及其他类交易的场所。

外省交易场所依法在我省设立的分支机构和会员、代理商、授权服务等机构参照交易场所监管。

依法经批准设立的证券、期货交易所，仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所，区域性股权市场，政府采购、工程建设招投标、国土资源、农村产权、矿业权、林权、环境权等公共资源领域国家另有规定的交易场所，不适用本办法管理。

第三条交易场所设立及监督管理遵循“严格准入、依法规范、行业主管、属地管理”的原则。

第四条省行业主管部门按照“业务归口、各负其责”原则负责对所属行业交易场所的监督管理。

其中，省地方金融监管局负责综合协调、统计报送、向清理整顿各类交易场所部际联席会议汇报及沟通，并具体负责监管金融资产类交易场所;大宗商品类交易场所由省商务厅负责监管;文化艺术品类交易场所由省文化和旅游厅负责监管;技术产权类交易场所由省科技厅负责监管;低碳技术类交易场所由省生态环境厅负责监管;商标、专利、地理标志类知识产权交易场所由省市场监管局监管;版权类知识产权交易场所由省版权局会同各相关业务主管部门实施监管;国有产权类交易场所由省级国有资产监督管理机构按职责分别监管;电力类交易场所由省能源局负责监管;其他类交易场所由省人民政府根据其主要交易品种类型确定省级监管部门。