第五章：档案学

档案中级学习材料 第五章档案学

第1页（共7页） by：龙白雨 档案学：

1、目前各国档案史料中报道的最早的档案学专著是： 1571年，德国档案学家亚克伯·冯·拉明根在海德堡出版的《综合报告——怎样才算—个完美的登记室》和《登记室及其机构和管理》等两部专著。

2、档案学作为一门学科概念的提出，是在19世纪。

3、正式提出“档案学”概念是：1804年，德国档案学家约瑟夫·奥格著《一种档案学理论思想》。

4、首次提出档案学是一门独立科学的见解是：1885年，法国历史学家郎格鲁在巴黎出版的《国际档案馆、图书馆和博物馆》杂志上发表了《关于档案馆的科学》一文。

5、欧洲档案学的萌芽是在：16—18世纪。条件：一是社会制度的变革；二是档案工作的发展。

6、欧洲早期的档案学理论研究所涉及的问题主要包括：档案的分类、档案馆的性质和地位、档案价值和档案人员知识结构要求等。

7、法国资产阶级大革命中的档案工作改革，使世界档案史进入了一个新的时期。主要标志是档案工作改革中提出并实践了具有近现代意义的三种思想，即：

A、组建近现代意义的国家档案馆；

B、档案事业实行集中管理的原则；

C、档案馆实行向社会开放的原则。

8、标志着世界范围内档案馆事业的开始：1790年，法国在原国民会议档案馆的基础上，成立法国国家档案馆。法国档案工作改革的意义：使世界上有了第一个近现代意义上的国家档案馆；使中央和地方档案馆形成网络，有了真正的国家档案馆事业；档案馆馆藏来源由单一性变成了多样性。

9、1794年6月25日，法国颁布《穑月七日档案法令》，规定国家档案馆是中央级档案馆，地方档案馆作为国家档案馆设在地方的分馆，接受地方政权和国家档案馆的双重领导，这就使档案集中管理原则包含了档案事业集中管理的内容。档案集中管理原则的确立，是档案学产生的又一个重要标志。

10、档案开放原则的提出和实施，标志着档案馆性质的根本变化，档案馆由对社会封闭的机构变成了向社会开放的机构。法国的档案开放原则受到各国的重视，档案中级学习材料 第五章档案学

第2页（共7页） by：龙白雨 被誉为“档案的人权宣言”。

11、19世纪欧洲档案学研究的主要成就表现在：档案学概念的提出与运用，“事由原则”的否定及“尊重全宗原则”的确立，“来源原则”的提出与运用，对档案馆的社会性和地位的阐述等方面。

12、20世纪的前30年，是欧洲档案学的第一个繁荣发展时期，这一时期的主要成就表现在以下几个方面：

A、一批档案学经典著作问世；

B、深入阐述了档案学的概念及其内容构成；

C、禁毁年份和迈斯奈尔档案鉴定思想的提出和传播。

13、经典著作：荷兰缪勒、斐斯、福罗英三学者合著《档案的整理与编目手册》（1898）；英国希拉里·詹金逊《档案管理手册》（1922）；意大利埃·卡萨诺瓦《档案学》（1928），被列入1964年《英国大百科全书》。

14、德国档案学家迈斯奈尔在1901年制定的《档案鉴定标准》，使档案鉴定工作的目的由销毁转向保护贵重档案，由注重实用转向既注重实用价值又注重历史价值。

15、上世纪40－80年代：波兰卡林斯基提出“职能鉴定论”，把机关职能作为确定档案价值的重要标准；联邦德国布伦内克在其遗著《档案学——欧洲档案工作的理论与历史》较为翔实地阐述了“自由来源原则”和“档案体”两种思想。

16、1917年到20世纪30年代末期，苏联档案工作以列宁“六一法令”为基础，进行了社会主义档案工作改革， 取得的成就主要表现在：

A、奠定档案事业管理体制；

B、形成档案学基本术语；

C、苏联档案学理论的发展。

17、“六一法令”（即1918年6月1日列宁签发的《关于改革和集中统一管理俄罗斯联邦共和国档案工作的法令》）和五项具体档案法规文件，是苏联档案事业建设的纲领性文件，也为苏联档案学的产生奠定了理论基础。

18、1925年全国性的档案学术大讨论，形成对档案全宗概念的统一——“莫斯科公式”：档案全宗是在机关或个人活动过程中有机地形成的档案材料的总和。这种历史原则或历史联系原则在20世纪60年代以前一直是苏联档案学理论研究档案中级学习材料 第五章档案学

第3页（共7页） by：龙白雨 中遵循的最重要和最基本的原则。

19、《档案工作的理论与技术》是苏联档案学史上第一部理论著作，出版于1935年，作者克雅捷夫 。

20、欧洲的档案学理论于20世纪初传入。1934年，美国国家档案馆成立后，正式把来源原则作为公共档案管理的基础，决定档案馆的档案以文件组合的形式管理。

21、北美档案学研究的主要理论主要有：文件管理理论、档案整理理论、文件中心理论、档案价值鉴定理论、电子文件管理理论等。

22、我国将有关档案现象作为一个独立性的专门问题进行科学系统研究始于20世纪20—30年代。 其主要表现是：

A、“行政效率运动”，这是促使我国近代档案学思想产生的直接原因之一；

B、史学界整理明清历史档案和学术研究的需要，也是促进我国近代档案学思想产生的生要原因；

C、近代意义上的档案教育的创立，对促进档案学思想的产生也起到了积极的推动作用。

D、出现了一批有代表性的档案学研究成果。

23、档案学的概念在我国正式出现是在：1935年滕固撰写的《档案整理处的任务及其初步工作》。

24、我国史学界研究档案学的最早刊物：1935年5月，《行政效率》杂志出版了档案专号，1935年10月，故宫博物院文献馆出版了馆刊《文献特刊》。

25、1958年12月，国家档案局成立档案学研究室，成为我国第一个专业档案科学研究机构。

26、党的十一届三中全会以后，我国档案学发展迎来了学科建设的黄金时期，开创了档案学研究的繁荣局面，这个阶段档案学发展的特点是：

A、档案学新的分支学科不断建立，已有的分支学科不断完善；

B、档案学除进行传统性内容的深入研究外，还开展了对档案学基本理论、现代化档案管理原则、方法和技术的研究；

C、交叉性和综合性研究活跃；

D、注重解决档案工作实践中的新问题； 档案中级学习材料 第五章档案学

第4页（共7页） by：龙白雨 E、更加注意理论建设的前瞻性和开放性。

这一阶段档案学研究成果主要表现在以下几个方面：

A、档案学已经成长为一门独立的综合性科学；

B、档案学已建立成由若干分支学科构成的群体；

C、档案学理论研究与技术应用研究不断变化。

27、档案学的四种研究角度：

A、历史学角度；

B、文体本身运动的角度；

C、信息资源管理角度；

D、电子政务环境下政务信息管理角度。

28、档案学研究对象：档案现象及其本质和规律。

29、档案学的研究任务（是由档案学的研究对象，尤其是社会需要决定的）是：在研究和揭示档案现象及其本质和规律的基础上，提出档案管理的科学理论、原则、技术和方法，指导档案管理实践，提高档案管理的科学水平，更好地为社会实践服务。

30、档案学研究范围与学科体系分为五个部类：

A、档案学基础理论研究；

B、档案史学研究；

C、档案学应用理论研究；

D、档案学应用技术研究；

E、档案学与其他学得之间的交叉与边缘性研究。

31、档案学基础理论就是要从宏观上、整体上揭示档案现象的本质及其运动发展规律。就此而言，档案学基础理论对其他档案学分支学科的研究和建设具有方法论的意义。它分档案学原理、档案术语学、档案法学、比较档案学等学科。

32、档案史学研究主要研究中国档案事业史、世界档案事业史、档案学史。

33、档案学应用理论研究主要研究各种类型档案管理的应用理论、原则和方法等。它的研究主要同以下几门具体的学科有关：档案事业管理学、档案管理学、科技档案管理学、档案文献编纂学、电子文件管理。

34、档案应用技术研究主要由：档案保护技术、档案缩微复制技术、档案计算机档案中级学习材料 第五章档案学

第5页（共7页） by：龙白雨 管理技术、档案信息化和数字档案馆技术等几门学科承担。

35、目前与档案学科交叉比较明显，而且有比较明确边界的分支学科有：信息资源管理学、政务信息管理。

36、文件生命周期理论是在20世纪文件数量急剧增长的专业背景下提出的。正如阿根廷档案学者曼努埃尔·巴斯克斯评价的那样，文件生命周期理论的形成，标志着现代档案学的成熟。

37、档案学基础理论主要由两个层面构成：一是对档案与档案管理活动的基本理论性认识；二是档案管理的基本理论，即关于档案管理的总体性、宏观性理论问题和档案管理基本方法、原则的理论探讨。

38、档案管理的基本方法或核心方法是历史主义的方法，档案管理的灵魂。

39、文件生命周期理论的形成，标志着现代档案学的成熟。文件数量的急剧增长是文件生命周期理论产生的基本因素；文件中心的建立是文件生命周期理论产生的直接因素。

40、1940年，美国档案学者菲利普·布鲁克斯最早提出“文件生命周期”概念；

1950年，英国伦敦大学教授罗吉尔·艾利斯在第一届国际档案大会上提出文件运动的“三阶段论”，即现行阶段、暂时保存阶段和永久保存阶段；

20世纪80年代，阿根廷档案学者曼努埃尔·巴斯克斯。他出版的两部专著《文件的选择》(1982)和《文件生命周期研究》(1987)，是全面系统论述文件生命周期理论的代表作。

1999年9月中国档案出版社出版的何嘉荪、傅荣校著的《文件运动规律研究——从新角度审视档案学基础理论》，标志着中国化的文件生命周期理论的形成。

41、文件生命周期理论的基本内容：

A、文件从其形成到销毁或永久保存，是一个完整的运动过程。

B、由于文件价值形态的变化，这一完整过程可划分为若干阶段。

C、文件在每一阶段因其特定的价值形态而与服务对象、保存场所和管理形式之间存在一种内在的对应关系。

42、文件生命周期理论的理论意义和实践价值

A、文件生命周期理论准确地揭示了文件运动的整体性和内在联系，为文件的全过程管理奠定了理论基础。 档案中级学习材料 第五章档案学