2016年下半年宁夏省证券投资基金基础知识：大宗商品投资概述考试试卷

2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于__日起赎回该部分基金份额。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。

A．10%B．20%C．30%D．40%3、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

A．全额结算B．净额结算C．定期结算D．随时结算4、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。

A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议5、资产证券化是__的重要成果。

A．风险管理型创新B．增强流动型创新C．信用创造型创新D．股权创造型创新6、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。

A．10%B．15%C．20%D．25%7、债券发行注册制的核心是__。

A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则8、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。

A．相反B．拒绝表示C．无保留D．保留9、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。

A．B股B．A股C．债券D．基金10、辅导对象如发生__情况，可以不重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更11、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。

宁夏省2016年下半年基金从业资格：基金管理人（3）考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。

A．基金资产核算B．资金清算C．信息披露D．投资咨询2、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。

A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数3、债券发行的定价方式以__最为典型。

A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式4、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。

A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入5、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票6、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。

A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定7、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。

A．发行人必须在约定的时间还本付息B．发行人是出借资金的经济主体C．投资者是借入资金的经济主体D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证8、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险9、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。

2016年证券从业资格考试题库《证券投资基金》各章节习题题库第一章证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。

A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金2．下列（）筹资方式是投资基金证券。

A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( ）所获得的管理运作基金的报酬。

A：《基金契约》B：《基金章程》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。

A：公募基金 B：私募基金C：非上市基金D：上市基金5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。

A：股票基金 B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金6．最大程度分散了风险的基金是（）。

A：离岸基金 B：在岸基金C：国际基金 D：国家基金7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。

A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D：投资基金的资金有专门用途8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。

A：100元 B：1元C：0.1元 D：0.01元E：10元9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。

A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。

A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定（二）多项选择题1．基金从组织性质上分类，可以是（）。

A：非法人机构 B：事业性机构C：公司性法人机构D：有限合伙制机构[参考答案] A B C D2．基金管理人的主要职责是（）。

A：进行基金资产的投资运作B：负责基金资产的财务管理C：促进基金资产的保值增值D：办理基金证券的过户手续 [参考答案] A B C3．基金托管人的主要职责是（）。

证券投资基金概述练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．下列关于券商集合计划的说法，不正确的是( )。

A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B．目标客户群体抗风险能力相对较强C．投资门槛比基金高D．流动性比基金差正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金概述2．下列金融产品中，信息披露程度最高的是( )。

A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述3．基金投资运作不包括( )。

A．交易管理B．绩效评估C．基金估值D．风险控制正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述4．( )是基金一切活动的中心，( )在整个基金的运作中起着核心的作用。

A．基金管理人；基金投资者B．基金投资者；基金管理人C．基金管理人；基金管理人D．基金投资者；基金投资者正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金概述5．下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。

A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述6．从基金在世界范围内的发展史来看，基金在初创阶段主要投资于( )，在类型上主要是( )。

A．国内实业和债券；封闭式基金B．国内实业和债券；开放式基金C．海外实业和债券；封闭式基金D．海外实业和债券；开放式基金正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述7．目前，我国基金管理的主管机关是( )。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金概述8．根据( )，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A．法律形式不同B．基金份额是否固定C．投资目标不同D．投资对象不同正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金概述9．基金资产的所有者是( )。

宁夏省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。

A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价2、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东3、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。

那么，该证券组合的特雷诺指数为__。

A．0.06B．0.08C．0.10D．0.124、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。

A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行5、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债6、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析7、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。

A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型8、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高9、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数10、__又被称为“跨期套利”。

A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利11、股息的来源是公司的（）。

A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益12、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。

A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率13、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。

2017年上半年宁夏省基金从业资格证券基础知识：大宗商品投资概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金托管人内部控制制度的原则包括__。

A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则2、基金定期定额投资计划的优点有__。

A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应3、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。

A．投资能力B．研究能力C．营销能力D．风险控制能力4、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。

A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易费用D．基金运作费用5、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况6、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。

ETF建仓期不超过____个月。

A：3B：6C：9D：127、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。

A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等8、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。

A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.959、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性10、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。

A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构11、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。

2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案1.根据马克维茨的投资组合理论，在识别有效投资组合时，不需要考虑的是( )。

A.每种证券与其他证券之间的相互关系B.每种证券期望收益率的方差C.投资者对每种证券的偏好D.每种证券的期望收益率【答案】C2.非公开募集基金财产的投资范围包括( )。

Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票Ⅱ.股指期货Ⅲ.港股通股票A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3.债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是( )。

A.惠誉的BB+和穆迪的B1B.标准普尔的BBB-和惠誉的B+C.穆迪的Baa3和惠誉的Ba1D.标准普尔的BBB和穆迪的Aa2【答案】A4.在Brinson业绩归隐模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面的哪项数据( )。

A.实际组合中各类资产的收益率B.实际组合中各类产权重分布C.业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率D.业绩比较基准中各直属及其他组成的权重分布【答案】C5.关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。

A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B【答案】C6.我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是( )。

A.证券交易所B.中国证券登记结算有限公司C.证券结算风险基金D.中国证监会【答案】B7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在逬行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。

宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。

A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C．募集说明书可以约定回售条款D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东2.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人3.根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。

A．委托其他证券公司代以买卖证券B．将内幕信息给与证券投资者C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D．将自营业务账户暂时专借予他人使用4.中国首批证券投资基金正式运作于__。

A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月5. 证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事6. 上海证券账户当日开立，__日生效。

A．T+2B．T+3C．T+1D．T7. 禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。

A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本固定原则8. 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。

A．网上定价B．网上竞价C．公开竞价D．交易所竞价9. 公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。

A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则10. 股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。

2015年下半年宁夏省基金从业资格：大宗商品投资的类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告2.基金产品的风险等级一般不包括__。

A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级3.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导4.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值5. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制6. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率7. 承购包销和__等方式。

A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行8. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素9. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1B．1.05C．1.13D．1.2410. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》11. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。

2016年下半年宁夏省基金从业资格：证券市场的结构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险2、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。

A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致3、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

A．3B．5C．10D．154、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。

A：《首次公开发行股票并上市管理办法》B：《上市公司证券发行管理办法》C：《上市公司收购管理办法》D：《证券发行与承销管理办法》5、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月6、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。

A．证券交易量标准B．影响证券市场价格标准C．影响投资者决策标准D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响7、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.228、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。