云南省2017年证券从业资格考试：国际债券模拟试题

云南省2016年证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。

A．10％B．20％C．30%D．40%2、投资者回避信用风险的最好办法是__。

A．参考证券信用评级的结果B．分散投资C．增大投资于债券的比例,减少投资于股票的比例D．投资于证券投资基金3、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A．0。

15％B．0。

25％C．0。

50％D．0.75%4、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。

A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股5、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。

A．3年以下（不含3年)B．2年以上（含2年)C．3个月以上(含3个月)D．2年以下（不含2年)6、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书.A．3B．6C．9D．127、有价证券之所以能够买卖是因为它__.A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值8、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所,由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。

A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部9、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。

A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人10、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。

__只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的.A．PSYB．ADLC．BIASD．WMS11、商业银行发行次级定期债券，须向__提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料.A．中国银监会B．中国证监会C．中国人民银行D．国家发展和改革委员会12、目前我国的主权财富基金主要由__运作。

云南省2017年上半年基金从业资格：投资债券的风险试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。

A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同2、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税3、基金投资咨询机构的作用有__。

A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育4、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例5、下列属于基金管理人具体职责的有__。

A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值6、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。

A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问7、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。

云南省2017年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。

A．T+1C．T+2B．T+3D．T+72.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。

A．25000B．2500C．100D．103.申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。

A．19B．20C．18D．214.关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。

A．按照规定要求召开基金份额持有人大会B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C．参与分配清算后的剩余基金财产D．分享基金财产收益5. 公司实际分配的股息总是__税后净利润。

A．大于B．等于C．不确定D．小于6. 关于赎回风险，下列说法正确的是（）。

A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制7. 安全性高的有价证券是__。

A．股票B．国债C．公司债券D．企业债券8. 首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。

A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人9. 如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。

A．5B．25C．50D．10010. 开放式基金公开说明书的报告截止日为__。

2017年上半年云南省基金从业资格：投资债券的风险考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。

A：1B：2C：3D：42、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。

A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配3、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。

A．证券交易量标准B．影响证券市场价格标准C．影响投资者决策标准D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响4、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

A．2B．3C．5D．75、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。

A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议6、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利7、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。

A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料8、下列收入中要征收企业所得税的有____A：基金买卖股票、债券的差价收入B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入9、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

2017年云南省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。

A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让2.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。

A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导3.首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。

A．招股说明书及其附录和备查文件B．发行公告C．招股说明书摘要D．承销商尽职调查报告4.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A私募ADR5. 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A．董事会B．A股市场相关股东C．H股市场相关股东D．B股市场相关股东6. 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括__。

A．财务管理稽核B．基金管理稽核C．内部审计D．协调公司对外信息披露7. 依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是__。

A．必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元D．最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%8. 我国证券投资分析师的服务范围不包括__。

云南省2017年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、最常见的股票是（）。

A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票2、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具3、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。

A．3%B．5%C．8%D．10%4、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付5、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。

A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型6、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。

A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券7、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券8、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。

A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法9、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。

A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论10、其他组织或个人。

A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利11、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。

A．高B．低C．一样D．都不是12、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。

A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务13、香港把证券投资基金称为（）。

20XX 年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、 关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。

A. 只能向原股东配售股票B. 只能向全体社会公众发售股票C. 可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D. 可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票2、 实际上大多数公司的清算价格总是 __账面价值。

A .高于B. 低于C. 等于D. 无关于3、 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后， 向中国证监会提出境外上市申请， 按合理预期市盈率计算， 筹资额不少于 __万美 元。

A ．B ．C ．D ． 4、A .需到证券经纪商柜台开立资金账户B. 若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请C. 应按证券经纪商要求如实填写开户申请表D. 如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户5、 __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与 委托人签订资产管理合同， 将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、 债券等 金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A .证券自营业务B. 证券经纪业务C. 融资融券业务D. 证券资产管理业务6、 MM 理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括 __。

A. 企业的经营风险可以用EBIT （息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于 同类风险等级B .现在和将来的投资者对企业未来的。

EBIT 估计完全相同，即投资者对企业 未来收益和这些收益风险的预期是相等的C. 债务融资的税前成本比股票融资成本低D. 投资者预期EBIT 固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定 年金 7、 对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。

500100030005000 关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是 __。

证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。

A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。

A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。

A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。

A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。

2017年上半年云南省基金从业资格：可转换债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》2.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场3.基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露4.结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化5. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费6. 场外认购LOF份额，应使用__。

A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户7. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。

A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金8. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。

A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价9. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法10. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．3011. 基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字12. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

云南省2017年上半年证券从业资格考试：政府债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。

A．3B．C．4D．2.适当性原则背后的法律基础是__原则。

A．公平B．诚信C．自愿D．合法性3.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

A．T+0B．T+1C．T+2D．T+34.一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__A．股价变化领先于赢利变化B．股价变化滞后于赢利变化C．股价变化同步于赢利变化D．股价变化与赢利变化无直接关系5. 根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。

A．证券承销业务B．保荐业务C．证券资产管理业务D．储蓄存款业务6. 目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。

A．净额结算B．总额结算C．统一结算D．差额结算7. 目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券8. 证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。

A．勤勉尽责B．公平竞争C．保守秘密D．专业胜任9. 拉斯贝尔加权指数是指__。

A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数10. 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可11. 我国对基金募集申请实行的是__。

A．核准制B．注册制C．公司制D．契约制12. 根据标的物不同，招标发行可分为__。

A．荷兰式招标和美式招标B．单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标13. 上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。