C11004《证券公司资产管理业务相关规则解读》试题87分(参考Word)

2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分第一篇：2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读90分一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%二、多项选择题3. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

A. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划B. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让C. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划D. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。

A. 定向资产管理业务B. 集合资产管理业务C. 限定性集合计划D. 专项资产管理业务5. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。

A. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台B. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品C. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。

取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务D. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。

C11004《证券公司资产管理业务相关规则解读》试题87分一、单项选择题1.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。

a.0.1b.0.2c.0.05d.0.5二、多项选择题2.为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到（）。

（本题有超过一个的正确选项）a.子集、定向资产管理业务的投资主办人严禁担任其他资产管理业务的投资主办人b.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务c.同一人严禁担任资产管理部门和自营部门的负责人d.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务3.证券公司专门从事证券资产管理业务，应与客户签定证券资产管理合约，签订合同（）等事项。

（本题存有少于一个的恰当选项）a.管理费用b.投资比例c.投资范围d.管理期限4.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。

证券公司（）不得作为本公司定向资产管理业务的客户。

（本题有超过一个的正确选项）a.从业人员b.从业人员的配偶c.董事d.监事5.证券公司专门从事资产管理业务，严禁存有以下犯罪行为（）。

（本题存有少于一个的恰当选项）a.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺b.采用客户资产展开不必要的交易c.接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额d.侵吞客户资产6.某证券公司发起设立一个集合资产管理计划，以自有资金投入该计划，正确的做法是（）。

（本题有超过一个的正确选项）a.该计划设立规模为60亿元，证券公司资金投入自建资金3亿元。

b.该计划成立规模为30亿元，证券公司投入自有资金1.5亿元。

c.该计划设立规模为60亿元，证券公司资金投入自建资金2亿元。

d.该计划成立规模为15亿元，证券公司投入自有资金5000万元。

7.根据2021年12月施行的《证券公司客户资产管理业务实施办法》第11条的规定，证券公司的资产管理业务包含（）。

资产管理业务练习试卷6(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。

A．周B．月C．季D．年正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务2．证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A．5B．4C．3D．2正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务3．证券公司应当在每年度结束之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

A．60B．40C．30D．10正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务4．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。

A．30B．60C．90D．120正确答案：B 涉及知识点：资产管理业务5．证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( )的罚款。

给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

A．1万元以上3万元以下B．3万元以上5万元以下C．1万元以上10万元以下D．5万元以上10万元以下正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务6．证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。

A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以上10倍以下D．1倍以上15倍以下正确答案：B 涉及知识点：资产管理业务7．证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足( )万元的,处以( )万元以上( )万元以下罚款。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。

A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】 C2、（2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C3、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。

A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致【答案】 B4、(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】 D5、按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 A6、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D7、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】 C8、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

第一套一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A. 30%B. 20%C. 10%D. 40%2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元二、多项选择题3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。

A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额C. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类D. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类4. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。

A. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品B. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则C. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。

取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务D. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。

A. 限定性集合计划B. 专项资产管理业务C. 定向资产管理业务D. 集合资产管理业务6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。

A. 保持《办法》总体框架不变B. 贯彻从简原则C. 体现“放松管制、加强监管”政策取向D. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展7. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

一、单项选择题1. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。

A. 3B. 5C. 4D. 62. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（）备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A. 证券公司住所地中国证监会派出机构B. 中国证券监督管理委员会C. 中国证券业协会二、多项选择题3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件（）之一的单位和个人。

A. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币B. 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币C. 个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币D. 公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

A. 独立核算制B. 公平交易制度C. 分账管理制D. 异常交易日常监控机制5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。

A. 向证券交易所报告B. 事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户C. 采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益D. 遵循客户利益优先原则6. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十一条，证券公司资产管理业务分为（）。

一、单项选择题证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。

1. 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（B ）。

A. 30%B. 20%C. 10%D. 40%证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

2. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（A ）备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A. 中国证券业协会B. 中国证券监督管理委员会C. 证券公司住所地中国证监会派出机构二、多项选择题3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（AB ），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

A. 异常交易日常监控机制B. 公平交易制度C. 独立核算制D. 分账管理制证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

4. 2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（A B CD ）。

A. 体现“放松管制、加强监管”政策取向B. 保持《办法》总体框架不变C. 贯彻从简原则D. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展5. 截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是（ CD）。

、单项选择题证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%o1.根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的(B ) oA. 30%B. 20%C. 10%D. 40%证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作FI内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

2.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作R内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报(A )备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地屮国证监会派出机构。

匸 A.中国证券业协会口 B.中国证券监督管理委员会° C.证券公可住所地中国证监会派出机构、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立(AB ),公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

A.异常交易日常监控机制riB.公平交易制度riC.独立核算制厂nD.分账管理制证券公同应当建立公平交易制度及异常交易口常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地屮国证监会派出机构及屮国证券业协会报告。

4.2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括(A BCD )。

」 A.体现“放松管制、加强监管”政策収向匚I B.保持《办法》总体框架不变匚I C.贯彻从简原则匚I D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展5.截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是(CD) o匚I A. 2011年10月匚I B. 2012年6月—■ C. 2013 年6 月□I D. 2012 年10 月2011年初启动修订工作。

C12003证券公司自营业务相关规则解读答案（测试题答案在最后几页）课程通过规则1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。

2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。

3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。

4、学员点击“开始学习”后，应在3个月内完成课程学习并参加课后测验。

如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。

课程简介本课程的主要内容包括证券公司证券自营业务的主要监管规则、业务现状和取得业务许可的条件，证券自营业务的投资范围和业务运作，证券自营业务的内部控制与风险管理，以及证券自营业务的禁止行为。

通过学习，学员应全面了解我国证券公司证券自营业务的相关规则要求，并能在执业过程中自觉遵守。

学习建议本课程为必修课程。

证券公司从业人员均可学习，特别是从事自营业务的从业人员应重点学习。

学员应理解自营业务的特征和业务许可条件，熟练掌握有关自营业务的投资范围、业务运作、业务内部控制和风险管理的相关规则，熟悉有关自营业务禁止行为的规定。

证券公司证券自营业务指引第一章总则第一条为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引。

第二条证券公司应当按照本指引的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

第三条证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。

自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。

第二章决策与授权第四条建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。

自营业务决策机构原则上应当按照董事会―投资决策机构―自营业务部门的三级体制设立。

第五条董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

证券公司资产证券化业务政策解读课后测验（100分）一、单项选择题1. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下不属于证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券应当具备的条件的是（）。

A. 具备证券资产管理业务资格B. 最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚C. 具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险D. 分类评价在A级以上，具备资产管理业务资格，净资本不低于20亿二、多项选择题2. 证券公司资产证券化业务的尽职调查工作，主要涵盖的范围包括（）等。

A. 资产服务机构B. 原始权益人C. 债务人D. 基础资产3. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，年度资产管理报告应当至少包括下列内容（）。

A. 基础资产运行情况B. 专项计划账户资金收支情况C. 需要对资产支持证券投资者报告的其他事项D. 特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况E. 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见4. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合，上述财产权利或者财产可以是（）。

A. 商业物业等不动产财产B. 信托受益权C. 基础设施收益权等财产权利D. 企业应收款E. 信贷资产三、判断题5. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。

（）正确错误6. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产是指符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。

（）正确错误7. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，允许以基础资产产生的现金流循环购买新的同类基础资产组成专项计划资产。

（）正确错误8. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。

xx资产管理业务精选历年真题(第一节)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是( )。

[xx年5月真题]A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历B.最近三年未受到过行政处罚或者刑事处罚C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D.净资本不低于人民币1亿元【答案】C【解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。

2.专项资产管理业务特点不包括( )。

[xx年5月真题]A.集合性B.综合性C.特定性D.通过专门账户经营运作【答案】A【解析】专项资产管理业务的特点是：①综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多;②特定性，即要设定特定的投资目标;③通过专门账户经营运作。

3.资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A.委托人B.资产托管人C.资产管理人D.代理人【答案】C【解析】根据xx年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称《试行办法》)规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

4.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。