跨境融资管理模式选择确认书
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资本项目外汇业务操作指引(2017年版)目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引...............国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ............1.1短期外债余额指标核准....................................1.2合格境外机构投资者(QFII)投资额度备案/审批.............1.3人民币合格境外机构投资者(RQFII)投资额度备案/审批......1.4合格境外机构投资者(QFII/RQFII)投资额度调减或取消备案/审批1.5合格境内机构投资者(QDII)投资额度审批.................1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 ....................... 第二部分外汇分(支)局资本项目外汇业务操作指引...............外汇分(支)局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ............一、跨境信贷业务...............................................2.1短期外债余额指标核准....................................2.2非银行债务人外债签约(变更)登记 .......................2.3财政部门和银行外债登记..................................2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 .......................2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 ...................2.6非银行债务人外债注销登记................................2.7内保外贷签约(变更)登记................................2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 .....................2.9内保外贷注销登记........................................2.10外保内贷履约外债登记...................................2.11外保内贷履约款结(购)汇...............................2.12融资租赁对外债权登记...................................2.13内保外贷担保履约对外债权登记...........................2.14境内机构境外放款额度登记...............................2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 ....................二、证券投资管理业务...........................................3.1境内公司境外上市登记....................................3.2境外上市公司境内股东持股登记............................3.3境外上市变更登记、注销登记..............................3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 .......................3.5境内机构境外衍生业务外汇登记............................3.6境内机构境外衍生业务外汇变更(注销)登记 ...............3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批.......................3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 .......................三、非银行金融机构管理业务.....................................4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 ...................4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 ...................4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 .........................4.4非银行金融机构资本金(或营运资金)本外币转换管理 .......四、资本项下个人外汇业务管理...................................5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 .....................5.3移民财产转移购付汇核准..................................5.4继承财产转移购付汇核准..................................五、格式文本范例...............................................表1 境外放款登记业务申请表...............................表2 合格境外机构投资者登记表.............................表3 合格境外机构投资者(QFII)投资额度备案表.............表4 合格境外机构投资者(QFII)产品信息登记备案表.........表5 人民币合格境外机构投资者登记表.......................表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表...............表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表.............表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表.................表9 境外上市登记表.......................................表10 境外持股登记表......................................表11 境内机构境外衍生业务登记申请表......................表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表......表13 个人财产转移业务申请表..............................表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表....................表15 (机构名称)年度外汇业务经营情况报告.................表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表(企业版)........表17 境内机构外债变动反馈登记表..........................表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表(参考格式)....表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书..............表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表..........表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表.................. 第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引.........外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 ......六、境内直接投资外汇业务.......................................6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 .......................6.2新设外商投资企业基本信息登记............................6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 .....6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 .....................6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 .............6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 .......................6.7境内直接投资货币出资入账登记............................6.8境内直接投资存量权益登记(年度) .......................6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 .....................6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 ......................6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用.....................6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ..........6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 ..................6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 ..................6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 ....................6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 ................6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 ................6.18境内资产变现账户资金原币划转...........................6.19境内再投资专用账户资金原币划转 ........................6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 ........................6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 ......................6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 ........6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 ........................6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇.........................................................6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出.......................................6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出.............................................6.27境内直接投资(含非金融机构和非银行金融机构,不含保险公司)利润汇出.....................................................七、境外直接投资外汇业务.......................................7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 .......................7.2境内机构境外直接投资外汇登记............................7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 .......................7.4境内机构境外直接投资清算登记............................7.5境内居民个人特殊目的公司外汇(补)登记 .................7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 ...................7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 ...................7.8境外直接投资存量权益登记(年度) .......................7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 .................7.10境内机构境外直接投资资金汇出...........................7.11境外资产变现账户开立、注销.............................7.12境外资产变现账户入账和结汇.............................7.13境外直接投资企业利润汇回...............................7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 ........................7.15境外放款专用账户开立、注销.............................7.16境外放款资金汇出、汇回入账.............................八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务...........................8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 ...................8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 .....................8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 .........................8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 .....................8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ...............8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 .......................8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 .........8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 .......8.9银行内保外贷业务(变更)登记............................8.10外保内贷登记...........................................8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇.......................8.12外保内贷项下担保履约款入账.............................8.13担保费收付.............................................8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 ....8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 ......8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 ..........九、证券投资业务...............................................9.1合格境外机构投资者(QFII/RQFII)主体信息(变更)登记....9.2合格境内机构投资者(QDII)主体信息(变更)登记.........9.3合格境外机构投资者(QFII/RQFII)账户开立、使用和关闭....9.4合格境内机构投资者(QDII)账户开立、使用和关闭.........9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 ...........9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 .........9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 ...............9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭.........................................................9.10境内个人投资者B股投资收益结汇........................9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记.....................9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ..9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 ....................9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ..9.15境外机构在境内发行债券登记.............................9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 ........9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭十、非银行金融机构外汇业务.....................................10.1非银行金融机构外汇账户开立.............................10.2非银行金融机构外汇利润结汇.............................10.3非银行金融机构资金汇兑................................. 十一、数据报送................................................. 十二、格式文本范例.............................................表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表(一).............表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表(二).............表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表...................表4 年度境内直接投资外方权益统计表.......................表5 境外直接投资外汇登记业务申请表.......................表6 境内居民个人境外投资外汇登记表.......................表7 年度境外直接投资中方权益统计表.......................表8 资本项目账户资金支付命令函...........................表9 香港基金内地发行信息报告表...........................表10 内地基金香港发行信息报告表.......................... 表11 境外机构境内发行债券信息报告表......................第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的范围:第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。
国家外汇管理局关于印发《跨国公司外汇资金集中运营管理规定(试行)》的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2014.04.18•【文号】汇发[2014]23号•【施行日期】2014.06.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】外汇管理,公司正文国家外汇管理局关于印发《跨国公司外汇资金集中运营管理规定(试行)》的通知(汇发[2014]23号)国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局:为满足跨国公司统筹使用境内外外汇资金需要,服务实体经济,促进贸易投资便利化,支持产业结构转型升级,探索投融资汇兑便利,国家外汇管理局制定了《跨国公司外汇资金集中运营管理规定(试行)》,现印发执行。
附件:跨国公司外汇资金集中运营管理规定(试行)国家外汇管理局2014年4月18日附件跨国公司外汇资金集中运营管理规定(试行)第一章总则第一条为促进贸易投资便利化,服务实体经济,制定本规定。
第二条跨国公司可以根据经营需要,在所在地银行开立国内外汇资金主账户,集中运营管理境内成员企业外汇资金。
并可办理经常项目外汇资金集中收付汇、轧差净额结算等业务。
第三条跨国公司可以根据经营需要,在所在地银行开立国际外汇资金主账户,集中运营管理境外成员企业资金及从其他境外机构借入的外债资金。
国际外汇资金主账户之间以及与境外机构境内外汇账户、境外资金往来自由。
国际外汇资金主账户内资金不占用企业外债指标,但应按规定办理外债登记。
境内银行通过国际外汇资金主账户吸收的存款可在不超过10%的额度内境内运用;在占用短期外债余额指标的前提下,可将国际外汇资金主账户吸收存款中超过10%的部分境内运用。
第四条国内外汇资金主账户与国际外汇资金主账户之间净融入额不得超过境内成员企业集中的外债额度,净融出额不得超过境内成员企业集中的对外放款额度。
第五条跨国公司可以根据经营需要,同时开立国内、国际外汇资金主账户,也可以选择开立其中任何一个账户。
融资服务协议书5篇篇1本协议由以下双方签订:甲方(融资方):____________乙方(服务方):____________鉴于甲方有一定的融资需求,乙方拥有专业的融资服务能力和经验,双方根据中华人民共和国有关法律法规,本着平等、自愿、诚信、互利的原则,经友好协商,特订立本融资服务协议。
一、服务内容1. 乙方提供融资咨询服务,包括但不限于市场分析、融资方案设计、融资机构推荐等。
2. 乙方协助甲方与融资机构进行接洽和谈判,向融资机构提供甲方的相关资料和信息。
3. 乙方协助甲方完成融资过程中的相关手续,确保融资过程的顺利进行。
二、服务期限本协议的服务期限为自签订之日起至甲方成功获得融资资金后终止。
三、服务费用1. 甲方需向乙方支付融资服务费,具体金额根据成功融资的金额及双方约定进行确定。
2. 支付方式:成功获得融资资金后,甲方应在五个工作日内支付服务费用。
四、双方权利义务1. 甲方权利义务(1)甲方应提供真实、完整、准确的资料和信息,以便乙方提供有效的融资服务。
(2)甲方应积极配合乙方与融资机构的接洽和谈判,不得无故拒绝或延误。
(3)甲方应按照本协议约定支付服务费用。
2. 乙方权利义务(1)乙方应尽职尽责为甲方提供融资咨询服务,确保服务的专业性和有效性。
(2)乙方应妥善保管甲方的资料和信息,不得泄露或非法使用。
(3)乙方有权按照本协议约定获取服务费用。
五、保密条款1. 双方应对在本合作过程中涉及对方的商业秘密、技术秘密、知识产权等信息予以保密。
2. 未经对方许可,任何一方不得向第三方泄露、披露或公开相关信息。
六、违约责任1. 若因甲方提供虚假资料、信息或不配合乙方工作导致融资失败,乙方有权要求甲方支付相应的违约金。
2. 若乙方违反本协议约定,未履行或未完全履行服务内容,甲方有权要求乙方承担违约责任。
3. 若因不可抗力导致双方无法履行本协议,双方均不承担违约责任。
七、争议解决因本协议引起的任何争议,双方应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。
资本项目外汇业务操作指引(2017年版)目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (1)1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者(QFII)投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者(RQFII)投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者(QFII/RQFII)投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者(QDII)投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分(支)局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分(支)局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (12)一、跨境信贷业务 (13)2.1短期外债余额指标核准 (13)2.2非银行债务人外债签约(变更)登记 (14)2.3财政部门和银行外债登记 (20)2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 (23)2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 (24)2.6非银行债务人外债注销登记 (25)2.7内保外贷签约(变更)登记 (26)2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 (29)2.9内保外贷注销登记 (31)2.10外保内贷履约外债登记 (31)2.11外保内贷履约款结(购)汇 (33)2.12融资租赁对外债权登记 (33)2.13内保外贷担保履约对外债权登记 (34)2.14境内机构境外放款额度登记 (36)2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 (37)二、证券投资管理业务 (40)3.1境内公司境外上市登记 (40)3.2境外上市公司境内股东持股登记 (41)3.3境外上市变更登记、注销登记 (41)3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 (42)3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 (43)3.6境内机构境外衍生业务外汇变更(注销)登记 (43)3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务 (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 (47)4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 (47)4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 (49)4.4非银行金融机构资本金(或营运资金)本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理 (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 (51)5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 (53)5.3移民财产转移购付汇核准 (54)5.4继承财产转移购付汇核准 (55)五、格式文本范例 (57)表1 境外放款登记业务申请表 (57)表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者(QFII)投资额度备案表 (62)表4 合格境外机构投资者(QFII)产品信息登记备案表 (64)表5 人民币合格境外机构投资者登记表 (65)表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 (67)表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 (69)表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 (70)表9 境外上市登记表 (73)表10 境外持股登记表 (76)表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 (78)表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 (80)表13 个人财产转移业务申请表 (83)表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 (84)表15 (机构名称)年度外汇业务经营情况报告 (88)表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表(企业版) (89)表17 境内机构外债变动反馈登记表 (90)表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表(参考格式) (91)表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 (92)表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 (94)表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 (95)第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 (97)六、境内直接投资外汇业务 (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 (98)6.2新设外商投资企业基本信息登记 (98)6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 (101)6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 (103)6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 (107)6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 (107)6.7境内直接投资货币出资入账登记 (108)6.8境内直接投资存量权益登记(年度) (109)6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 (110)6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 (111)6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 (113)6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (114)6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 (117)6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 (119)6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 (122)6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 (123)6.18境内资产变现账户资金原币划转 (124)6.19境内再投资专用账户资金原币划转 (125)6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 (126)6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 (127)6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 (127)6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 (128)6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 (129)6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资(含非金融机构和非银行金融机构,不含保险公司)利润汇出. 131七、境外直接投资外汇业务 (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 (132)7.2境内机构境外直接投资外汇登记 (133)7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 (135)7.4境内机构境外直接投资清算登记 (136)7.5境内居民个人特殊目的公司外汇(补)登记 (137)7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 (138)7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 (139)7.8境外直接投资存量权益登记(年度) (140)7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 (140)7.10境内机构境外直接投资资金汇出 (141)7.11境外资产变现账户开立、注销 (142)7.12境外资产变现账户入账和结汇 (143)7.13境外直接投资企业利润汇回 (143)7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 (144)7.15境外放款专用账户开立、注销 (144)7.16境外放款资金汇出、汇回入账 (145)八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 (147)8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 (148)8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 (149)8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 (151)8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (152)8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 (154)8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 (155)8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 (156)8.9银行内保外贷业务(变更)登记 (157)8.10外保内贷登记 (158)8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 (161)8.13担保费收付 (162)8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 (162)8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 (163)8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 (164)九、证券投资业务 (166)9.1合格境外机构投资者(QFII/RQFII)主体信息(变更)登记 (166)9.2合格境内机构投资者(QDII)主体信息(变更)登记 (166)9.3合格境外机构投资者(QFII/RQFII)账户开立、使用和关闭 (167)9.4合格境内机构投资者(QDII)账户开立、使用和关闭 (170)9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 (171)9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 (173)9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 (174)9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 (175)9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 (176)9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 (178)9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 (179)9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 (179)9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 (181)9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 (181)9.15境外机构在境内发行债券登记 (183)9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 (183)9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 (184)十、非银行金融机构外汇业务 (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 (186)10.2非银行金融机构外汇利润结汇 (186)10.3非银行金融机构资金汇兑 (187)十一、数据报送 (189)十二、格式文本范例 (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表(一) (190)表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表(二) (196)表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 (198)表4 年度境内直接投资外方权益统计表 (200)表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 (202)表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 (205)表7 年度境外直接投资中方权益统计表 (208)表8 资本项目账户资金支付命令函 (210)表9 香港基金内地发行信息报告表 (212)表10 内地基金香港发行信息报告表 (214)表11 境外机构境内发行债券信息报告表 (215)第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的范围:第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。
《资本项目外汇管理操作指引》(一)境内机构境外放款额度登记主要法规依据1.《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)。
2.《境内外汇账户管理规定》(银发〔1997〕416号)。
3.《国家外汇管理局关于境内企业境外放款外汇管理有关问题的通知》(汇发〔2009〕24号)。
4.《国家外汇管理局关于鼓励和引导民间投资健康发展有关外汇管理问题的通知》(汇发〔2012〕33号)。
5.《国家外汇管理局关于进一步改进和调整直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔2012〕59号)。
6.《国家外汇管理局关于进一步改进和调整资本项目外汇管理政策的通知》(汇发〔2014〕2号)。
7.《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔2014〕37号)。
8.《国家外汇管理局关于废止和修订涉及注册资本登记制度改革相关规范性文件的通知》(汇发〔2015〕20号)。
9.《中国人民银行关于进一步明确境内企业人民币境外放款业务有关事项的通知》(银发〔2016〕306号)。
10.《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》(汇发〔2017〕3号)。
11.其他相关法规。
申请材料1.《境外放款登记业务申请表》。
2.境外放款协议。
3.放款人最近一期财务审计报告。
4.《人民币境外放款存量情况表》(内容包括:人民币境外放款余额及逐笔明细信息等)。
5.放款人与境外借款人股权关联关系的证明文件。
6.人民银行有关部门、外汇局要求补充的其他材料。
(二)特殊目的公司项下境内个人购付汇核准主要法规依据1.《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)。
2.《关于外国投资者并购境内企业的规定》(商务部令2009年第6号)。
3.《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔2014〕37号)。
4.其他相关法规。
申请材料1.书面申请(重点说明资金汇出需求及安排等内容)2.《境内居民个人境外投资外汇登记表》。
资本项目外汇业务操作指引(2017年版)目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引1国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明11.1短期外债余额指标核准11.2合格境外机构投资者(QFII)投资额度备案/审批41.3人民币合格境外机构投资者(RQFII)投资额度备案/审批51.4合格境外机构投资者(QFII/RQFII)投资额度调减或取消备案/审批71.5合格境内机构投资者(QDII)投资额度审批81.6非银行金融机构结售汇业务资格审批9第二部分外汇分(支)局资本项目外汇业务操作指引11外汇分(支)局资本项目外汇业务操作指引有关说明11一、跨境信贷业务112.1短期外债余额指标核准112.2非银行债务人外债签约(变更)登记132.3财政部门和银行外债登记182.4非银行债务人非资金划转类提款备案212.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案222.6非银行债务人外债注销登记242.7内保外贷签约(变更)登记252.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理282.9内保外贷注销登记292.10外保内贷履约外债登记302.11外保内贷履约款结(购)汇312.12融资租赁对外债权登记322.13内保外贷担保履约对外债权登记332.14境内机构境外放款额度登记342.15境内机构境外放款额度变更与注销登记36二、证券投资管理业务373.1境内公司境外上市登记373.2境外上市公司境内股东持股登记383.3境外上市变更登记、注销登记393.4境外上市公司境内股东持股变更登记403.5境内机构境外衍生业务外汇登记403.6境内机构境外衍生业务外汇变更(注销)登记413.7上市公司回购B股股份购汇额度审批423.8银行人民币结构性存款业务外汇登记43三、非银行金融机构管理业务434.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记434.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审444.3非银行金融机构外汇业务备案管理464.4非银行金融机构资本金(或营运资金)本外币转换管理47四、资本项下个人外汇业务管理475.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记475.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准505.3移民财产转移购付汇核准505.4继承财产转移购付汇核准52五、格式文本X例53表1 境外放款登记业务申请表53表2 合格境外机构投资者登记表55表3 合格境外机构投资者(QFII)投资额度备案表58表4 合格境外机构投资者(QFII)产品信息登记备案表60表5 人民币合格境外机构投资者登记表60表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表63表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表64表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表65表9 境外上市登记表67表10 境外持股登记表70表11 境内机构境外衍生业务登记申请表72表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表73表13 个人财产转移业务申请表76表14境内非银行金融机构外汇业务备案表77表15 (机构名称)年度外汇业务经营情况报告81表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表(企业版)82表17 境内机构外债变动反馈登记表83表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表(参考格式)84表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书85表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表86表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表87第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引88外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明89六、境内直接投资外汇业务896.1境内直接投资前期费用基本信息登记896.2新设外商投资企业基本信息登记906.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记926.4外商投资企业基本信息登记变更、注销946.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更986.6接收境内再投资基本信息登记、变更996.7境内直接投资货币出资入账登记1006.8境内直接投资存量权益登记(年度)1016.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用1016.10外汇资本金账户的开立、入账和使用1036.11境内资产变现账户的开立、入账和使用1046.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭1066.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用1086.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用1106.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇1116.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转1136.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转1146.18境内资产变现账户资金原币划转1156.19境内再投资专用账户资金原币划转1166.20保证金专用外汇账户资金原币划转1176.21外国投资者清算、减资所得资金汇出1186.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出1196.23外国投资者先行回收投资资金汇出1196.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇1206.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出1216.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出1226.27境内直接投资(含非金融机构和非银行金融机构,不含保险公司)利润汇出123七、境外直接投资外汇业务1247.1境内机构境外直接投资前期费用登记1247.2境内机构境外直接投资外汇登记1257.3境内机构境外直接投资外汇变更登记1267.4境内机构境外直接投资清算登记1277.5境内居民个人特殊目的公司外汇(补)登记1287.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记1307.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记1317.8境外直接投资存量权益登记(年度)1317.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回1327.10境内机构境外直接投资资金汇出1337.11境外资产变现账户开立、注销1337.12境外资产变现账户入账和结汇1347.13境外直接投资企业利润汇回1357.14特殊目的公司项下境内个人购付汇1357.15境外放款专用账户开立、注销1367.16境外放款资金汇出、汇回入账137八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务1388.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户1388.2银行为非银行债务人办理外债提款入账1408.3银行为非银行债务人办理外债结汇1408.4银行为非银行债务人办理外债还本付息1428.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭1438.6非银行债务人外债套期保值履约交割1468.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇1468.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇1478.9银行内保外贷业务(变更)登记1488.10外保内贷登记1508.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇1518.12外保内贷项下担保履约款入账1528.13担保费收付1538.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户1538.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇1548.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息156九、证券投资业务1579.1合格境外机构投资者(QFII/RQFII)主体信息(变更)登记1579.2合格境内机构投资者(QDII)主体信息(变更)登记1589.3合格境外机构投资者(QFII/RQFII)账户开立、使用和关闭1589.4合格境内机构投资者(QDII)账户开立、使用和关闭1619.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资1639.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭1649.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭1659.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭1679.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭1689.10境内个人投资者B股投资收益结汇1699.11XX基金内地发行销售登记及变更登记1709.12XX基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭1719.13内地基金XX发行销售登记及变更登记1729.14内地基金XX发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭1739.15境外机构在境内发行债券登记1749.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记1749.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭176十、非银行金融机构外汇业务17710.1非银行金融机构外汇账户开立17710.2非银行金融机构外汇利润结汇17810.3非银行金融机构资金汇兑178十一、数据报送179十二、格式文本X例179表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表(一)179表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表(二)186表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表187表4 年度境内直接投资外方权益统计表189表5 境外直接投资外汇登记业务申请表191表6 境内居民个人境外投资外汇登记表193表7 年度境外直接投资中方权益统计表196表8 资本项目账户资金支付命令函197表9 XX基金内地发行信息报告表199表10 内地基金XX发行信息报告表200表11 境外机构境内发行债券信息报告表201第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的X围:第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。
全口径跨境融资宏观审慎管理政策解读《中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事项的通知》(银发〔2017〕9号)规定,自2017年1月13日起,对全国范围内的法人企业(政府融资平台与房地产企业除外)和法人金融机构实施本外币一体化的全口径跨境融资宏观审慎管理。
一、涵义跨境融资是指境内机构从非居民融入本、外币资金的行为。
全口径指在跨境融资层面上统一了本外币、中外资主体、短期与中长期管理。
中国人民银行总行对27家银行类金融机构跨境融资进行宏观审慎管理,国家外汇管理局对企业(不包括政府融资平台和房地产企业)和除27家银行类金融机构以外的其他金融机构跨境融资业务按属地原则进行管理,并对企业和金融机构进行全口径跨境融资统计监测。
二、政策红利(一)丰富融资渠道。
运用境内外两个市场、两种资源,根据市场形势和自身经营需要自主选择融资币种,更好服务实体经济。
(二)降低融资成本。
通过多种融资模式借入境外低成本资金,增强市场竞争力,有效缓解“融资难、融资贵”问题。
(三)拉平政策待遇。
为中资企业借用外债彻底松了绑,中外资企业均可在净资产2倍以内举借外债,且外债资金可以意愿结汇,依法使用。
(四)拓展业务空间。
扩大豁免范围,银行可通过吸引境外机构开立NRA账户、引入境外闲置资金和境外同业拆借等多种方式丰富资金来源,提高抗风险能力。
(五)操作程序简便。
无需事前审批,只需企业和非银行金融机构事前备案、银行事后报备。
三、主要融资模式(一)企业间海外直贷。
境内机构从境外关联公司、其他境外企业或个人借入本外币,并调回境内使用。
(二)银企间海外直贷。
境内机构通过境内银行从境外金融机构借入本外币,并调回境内使用。
(三)境外发债。
经发改委备案,通过承销商在海外发行债券,并将募集资金调回境内使用。
四、融资额度计算方式跨境融资风险加权余额(A)的计算:跨境融资风险加权余额=Σ本外币跨境融资余额*期限风险转换因子*类别风险转换因子+Σ外币跨境融资余额*汇率风险折算因子。
境外投资人承诺书范本
尊敬的境外投资人:
本承诺书由本人/本公司(以下简称“承诺人”)出具,旨在明确承诺人对参与投资项目的相关承诺和保证。
一、投资意向
承诺人在此明确表示,对贵公司/项目持有真诚的投资意向,并愿意按照双方商定的条件进行投资。
二、资金来源
承诺人保证所提供的资金来源合法、合规,且不涉及任何非法所得或洗钱行为。
三、投资金额及方式
承诺人承诺按照双方协商一致的投资金额和方式,及时、足额地履行投资义务。
四、遵守法律法规
承诺人在投资过程中,将严格遵守中华人民共和国的法律法规,以及项目所在地的相关法律法规。
五、保密义务
承诺人将对投资过程中知悉的所有商业秘密和敏感信息予以保密,未经对方书面同意,不得向第三方披露。
六、风险自担
承诺人明白投资存在风险,承诺对投资结果自行承担风险,不因投资
结果向贵公司/项目提出任何形式的索赔。
七、诚信合作
承诺人承诺在投资过程中,本着诚信、公平的原则与贵公司/项目进行
合作,不进行任何损害对方利益的行为。
八、争议解决
如在投资过程中发生争议,承诺人同意首先通过友好协商解决;协商
不成时,同意提交至贵公司/项目所在地的有管辖权的人民法院进行诉讼。
九、承诺书的效力
本承诺书自承诺人签字或盖章之日起生效,对承诺人具有法律约束力。
十、其他
本承诺书未尽事宜,双方可另行协商解决。
承诺人签字/盖章:_____________________
日期:____年____月____日
(注:本承诺书范本仅供参考,具体条款应根据实际情况和法律要求
进行调整。
)。
跨境融资合同范本甲方(贷款方):____________________地址:________________________________乙方(借款方):____________________地址:________________________________鉴于甲方愿意向乙方提供跨境融资,乙方愿意接受甲方提供的融资,双方本着平等互利的原则,经协商一致,达成如下合同条款:第一条融资金额甲方同意向乙方提供总额为_________(大写)的融资,具体金额以实际到账为准。
第二条融资用途乙方应将融资款项用于_________________(具体用途),未经甲方书面同意,不得改变用途。
第三条融资期限融资期限自本合同签订之日起至_________年_________月_________日止。
第四条利率与费用1. 融资利率为_________%(年利率),按_________计息。
2. 融资费用包括但不限于管理费、咨询费等,具体费用及支付方式由双方另行商定。
第五条还款方式乙方应按照以下方式向甲方偿还融资本金及利息:1. 按期支付利息,每_________(时间单位)支付一次。
2. 到期一次性偿还本金。
第六条担保与保证1. 乙方应提供_________________(担保方式)作为融资的担保。
2. 担保人应与甲方签订相应的担保合同。
第七条提款与支付1. 乙方应在合同签订后_________(时间)内向甲方提交提款申请。
2. 甲方在收到提款申请后_________(时间)内完成款项的支付。
第八条违约责任1. 如乙方未按期偿还本金或利息,应按未偿还金额的_________%支付违约金。
2. 如甲方未按期支付融资款项,应按未支付金额的_________%支付违约金。
第九条争议解决双方因履行本合同所产生的任何争议,应首先通过友好协商解决;协商不成时,提交甲方所在地人民法院通过诉讼方式解决。
第十条其他1. 本合同的修改和补充,必须以书面形式进行,并经双方授权代表签字盖章后生效。
融资协议书范本5篇篇1甲方(融资方):____________________乙方(投资方):____________________鉴于甲方需融资进行项目开发,经友好协商,双方同意遵循平等互利的原则达成以下协议:一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在融资活动中的权利义务关系,保护双方的合法权益。
二、融资事项1. 融资额度:乙方同意向甲方提供人民币______万元(大写:______元整)的融资额度。
2. 融资期限:自本协议签订之日起计算,共______年。
3. 融资用途:甲方应将融资资金用于项目开发,不得挪作他用。
三、资金支付与监管1. 乙方应按照本协议约定将融资资金支付至甲方指定账户。
2. 甲方应设立专项账户,对融资资金进行专项管理,确保资金用于约定的项目。
3. 双方共同对资金使用进行监管,确保资金使用的合法性和合规性。
四、收益分配与还款安排1. 收益分配:甲方应按照项目收益情况向乙方支付相应的利息,具体利率及支付方式双方另行约定。
2. 还款安排:甲方应在融资期限届满前,按照约定将本金及利息足额偿还给乙方。
五、保证与担保1. 甲方应提供必要的资料证明其资信状况,确保乙方融资资金安全。
2. 双方可约定由第三方提供担保,以确保本协议履行。
六、违约责任1. 若甲方未按约定使用融资资金或未按期还款,应支付违约金。
2. 若乙方未按约定提供融资资金,应承担相应的违约责任。
3. 其他违约情形及责任双方另行约定。
七、争议解决1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 若双方在本协议履行过程中发生争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
八、其他条款1. 本协议自双方签字(盖章)之日起生效。
协议一式两份,甲、乙双方各执一份。
2. 本协议未尽事宜,可由双方另行签订补充协议,补充协议与本协议具有同等法律效力。
篇2甲方(融资方):__________乙方(投资方):__________鉴于甲方存在资金需求,乙方愿意向甲方提供资金支持,为明确双方的权利义务,达成如下协议:一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方在实现融资过程中的权利和义务,保障双方利益,促进项目成功实施。
跨国公司跨境资金集中运营业务办理确认书
本单位已知晓跨国公司跨境资金集中运营管理政策及相关要求,仔细阅读本确认书告知和提示的本单位义务以及外汇局监管要求。
承诺将:
一、依法合规开展跨境资金集中运营业务。
在满足下列要求前提下,享有按照政策规定的便利措施办理相关业务的权利:签署本确认书,严格按照要求办理业务,合规经营等。
二、按外汇局政策规定及时、准确、完整地报送业务数据;不使用虚假合同或者构造交易办理业务,接受并配合外汇局对本单位的监督检查,及时、如实说明情况并提供相关单证资料。
三、理解并接受外汇局根据国际收支形势对政策和业务进行适时调整。
遵守外汇局关于外债和境外放款宏观审慎调节参数和杠杆率调整要求。
自行承担由于外汇局调整政策以及本单位违规行为而引起的相关损失。
违反政策及相关要求的,接受外汇局依法实施的包括行政处罚、暂停或终止业务、对外公布相关处罚决定等在内的处理措施。
四、本确认书适用于跨国公司跨境资金集中运营业务;本确认书未尽事项,按照有关外汇管理法规规定执行。
五、本确认书适用于本单位及所属成员单位,自签署时生效。
本单位将认真学习并遵守相关政策及要求,积极支持配合外汇局对跨国公司跨境资金集中运营业务的管理。
企业(公章):银行(公章):
法定代表人(签字):负责人(签字):
年月日年月日。
融资操作确认书
一、需款方提供营业执照,企业征信、法人征信以及债务诉讼等资料给资方操作团队审核。
(必须是有一定资产、不能空壳公司,但不需要资产及股权抵押)
二、融资借款模式:(采用半年期电子银行承兑汇票方式、由资方及操作团队负责包开包贴、用款方只需到账总额,额度3000万元)
三、操作过程和时间:从双方确定合作后,整个过程3天总额度全部到账,实收3000万元。
四、需方企业储备50万元保证金(在自己的账户中)。
首单由资方操作团队垫付,20万保证金,开出首单通道票,票据进网银签收复核后,票据正常,支付1万费用,给操作团队。
如从第二单起,企业还是不愿付50万保证金,则继续由操作团队方垫付,则企方得多承担30万费用。
并承诺自愿支付。
在总单操作完后支付结清。
如企业愿支付50万保证金,则不用支付这30万元。
五、如企业中途单方中止操作,则企业的50万保证金,应作为赔付给资金方操作团队的损失。
六、总成本结算:总额3000万元资金到需款企业账户后。
应立即支付%,给资方及操作团队(居间服务费另计,支付方式采用公户划账或现金支付。
付款科目填写还款走账)。
注明:出票人和接票方同台操作。
操作中,企业电脑、网银,由企业操作,由操作团队负责监督管理(规避资金风险),本确认操作完后当面销毁。
资方操作团队代表:企方:
年月日。
跨境融资登记申请书模板:尊敬的XX银行:我司(以下简称“申请人”)拟进行跨境融资业务,根据中国人民银行关于跨境融资的管理规定,现向贵行申请办理跨境融资登记手续。
具体情况如下:一、申请人基本信息1. 申请人名称:XX有限公司2. 注册地址:XX省XX市XX区XX路XX号3. 法定代表人:XX4. 联系方式:电话:XXX-XXXXXXX,传真:XXX-XXXXXXX5. 统一社会信用代码:XXXXXXXXXXXX二、跨境融资业务信息1. 融资用途:用于企业经营发展、扩大生产、技术改造等合法用途2. 融资金额:人民币XX万元(大写:人民币玖拾玖万元整)3. 融资期限:自融资登记之日起至XX年XX月XX日4. 融资利率:按照市场利率水平协商确定5. 还款方式:分期还款/一次性还款6. 担保措施:提供足额有效的担保,包括但不限于抵押、质押、保证等三、申请人与担保人信息1. 申请人:XX有限公司2. 担保人:XX有限公司3. 担保人注册地址:XX省XX市XX区XX路XX号4. 担保人法定代表人:XX5. 担保人联系方式:电话:XXX-XXXXXXX,传真:XXX-XXXXXXX四、申请材料1. 跨境融资登记申请书2. 申请人营业执照副本复印件3. 申请人法定代表人身份证复印件4. 申请人统一社会信用代码证复印件5. 融资合同、还款计划书6. 担保合同、担保人相关材料7. 其他必要的材料五、申请事项1. 请贵行对申请人提交的申请材料进行审核,并向申请人发出审核结果通知。
2. 请贵行为申请人的跨境融资业务办理登记手续,并核发跨境融资登记证书。
3. 请贵行在办理跨境融资登记过程中,对申请人的融资情况和还款情况进行实时监控,确保融资资金用于合法用途。
申请人承诺,所提供的信息及材料真实、准确、完整,并愿意承担由此产生的一切法律责任。
请贵行予以审批并办理相关手续。
特此申请!申请人:(签章)年月日。
融资方联系确认函
尊敬的融资方:
您好!感谢您选择我们的公司进行融资业务。
为了保证我们之间的合作顺利进行,为您提供更好的服务,现函告有关事项,请您认真阅读并做出回复。
1、融资申请信息确认
在您提交融资申请后,请您务必与我们联系,确认您已经提供的申请信息是否准确、完整。
如果有任何需要修改的地方,请您及时与我们联系并提供新的申请信息。
2、融资方资质认证
按照国家有关规定,我们需要对您的公司资质进行认证。
希望您能够积极配合我们的工作人员提供必要的资质材料,以便我们能够尽快完成资质认证工作,为您提供更好的服务。
3、融资方风险控制
我们非常注重融资业务的风险控制工作。
在您获得融资资金后,请您配合我们的工作人员进行必要的风险控制措施,避免产生任何不必要的风险。
4、利息及还款
按照合同约定,融资利息及还款的时间地点等情况,请您务必按照合同约定支付,并及时向我们提供相关的还款证明。
如果有任何困难,请您及时与我们联系,协商解决。
5、联系方式
请您提供可靠的联系方式,方便我们随时与您联系。
如有任何紧急情况,我们会第一时间联系您。
同时,希望您积极关注我们发布的通知和公告,以便了解最新的业务情况和政策变化。
再次感谢您的支持和信任,期待与您在未来的合作中取得更加优异的成绩。
如有任何问题,请及时与我们联系。
祝您生意兴隆,事业成功!
此致
礼敬
敬祈来信!
xxx公司
日期:xxxx年xx月xx日。
跨境融资合同7篇篇1甲方(融资方):__________注册地:__________乙方(投资方):__________注册地:__________鉴于甲方需要跨境融资以支持其业务和发展,乙方同意为甲方提供此项融资服务。
双方经过友好协商,在平等互利的基础上,就本次跨境融资事项达成如下协议:一、融资事项1. 融资金额:乙方同意向甲方提供不超过______元人民币(或等值外币)的融资。
2. 融资用途:甲方应将融资资金用于______(具体用途)。
3. 融资期限:融资期限为______年,自本协议生效之日起计算。
4. 利率和还款方式:年利率为______,甲方应按______(如等额本息、按期还本付息等方式)向乙方还款。
二、跨境支付条款1. 跨境支付方式:双方同意通过______(如信用证、托收、汇款等方式)进行跨境支付。
2. 货币转换:融资和还款使用货币为______,涉及其他货币时,应按照当日的汇率进行转换。
3. 费用承担:跨境融资过程中产生的费用(如手续费、汇率转换费、银行费用等)由双方按照______比例分担。
三、保证与担保1. 甲方应提供经乙方认可的担保措施,以确保乙方融资资金的安全。
2. 甲方需提供真实的财务报表、经营数据及相关资料,确保乙方了解甲方的财务状况和经营状况。
3. 甲方应遵守所有适用的法律法规,并保证本次融资资金的合法使用。
四、风险管理与控制1. 双方应共同管理风险,确保融资资金的安全性和收益性。
2. 乙方有权对甲方的资金使用情况进行监督和检查。
3. 如出现可能影响融资资金安全的情况,双方应及时沟通并采取相应措施。
五、合同变更与终止1. 本合同的任何变更需经双方协商一致,并书面修改本合同。
2. 本合同在以下情况下可以终止:(1)双方协商一致终止本合同;(2)甲方未能按照约定还款或违反本合同其他约定,乙方有权提前终止本合同;(3)发生不可抗力导致本合同无法继续履行的情况。
六、争议解决1. 本合同的签订、履行、解释和争议解决均适用中华人民共和国法律。
资本项目外汇业务操作指引目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (1)1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者(QFII)投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者(RQFII)投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者(QFII/RQFII)投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者(QDII)投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分(支)局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分(支)局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (12)一、跨境信贷业务 (13)2.1短期外债余额指标核准 (13)2.2非银行债务人外债签约(变更)登记 (14)2.3财政部门和银行外债登记 (20)2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 (23)2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 (24)2.6非银行债务人外债注销登记 (25)2.7内保外贷签约(变更)登记 (26)2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 (29)2.9内保外贷注销登记 (31)2.10外保内贷履约外债登记 (31)2.11外保内贷履约款结(购)汇 (33)2.12融资租赁对外债权登记 (33)2.13内保外贷担保履约对外债权登记 (34)2.14境内机构境外放款额度登记 (36)2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 (37)二、证券投资管理业务 (40)3.1境内公司境外上市登记 (40)3.2境外上市公司境内股东持股登记 (41)3.3境外上市变更登记、注销登记 (41)3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 (42)3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 (43)3.6境内机构境外衍生业务外汇变更(注销)登记 (43)3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务 (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 (47)4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 (47)4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 (49)4.4非银行金融机构资本金(或营运资金)本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理 (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 (51)5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 (53)5.3移民财产转移购付汇核准 (54)5.4继承财产转移购付汇核准 (55)五、格式文本范例 (57)表1 境外放款登记业务申请表 (57)表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者(QFII)投资额度备案表 (62)表4 合格境外机构投资者(QFII)产品信息登记备案表 (64)表5 人民币合格境外机构投资者登记表 (65)表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 (67)表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 (69)表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 (70)表9 境外上市登记表 (73)表10 境外持股登记表 (76)表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 (78)表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 (80)表13 个人财产转移业务申请表 (83)表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 (84)表15 (机构名称)年度外汇业务经营情况报告 (88)表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表(企业版) (89)表17 境内机构外债变动反馈登记表 (90)表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表(参考格式) (91)表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 (92)表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 (94)表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 (95)第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 (97)六、境内直接投资外汇业务 (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 (98)6.2新设外商投资企业基本信息登记 (98)6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 (101)6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 (103)6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 (107)6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 (107)6.7境内直接投资货币出资入账登记 (108)6.8境内直接投资存量权益登记(年度) (109)6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 (110)6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 (111)6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 (113)6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (114)6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 (117)6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 (119)6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 (122)6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 (123)6.18境内资产变现账户资金原币划转 (124)6.19境内再投资专用账户资金原币划转 (125)6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 (126)6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 (127)6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 (127)6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 (128)6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 (129)6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资(含非金融机构和非银行金融机构,不含保险公司)利润汇出. 131七、境外直接投资外汇业务 (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 (132)7.2境内机构境外直接投资外汇登记 (133)7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 (135)7.4境内机构境外直接投资清算登记 (136)7.5境内居民个人特殊目的公司外汇(补)登记 (137)7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 (138)7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 (139)7.8境外直接投资存量权益登记(年度) (140)7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 (140)7.10境内机构境外直接投资资金汇出 (141)7.11境外资产变现账户开立、注销 (142)7.12境外资产变现账户入账和结汇 (143)7.13境外直接投资企业利润汇回 (143)7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 (144)7.15境外放款专用账户开立、注销 (144)7.16境外放款资金汇出、汇回入账 (145)八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 (147)8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 (148)8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 (149)8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 (151)8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (152)8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 (154)8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 (155)8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 (156)8.9银行内保外贷业务(变更)登记 (157)8.10外保内贷登记 (158)8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 (161)8.13担保费收付 (162)8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 (162)8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 (163)8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 (164)九、证券投资业务 (166)9.1合格境外机构投资者(QFII/RQFII)主体信息(变更)登记 (166)9.2合格境内机构投资者(QDII)主体信息(变更)登记 (166)9.3合格境外机构投资者(QFII/RQFII)账户开立、使用和关闭 (167)9.4合格境内机构投资者(QDII)账户开立、使用和关闭 (170)9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 (171)9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 (173)9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 (174)9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 (175)9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 (176)9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 (178)9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 (179)9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 (179)9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 (181)9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 (181)9.15境外机构在境内发行债券登记 (183)9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 (183)9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 (184)十、非银行金融机构外汇业务 (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 (186)10.2非银行金融机构外汇利润结汇 (186)10.3非银行金融机构资金汇兑 (187)十一、数据报送 (189)十二、格式文本范例 (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表(一) (190)表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表(二) (196)表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 (198)表4 年度境内直接投资外方权益统计表 (200)表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 (202)表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 (205)表7 年度境外直接投资中方权益统计表 (208)表8 资本项目账户资金支付命令函 (210)表9 香港基金内地发行信息报告表 (212)表10 内地基金香港发行信息报告表 (214)表11 境外机构境内发行债券信息报告表 (215)第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批范围:第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。
资本工程外汇业务操作指引(2021 年版〕目录第一局部国家外汇管理局资本工程外汇业务操作指引...............国家外汇管理局资本工程外汇业务操作指引相关说明............短期负债余额指标赞成 . ...................................合格境外机构投资者〔 QFII 〕投资额度备案 /审批 .............人民币合格境外机构投资者〔RQFII 〕投资额度备案 /审批 ......1.4 合格境外机构投资者〔 QFII/RQFII 〕投资额度调减或取消备案/审批合格境内机构投资者〔 QDII 〕投资额度审批 .................非银行金融机构结售汇业务资格审批.......................第二局部外汇分〔支〕局资本工程外汇业务操作指引...............外汇分〔支〕局资本工程外汇业务操作指引相关说明............一、跨境信贷业务 . ..............................................短期负债余额指标赞成 . ...................................非银行债务人负债签约〔改正〕登记.......................财政部门和银行负债登记 . .................................2.4 非银行债务人非资本划转类提款备案.......................非银行债务人非资本划转类还本付息备案...................非银行债务人负债注销登记 ................................内保外贷签约〔改正〕登记 ................................非银行机构内保外贷业务集中登记管理.....................内保外贷注销登记 . .......................................外保内贷履约负债登记 . ..................................外保内贷履约款结〔购〕汇 . ..............................融资租借对负债权登记 . ..................................内保外贷担保履约对负债权登记 ...........................境内机构境外放款额度登记 ...............................境内机构境外放款额度改正与注销登记....................二、证券投资管理业务. ..........................................3.1 境内企业境外上市登记. ...................................3.2 境外上市企业境内股东持股登记............................3.3 境外上市改正登记、注销登记..............................3.4 境外上市企业境内股东持股改正登记.......................3.5 境内机构境外衍生业务外汇登记............................3.6 境内机构境外衍生业务外汇改正〔注销〕登记...............3.7 上市企业回购 B 股股份购汇额度审批.......................3.8 银行人民币结构性存款业务外汇登记.......................三、非银行金融机构管理业务. ....................................4.1 非银行金融机构主体信息登记及改正登记...................非银行金融机构申请结售汇业务资格初审...................非银行金融机构外汇业务备案管理.........................非银行金融机构资本金〔或营运资本〕本外币变换管理.......四、资本项下个人外汇业务管理. ..................................5.1 境内个人参加境外上市企业股权激励方案外汇登记及改正、注销登记5.2 特别目的企业项下境内个人购付汇赞成.....................5.3 移民财产转移购付汇赞成. .................................5.4 继承财产转移购付汇赞成. .................................五、格式文本模范. ..............................................表 1 境外放款登记业务申请表 ...............................表 2 合格境外机构投资者登记表 .............................表 3 合格境外机构投资者〔 QFII 〕投资额度备案表 .............表 4 合格境外机构投资者〔 QFII 〕产品信息登记备案表 .........表 5 人民币合格境外机构投资者登记表.......................表 6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表...............表 7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表.............表 8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表.................表 9 境外上市登记表 .......................................表 10 境外持股登记表 ......................................表 11 境内机构境外衍生业务登记申请表......................表 12 境内个人参加境外上市企业股权激励方案外汇登记表......表 13 个人财产转移业务申请表 ..............................表 14 境内非银行金融机构外汇业务备案表....................表 15 〔机构名称〕年度外汇业务经营状况报告.................表 16 宏观慎重跨境融资风险加权余额状况表〔企业版〕........表 17 境内机构负债变动反响登记表 ..........................表 18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表〔参照格式〕....表 19 内保外贷业务违约暂停条款限制宽免确认书..............表 20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表..........表 21 商业银行人民币结构性存款业务月报表..................第三局部外汇指定银行直接手理资本工程外汇业务操作指引.........外汇指定银行直接手理资本工程外汇业务操作指引相关说明......六、境内直接投资外汇业务 . ......................................境内直接投资先期花销根本信息登记.......................新设外商投资企业根本信息登记 ............................外国投资者并购境内企业办理外商投资企业根本信息登记.....外商投资企业根本信息登记改正、注销.....................开立外汇保证金账户的主体根本信息登记、改正.............接收境内再投资根本信息登记、改正.......................境内直接投资钱币出资入账登记 ............................境内直接投资存量权益登记〔年度〕.......................先期花销外汇账户的开立、入账和使用.....................外汇资本金账户的开立、入账和使用......................境内财产变现账户的开立、入账和使用 . ....................直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭..........境内再投资专用账户的开立、入账和使用..................保证金专用外汇账户的开立、入账和使用..................境内直接投资所涉外汇账户内资本结汇....................外国投资者先期花销外汇账户资来源币划转................外商投资企业外汇资本金账户资来源币划转................境内财产变现账户资来源币划转 ...........................境内再投资专用账户资来源币划转........................保证金专用外汇账户资来源币划转........................外国投资者清理、减资所得资本汇出......................境内机构及个人收买外商投资企业外方股权资本汇出........外国投资者先行回收投资资本汇出........................6.24 境外机构在境内成立的分支、代表机构和境外个人购置境内商品房结汇 . ........................................................6.25 境外机构在境内成立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出. ......................................6.26 境外机构在境内成立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资本购汇汇出 . ............................................6.27 境内直接投资〔含非金融机构和非银行金融机构,不含保险企业〕利润汇出 . ....................................................七、境外直接投资外汇业务. ......................................7.1 境内机构境外直接投资先期花销登记.......................境内机构境外直接投资外汇登记 ............................境内机构境外直接投资外汇改正登记.......................境内机构境外直接投资清理登记 ............................境内居民个人特别目的企业外汇〔补〕登记.................境内居民个人特别目的企业外汇改正登记...................境内居民个人特别目的企业外汇注销登记...................境外直接投资存量权益登记〔年度〕.......................境内机构境外直接投资先期花销汇出、汇回.................境内机构境外直接投资资本汇出 ...........................境外财产变现账户开立、注销 . ............................境外财产变现账户入账和结汇 .............................境外直接投资企业收益汇回 ...............................特别目的企业项下境内个人购付汇........................境外放款专用账户开立、注销 .............................境外放款资本汇出、汇回入账 .............................八、负债、跨境担保和国内外汇贷款业务...........................银行为非银行债务人开立、关闭负债账户...................银行为非银行债务人办理负债提款入账.....................银行为非银行债务人办理负债结汇.........................银行为非银行债务人办理负债还本付息.....................负债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭...............8.6 非银行债务人负债套期保值履约交割.......................金融财产管理企业对外办理不良财产外汇收入及结汇.........受让境内不良财产的境外投资者获取的收益对外购付汇.......银行内保外贷业务〔改正〕登记 ............................外保内贷登记 . ..........................................内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 . ......................外保内贷项下担保履约款入账 .............................担保费收付 . ............................................金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户....金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇......金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息..........九、证券投资业务. ..............................................9.1 合格境外机构投资者〔QFII/RQFII 〕主体信息〔改正〕登记....9.2 合格境内机构投资者〔QDII 〕主体信息〔改正〕登记.........9.3 合格境外机构投资者〔QFII/RQFII 〕账户开立、使用和关闭....9.4 合格境内机构投资者〔QDII 〕账户开立、使用和关闭.........A 股上市企业外资股东减持股份或分红派息资本汇出或再投资境内企业境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭...........境内企业境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭.........境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭...............9.9 境内个人参加境外上市企业股权激励方案专用外汇账户开立、使用和关闭 . ........................................................9.10 境内个人投资者 B 股投资收益结汇........................香港基金内地刊行销售登记及改正登记 . ....................香港基金内地刊行销售募集资本专用账户开立、使用和关闭..内地基金香港刊行销售登记及改正登记....................内地基金香港刊行销售募集资本专用账户开立、使用和关闭..境外机构在境内刊行债券登记 .............................境外机构投资银行间债券市场登记及改正、注销登记........境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭十、非银行金融机构外汇业务. ....................................10.1 非银行金融机构外汇账户开立.............................10.2 非银行金融机构外汇收益结汇.............................10.3 非银行金融机构资本汇兑. ................................十一、数据报送 .................................................十二、格式文本模范. ............................................表1 境内直接投资根本信息登记业务申请表〔一〕表 2 境内直接投资根本信息登记业务申请表〔二〕表 3 境内直接投资钱币出资入账登记申请表...................表 4 年度境内直接投资外方权益统计表.......................表 5 境外直接投资外汇登记业务申请表.......................表 6 境内居民个人境外投资外汇登记表.......................表 7 年度境外直接投资中方权益统计表.................................................表 8 资本工程账户资本支付命令函 ...........................表 9香港基金内地刊行信息报告表...........................表 10 内地基金香港刊行信息报告表 ..........................表 11 境外机构境内刊行债券信息报告表 ......................第一局部国家外汇管理局资本工程外汇业务操作指引国家外汇管理局资本工程外汇业务操作指引相关说明一、国家外汇管理局审批的范围:第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政赞成事项。
融资与投资顾问协议书5篇篇1甲方(融资方):_________________________乙方(投资顾问方):_________________________鉴于甲方对融资的需求及乙方在投资领域的专业经验,双方经友好协商,达成以下融资与投资顾问协议:一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在融资与投资活动中的合作关系,确保双方权益,规范双方行为,实现共同发展与共赢。
二、甲方的融资需求1. 甲方因_____________项目(以下简称“该项目”)需要融资______元。
2. 甲方承诺,融资资金将用于该项目的建设、运营及相关合法合规的支出。
三、乙方的投资顾问服务内容1. 为甲方提供融资方案设计、优化及咨询服务。
2. 协助甲方对接潜在投资者,促成融资交易。
3. 提供项目投资价值分析、风险评估及风险控制建议。
4. 协助甲方完成融资过程中的法律、财务等必要文件的准备与审查。
5. 跟踪监督融资资金的使用情况,确保资金合规使用。
四、合作期限与方式1. 本协议自双方签署之日起生效,有效期为______年/月。
2. 乙方将按照甲方的需求,提供投资顾问服务,协助甲方完成融资目标。
3. 双方可根据实际情况,协商续签或终止本协议。
五、双方的权利与义务1. 甲方的权利与义务(1)甲方有权要求乙方提供投资顾问服务,并确保所提供信息的真实性与完整性。
(2)甲方应按照本协议约定支付乙方投资顾问服务费用。
(3)甲方应确保融资资金用于约定项目,并承担因违规使用资金产生的法律责任。
2. 乙方的权利与义务(1)乙方有权按照本协议约定收取投资顾问服务费用。
(2)乙方应尽职尽责为甲方提供投资顾问服务,确保服务质量。
(3)乙方应对甲方的商业机密及个人信息予以保密。
六、投资顾问服务费用及支付方式1. 甲方应按照本协议约定向乙方支付投资顾问服务费用,费用金额为______元。
2. 支付方式:____________(如:一次性支付、分期支付等)。