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私募机构自查报告（共8篇）私募机构自查报告（共8篇）第1篇私募机构自查报告XX私募机构年自查工作报告（模板）一.机构基本情况（一）机构组织架构及人员整体情况。
包括但不限于公司股东.关联方.高级管理人员等方面情况。
（二）私募基金业务开展情况（三）风险控制及合规管理情况（四）业务运行风险状况评估（五）其他需要说明的情况二.自查开展情况（一）自查工作的组织（二）自查工作的执行情况三.自查发现的主要问题及整改计划（一）自查发现的问题（二）详细整改计划四.投资者权益保护情况（一）受理投资者投诉和处理投资者纠纷情况（二）处理投资者投诉和纠纷的成功经验五.意见和建议附件私募机构及基金产品信息表私募基金管理机构名称（盖章）法人代表（签字）年月日第2篇私募公司自查情况报告xxxx互联网相关情况自查报告为贯彻落实国务院办公厅关于开展互联网金融相关情况自查工作通知（以下简称“自查通知”）的工作安排，推动互联网金融建设实现规范化.制度化.常态化，在即将开展的专项整治前提下，认真开展自查工作，进一步明确执行规章制度和操作规程的严谨性及重要性。
现将大连千海金资产管理有限公司自查情况报告如下一.公司基本情况资产管理有限公司（以下简称“xx”）成立于xx年，注册资金1000万人民币，是经中国证券投资基金业协会批准的专门从事私募基金投资.资产管理的专业金融服务平台。
xxx在发展过程中主动寻求规范，积极配合监管，于xx年xx月xx日正式获得中国证券投资基金业协会授予的私募基金管理人资质（登记编号xx）,开启规范化的私募基金发展之路。
并与xx.xx 律师事务所达成战略合作，为公司提供专业法律咨询。
xx作为只做私募基金投资.资产管理的专业金融服务平台，始终秉承“以人为本，诚信专业，智慧管理，永续发展”的企业理念，为投资者提供专业优质的金融服务。
二.业务单一明确，不存在混业及跨业经营自查通知要求各机构必须明确私募基金管理人是否专业化经营，是否兼营民间借贷.民间融资.配资业务.小额理财.小额借贷.P2P/P2B.众筹.保理.担保.房地产开发.交易平台等非私募基金业务。
机构自查自纠报告一、引言为了加强机构自身规范管理，改进工作作风，提高服务质量，确保机构健康稳定发展，我机构于近期进行了一次全面的自查自纠工作。
本报告旨在总结本次自查自纠的情况，查找存在的问题，并提出改进措施，以期为机构的进一步发展提供有益的参考。
二、自查自纠情况1.机构基本情况我机构是一家专业的金融服务机构，成立于2010年，致力于提供综合金融服务和专业咨询。
经过多年发展，我机构在业内树立了良好的口碑，客户群体稳定，盈利能力强。
但在发展过程中，也不可避免地存在一些管理不规范和工作不到位的问题。
2.自查自纠范围本次自查自纠主要涉及机构管理、内部控制、风险管理、员工素质、客户服务等方面。
通过对机构各项规章制度、管理流程、工作程序、业务操作等方面的全面检查，发现了一些问题和隐患。
3.自查自纠结果在本次自查自纠中，发现了一些问题和不足之处，主要表现在以下几个方面：（1）管理层领导不够有力，决策执行不到位；（2）内部控制体系不完善，存在风险管理漏洞；（3）员工素质和业务技能有待提高；（4）客户服务意识不强，客户投诉较多。
三、改进措施1.强化管理层责任为了加强管理层的领导力和决策执行力，我们将加大对管理层的培训和考核力度，确保管理层的领导水平和管理能力得到不断提升。
2.完善内部控制体系我们将进一步完善内部控制体系，建立风险管理评估机制，加强风险管理意识，健全内控制度，确保机构各项业务运作规范有序。
3.提升员工素质我们将加强对员工的培训和教育，提升员工的业务水平和服务意识，确保员工具备良好的职业素养和综合能力。
4.加强客户服务我们将建立完善的客户服务制度，提高客户服务意识和服务质量，建立客户满意度调查机制，及时处理客户投诉，为客户提供更加优质的服务。
四、总结与展望本次自查自纠工作，检查出了一些存在问题和不足之处，但也为我们找到了改进的方向和措施。
我们将认真贯彻落实以上改进措施，不断完善机构管理体系，提高工作效率和服务质量，确保机构健康稳定发展。
金融机构自查自纠报告三篇正确引导语：想来很多人针对自查自纠报告也不生疏，那麼有关的金融机构自查自纠报告模版哪有呢？下面是我给你产生搜集整理的文章内容，热烈欢迎阅读文章！金融机构自查自纠报告一为了更好地迎来银监对银行业个人投资理财业务流程的查验，标准分行个人投资理财业务流程，依据银监下达的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神实质，我分行对200*年至今的运营业务流程开展了全方位、逐一、细腻的查验，现将进行自纠自查工作中情况报告以下：一、人员配置状况为了更好地保证个人投资理财业务流程的合规管理市场销售，分行配置了职业银行理财经理一名，该工作人员已根据××金融机构总公司的银行理财经理职业资格考试、并获得了保险代理公司从业者职业资格证。
全部金融机构投资理财产品、股票基金、商业保险、证券公司集合理财商品均由职业银行理财经理市场销售。
很少有一般商品销售工作人员向顾客详细介绍投资理财产品状况产生，已经全方位避免。
二、销售管理流程分行银行理财经理均是在充足掌握顾客的经营情况、项目投资目地、项目投资工作经验、股票投资风险、项目投资预估等的前提条件下向顾客强烈推荐投资理财产品，并且为每一位选购商品的顾客填好《个人客户投资风险评估报告》（下称《评估报告》），银行理财经理依据其评定結果，向顾客强烈推荐相对应得投资理财产品。
《评估报告》经银行理财经理与顾客开展签名后，交给分行投资理财负责人审批并签名，每笔选购额度超出一百万的顾客，《评估报告》还经过分行主抓个人投资理财业务流程银行行长签名。
自纠自查中发觉有极少数顾客的《评估报告》没经分行投资理财负责人签名审批，已补交到分行负责人审批。
在实际的投资理财产品市场销售前，银行理财经理均向顾客表明了产品构造、风险性、盈利等有关信息，让顾客在充足掌握商品的基本上做出挑选。
投资理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户数据均填好详细。
三、材料档案资料储存201*年至今，全部投资理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示书》等文档材料均储存详细，并按时装订，进库统一存放，在其中，《客户风险评估报告》推行专夹存放、一年内合理的存放体制。
医疗保障基金自查及整改报告一、前言医疗保障基金是人民群众的“保命钱”，保障基金的安全运行对于维护人民群众的切身利益和社会稳定具有重要意义。
近年来，我单位一直高度重视医疗保障基金的管理和使用，严格按照国家法律法规和相关政策规定，加强基金监管，确保基金安全。
然而，在实际工作中仍存在一些问题和不足，为了进一步规范基金管理，保障基金安全，我单位决定开展医疗保障基金自查及整改工作。
现将自查及整改情况报告如下：二、自查情况（一）组织机构建设情况我单位成立了以单位主要负责人为组长，相关职能科室负责人为成员的医疗保障基金自查工作领导小组，明确了工作职责，制定了自查工作计划，确保自查工作落到实处。
（二）基金管理制度执行情况我单位认真执行国家和地方的医疗保障基金管理制度，制定了一系列内部管理制度和操作规程，包括基金申报、审核、支付、监管等方面，确保基金管理规范有序。
（三）基金使用情况1. 参保人员待遇享受情况：我单位认真履行医保服务协议，按照规定为参保人员提供医疗服务，确保待遇享受合规。
2. 医疗服务行为规范情况：我单位加强对医生的培训和指导，严格执行医保政策，规范医疗服务行为，防止过度治疗和违规行为。
3. 药品和医疗服务项目管理情况：我单位严格按照国家和地方的药品和医疗服务项目目录进行管理，确保目录内项目的合理使用。
4. 费用审核和结算情况：我单位加强对医疗费用的审核和结算工作，严格按照规定程序进行，确保基金安全。
（四）问题自查情况在自查过程中，我单位发现以下问题：1. 部分医疗服务项目收费不规范，存在重复收费、超标准收费等问题。
2. 部分药品使用不规范，存在过度使用、不合理搭配等问题。
3. 费用审核和结算存在漏洞，部分费用未能及时发现和纠正。
4. 医保基金监管力度不足，对违规行为未能及时发现和处理。
三、整改措施（一）加强组织机构建设，明确工作职责，提高基金管理水平。
（二）加强基金管理制度执行，完善内部管理制度和操作规程，确保基金管理规范有序。
![私募基金自查报告[5篇][修改版]](https://img.taocdn.com/s1/m/0ba5027fbf23482fb4daa58da0116c175f0e1ef2.png)
私募基金自查报告[5篇][修改版]第一篇：私募基金自查报告山东****资产管理有限公司私募基金自查工作报告一、自查工作组织开展情况我公司自收到鲁证监投保字【2019】6号《关于开展2019年度辖区私募基金自查工作的通知》文件，公司高度重视，立即组织人员召开会议，对照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等相关法律法规以及中国证券投资基金业协会发布实施的私募基金自律规则，通过自查促进和规范公司自身发展，布置详细的自查工作。
（一）自查工作组人员情况公司成立领导小组，由公司法人***任组长（作为主要联系人，888，邮箱），****任副组长，****任组员，并邀请了基金的托管人***证券股份份有限公司的业务人员****作为监督人。
（二）自查内容1、登记备案息真实性，包括产品是否都已按规定进行备案，登记备案息是否真实、准确、完整，是否定期报送年度报告、投资运行情况和杠杆运用情况等。
2、募集行为合规性，包括销售推介行为是否规范、投资者是否满足合规投资者标准、投资者人数是否符合法定人数限制、是否向投资者承诺保本保收益、是否夸大或虚假宣传、是否存在误导和欺诈投资者情形等。
- 2 - 3、投资运作合规性，包括是否存在侵占、挪用基金资产，是否违反合同约定从基金财产中列支费用，是否资产混同进行投资，是否存在利益输送行为，是否开展与私募基金业务无关或存在利益冲突的其他业务等。
4、息披露完整性，包括是否按照合同约定向投资者进行息披露，息披露是否真实、充分、及时。
5、重点自查同一实际控制人控制的集团化私募机构，是否存在私募机构与其他机构之间控制关系、业业务交易、资金交易、产品嵌套，资产关联交易中是否存在利益输送，业务隔离和业务风险隔离是否有效，是否存在“自负盈亏”，是否建立防止利益******的机制。
6.重点自查非标准化债权资产投资，是否存在“资金池”业务、保证收益、影子银行风险、杠杆操作等情况。
医保基金自查自纠整改报告尊敬的领导：我单位高度重视医保基金的管理与使用，始终坚持以人民为中心的发展思想，严格执行医保政策，切实保障人民群众的医疗需求。
现将我单位医保基金自查自纠整改情况报告如下：一、自查自纠工作背景为加强医保基金监管，保障医保基金安全，根据国家医保局、财政部等部门联合发布的《关于开展医保基金使用管理自查自纠工作的通知》要求，我单位积极开展医保基金自查自纠工作。
二、自查自纠工作内容（一）组织机构建设我单位成立了以主要负责人为组长的医保基金自查自纠工作领导小组，明确了工作职责和任务分工。
同时，设立了医保基金监管办公室，配备专职人员，负责医保基金日常监管工作。
（二）政策制度执行我单位严格执行医保政策，确保各项政策落地生根。
对医保政策执行情况进行自查，对发现的问题及时整改。
同时，加强对医保政策的宣传和培训，提高全体工作人员的政策水平。
（三）医疗服务管理我单位加强对医疗服务的管理，确保医疗服务质量。
对医疗服务行为进行自查，规范诊疗行为，坚决杜绝过度医疗、不合理用药等现象。
同时，加强对医疗服务价格的监管，确保医疗服务价格合理。
（四）医保基金使用我单位对医保基金使用情况进行自查，重点关注医保基金使用中的异常情况。
对发现的问题进行及时整改，确保医保基金合理使用。
同时，加强对医保基金的内部审计，防止医保基金流失。
（五）信息系统建设我单位加强医保信息系统建设，提高医保基金监管水平。
对医保信息系统进行自查，确保系统安全稳定运行。
同时，加强对医保数据的分析，为医保基金监管提供数据支持。
三、自查自纠工作成果通过自查自纠，我单位在医保基金管理方面取得了以下成果：（一）医保基金监管制度进一步完善，为医保基金安全提供了制度保障。
（二）医疗服务质量得到提高，医保基金使用更加合理。
（三）医保基金内部审计加强，医保基金流失风险得到有效控制。
（四）医保信息系统安全稳定运行，为医保基金监管提供了有力支持。
四、整改措施及工作计划针对自查自纠中发现的问题，我单位制定了以下整改措施：（一）进一步完善医保基金监管制度，确保医保基金安全。
销售自查自纠情况报告一、自查情况最近一段时间，我对公司销售工作进行了全面的自查和自纠。
通过调查和分析，发现了一些存在的问题和不足之处，同时也总结了一些改进和提高的方法。
在此向公司汇报并申请指导。
1.销售目标设定问题：在过去的销售工作中，我发现自己在设定销售目标方面存在一些问题。
有时候会过于乐观估计销售额，导致实际销售表现与预期有所偏差。
在这方面，我需要更加谨慎和理性地设定销售目标，充分考虑市场实际情况和客户需求，确保目标的合理性和可实现性。
2.客户关系维护不足：在销售工作中，客户关系的维护是至关重要的。
然而，由于工作压力大和时间紧迫，我有时候会忽略客户关系的建设和维护，导致一些重要客户流失或者不满意。
在今后的工作中，我会加强与客户的沟通和互动，及时解决客户问题和需求，确保客户满意度和忠诚度。
3.销售技巧和方法不够灵活：在销售工作中，我有时候会过于固执己见，只使用自己熟悉的销售技巧和方法，而忽略了市场和竞争环境的变化。
在今后的工作中，我会积极学习和尝试新的销售技巧和方法，提升自己的销售能力和竞争力，更好地满足客户需求，实现销售目标。
4.销售团队协作不足：在公司销售团队中，我发现有时候存在一些团队协作不足的情况，各部门之间沟通不畅，信息共享不及时，影响了销售工作的高效进行。
在今后的工作中，我会加强与销售团队的协作和沟通，建立良好的团队合作氛围，共同努力实现销售目标。
5.销售数据监控和分析不够及时：在过去的销售工作中，我发现自己对销售数据的监控和分析不够及时和深入，导致无法及时发现问题和及时调整销售策略。
在今后的工作中，我会加强对销售数据的监控和分析，及时发现问题和调整策略，确保销售工作的顺利进行。
二、自纠措施针对上述存在的问题和不足之处，我制定了一些自纠措施和改进方案：1.制定合理销售目标：在设定销售目标时，我会根据市场实际情况和客户需求，制定合理和可实现的销售目标，确保目标的有效性和可操作性。
2.加强客户关系维护：我会加强与客户的沟通和互动，及时解决客户问题和需求，建立良好的客户关系，确保客户满意度和忠诚度。
基金自查报告引言概述：基金自查报告是基金公司或者基金管理人定期进行的一项自我检查和评估的工作，旨在发现和解决潜在的问题，提升基金公司的管理水平和服务质量。
通过自查报告，基金公司可以及时发现问题，加强内部控制，规范运作，确保基金投资者的权益。
一、基金公司运作情况自查1.1 审查基金公司的管理制度和内部控制措施，确保符合监管要求。
1.2 检查基金公司的投资决策流程和执行情况，保证投资决策合理有效。
1.3 评估基金公司的资金管理和风险操纵情况，确保资金安全和风险可控。
二、基金产品运作情况自查2.1 检查基金产品的募集、运作和清算流程，确保符合法规规定。
2.2 评估基金产品的投资组合结构和投资风险，保证投资者利益最大化。
2.3 检查基金产品的营销宣传和销售服务，确保信息披露充分透明。
三、基金公司服务质量自查3.1 审查基金公司的客户服务体系和投诉处理机制，确保客户满意度。
3.2 检查基金公司的信息披露和沟通透明度，保证投资者知情权。
3.3 评估基金公司的运营效率和服务水平，提升服务质量和竞争力。
四、基金公司合规风险自查4.1 检查基金公司的合规风险管理和监督机制，确保合规运作。
4.2 审查基金公司的内部监督和自律管理制度，预防潜在风险。
4.3 评估基金公司的合规风险控制和应急预案，确保风险可控。
五、基金公司发展规划自查5.1 分析基金公司的市场竞争环境和发展趋势，制定发展规划。
5.2 审视基金公司的组织架构和人材队伍建设，提升管理水平。
5.3 检查基金公司的创新能力和产品研发实力，促进公司可持续发展。
总结：基金自查报告是基金公司管理的重要工作，通过自查报告，基金公司可以及时发现问题，加强内部控制，规范运作，提升服务质量，确保基金投资者的权益。
基金公司应该重视自查工作，不断完善自身管理和服务体系，实现可持续发展。
药房药店医保自查自纠整改报告范文3篇由于字数限制，我将为您提供三篇药店医保自查自纠整改报告的范文，每篇大约1000字左右。
以下是第一篇：【范文一】药店医保自查自纠整改报告一、前言为贯彻落实国家医疗保障局关于进一步加强医保基金管理的通知要求，确保医保基金安全，提高药店医保服务质量，本药店开展了医保自查自纠工作。
现将自查自纠整改情况报告如下：二、自查自纠工作开展情况1.成立自查自纠工作小组，明确责任分工，确保自查自纠工作落到实处。
2.组织全体员工学习医保政策法规，提高员工对医保政策的认识，增强合规意识。
3.对照医保政策法规，对药店经营管理的各个环节进行全面排查，查找存在的问题和不足。
4.针对自查发现的问题，制定整改措施，明确整改责任人、整改时限，确保整改到位。
三、自查自纠发现的主要问题1.药品进销存管理不规范，部分药品未严格按照规定进行采购、销售和储存。
2.医保刷卡结算不规范，存在违规刷卡、套取医保基金等现象。
3.药店内部管理不规范，员工对医保政策掌握不全面，服务意识不强。
4.部分医保药品价格公示不透明，未及时更新价格信息。
四、整改措施及成效1.加强药品进销存管理，严格执行国家关于药品采购、销售和储存的规定，确保药品质量。
2.规范医保刷卡结算，加强员工培训，提高员工合规意识，杜绝违规刷卡、套取医保基金等现象。
3.完善药店内部管理制度，加强员工对医保政策的学习和掌握，提高服务质量。
4.加强医保药品价格管理，及时更新价格信息，提高价格透明度。
五、总结通过本次医保自查自纠工作，本药店对存在的问题进行了全面梳理，制定了切实可行的整改措施。
在今后的工作中，我们将继续加强对医保政策法规的学习，提高员工合规意识，规范经营行为，确保医保基金安全，为参保人员提供优质、高效的医疗服务。
【范文二】医保自查自纠整改报告一、自查自纠工作背景为加强医保基金监管，确保医保基金合理使用，根据国家医疗保障局的相关要求，本药店开展了医保自查自纠工作。
基金自查报告模板7篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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财厚字【2016】01号关于独立基金销售机构开展自查和整改的工作报告中国证券监督管理委员会深圳监管局：贵局于2016年8月29日下发了《深圳证监局关于开展独立基金销售机构自查和整改工作的通知》（深证局机构字【2016】97号）（以下简称“工作通知”）。
我司遵照贵局要求，逐条逐项进行学习，切实做好自查和整改，现向贵局汇报自查情况和整改计划：一、业务范围体现专业化经营的原则1、自查情况深圳前海财厚资产管理有限公司成立于2014年11月28日，并于2016年2月23日取得基金销售资格，最新的经营范围为：受托资产管理；受托管理股权投资基金；投资管理（以上不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务，不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不得从事公开募集基金管理业务，法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；基金销售。
2、整改计划根据本通知要求，独立基金销售机构主营业务范围应当限于公募基金及其他金融理财产品销售，独立基金销售机构不得同时开展私募基金管理业务。
我司经营范围中含有受托资产管理、受托管理股权投资基金和投资管理等内容与要求不符，计划开展整改工作。
我司计划于五（5）个工作日内向深圳市工商局申请变更经营范围，删除受托资产管理；受托管理股权投资基金；投资管理（以上不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务，不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不得从事公开募集基金管理业务，法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）。
该整改工作计划于2016年10月31日前完成。
二、提升合规运作及专业化服务水平1、自查情况深圳前海财厚资产管理有限公司实缴注册资本金2000万元，股权结构为孙方厚先生独资。
我司在取得基金销售业务资格以后，严格遵守《证券投资基金销售管理办法》相关规定，持续符合独立基金销售机构审批要求。
我司取得基金销售业务资格后，积极开展公募基金销售准备工作，主要包括与志鸿六维软件科技（上海）有限公司签署《基金销售系统租用服务合同》、与万家基金、北信瑞丰和中融基金等基金管理公司签署《基金代理销售框架协议》、与资金监督银行上海浦东发展银行完成公募基金认/申购和赎回等系统操作测试，并于2016年6月底正式开展公募基金销售业务。
截止2016年9月8日，公司已经累计销售公募基金产品规模4.91万元，并将进一步加大公募基金销售力度，丰富基金代销产品种类，争取在2016年实现公募基金产品累计销售额100万元。
我司拥有独立的营业场所（地址为深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室）、信息技术系统和业务人员（其中11人通过基金从业资格考试），从未委托其他机构人员代办基金销售活动。
公司股东没有违规占用独立基金销售机构资金，没有以自己或者独立基金销售机构名义对外开展宣传推介、账户开户、申购赎回等活动，没有与独立基金销售机构基金销售活动进行捆绑营销。
三、强化私募产品销售管理，注重风险隔离1、自查情况关于私募产品销售业务，我司已建立合作机构名单制度与销售产品库制度（详见附件一）、投资者适当性管理（详见附件二）和销售文件保存制度（详见附件三）、合格投资者内部审核及风险揭示制度（详见附件四）、公募基金销售与私募产品销售分离内控制度（详见附件五）等一系列制度文件。
关于私募基金产品销售业务，我司目前没有开展由其他私募基金管理人发行和管理的私募基金产品销售业务，但计划以后开展私募基金产品销售业务，公司将按照本通知的要求协调私募基金管理人做好存量私募基金产品的风险应急处置预案，并建立了私募基金销售业务应急处理措施等制度文件（详见附件六），充分评估、审慎处置，切实防范私募基金产品运行风险，。
关于私募基金产品发行管理业务，我司于2015年6月11日登记为私募基金管理人，该时间早于取得基金销售资格和本通知发放时间。
公司现有存量私募基金产品一只，产品名称为道胜保理优质资产收益权投资私募基金，该基金成立于2016年1月9日，期限为一年，基金规模8463万元人民币，托管银行为恒丰银行股份有限公司，该基金产品于2016年1月30日向中国证券投资基金业协会进行产品备案申报。
自有关政策出台后，公司已经严格依照监管部门要求全面停止私募基金产品的发行工作。
2、整改计划首先，我司已全面停止开展新增私募基金产品的发行工作，放弃私募基金管理人的业务范围，同时严格执行本通知要求，经营范围限于“公募基金及其他金融理财产品销售，其中，其他金融理财产品应当为受国务院金融监管部门监管的金融理财产品”。
其次，妥善安排好已发行的存量私募基金产品的收尾工作，依照基金业务风险隔离制度，严控私募基金业务风险，按期完成产品到期的资产处置和收益兑付。
最后，我司将秉承本通知精神，规范企业经营范围，提升合规运作及专业化水平，加强制度建设，注重风险隔离，切实落实深圳监管局对独立基金销售机构的监管要求。
特此报告，请审阅！深圳前海财厚资产管理有限公司二零一六年九月八日附件一:合作机构名单及销售产品库管理办法第一条为规范公司私募基金销售行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》等法律法规及《深圳前海财厚资产管理有限公司内部控制制度》，制定本管理办法。
第二条本管理办法所称的私募基金销售业务合作机构系指由我司为其销售私募基金产品的私募基金管理人。
第三条合作机构的选择标准1、在中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人；2、私募基金管理人及其高管未被监管部门或行业协会采取行政处罚措施和责令整改；3、股权结构清晰，股东或其他关联方与其不存在业务冲突或利益输送风险，外资控股比例小于49%；4、未兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务；5、未兼营与“投资管理”买方业务相冲突的卖方业务，包括财务咨询、财务顾问、商务信息咨询、经济信息咨询、金融信息服务、企业运营管理、金融信息服务、软件技术开发、接受金融机构委托从事金融业务流程外包等；6、未兼营与私募基金管理业务相冲突或监管机构禁止的其他业务；7、配备足够数量从业人员的运作团队和管理经验足够的基金管理团队；8、有完善的内部管理制度，包括但不限于运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度等；9、中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的其他要求。
第四条销售产品的选择标准1、在中国证券投资基金业协会私募基金备案系统备案的私募基金产品；2、具有真实项目背景、投资标的私募基金产品；3、我司对私募基金产品特征的其他要求。
第五条我司为私募基金销售业务合作机构建立合作机构名单，并记录市场部和风控部对其尽职调查报告；由市场部定期查询名单机构是否符合本管理办法第三条所列条款。
第六条当发生合作机构无法满足本管理办法第三条所列条款的情形时，我司将通报合作机构并给予3个工作日的宽限期，若该合作机构仍未解决问题，我司将停止销售该合作机构的私募基金产品并于我司官网向投资人公告。
第七条我司为销售的私募基金产品建立产品库，并定期更新产品信息；由市场部定期查询产品运作情况并在公司官网向投资人公告。
第八条当销售的私募基金产品无法满足本管理办法第四条所列条款时，我司将通报该私募基金产品的管理人并给予3个工作日的宽限期，若该私募基金产品仍未解决问题，我司将停止销售该私募基金产品并于我司官网向投资人公告。
第九条当发生本管理办法第六条与第八条所列情况，我司将启动私募基金销售业务应急处理措施，以保护投资人利益。
第十章本管理办法由深圳前海财厚资产管理有限公司负责解释和修订，自下发之日起试行。
深圳前海财厚资产管理有限公司2016年3月1日附件二:私募基金销售业务适用性管理制度第一章总则第一条为了确保私募基金销售的适用性，加强投资者教育，促进证券投资基金市场健康发展，保障深圳前海财厚资产管理有限公司（以下简称“本司”）私募基金销售业务销售适用性制度的落实，保证本司私募基金销售业务的运作符合国家有关法律法规和行业监管规则要求，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》等有关规章制度，特制定本办法。
第二条私募基金销售业务销售适用性是指本司代销网点在销售私募基金的过程中，根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，将合适的产品销售给合适的基金投资人。
第三条本司基金销售系统具有调查、评价、记录基金投资人风险承受能力的功能，并对基金投资人所认购、申购基金的风险等级与基金投资人的风险承受能力之间是否匹配进行检查，如果不匹配，系统要求基金投资人进行确认，并自动记录基金投资人的确认信息。
第四条本司在基金销售业务开展过程中，将参照本基金销售适用性管理制度，做好对基金销售人员相关法规和操作流程的培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资人私募基金产品的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险。
第二章私募基金销售业务销售适用性的基本原则第五条私募基金销售适用性应遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则。
(一) 投资人利益优先原则当本司的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。
(二) 全面性原则本司将私募基金销售适用性作为内部控制的组成部分，在私募基金销售的各个业务环节按本私募基金销售适用性管理办法执行。
(三) 客观性原则本司根据相关评级机构标准和调查评价流程，客观准确的对基金管理人、私募基金产品进行调查和评价，基金销售人员应根据对基金投资人的调查和评价，以总部统一设置的私募基金产品风险类型作为推介基金产品的重要依据。
(四) 及时性原则本司对基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价根据实际情况及时更新，更新的结果及时上传至基金销售系统。
第三章基金管理人的审慎调查第六条为确保基金销售适用性的贯彻实施，本司选择代销基金产品前，按要求对基金管理人进行审慎调查并做出评价。
了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的主要依据。
第七条本司委托第三方评级公司对基金管理人进行审慎调查，对每一基金管理人的基本实力、基金管理人的团队稳定性、基金管理人的投资管理能力以及诚信、内部控制、风险控制四方面给予分项评价，最后根据四个能力在实际操作中对于基金管理人及投资者利益的影响孰轻孰重之原则，分别赋予不同权重，最终给予综合评定结果并排名。
