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•1新新贸易理论产生原因•2新新贸易理论主要内容和方向•3新新贸易理论理论模型•4文献综述•5与古典贸易理论、新贸易理论的对比•6理论需要完善和发展的地方•7政策意义1新新贸易理论产生原因1）国际贸易领域的微观实证数据对以往理论提出挑Melitz和Yeaple( 2004)根据大量事例对1996年美国进出口企业的生产率研究表明,出口企业劳动生产率比非出口企业高出39%;•Jensen、B ernard、Redding( 2007)等人研究发现, 2000年美国550万企业中只有大约4%的企业进行过出口贸易, 2002年美国制造业企业中出口与非出口企业比较, 出口企业的就业率、销售额和人均增加值分别高于非出口企业119%、148% 和26% 。
2）跨国公司内部贸易在国际贸易中的作用增强•联合国贸发会《2009年世界投资报告》显示, 目前全球15个发达国家共有8. 2万家左右的跨国公司, 它们拥有超过81万家子公司;•《2007年世界投资报告》显示, 2006 年国际贸易有1 /3是在跨国公司之间进行的,1 /3是在跨国公司内部进行的, 即与跨国公司有关的贸易已占国际贸易的2 /3;•跨国公司已占全球技术贸易的60% ~ 70%, 全球F&D的80%, 全球FDI的90%, 21世纪很可能变成“跨国公司时代”•综上，实证研究表明上述几种理论模型与实际经济环境相去甚远，已有的理论模型无法解释为什么在一个产业中通常只有小部分企业从事出口生产，而且这些出口企业的分布并不服从该产业中企业总体的随机抽样结果;以及产业中从事出口的企业通常规模更大，生产率也更高的现象。
•现有的国际贸易理论框架与当今世界贸易现实之间的巨大鸿沟，催生了对新型贸易理论的需求。
二、主要内容和方向•什么样的的企业会选择服务于国际市场？它们如何让服务于国际市场（是通过出口的方式还是对外直接投资的方式）？•什么样的企业会选择外包而不是一体化？什么情况下企业会选择国际外包而不是国内外包？什么情况下企业会在国内一体化而不是国际一体化？新新贸易理论解决了哪些问题？二、主要内容和研究方向•以上问题包含了两个重要的研究方向和线索•第一条线索就是企业的国际化路径抉择。
新贸易理论是指80年代初以来，以保罗·克鲁格曼(Paul Krugman)为代表的一批经济学家提出的一系列关于国际贸易的原因，国际分工的决定因素，贸易保护主义的效果以及最优贸易政策的思想和观点。
起初新贸易理论旨在用实证的方法解释贸易格局，添补传统贸易理论的逻辑空白，后来发展成为以规模经济和非完全竞争市场为两大支柱的完整的经济理论体系。
新贸易理论主要研究的是规模报酬递增和不完全竞争条件下的产业内贸易，虽然Helpman-Krugman差别产品模型对企业的规模做出了限定，但为简化起见，选用的是典型企业，也不考虑企业间差异。
近期的实证研究表明，考虑企业间的差异对于理解国际贸易至关重要，同一产业部门内部企业之间的差异可能比不同产业部门之间的差异更加显著，而且现实中并非所有的企业都会从事出口，无论在企业规模还是企业的生产率方面，企业都是异质的。
新新贸易理论将研究重点放在异质企业上，考虑企业层面异质性来解释更多新的企业层面的贸易现象和投资现象。
新新贸易理论与传统贸易理论、新贸易理论的区别在于无论是“传统贸易理论”还是“新贸易理论”，都将“产业”(industry)作为研究单位，而“新新贸易理论”，则将分析变量进一步细化到企业层面，研究企业层面变量(firm-level variations)，从而开拓国际贸易理论和实证研究新的前沿。
新新贸易理论更关注企业的异质性与出口和FDI决策的关系，关注企业在国际生产中对每种组织形式的选择。
新新贸易理论有两个分支，一是Melitz为代表的学者提出的异质企业贸易模型，另一个是Antras为代表的学者提出的企业内生边界模型。
异质企业贸易模型主要解释为什么有的企业会从事出口贸易而有的企业则不从事出口贸易；企业内生边界模型主要解释是什么因素决定了企业会选择公司内贸易、市场交易还是外包形式进行资源配置。
二者同时都研究了什么决定了企业会选择以出口方式还是FDI方式进入到海外市场。
新新贸易理论的文献综述摘要：新新贸易理论是国际贸易的最新理论前沿,其从微观层面上分析企业的贸易和投资等国际化路径选择，以及外包和一体化等全球化组织生产选择。
国际化路径选择部分以Melitz(2003）为基础，又称为异质性企业贸易理论；全球组织生产选择部分以Antras（2003)为基础称为企业内生边界理论。
本文按照这两个分支系统介绍和梳理了新新贸易理论的研究文献,对各个模型及其扩展做了介绍,并提出了未来的研究思路和方向。
关键字：新新贸易理论异质性企业企业内生边界正文1 新新贸易理论的产生“新贸易理论”自1985年被赫尔普曼和克鲁格曼提出后，国际贸易理论的前沿研究长期未能有大的突破，而在2003年,哈佛大学的梅里兹（Melitz, 2003）在著名的Econometrica 杂志发表了“贸易对行业内重新配置和总行业生产率的影响”一文，提出了异质企业贸易模型（也被称为“梅里兹模型"），终于打破了国际贸易研究的长期成绩，“新新贸易理论”也应运而生.新新贸易理论，以异质企业贸易模型和企业内生边界模型为代表，突破了传统贸易理论和新贸易理论中企业同质假定，将异质性纳入对企业的微观分析分析框架中，并且进行了大量的实证分析，对国际贸易结构和国际贸易量给予了足够的解释，成为当今国际贸易理论研究的新热点。
2 梅里兹异质性企业模型及其扩展模型企业异质性主要表现为企业(或工厂）生产率、专用性技术、产品质量以及工人技能方面的差异，尤其是企业生产率的差异,而当前对这种差异行的研究主要集中于贸易自由化对产业内壁结构变化所产生的重要影响上.异质企业贸易模型就是探讨异质企业是如何从事国际贸易，贸易对企业的生产率增长和福利究竟会产生在那些影响等问题。
2。
1 梅里兹模型Melitz（2003)建立的异质性企业模型以Krugman （1980) 的贸易模型和Hpenhayn （1992) 动态产业模型为基础，同时引入企业生产率差异，用来解释国际贸易中企业的禅意和出口决策行为。
新—新贸易理论文献综述在经济学的研究领域中，新新贸易理论是一个相对较新的概念。
这一理论的出现，彻底改变了我们对国际贸易和国际投资现象的理解。
它从企业的层面出发，将国际贸易的研究范畴从传统的产业间贸易转变为研究同一产业内部有差异的企业在国际贸易中所作的选择。
新新贸易理论主要基于两个主要模型：异质企业模型（Heterogeneity of new trade theory）和企业内生边界模型（Endogenous boundary model）。
这两个模型都强调了国际贸易中企业的异质性和边界的动态性。
异质企业模型主要探究了企业在生产率和资源利用上的差异如何影响其在国际贸易中的选择。
这个模型认为，尽管在相同产业内的企业可能面临类似的外部环境，但它们在生产率和资源利用上的差异会导致它们在国际市场上的表现有所差异。
一些生产率较高的企业可能会选择出口，而生产率较低的企业则可能选择不出口或者专注于国内市场。
这种现象，称为“自我选择效应”。
企业内生边界模型则从另一个角度解释了企业在国际贸易中的选择。
这个模型认为，企业的边界是内生的，而不是外生的。
也就是说，企业的边界是由企业的内部因素，如企业的组织形式、管理能力、技术能力等决定的，而不是由外部的产业环境决定的。
这个模型强调了企业在国际贸易中的选择是基于其内部条件和战略考量的。
新新贸易理论的出现，为我们理解国际贸易和国际投资现象提供了新的视角。
它不仅深化了我们对企业在国际贸易中角色和作用的理解，也为我们提供了从企业层面研究国际贸易的新思路。
然而，这一理论仍然有许多未解之处，例如异质性和内生边界的具体衡量、自我选择效应的实证检验等等，这也为我们未来的研究提供了广阔的空间。
本文对新贸易理论、比较利益理论及其经验研究的新成果进行了综合性论述。
通过对相关文献的搜集、整理和分析，总结了前人研究成果并指出了未来可能的研究方向。
本文旨在为相关领域的研究提供参考和借鉴。
贸易理论是经济学的重要分支之一，主要探讨了国际贸易的产生、发展和影响。
新新贸易理论及其进展2l世纪初诞生的新新贸易理论突破了新古典贸易理论和新贸易理论以产业为对象的研究范畴，将分析变量进一步细化到企业，以异质企业的贸易投资作为研究重点。
企业异质性有两种形式，由于产业内部不同企业生产率的差异而产生的异质性以及企业组织形式差异而产生的异质性，这两种异质性紧密相连。
新新贸易理论通过异质企业贸易模型的建立，阐明了现实中只有部分企业选择出口和对外直接投资的原因；通过企业内生边界模型的建立和拓展，将产业组织理论和契约理论的概念融入贸易模型，很好地解释了公司内贸易模式，并在企业全球化生产研究领域进行了理论创新。
20世纪80年代Krugman、Helpman和lancaster提出新贸易理论的静态模型，90年代Grossman和Helpman提出的与“内生增长理论”密切联系的动态贸易模型得到进一步发展，21世纪国际贸易理论的最新进展主要体现为异质企业贸易模型（trade models with heterogeneous firms，简称HFFM）和企业内生边界模型（endogenous boundary model of the firm）在国际贸易中的广泛使用。
目前，国际学界对贸易模式和贸易流量的解释，已经日渐进入到企业层次的微观研究，这些研究将原来的CES偏好假设放松为异质企业的假设，并且运用企业层面数据展开实证分析。
Baldwin（2005）、Larry Qiu （2006）等学者将关于异质企业贸易模型和企业内生边界模型的理论称为“新新贸易理论”（New-New Trade Theory）。
一、新新贸易理论与传统贸易理论、新贸易理论的区别从研究范畴看，传统国际贸易理论没有对单独企业的研究，主要研究的是产业间贸易。
在新古典贸易理论中，大多数研究都假定规模报酬不变的条件下，一般均衡模型只是限定了企业所在产业部门的规模，企业的规模则是模糊的。
新贸易理论主要研究的是规模报酬递增和不完全竞争条件下的产业内贸易，虽然Helpman-Krugman差别产品模型对企业的规模做出了限定，但为简化起见，选用的是典型企业，也不考虑企业间差异。
近期的实证研究表明，考虑企业间的差异对于理解国际贸易至关重要，同一产业部门内部企业之间的差异可能比不同产业部门之间的差异更加显著，而且现实中并非所有的企业都会从事出口，无论在企业规模还是企业的生产率方面，企业都是异质的。
新新贸易理论将研究重点放在异质企业上，考虑企业层面异质性来解释更多新的企业层面的贸易现象和投资现象。
传统贸易理论和新贸易理论同样不涉及企业的边界问题，现有企业理论仅限于部分均衡分析而忽视了公司内贸易的国际维度。
跨国公司在全球经济地位重要性与日俱增，企业国际化过程中越来越复杂的一体化战略选择，以及中间投入品贸易在全球贸易中的份额不断上升，都使得研究国际贸易和国际投资中企业的组织形式和生产方式选择变得非常重要。
企业如何在不同国家进行价值链分配，是通过FDI 在企业边界内进口中间投入品，还是以外包形式从独立供货企业手中采购中间投入品，新新贸易理论较好地将产业组织理论和契约理论的概念融入贸易模型，在企业全球化生产这一研究领域做出了重大理论突破。
新新贸易理论与传统贸易理论、新贸易理论的区别在于无论是“传统贸易理论”还是“新贺易理论”，都将“产业”（industry）作为研究单位，而“新新贸易理论”，则将分析变量进一步细化到企业层面，研究企业层面变量（firm-level variations），从而开拓国际贸易理论和实证研究新的前沿。
新新贸易理论更关注企业的异质性与出口和FDI决策的关系，关注企业在国际生产中对每种组织形式的选择。
新新贸易理论有两个分支，一是Melitz为代表的学者提出的异质企业贸易模型，另一个是Antras为代表的学者提出的企业内生边界模型。
异质企业贸易模型主要解释为什么有的企业会从事出口贸易而有的企业则不从事出口贸易；企业内生边界模型主要解释是什么因素决定了企业会选择公司内贸易、市场交易还是外包形式进行资源配臵。
二者同时都研究了什么决定了企业会选择以出口方式还是FDI方式进入到海外市场。
二、新新贸易理论的异质企业贸易模型Bernard和Jensen（1995）针对美国企业的研究发现，在美国只有很小一部分企业从事出口，与非出口企业相比，美国的出口企业有很大的不同，表现为出口企业规模都相当大，生产率较高，支付较高的工资，使用更熟练的技术工人，更具备技术密集型和资本密集型特征。
Bernard和Wagner（1996）针对德国企业的研究发现，德国的出口企业和非出口企业同样存在上述差异。
Clerides，Lach和Tybout （1998）针对哥伦比亚、墨西哥和摩洛哥三国的出口企业，Bernard 和Jensen（1999）针对美国企业，Aw等（2000）针对台湾企业，Eaton，Kortum和Kramarz（2004）针对法国企业都进行了类似的研究并得出了类似结论。
这些差异被称为是企业的异质性。
异质企业贸易模型就是探讨异质企业是如何从事国际贸易，贸易对企业的生产率增长和福利究竟会产生哪些影响等问题。
Melitz（2003）提出异质企业贸易模型来解释国际贸易中企业的差异和出口决策行为。
Melitz建立的异质企业动态产业模型以Hopenhayn's（1992）一般均衡框架下的垄断竞争动态产业模型为基础，并扩展了Krugman（1980）的贸易模型，同时引入企业生产率差异。
在同一产业内部，不同企业拥有不同的生产率非常普遍，不同企业在进入该产业时面临不可撤销投资的初始不确定性也各不相同，进入出口市场也是有成本的，企业在了解生产率状况之后才会做出出口决策。
Melitz（2003）的研究结果显示贸易能够引发生产率较高的企业进入出口市场，而生产率较低的企业只能继续为本土市场生产甚至退出市场。
国际贸易进一步使得资源重新配臵，流向生产率较高的企业。
产业的总体生产率由于资源的重新配臵获得了提高，这种类型的福利是以前的贸易理论没有解释过的贸易利得。
一个产业部门的贸易开放将会提高工资和其它要素价格，驱使生产率最低的企业被迫退出市场。
生产率最高的企业将能够承担海外营销的固定成本并开始出口，生产率居于中游的企业将继续为本土市场生产。
利益分配将有利于那些生产率较高的企业，因为这些企业既为本土市场生产也为出口市场生产，而生产率最低的企业已经退出市场，其结果是整个产业的生产率因为国际贸易而得到提升。
当削减关税、降低运输成本、或增加出口市场规模时，整个产业的生产率也会得到相应提高，这些贸易措施都将提高本土和出口市场销售的平均生产率。
引入异质企业的垄断竞争模型可以拓展到与对外直接投资相结合。
Helpman,Melitz和Yeaple（2004）拓展了Melitz模型，考虑了建立海外分公司的决策，即企业以出口还是FDI的形式进行国际化。
Brainard（1987，1993）认为，当外国市场规模增加并且出口成本上升时，与出口相比FDI就变得更为有利，而当海外投资设厂的成本持续上升时，FDI就会变得相对不利，这就是出口与FDI的接近－－集中的替代关系。
Helpman，Melitz和Yeaple的研究表明企业究竟是选择出口还是FDI是由企业根据其生产率预先决定的。
从实证检验看，采用离差的方法提高了模型的预测能力，有助于更好地理解企业的全球化战略以及出口成本的变化、或FDI成本的变化是如何影响各国各个产业内生产模式的。
Helpman，Melitz and Yeaple（2004）对出口和FDI关系研究的贡献与Melitz（2003）对异质企业贸易的贡献一样杰出。
引入企业异质性特征后，可以将同一产业内不同企业区分开来，确定哪些企业从事出口而哪些企业成为跨国公司。
新的异质企业分析假设国内市场和国际市场的固定成本不同，企业生产率水平也存在差异。
出口的沉淀成本除了市场调研、建立分销网络、做广告的成本外，还包括运输成本。
FDI的固定成本则是在国内建立分厂的两倍。
FDI的固定成本大于出口的成本，虽然FDI没有运输成本，但是固定成本要高得多。
企业生产率差异使得企业可以进行自我选择。
只有生产率最高的企业才会成为跨国公司，生产率处于中等水平的企业出口，而生产率较低的企业只在国内市场销售。
Bernard与Eaton，Jensen和Kortum（2003）也建立了一个异质企业贸易模型，与Mlitz（2003）模型所不同的是，BEJK模型采用的是Bertrand竞争而非垄断竞争的市场结构，主要关注企业的生产率和出口之间的关系。
基于出口企业占企业总数的比重较低、出口企业规模更大并且生产率更高等事实，Bernard等模拟了全球范围内贸易壁垒削减5%的情形，研究结果是贸易额上涨了39%，总生产率也由于低生产率企业倒闭和高生产率企业扩张出口而上升。
在同一产业内，较低的贸易成本和产品差异会导致企业不同的反应，生产率最低的企业将可能倒闭，生产率相对较高的企业则开始选择出口，因此，该模型具有重要的实证含义。
Melitz和Ottaviano（2005）研究了市场规模、生产率和贸易的关系，不同市场竞争的激烈程度是由该市场中企业的数量和平均生产率水平内生决定的，市场规模和贸易会影响竞争的激烈程度和异质企业的市场决策。
总的生产率水平取决于市场规模和贸易带来的市场一体化程度的双重作用，市场的一体化程度越高，生产率水平越高，而利润越低。
该模型对于研究区域贸易一体化的影响有一定价值。
Yeaple（2005）的研究试图解释出口企业与非出口企业的系统性差异，在一般均衡贸易模型中，异质企业从一系列竞争性技术中选择一种技术并从异质技术水平的工人中选择雇员。
在均衡状态下，竞争性技术的特点，国际贸易的成本以及拥有异质技术水平工人的可提供性，都会导致企业的异质性。
Yeaple将贸易成本与企业的进入、技术选择、是否出口以及雇佣工人的类型等四方面决策联系起来，有效地解释了不断增加的技术溢价的原因。
Yeaple（2005）模型的新意在于企业异质性是贸易成本，技术特征，工人技术异质性共同作用的结果，Yeaple（2005）模型能够产生几种贸易企业与非贸易企业表面上不同程式化的结果，同时也对于国际贸易对技术溢价（skill premium）和能观测到的产业层面上的生产率的影响具有重要意义。
三、新新贸易理论的企业内生边界模型企业在国际化过程中面临着两个关键选择：一是是否进入国际市场，是继续作一个本土的企业还是选择进入国际市场；二是以何种方式进入国际市场，是选择出口还是FDI的形式？原有模型能解释为什么一家本土企业有在外国进行生产的激励，但是这些模型无法解释为什么这些海外生产会发生在企业边界之内，而不是通过常见的市场交易、分包或许可的形式进行海外生产。
