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证券投资考试题库及答案一、单选题1. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 风险与收益平衡原则B. 长期投资原则C. 短期投机原则D. 价值投资原则答案：C2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 个人情绪分析答案：D3. 股票的内在价值是指什么？A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益折现值答案：D4. 债券的信用评级通常由哪个机构进行？A. 证券交易所B. 信用评级机构C. 银行D. 证券公司答案：B5. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 个人风险答案：D二、多选题6. 投资者在进行证券投资时，应考虑哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 投资成本答案：ABCD7. 以下哪些属于证券投资的收益来源？A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 证券借贷答案：ABC8. 投资者在分析上市公司财务报表时，应关注哪些指标？A. 净利润B. 资产负债率C. 市盈率D. 现金流量答案：ABCD三、判断题9. 证券投资的收益与风险是成正比的。
（对/错）答案：对10. 所有债券的信用风险都是相同的。
（对/错）答案：错四、简答题11. 简述证券投资的基本原则。
答案：证券投资的基本原则包括风险与收益平衡原则、长期投资原则、价值投资原则等。
投资者在进行证券投资时，应充分考虑自身的风险承受能力，选择与自己投资目标和期限相匹配的投资产品，同时注重投资的安全性和收益性。
12. 什么是技术分析？它在证券投资中的作用是什么？答案：技术分析是一种通过研究历史市场数据（主要是价格和成交量）来预测未来市场趋势的方法。
它在证券投资中的作用主要是帮助投资者识别市场趋势、支撑和阻力水平，以及市场情绪，从而制定相应的投资策略。
五、案例分析题13. 假设你是一名证券分析师，你的客户持有某上市公司的股票。
证券投资考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券投资中，以下哪项不是投资组合理论中的风险来源？A. 市场风险B. 利率风险C. 公司特有风险D. 通货膨胀风险答案：C2. 根据现代投资组合理论，以下哪项不是分散投资的主要目的？A. 降低非系统性风险B. 提高投资收益C. 减少投资组合的波动性D. 优化投资组合的风险收益比答案：B3. 在证券市场中，股票的内在价值通常由以下哪个因素决定？A. 市场情绪B. 公司盈利能力C. 宏观经济状况D. 股票的交易价格答案：B4. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数量分析答案：C5. 债券的到期收益率是指？A. 债券的票面利率B. 债券的购买价格C. 债券的年利息收入与债券市场价格的比率D. 债券的年利息收入与债券面值的比率答案：D6. 以下哪项不是股票投资的风险？A. 市场风险B. 利率风险C. 公司特有风险D. 通货膨胀风险答案：D7. 股票的市盈率是指？A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率答案：A8. 证券投资中，以下哪项不是债券的主要类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 金融债券D. 优先股答案：D9. 以下哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 长期投资优于短期投资C. 多样化投资D. 只投资熟悉的领域答案：D10. 以下哪项不是影响股票价格的主要因素？A. 公司盈利能力B. 市场利率C. 投资者情绪D. 公司的地理位置答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 以下哪些因素会影响债券的市场价格？A. 利率水平B. 通货膨胀预期C. 债券的信用评级D. 债券的到期时间答案：A、B、C、D2. 以下哪些指标可以用来衡量股票的投资价值？A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 股票的交易量答案：A、B、C3. 以下哪些因素会影响股票的波动性？A. 宏观经济状况B. 行业发展趋势C. 公司的财务状况D. 市场情绪答案：A、B、C、D4. 以下哪些是证券投资的风险管理方法？A. 资产配置B. 止损策略C. 对冲交易D. 增加投资答案：A、B、C5. 以下哪些是证券投资的收益来源？A. 股息收入B. 资本利得C. 利息收入D. 投资组合的再平衡答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分）1. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
证券投资学试题一、选择题（每题2分，共10分）1. 证券投资的基本分析主要关注以下哪些方面？A. 宏观经济指标B. 行业发展趋势C. 公司基本面分析D. 所有以上选项2. 下列哪项不是有效的风险管理策略？A. 分散投资B. 止损策略C. 追高杀跌D. 风险对冲3. 股票的内在价值通常由哪些因素决定？A. 公司盈利能力B. 市场利率C. 公司资产负债状况D. 所有以上选项4. 在证券市场中，技术分析主要依据什么来进行股价走势的预测？A. 历史价格和成交量数据B. 公司财务报表C. 宏观经济数据D. 政策面消息5. 以下哪项不属于证券投资的基本原则？A. 买入并长期持有B. 价值投资C. 趋势投资D. 高频交易二、判断题（每题2分，共10分）1. 证券投资的目的是获取资本增值和收益。
（）2. 投资组合理论认为，通过分散投资可以完全消除市场风险。
（）3. 技术分析认为市场价格反映了所有已知信息。
（）4. 债券的信用评级越高，其违约风险越高。
（）5. 股票市场的波动性通常比债券市场要高。
（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 请简述证券投资中的系统性风险和非系统性风险的区别。
2. 描述市盈率（P/E Ratio）的概念，并解释它在股票估值中的作用。
3. 说明什么是资产配置，并讨论它在投资组合管理中的重要性。
四、计算题（每题15分，共30分）1. 假设某公司未来一年的预期每股收益为2元，当前股价为30元，市场平均收益率为10%，请计算该公司股票的内在价值，并判断其是否被高估或低估。
2. 某投资者计划构建一个包含股票和债券的投资组合，其中股票的预期收益率为12%，标准差为20%，债券的预期收益率为5%，标准差为10%，股票和债券的相关系数为0.4。
如果投资者希望投资组合的预期收益率为8%，且投资组合的总风险（标准差）不超过15%，计算股票和债券在投资组合中的权重。
五、论述题（20分）论述现代投资组合理论的基本原理及其在证券投资管理中的应用。
证券投资学试题及答案一、选择题1.证券投资学所研究的对象是（）。
A.证券的发行与交易B.证券市场的监管机构C.证券市场的行为规范D.证券投资的理论与实践答案：D.证券投资的理论与实践2.以下哪个属于证券的债权类证券（）。
A.股票B.债券C.基金份额D.期货合约答案：B.债券3.证券市场的基本功能包括（）。
A.融资功能B.风险管理功能C.价格发现功能D.以上都是答案：D.以上都是4.以下哪个不是证券投资组合的特征（）。
A.投资对象多样化B.风险与收益的权衡C.短期稳定收益D.基于投资者的偏好答案：C.短期稳定收益5.以下哪个不是影响证券价格的因素（）。
A.宏观经济环境B.公司的盈利能力C.最新消息报道D.政府财政收支状况答案：D.政府财政收支状况二、判断题1.证券市场是实现国民经济与金融机构之间信息互通的重要场所。
（）答案：正确2.投资者风险偏好对证券组合的构建没有影响。
（）答案：错误3.短期市场价格走势是判断证券投资价值的唯一依据。
（）答案：错误4.风险是投资者在投资过程中获得预期收益与实际收益之间的差异。
（）答案：错误5.技术分析主要关注证券市场历史价格走势的演变，以此来预测未来价格。
（）答案：正确三、问答题1.请简要解释什么是资本市场和证券市场。
答：资本市场是指政府、企事业单位和居民通过购买和出售证券来实现资本的快速流动和配置的市场。
证券市场是资本市场的一个重要组成部分，是指证券的发行、交易和投资活动所进行的市场，主要包括证券交易所和非交易所市场。
证券市场通过提供一个公开、公平、有序的交易平台，使投资者可以买卖证券，实现价值转移和风险分散。
2.请简述投资组合的优势和确定投资组合的方法。
答：投资组合的优势主要包括降低投资风险、提高投资收益和增加投资机会。
投资组合可以通过选择不同类型、不同行业、不同地域的证券，实现投资风险的分散，降低整体的风险水平。
同时，通过投资多个证券，可以提高整体的收益水平，并且能够抓住不同证券的盈利机会。
《证券投资学》题集一、选择题（每小题2分，共20分）1.下列哪项不是证券投资的基本要素？A. 投资收益B. 投资风险C. 投资时间D. 投资地点2.证券投资的基本分析主要包括哪两个方面？A. 宏观经济分析与微观经济分析B. 技术分析与基本分析C. 行业分析与公司分析D. 市场分析与心理分析3.下列哪项指标用于衡量股票的市场风险？A. 贝塔系数（β）B. 阿尔法系数（α）C. 夏普比率D. 詹森指数4.关于债券投资，下列说法错误的是？A. 债券投资相对股票投资风险较低B. 债券投资的收益率通常低于股票投资C. 债券投资不需要考虑信用风险D. 债券价格与市场利率呈反向变动关系5.下列哪项不是证券投资组合的目的？A. 分散风险B. 提高收益C. 稳定收益D. 规避所有风险6.有效市场假说认为，在有效市场中，证券价格总是能？A. 完全反映所有可用信息B. 部分反映所有可用信息C. 完全不反映所有可用信息D. 时而反映，时而不反映所有可用信息7.下列哪项是技术分析的主要工具？A. 财务报表B. 宏观经济数据C. 股价图表和交易量数据D. 公司公告8.关于资本资产定价模型（CAPM），下列说法正确的是？A. 它只考虑了系统风险对证券收益的影响B. 它认为所有证券的风险都是相同的C. 它适用于所有类型的投资D. 它认为无风险资产的预期收益率为零9.下列哪项不是影响股票价格的基本因素？A. 宏观经济状况B. 行业发展前景C. 公司盈利能力D. 股票交易时间10.下列哪项是衡量证券投资组合风险的重要指标？A. 预期收益率B. 标准差C. 夏普比率D. 詹森指数二、填空题（每小题2分，共20分）1.证券投资的基本分析主要包括宏观经济分析、______分析和公司分析。
2.证券投资的收益主要由______、______和资本增值三部分组成。
3.债券的信用风险主要取决于债券发行主体的______和______。
4.在资本资产定价模型中，证券的预期收益率等于无风险利率加上______与______的乘积。
证券投资学试题课程名称: 证券投资学；试卷编号: ；考试时间: 分钟1.一、名词解释（每题5分, 共30分）2.商品证券3.股票4.可转换债券5.基金管理人6.交易所交易基金7.私募证券1.二、选择题（每题1分, 共10分）2.具备安全性高、流通性强、收益稳定及免税待遇等几个特征的有价证券最有可能的是（）。
3. A. 金融债券 B. 公债 C. 公司债券 D. 证券投资基金4.由证券公司办理的证券发行称为（）。
5. A. 直接融资 B. 间接融资 C. 资金融通 D. 回购6.股票的收益要分成两类: 第一类来自于股份公司, 领取股息和分享公司的红利；第二类来自于（）。
A. 股票流通B. 股票发行C. 股票回购D. 股票赎回在国际上, 国库券是（）的常见形式。
7. A. 短期国债 B. 中期国债 C. 长期国债 D. 无期国债8.下列债券属于欧洲债券的是（）。
A. 美国在欧洲发行的美元债券B. 美国在欧洲发行的欧元债券C. 除美国外的其他国家在欧洲发行的欧元债券D. 除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券对于基金管理人和基金托管人之间的关系, 下列说法不正确的是（）。
A. 管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系；B．对基金管理人而言, 处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理, 自己就可以专心从事资产的运用和投资决策；9. C. 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责；10.D. 两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立。
11.（）的买卖价格受市场供求关系的影响。
A. 开放式基金B. 封闭式基金12.C. 契约式基金 D. 公司型基金13.（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
14.A. 卖出期权 B. 欧式期权 C. 美式期权 D. 看涨期权15.可转换债券实质上是一种（）。
A. 债券的看涨期权B. 债券的看跌期权16.C. 股票的看涨期权 D. 股票的看跌期权17.（）不属于证券投资的非系统风险。
证券投资学试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 股票是一种（）。
A. 债权凭证B. 所有权凭证C. 债务凭证D. 收益凭证答案：B2. 证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国务院答案：A3. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A4. 以下哪个不是证券投资分析的方法？（）A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 宏观经济分析5. 股票的市场价格通常由（）决定。
A. 公司业绩B. 投资者情绪C. 市场供求关系D. 以上都是答案：D6. 以下哪个不是证券投资的风险类型？（）A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险答案：D7. 证券投资组合理论是由（）提出的。
A. 马科维茨B. 巴菲特C. 索罗斯D. 彼得·林奇答案：A8. 以下哪个不是证券投资的基本原则？（）A. 风险与收益相匹配B. 长期投资C. 短期投机D. 分散投资答案：C9. 股票的股利通常以（）的形式发放。
B. 股票C. 债券D. 商品答案：A10. 以下哪个不是证券投资的收益来源？（）A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 通货膨胀答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 风险分散C. 收益稳定D. 投资门槛低答案：ABD2. 影响股票市场价格的因素包括（）。
A. 公司业绩B. 利率水平C. 政治因素D. 投资者情绪答案：ABCD3. 证券投资分析的方法包括（）。
A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 宏观经济分析答案：ABD4. 以下哪些属于证券投资的风险类型？（）A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险答案：ABC5. 证券投资组合理论的主要内容是（）。
A. 风险与收益的权衡B. 资产的分散化C. 投资组合的优化D. 投资组合的风险最小化答案：ABC三、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是高于其面值。
第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同,可以分为( )。
Ａ、凭证证券与有价证券Ｂ、资本证券与货券Ｃ、商品证券与无价证券Ｄ、虚拟证券与有券６、投资者持有证券就是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失得风险。
所以, 收益就是对风险得补偿,风险与收益成( )关系。
Ａ、正比Ｂ、反比Ｃ、不相关Ｄ、线性二、多选题３、货币证券就是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权得有价证券。
属于货币证券得有( )。
Ａ、商业汇票Ｂ、商业本票Ｃ、银行汇票Ｄ、银行本票５、资本证券就是指由金融投资或与金融投资有直接联系得活动而产生得证券,持券人对发行人有一定收入得请求。
这类证券有( )。
Ａ、银行证券Ｂ、股票Ｃ、债券Ｄ、基金证券三、判断题１、证券得最基本特征就是法律特征与书面特征。
( )５、有价证券本身没有价值,所以没有价格。
( )答案:一、１、Ａ２、Ａ３、Ｃ４、Ｄ５、Ｃ６、Ａ二、１、ＢＣ２、ＡＣＤ３、ＡＢＣＤ４、ＡＢ５、ＢＣＤ６、ＡＢＣ三、１、对２、错３、错４、错５、错６、对７、错８、对９、对１０、错第二章债券一、单选题１、债券就是由( )出具得。
Ａ、投资者Ｂ、债权人Ｃ、债务人Ｄ、代理发行者５、贴现债券得发行属于( )。
Ａ、平价方式Ｂ、溢价方式Ｃ、折价方式Ｄ、都不就是二、多选题３、影响债券偿还期限得因素主要有( )。
Ａ、债券票面金额Ｂ、债务人资金需求时限Ｃ、市场利率变化Ｄ、债券变现能力６、债券得特征可以表现为( )。
Ａ、偿还性Ｂ、安全性Ｃ、收益性Ｄ、流动性三、判断题３、债券利息对于债务人来说就是筹资成本,对于债权人来说就是投资收益。
( )７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金,并参与公司得经营决策。
( )答案:一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｂ５、Ｃ６、Ａ７、Ｄ８、Ｂ９、Ａ１０、Ｃ二、１、ＡＢＣＤ２、ＡＢＤ３、ＢＣＤ４、ＡＢＣ５、ＡＣ６、ＡＢＣＤ７、ＡＢＣＤ８、ＡＢＣＤ三、１、错２、错３、对４、对５、错６、对７、错８、对第三章股票一、单选题１、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购得股本数额不少于公司拟发行股本总额得( )。
证券投资学试题及答案第一部分：选择题1. 以下哪个是证券市场的功能之一？a) 资金调剂和融通b) 风险转移c) 定价和流动性提供d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的2. 直接投资的特点是什么？a) 投资者通过购买证券间接投资于金融市场b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务c) 直接投资具有流动性较差的特点d) 所有答案都不正确答案：b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务3. 以下哪个是证券市场的基本机构？a) 证券交易所b) 证券公司c) 证监会d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的4. 证券市场的信息披露的目的是什么？a) 确保市场公平公正b) 保护投资者权益c) 提供市场参与者决策所需的信息d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的5. 以下哪个是证券投资分析的主要内容？a) 宏观经济分析b) 行业分析c) 公司分析d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的第二部分：简答题1. 什么是资本市场？请简要解释。
资本市场是指国家经济体制中用于吸收和配置资本的金融市场。
它是经济中用于企业融资和个人投资的一种机制，通过证券交易来完成各种融资和投资活动，包括发行和交易股票、债券等证券品种。
资本市场对于经济的发展和企业的成长至关重要，它提供了一个有效的融资渠道，并且能够为投资者提供良好的投资机会。
2. 请简要说明证券市场的主要功能。
证券市场的主要功能包括资金调剂和融通、风险转移、定价和流动性提供等。
首先，证券市场可以促进资金的调剂和融通，将闲置资金引导到需要融资的企业中。
其次，证券市场为投资者提供了将风险进行转移的机会，通过购买证券，投资者可以将风险分散到不同的资产之间。
此外，证券市场还提供了证券的定价功能，通过市场供需的交互作用，使证券的价格能够反映市场的信息和参与者对证券价值的判断。
最后，证券市场提供了良好的流动性，投资者可以随时买卖证券，实现资金的变现。
证劵投资试题库（附参考答案）一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.( )是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。
A、上证综指B、沪深300指数C、深证成分指数D、行业分类指数正确答案：C答案解析：深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。
2.波浪理论认为一个完整的周期分为( )。
A、上升5浪，调整3浪B、上升3浪，调整3浪C、上升4浪，调整2浪D、上升5浪，调整2浪正确答案：A3.能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是( )。
A、建构模块工具B、结构化金融衍生工具C、金融远期合约D、金融互换正确答案：B答案解析：考查结构化金融衍生工具相关概念。
4.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。
A、名义利率B、实际收益率C、持有期收益率D、到期收益率正确答案：A5.将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。
A、交易工具B、发行流通性质C、交割方式D、金融资产的种类正确答案：B答案解析：本题主要考查金融市场的分类，不同的划分标准，划分结果不同。
6.商业汇票属于（）。
A、资本证券B、有价证券C、商品证券D、货币证券正确答案：D7.对基金取得的股利收入、债券的利息收、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴( )的个人所得税。
A、15%B、20%C、30%D、25%正确答案：B8.在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后的股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着( )。
A、上升趋势的结束B、没有特殊意义C、上升趋势的开始D、上升趋势的中继正确答案：A9.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。
A、透明B、及时C、公开D、公平正确答案：C答案解析：证券交易原则的理解运用。
10.( )认为收盘价是最重要的价格。
A、形态理论B、切线理论C、波浪理论D、道氏理论正确答案：D11.做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是( )。
一、判断题1、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
2、优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价的价格买入一定数量的股票。
3、证券交易所内的证券交易必须遵循价格优先和时间优先原则。
4、对于套期保值者而言，获得额外利润比转移价格风险更重要。
5、由于公司内部的因素造成的投资收益的可能变动，属于系统风险。
6、为减少通货膨胀对证券收益率的影响，可以考虑发行浮动利率债券，对投资者进行保值贴补。
7、股票价格指数是反映股票市场价格平均水平和变动趋势的指标，是灵敏反映社会经济形势的指示器。
8、一国的进出口商品总量能够提高该国的国际收支水平，这个总量越大越好。
9、MACD利用离差值与离差平均值的交叉信号作为买卖的依据。
10、证券组合理论的一个前提是假设投资者根据证券的预期收益率和标准差来选择证券组合。
11、通常将政府、企事业单位和金融机构合称为机构投资者。
12、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
13、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。
14、开立保证金账户的投资者可以通过交付保证金以向证券公司融资或融券方式进行交易。
15、期权买卖双方之所以能成交，是因为他们对未来行情的判断正好相反。
16、资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。
17、当股票市场价格变化时，认股权证的价值也会发生变化，而且变化的幅度要大于股票市场价格的变化幅度。
18、投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。
19、完全竞争的行业中，产品具有同一性的特征，即产品之间具有完全的替代性。
20、股价移动平均线可以帮助投资者把握股价的最高点和最低点。
二、单项选择题1、有价证券代表的是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权2、债券反映的是筹资者和投资者之间的______关系。
A 债权B 所有权C 债务D A和C3、证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A 直接B 间接C 视具体的情况而定D 以上均不正确4、以下不属于有偿增资发行的是______。
A 股东配股B 公募增资C 私人配售D 股票分割5、我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确6、在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。
A 证券交易所B 二板市场C 证券监管机构D 证券自律机构7、证券买卖成交的基本规则是______。
A 客户优先原则和数量优先原则B 价格优先原则和时间优先原则C 数量优先原则和时间优先原则D 价格优先原则和数量优先原则8、投资者缴存保证金的实际价值占抵押证券市值的比率称为______。
A 初始保证金率B 保证金实际维持率C 保证金投资比率D 保证金最低维持率9、在期货交易中，套期保值者的目的是______。
A 在期货市场上赚取盈利B 转移价格风险C 增加资产流动性D 避税10、年利息收入与债券面额的比率是_____。
A 直接收益率B 到期收益率C 票面收益率D 到期收益率11、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A 4%B 5%C 6%D 7%12、以下不属于系统风险的是_____。
A 市场风险B 利率风险C 违约风险D 购买力风险13、投资于政府债券要面对的风险是_____。
A 信用风险B 经营风险C 利率风险D 财务风险14、能够反映短期债券利率低于长期债券利率的收益率曲线是_____。
A 正收益率曲线B 反收益率曲线C 平收益率曲线D 拱收益率曲线15、当经济稳步增长、发展前景看好时，投资于以下哪种金融工具对投资者更有利_____。
A 公司债券B 国库券C 普通股D 优先股16、中央银行若对外宣布提高法定存款准备金率，该货币政策属于_____。
A 紧缩的货币政策B 松动的货币政策C 中性的货币政策D 平衡的货币政策17、上市公司定期公告的财务报表中不包括_____。
A 资产负债表B 损益表C 成本明细表D 现金流量表18、K线图中十字线的出现，表明______。
A 买方力量还是略微比卖方力量大一点B 卖方力量还是略微比买方力量大一点C 买卖双方的力量不分上下D 行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义19、对证券进行分散化投资的目的是______。
A 取得尽可能高的收益B 尽可能回避风险C 在不牺牲预期收益的前提条件下降低证券组合的风险D 复制市场指数的收益20、无风险资产的特征有______。
A 它的收益是确定的B 它的收益率的标准差为零C 它的收益率与风险资产的收益率不相关D 以上皆是21、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 中介D 对象22、普通股股东通过参加______体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。
A 董事会B 监事会C 股东大会D 以上均不正确23、最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息E 建业股息24、新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。
A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场D 次级市场25、以下关于公司债券表述不正确的是_______。
A 收益较稳定B 市场价格波动较大C 风险相对较小D 发行手续简便26、投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当______。
A 只需开设上海证券账户B 只需开设深圳证券账户C 分别开设上海和深圳证券账户D 不需开设帐户27、投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是______。
A 市价委托B 限价委托C 停止损失委托指令D 停止损失限价委托指令28、使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得______。
A 更小的盈利B 更大的盈利C 盈利不变D 会导致亏损29、在期货交易中，套期保值者的目的是______。
A 在期货市场上赚取盈利B 转移价格风险C 增加资产流动性D 避税30、以下不属于股票收益来源的是_____。
A 现金股息B 股票股息C 资本利得D 利息收入31、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_____。
A 普通股B 优先股C 公司长期债券D 公司短期债券32、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____A 1B 0C －1D －0.533、以下各种债券中，通常可以认为没有信用风险的是_____。
A 中央政府债券B 公司债券C 金融债券D 垃圾债券34、以下不属于决定债券价格的因素是_____。
A 预期的现金流量B 必要的到期收益率C 债券的发行量D 债券的期限35、一定时期全社会用于购买消费品和劳务的购买力属于_____。
A 消费需求B 消费供给C 消费对象D 消费支出36、以下各因素中属于引起物价波动的正常因素是_____。
A 季节变化导致的农产品价格变化B 人为的信息传播导致的价格变化C SARS的发生导致的物价波动D 自然灾害的发生导致的物价波动37、技术分析的理论基础是______。
A 道氏理论B 缺口理论C 波浪理论D 江恩理论38、证券价格是技术分析的基本要素之一,其中______是技术分析最重要的价格指标。
A 开盘价B 收盘价C 最高价D 最低价39、现代证券投资理论的出现是为解决______。
A 证券市场的效率问题B 衍生证券的定价问题C 证券投资中收益－风险关系D 证券市场的流动性问题40、投资者的无差异曲线和有效边界的切点______。
A 只有一个B 只有两个C 至少两个D 无穷多个三、多项选择题：1、债券按偿还期限可分为______。
A 短期债券B 中期债券C 长期债券D 贴现债券2、证券发行市场由以下主体______组成。
A 证券发行者B 证券投资者C 证券中介机构D有价证券3、证券市场监管的方式主要有______。
A 官方监管B 自律监管C 行政监管D 公众监管4、在证券交易中，市价委托的优点是______。
A 指令下达后成交速度快B 成交率高C 比限价委托优先D 成本低廉5、股票投资收益的来源有_____。
A 现金股息B 资本利得C 送股D 配股6、以下属于解释利率期限结构理论的是_____。
A 有效市场假说B 期限结构预期说C 流动性偏好说D 市场分割说7、有效组合满足______。
A 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率B 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率C 在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险D 在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险8、以下属于构成资产负债表中流动资产的有_____。
A 现金B 应收帐款C 累积折旧D 存货9、K线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有______。
A 阳线B 阴线C 十字线D 阴阳线10、下列关于系统风险和非系统风险的说法正确的是______。
A 系统风险对所有证券的影响差不多是相同的B 系统风险不会因为证券分散化而消失C 非系统风险只对个别或某些证券产生影响，而对其他证券无关D 非系统风险可以通过证券分散化来消除11、债券的特点是：______。
A 期限性B 安全性C 收益性D 流动性12、证券发行市场的特征是_______。
A 无固定场所B 无统一时间C 证券发行价格与证券票面价格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大13、证券交易所的功能有_______。
A 提供证券交易的场所B 形成较为合理的价格C 引导资金的合理流动D 预测、反映经济动态14、投资者以保证金交易方式买卖证券，其盈利或亏损受______的影响。
A 外汇汇率的影响B 保证金比率变化C 该证券的期货价格的影响D 证券价格变化15、以下可以成为债券投资收益的来源的是_____。
A 债券的年利息B 将债券以高于开始的购买价格卖出C 将债券以低于开始的购买价格卖出D 债券的本金收回16、以下关于购买力风险，说法正确的是_____。
A 购买力风险属于系统风险B 购买力风险可以通过资产组合进行规避C 购买力风险无论如何都不可以得到减轻D 购买力风险就是通货膨胀带来的风险17、认股权证的要素包括_____。
A 认股数量B 认股价格C 认股主体D 认股期限18、可以用来证明公司股息支付能力的指标是_____。
A 股息发放率B 每股经营活动净现金流量C 支付现金股息的经营净现金流量D 本利比19、缺口的类型有很多种，除了常见的普通缺口，还有______。
A 突破缺口B 持续缺口C 终止缺口D 岛形缺口20、下列说法正确的是______。
