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证券投资顾问业务个合规管理及其典型案例第一篇：证券投资顾问业务个合规管理及其典型案例随堂练习答案《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1.B 2.错 3.对二、1.全选 2.两年《证券投资顾问业务的合规管理》（第一套，100分）1234124正确错误1231234123412341234错误《证券投资顾问业务的合规管理》（第二套，100分）一、单选题二、多选题三、对错题：修改：1《证券投资顾问业务的合规管理》（第三四套，各95分）1234第二篇：C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例一、单项选择题1.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A.3 B.5 C.7 D.10您的答案：B 题目分数：6 此题得分：6.0 2.实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。
A.咨询服务、客户跟踪B.个性化产品、客户跟踪C.咨询、组合产品、客户跟踪D.个性化产品、组合产品、客户跟踪您的答案：A 题目分数：7 此题得分：7.0 3.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）。
A.服务关系B.劳动聘用关系C.合作、委托关系 D.无关系您的答案：A 题目分数：6 此题得分：6.0 4.按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
A.中国证监会B.地方证监局C.中国证券业协会D.广电总局您的答案：B 题目分数：6 此题得分：6.0二、多项选择题5.在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息包括（）。
A.投资顾问的执业资格及基本经历B.其所推荐产品的基本特征和风险性质C.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系D.其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况您的答案：B,A,C 题目分数：7 此题得分：7.0 6.按照《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的要求，下列说法正确的有（）。
证券投资顾问业务合规管理与案例分析一、概述 (3)证券投资顾问业务涉及的法律、法规、规章及相关制度 (3)二、证券投资顾问的业务模式 (4)（一）内部模式 (4)前中后台的分工与合作。
(4)（二）外部模式 (5)1、客户细分服务。
(5)2、外部合作。
(6)三、证券投资顾问业务合规管理要点 (7)（一）证券投资顾问的资格与准入 (7)（二）证券投资顾问的利益冲突 (8)1、客户与公司经纪业务之间的利益冲突 (9)2、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突。
(9)3、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突 (9)4、客户与非客户的利益冲突 (9)（三）证券投资顾问业务的信息隔离机制 (9)1、信息隔离机制 (9)2、隔离并不能解决所有问题 (10)（四）信息隔离之外的补充机制 (11)1、信息披露。
(11)2、业务限制。
(11)3、合规管理机制。
(11)（五）证券投资顾问业务合规管理要点 (12)1、基本原则和概括性义务 (12)2、业务实施中的具体要求 (13)四、证券投资顾问业务合规管理案例 (16)（一）主体资格与注册 (16)1、出租、出借经营牌照； (16)2、将经营权承包； (16)3、个人违规案例 (17)（二）利益冲突的防范与信息隔离 (17)1、不当利益输送 (18)2、证券咨询机构或其从业人员违规买卖股票 (18)（三）对投资顾问的行为限制 (20)2、虚假信息发布 (21)3、违反谨慎、诚实和勤勉义务 (21)5、虚假广告和宣传 (23)（四）境外相关合规要点 (24)1、绩效奖金安排(performance fees) (25)2、顾问契约之转让 (25)3、与自己交易之严格规范 (25)4、推介费支付之问题 (25)5、不实广告 (25)一、概述近年来，适应投资者对专业咨询顾问需求的变化，部分证券公司结合证券经纪业务服务的深化，建立投资顾问服务团队，积极探索向客户提供面对面、有针对性的证券投资建议、理财规划等证券投资顾问服务；部分证券投资咨询机构开始脱离媒体股评，向证券投资顾问业务模式转型。
第1篇一、案件背景某上市公司（以下简称“公司”）成立于2005年，主要从事电子产品研发、生产和销售。
公司自上市以来，业绩稳定增长，市场表现良好。
然而，在2019年，公司因信息披露违规被中国证监会查处，引发了广泛关注。
二、事件经过2018年12月，公司发布了一项关于重大合同签订的公告，称与某知名企业签订了价值10亿元的大额订单。
公告发布后，公司股价在短期内大幅上涨。
然而，经过深入调查，证监会发现该公告存在虚假成分。
经查，该订单实际金额仅为5亿元，且并非与某知名企业签订，而是与一家小型企业达成。
公司在公告中未披露真实情况，而是夸大了订单金额和合作方的重要性，误导了投资者。
三、违规事实1. 虚假信息披露：公司未如实披露订单金额和合作方信息，误导了投资者。
2. 内幕交易：在公告发布前，公司部分高管提前购买了公司股票，涉嫌内幕交易。
3. 未及时更正信息：在发现信息披露错误后，公司未及时更正，继续误导投资者。
四、法律依据根据《中华人民共和国证券法》及相关规定，公司行为违反了以下法律法规：1. 《中华人民共和国证券法》第五十六条：上市公司应当及时、准确地披露公司重大事件，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 《中华人民共和国证券法》第七十四条：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，在持有股票期间，不得利用内幕信息买卖该公司的股票。
3. 《上市公司信息披露管理办法》第三十一条：上市公司应当及时披露重大事件，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
五、处罚结果中国证监会依法对公司及相关责任人进行了处罚：1. 对公司：责令改正，给予警告，并处以罚款。
2. 对责任人：对公司董事长、总经理、财务总监等相关责任人给予警告，并处以罚款。
六、案例分析本案涉及的主要问题是信息披露违规和内幕交易。
以下是对本案的分析：1. 信息披露违规：公司未如实披露订单金额和合作方信息，违反了《中华人民共和国证券法》第五十六条的规定。
C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例一、单项选择题1. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A. 3B. 5C. 7D. 10您的答案：B题目分数：6此题得分：6.02. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。
A. 证券投资咨询B. 证券资产管理C. 证券自营D. 投资银行您的答案：A题目分数：6此题得分：6.03. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。
A. 投资顾问的执业资格及基本经历B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系D. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题4. 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括（）。
A. 是否在限制清单之列B. 是否包含客户敏感信息C. 是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）D. 出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处您的答案：C,D,B,A题目分数：6此题得分：6.05. 近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势。
A. 网络平台（如专业博客）B. 公众传播媒体C. 投资分析软件D. 专业客户服务系统您的答案：C,D,A题目分数：7此题得分：7.06. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。
A. 作为投资顾问业绩考核的依据B. 作为日后纠纷的证据C. 作为供客户随时查阅的资料D. 公司规范管理、档案管理的要求您的答案：D,B,A题目分数：7此题得分：7.07. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备。
证券合规案例及注意事项全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：证券合规是证券市场的基础和保障，合规是指在依法、符合规范、合乎道德地从事证券交易活动，保障市场公平、公正、公开的原则。
违反证券法律法规和交易规则的行为将受到法律的制裁，并可能导致投资者的利益受到损害。
证券从业人员必须遵循合规要求，秉持诚实守信的原则，确保市场的稳健发展。
一、证券合规案例1.信息披露不实：2018年，某公司在年度报告中虚报利润数据，导致投资者误判公司的盈利能力，造成投资者的经济损失。
经监管部门调查，该公司被罚款并收到行政处罚。
2.内幕交易：某资本市场从业人员在知悉公司内部信息后，利用信息优势进行股票交易，获取暴利。
该行为违反了内幕交易规定，被监管部门查处，被处以行政处罚并被追究刑事责任。
3.操纵市场：某投资者恶意操纵股票价格，并对市场造成恶劣影响。
通过虚构或者发布虚假信息故意影响证券价格的行为，被监管部门依法处理。
以上案例表明，证券市场的合规是非常重要的，任何违规行为都将受到严惩。
为了避免发生不必要的纠纷和损失，证券行业人员需要严格遵守法律法规，增强风险意识，保持诚信和责任感。
二、证券合规注意事项1.加强合规培训：证券从业人员需要定期参加合规培训，了解最新法律法规和行业规范，提高风险防范意识，避免犯错。
2.严格执行交易规则：保持市场操纵、内幕交易、虚假信息披露等违规行为的零容忍态度，切实执行交易纪律，遵守交易规则。
3.加强内部监管：建立完善的内部控制制度，加强对自身行为和员工行为的监管，避免发生违规行为。
建立内部监控机制，及时发现和处理违规行为。
4.保护客户利益：证券从业人员应该秉持客户至上的原则，保护客户的合法权益，遵循诚实守信的原则，不得误导客户或操纵市场。
5.积极配合监管部门：遵守法律法规，主动配合监管部门的检查和调查工作，及时报告和纠正任何违规行为，维护市场秩序和公平竞争。
证券合规是证券市场稳健发展的保障，证券从业人员必须切实履行合规责任，遵循合规要求，增强风险防范意识，维护市场秩序和投资者利益。
第1篇1. 信息披露违规案例案例：某上市公司在发布业绩预告时，未按照规定披露真实、准确、完整的信息，导致投资者产生误判。
警示：上市公司必须严格遵守信息披露规则，保证信息披露的真实性、准确性、完整性，维护投资者的合法权益。
2. 内幕交易案例案例：某上市公司高管在得知公司即将发布重大利好消息时，利用职务之便，提前买入公司股票，获利巨大。
警示：内幕交易严重扰乱市场秩序，损害投资者利益。
相关责任人应依法承担法律责任，广大投资者应提高风险意识，远离内幕交易。
3. 操纵市场案例案例：某上市公司实际控制人通过虚假交易、传播虚假信息等手段操纵股价，误导投资者。
警示：操纵市场行为严重扰乱市场秩序，损害投资者利益。
相关责任人应依法受到严厉处罚，广大投资者应增强风险防范意识，不参与操纵市场。
4. 财务造假案例案例：某上市公司为达到业绩目标，虚构业务、夸大收入，严重误导投资者。
警示：财务造假行为损害投资者利益，扰乱市场秩序。
相关责任人应依法承担法律责任，上市公司应加强内部控制，确保财务信息的真实、准确。
5. 违规担保案例案例：某上市公司为关联方提供违规担保，导致公司资金链断裂，严重影响公司经营。
警示：上市公司应严格遵守担保规定，避免因违规担保导致公司财务风险。
相关责任人应依法承担法律责任。
6. 关联交易违规案例案例：某上市公司与关联方进行关联交易时，未按照规定披露相关信息，损害了中小投资者利益。
警示：上市公司应规范关联交易，保证关联交易的公平、公正，维护中小投资者合法权益。
通过以上案例，广大投资者应提高风险意识，加强自我保护，同时，监管部门应加大对证券市场的监管力度，确保市场秩序稳定。
第2篇1. 东方财富网违规案例：东方财富网在2018年因发布误导性信息被中国证监会查处。
该公司发布虚假信息，误导投资者，被罚款50万元。
2. 上海莱士违规案例：上海莱士在2018年因未及时披露公司重大事项，违反了信息披露规定。
公司被罚款60万元，并对相关责任人进行了处罚。
证券投资咨询合规处罚案例
根据《证券法》及相关规定，证券投资咨询机构提供证券投资咨
询服务时，应当按照合法、合规的方式进行。
以下是一起证券投资咨
询机构违法违规行为的案例。
某证券投资咨询机构在提供证券投资咨询服务过程中，存在以下
违法违规行为：
一、未经许可，擅自从事证券投资咨询业务。
该机构在未取得相
关资质证书的情况下，擅自从事证券投资咨询活动，违反了《证券法》的规定。
二、提供虚假或误导性的证券投资咨询意见。
该机构在其发布的
证券投资咨询报告中，存在不真实、不准确的数据及信息，并向投资
者提供误导性建议，引导投资者进行不明智的投资决策。
三、泄露客户隐私和违反保密义务。
该机构未经客户同意，擅自
泄露客户个人信息以及投资交易记录，严重侵犯了客户隐私权，并违
反了保密义务。
基于以上违法违规行为，相关监管机构对该证券投资咨询机构进
行了以下合规处罚：
一、责令该机构立即停止非法经营活动，并在规定时间内清理证
券投资咨询业务相关信息。
二、给予该机构相应的行政处罚，并处以罚款。
罚款金额根据违
法违规行为的轻重、情节严重性和影响程度等因素确定。
三、吊销相关从业人员的资格证书，并对相关责任人员进行行政
处罚。
四、在媒体上公告该机构的违规行为，并警示投资者提高警惕，
避免受到损失。
以上合规处罚案例旨在维护市场公平公正、保护投资者合法权益，促进证券投资咨询行业的合规发展。
此案例提供给市场参与者和投资
者作为参考，以防止类似违法违规行为再次发生。
第1篇一、案件背景某上市公司（以下简称“公司”）成立于1998年，主要从事房地产开发、物业管理等业务。
公司于2008年上市，注册资本为5亿元人民币。
近年来，公司业务发展迅速，市场占有率不断提高。
然而，在2019年，公司因涉嫌违规披露财务信息被证监会调查。
二、违规披露事实经证监会调查，发现公司存在以下违规披露事实：1. 2018年度，公司虚构了1000万元的销售收入，虚增了净利润300万元。
2. 公司未按规定披露一项重大合同，该合同金额为5000万元，占公司2018年度营业收入的10%。
3. 公司在2018年度，通过虚构交易、虚增资产等方式，虚增了公司资产总额1亿元。
4. 公司未如实披露实际控制人变更情况，导致投资者对公司控制权不稳定产生担忧。
三、法律分析1. 违规披露财务信息根据《中华人民共和国证券法》第六十三条规定：“上市公司应当真实、准确、完整地披露财务信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
”公司虚构销售收入、虚增净利润等行为，违反了上述规定，构成了违规披露财务信息。
2. 重大合同未披露根据《上市公司信息披露管理办法》第二十一条规定：“上市公司应当及时披露重大合同、重大投资、重大资产重组等事项。
”公司未按规定披露重大合同，违反了上述规定。
3. 虚增资产根据《中华人民共和国会计法》第二十二条规定：“企业应当按照实际发生的交易和事项进行会计核算，不得虚构、隐瞒、篡改、销毁会计凭证、账簿和其他会计资料。
”公司虚构交易、虚增资产等行为，违反了上述规定。
4. 实际控制人变更未披露根据《上市公司信息披露管理办法》第二十二条规定：“上市公司实际控制人发生变更的，应当及时披露。
”公司未如实披露实际控制人变更情况，违反了上述规定。
四、案件处理1. 证监会依法对公司及相关责任人进行了行政处罚，包括罚款、限制市场准入等措施。
2. 公司及相关责任人被追究刑事责任，依法承担相应的刑事责任。
3. 公司被责令改正，对违规披露事项进行了改正。
证券合规案例及注意事项1. 证券合规案例：内幕交易内幕交易是指某些人在未公开信息公开之前利用其掌握的内部信息进行交易，从而获利或避免损失的行为。
例如，公司高管在了解到即将发布的重大利好消息后，通过买入公司股票获取非公开信息所带来的利益。
这种行为违反了证券市场的公平交易原则，属于不合规的行为。
注意事项：公司应建立健全内幕信息管理制度，明确内幕信息的范围和管理责任，加强对内幕交易的监管和打击力度。
2. 证券合规案例：虚假陈述虚假陈述是指在证券市场上，公司或个人通过发布虚假的陈述或信息，误导投资者进行交易的行为。
例如，公司在发布年度财务报告时故意夸大收益，隐瞒亏损情况，从而引导投资者误判公司的价值。
注意事项：公司应确保披露的信息真实、准确、完整，避免故意误导投资者。
同时，应建立健全内部控制体系，加强对财务报告的审查和监管。
3. 证券合规案例：操纵市场操纵市场是指个人或组织通过控制证券价格、交易量等手段，干扰市场供求关系，以获取非法利益的行为。
例如，大股东通过大额买卖股票来人为推动股价上升或下跌，以获利或操纵市场情绪。
注意事项：证券交易所应加强对市场操纵行为的监测和打击力度，建立健全的交易监管机制。
同时，投资者应保持警惕，避免被操纵市场的行为所影响。
4. 证券合规案例：内部交易内部交易是指公司高管或其关联人利用其内部地位进行的交易，可能导致利益冲突或损害中小股东利益的行为。
例如，公司高管利用其职务之便，以低价购买公司资产或股票，获取非公平交易所带来的利益。
注意事项：公司应建立健全内部交易管理制度，规范高管及其关联人的行为。
同时，监管部门应加强对内部交易的监督和审查，保护中小股东的合法权益。
5. 证券合规案例：信息披露不规范信息披露是指公司及相关人员按照规定向投资者公开公司经营、财务等信息的行为。
不规范的信息披露可能导致投资者缺乏对公司的真实了解，从而影响投资者的决策。
注意事项：公司应制定合规的信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、及时。
一、单项选择题1. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A. 3B. 5C. 7D. 10您的答案：B题目分数：6此题得分：6.02. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。
A. 咨询服务、客户跟踪B. 个性化产品、客户跟踪C. 咨询、组合产品、客户跟踪D. 个性化产品、组合产品、客户跟踪您的答案：A题目分数：7此题得分：7.03. 投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）。
A. 服务关系B. 劳动聘用关系C. 合作、委托关系D. 无关系您的答案：A题目分数：6此题得分：6.04. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
A. 中国证监会B. 地方证监局C. 中国证券业协会D. 广电总局您的答案：B题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题5. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息包括（）。
A. 投资顾问的执业资格及基本经历B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系D. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况您的答案：B,A,C题目分数：7此题得分：7.06. 按照《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的要求，下列说法正确的有（）。
A. 任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物B. 未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的电话信息服务台和寻呼台C. 未经财政部门批准，不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务D. 未经工业和信息化部门核准不得从事证券期货计算机信息服务您的答案：B,A题目分数：7此题得分：7.07. 根据1997年颁布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度。
