证券公司 分支机构 管理

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《证券公司分公司监管规定(试行)》

第一篇。证券公司分公司监管规定（试行）证券公司分公司监管规定（试行）.txt我是天使，回不去天堂是因为体重的原因。别人装处，我只好装经验丰富。泡妞就像挂，每天哄她2个小时，很快就可以太阳了。中国证券监督管理委员会公告

[xx]20号

现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。

二○○八年五月十三日

证券公司分公司监管规定（试行）

第一条为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。

第三条证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第四条分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。

证券公司可以授权其分公司经营下列业务：

（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；

（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务； 精品文章

（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；

（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；

（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。

第五条分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。

证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

第六条证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：

（一）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；

（二）设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；

中国证监会北京监管局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知

文章属性

• 【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局

• 【公布日期】2013.09.16

• 【字 号】京证监发[2013]259号

• 【施行日期】2013.10.01

• 【效力等级】地方规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

中国证监会北京监管局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知

（京证监发〔2013〕259号）

辖区各证券经营机构：

根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》及中国证监会相关规定，证券公司设立、收购、撤销分支机构（指境内分支机构，下同）行政许可事项已经下放证监局审批。为进一步落实简政放权要求，规范证券公司分支机构经营证券业务许可证的发放管理，提高工作效率，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司分支机构监管规定》等法律法规的有关规定，按照“谁审批，谁发证，谁管理”的原则，现就做好证券公司分支机构经营证券业务许可证的发放管理工作通知如下：

一、自本通知实施之日起，现行的证券公司《经营证券业务许可证》和证券公司分支机构《证券经营机构业务许可证》统一为《经营证券业务许可证》（以下简称《许可证》）。证券公司《许可证》继续由中国证监会机构监管部负责发放管理；证券公司分支机构《许可证》由各证监局按照本通知规定负责发放管理。 二、证券公司住所地证监局负责辖区证券公司设立、收购分支机构的《许可证》发放工作。

证券公司分支机构所在地证监局负责下列事项：（一）辖区分支机构因变更主要负责人、营业地址、营业范围以及许可证展期等事由涉及的《许可证》换发；（二）辖区分支机构因《许可证》破损或者遗失等事由涉及的《许可证》补发；（三）辖区分支机构经批准撤销涉及的《许可证》注销。

三、证券公司设立的非经营机构（包括专门管理证券营业部的分公司等）应当遵守《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）有关规定，不得开展证券业务活动，无须申领《许可证》。

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于落实《证券公司分支机构监管规定》有关事项的通知

文章属性

• 【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局

• 【公布日期】2013.06.06

• 【字 号】浙证监机构字[2013]29号

• 【施行日期】2013.06.06

• 【效力等级】地方规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于落实《证券公司分支机构监管规定》有关事项的通知

（浙证监机构字〔2013〕29号）

辖区各证券经营机构：

近期，证监会公布了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号，以下简称《规定》），明确了证券公司分支机构的业务范围、行政审批和日常监管等事项。为进一步贯彻落实《规定》内容，根据《关于落实＜证券公司分支机构监管规定＞的通知》（机构部部函〔2013〕191号）有关要求，现将有关事项通知如下：

一、正确理解《规定》有关要求

《规定》放开了分支机构设立的主体资格限制、地域限制、数量限制，明确了对分支机构的日常监管要求。各证券公司应当根据公司发展战略、业务类型和实际管理能力，审慎决定分支机构设立及布局，推进业务转型，鼓励形成差异化的竞争格局。各证券公司、履行管理职责的分公司应加强对分支机构的管理，严格遵守《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》等与分支机构业务运营、人员管理相关的各项监管要求，进一步提升依法合规经营水平。

二、认真做好分支机构变更事项备案工作

分支机构变更业务种类、负责人、名称、营业地址、面积、信息系统建设模式的，应当向我局备案。其中，分支机构变更（包括增加或减少）业务种类的，应当在向证监会申请换发经营证券业务许可证后及时向我局备案，备案材料包括变更说明、公司确认文件、变更后的证券公司经营证券业务许可证副本以及分支机构营业执照副本复印件等。其他变更事项的备案要求，请各证券经营机构参照我局已制发《辖区证券机构报备事项工作指引》执行。证券公司分支机构在不同市之间、市与县之间或者县与县之间迁址的，不属于变更营业场所范围，证券公司应当按照撤销、新设分支机构的要求申请行政许可。

证券分支机构经营范围

证券分支机构是指在证券公司、基金管理公司、期货公司等金融机构下设立的分支机构，主要负责承接和处理与证券交易、投资咨询、理财服务等相关的业务。证券分支机构的经营范围是指其可以从事的业务范围和经营活动。

证券分支机构的经营范围包括但不限于以下几个方面：

1. 证券交易业务：证券分支机构可以接受客户的证券买卖委托，并通过交易系统进行证券交易。这包括股票、债券、基金等证券品种的交易。证券分支机构还可以进行证券承销、代销等业务，帮助企业融资和发行证券。

2. 投资咨询业务：证券分支机构可以向客户提供投资咨询服务，包括投资建议、投资组合管理等。通过分析市场行情、研究公司基本面等方法，证券分支机构可以为客户提供投资决策的参考意见。

3. 理财服务：证券分支机构可以提供各类理财产品的销售和管理服务。这些理财产品包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等。证券分支机构还可以提供资产配置、风险评估等理财规划服务，帮助客户实现财富增值。

4. 期货交易业务：证券分支机构可以进行期货交易业务，包括期货合约的买卖、交割等活动。期货交易是一种风险较高的投资方式，证券分支机构需要对客户进行风险评估，并提供相关的风险管理建议。

5. 资产管理业务：证券分支机构可以承接客户的资产管理业务，包括证券投资组合的管理、资产配置等。通过风险分散和资产配置的方法，证券分支机构可以帮助客户实现资产的保值增值。

6. 融资融券业务：证券分支机构可以为客户提供融资融券服务，即客户可以通过质押证券获得资金融资，也可以借入证券进行融券交易。这种业务可以提高客户的投资杠杆，但也增加了投资风险。

7. 证券投资顾问业务：证券分支机构可以向客户提供证券投资顾问服务，帮助客户制定投资策略、选择投资标的等。证券投资顾问需要具备较高的专业知识和经验，能够为客户提供准确的投资建议。

8. 证券信息咨询业务：证券分支机构可以向客户提供证券市场的信息咨询服务，包括市场行情、公司研究报告等。通过及时提供准确的信息，证券分支机构可以帮助客户做出明智的投资决策。